证券交易试题一答案.doc

证券交易模拟试题一一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（ 0 ）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 05 010 015 0302全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ 0 ）。 061天 090天 091天 097天3以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（ 0 ）。 0挪用客户交易结算资金 0根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 0在批准的营业场所之外接受客户委托 0降低证券交易收费标准4下列属于证券经纪商应发挥的作用有（ 0 ）。 0提供证券资产管理 0提高证券市场效率 0提供信息服务 0防止股价波动 5可转换债券具有（ 0 ）的双重特性。 0债权和期权 0债权和股权 0债权和权证 0股权和期权6上海证券交易所证券投资基金佣金不超过成交金额的（ 0 ），起点5元。 00.1 00.3 00.5 01 7证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（15 ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。 05 010 05 030 8集合资产管理计划推广期间，应当由（ 0 ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 0托管银行 0证券公司 0推广机构 0结算托管部门 9在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合公司法规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本（0 ）的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 050 080 090 095 10现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。投资者在（ 0 ）有签约存款账户。 0经纪商 0商业银行 0第三方 0上市公司 11网上竞价发行方式的缺陷是（ 0 ）。 0广泛的市场性 0一、二级市场的联动性 0经济高效性 0股价易被机构大资金操纵 12证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（0 ）进行复核。 0.托管机构 0证券公司自己 0推广机构 0结算托管部门13证券经纪业务包含的要素不包括（ 0 ）。 0委托人 0证券经纪商 0证券交易所 0中国证券业协会14提高市场透明度是加强证券市场（0 ）的重要措施。 0有效性 0稳定性 0安全性 0流动性15目前按照证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ 0 ），以每个客户的名义单独立户管理。 0证券公司 0商业银行 0托管银行 0政策性银行 16中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过（ 0 ）且占净资产值 ( )的以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 02 000万元，50 01亿元，100 02 000万元，100 01亿元，5017投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ） 。 0签署风险揭示书客户须知 0 0签订证券交易委托代理协议 0开立证券交易资金账户 0分享投资收益，承担投资损失 18境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（ F ）。 0正式会员 0临时会员 0普通会员 0特别会员 19融资买入、融券卖出的申报数量应当为（ 0 ）或其整数倍。 01 000股(份) 0100股(份) 01 000手 0100手 20深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（ 0 ）。 00005元或其整数倍 0001元或其整数倍 0005元或其整数倍 001元或其整数倍 21有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价格10.75元，时间为13：40；乙的买入价格10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价格10.75元，时间为13：38元。那么他们交易的先后顺序为（ 0 ）0丁、甲、丙、乙 0丙、乙、丁、甲0丁、丙、乙、甲 0丙、丁、乙、甲22深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（ 0 ）的交易单元。 01个或1个以上 02个或2个以上 0若干 05个 23在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有 （ 0 ）。 0建立专用自营账户 0将自营账户借给他人使用 0使用他人名义和非自营席位变相自营 0账外自营24证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是（ 0 ）。 0集合资产管理计划名称证券公司名称各方托管机构名称 0证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称 0证券公司名称集合资产托管计划名称资产托管机构名称 0各方托管机构名称证券公司名称集合资产托管计划名称 25上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（ 0 ）个交易日发布公告。 01 02 03 05 26开立证券账户应坚持（ 0 ）原则。 0合法性和真实性 0合法性和同一性 0同一性和真实性 0合法性和有效性 27开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ 0 ）的基础上再加一定的手续费而确定的。 0基金资产总价值 0基金资产净值 0基金份额市值 0双方协商 28召开股东大会的上市公司要提前（ 0 ）天刊登公告。 010 015 020 030 29上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ 0 ）进行的。 0中国结算公司的交易清算系统 0交易所 0各证券公司 0各银行 30现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（ 0 ）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。 05 010 015 020 31上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（ 0 ）。 0会员大会 0理事会 0董事会 0专门委员会 32证监会派出机构应当白收到融资融券申请书之日起（ 0 ）个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。 05 08 010 015 33集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后（ 0 ）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。 03 05 015 03034以下不属于证券自营业务禁止行为的有（ 0 ）。0内幕交易 0专设自营账户 0操纵市场 0假借他人名义进行自营业务351999年7月l 日，（0 ）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 0证券法 0公司法 0证券公司管理办法 0证券交易所管理办法36证券经纪商提供的信息服务不包括（ 0 ）。 0. 上市公司的详细资料 0公司和行业的研究报告 0经济前景的预测分析和展望研究 0有关股票市场变动态势的内部报告37以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（ 0 ）。 0指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 0与客户是委托代理关系 0必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 0承担交易中的价格风险38下列不属于证券经纪业务特点的是（ 0 ）。 0业务对象的广泛性 0客户资料的保密性 0客户指令的随意性 0证券经纪商的中介性39证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（0 ）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。 03 05 015 030 40报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（ 0 ）手或其整数倍，报价按每( )手逐一进行成交。 0100，100 0500，500 0 1 000，1 000 05 000，5 00041涨跌幅价格的计算公式为（ 0 ）。0涨跌幅价格=前收盘价（1涨跌幅比例）0涨跌幅价格=今开盘价（1涨跌幅比例）0涨跌幅价格=前平均价（1涨跌幅比例） 0涨跌幅价格=前最高价（1涨跌幅比例） 42电话自动委托的身份确认由（ 0 ）控制。 0委托人 0密码 0营业部 0受托人 43证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（ 0 ）进行审查。 0实性和一致性 0一致性和合法性 0真实性和合法性 0真实性和规范性 44自2008年6月1日起实施的证券公司监督管理条例规定， 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ 0 ）个交易日内报证券交易所备案。 01 02 03 05 45连续3个交易日内日均换手率与前（0 ）个交易日的日均换手率的比值达到( )倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。 03，30 05，30 03，10 05，20 46证券公司的（ 0 ）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。 0董事会 0监事会 0理事会 0股东大会 47信用交易是投资者通过交付（ 0 ）取得经纪商信用而进行的交易。 0押金 0保证金 0资金 0金融工具 48（ 0）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。 0中国证监会 0国家外汇管理局 0中国证券业协会 0证券交易所 49. 证券账户是指（ 0 ）为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。0证券公司 0证券交易所 0中国结算公司 0托管银行50. 下列关于连续竞价的说法错误的是( 0 )。 0能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交 0在无撤单的情况下，委托当日有效 0开盘集合竞价期间末成交的买卖申报，自动进入连续竞价 0连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销51. 证券账户持有人查询证券余额可在办理指定交易或转托管后的 （0 ）起，凭“二证” (身份证和证券账户卡)到指定交易或托管的证券营业部办理。 0当日 0次日 03个工作日后 05日后52. 首次公开发行股票的询价制度自（ 0 ）起施行。 02004年12月7 日 02005年1月l 日 02006年5月19 日 02006年5月20日53. （ 0 ）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。 0公开报价 0对话报价 0格式化询价 0双边报价54中国结算公司电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（ 0 ）股(份、元)。 01 010 0100 0100或100的整倍数55. 根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（ 0 ）询价的方式确定股票发行价格。 0中国证券业协会 0证券交易所 0个人投资者 0符合中国证监会规定条件的机构投资者56. 上海证券交易所可转债“债转股”通过（ 0 ）进行。 0证券交易所交易系统 0交易清算系统 0证券公司 0互联网57上海证券交易所0股送股日程安排中，错误的有（ ）。 0申请材料送交日为T5日前 0向证券交易所提交公告申请日为T1日前 0公告刊登日为T 日 0最后交易日为T+5日58. 上海证券交易所买断式回购交易按照( 0 )进行申报。 0交易的券种 0证券账户 0回购期限 0价格59格式化询价是指参与者必须按照（0 ）规定的格式内容填报自己的交易意向。 0中国人民银行 0证券交易所 0交易系统 0结算代理人60. 债券买断式回购交易也称（ 0 ）。 0封闭式回购 0开放式回购 0一次性回购 0双向回购 二、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内) 1以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（000 ）。 0证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系 0证券只有通过流动才具有较强的变现能力 0因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性 0证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险2在证券经纪业务中，包含的要素包括（ 0000 ）。 0证券交易所 0证券交易的对象 0证券经纪商 0委托人3下列有关公平原则的说法正确的是( 000 )。 0应当公正地对待证券交易的各方 0参与各方应当获得平等的机会 0资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇 0除证券公司外，各方处于平等的法律地位 4在证券经纪关系中，证券经纪商是（ 00 ）。 0授权人 0受托人 0委托人 0代理人 5下列关于ETF的说法正确的有（ 0000 ）。 0ETF代表的是一揽子股票的投资组合 0追踪的是实际的股价指数 0可以在证券交易所挂牌上市交易 0可以进行基金份额的申购和赎回 6以下( 00 )，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：0015：30。 0公司债券的大宗交易 0专项资产管理计划协议交易 0权益类证券大宗交易 0债券大宗交易(除公司债券外) 7自营业务与经纪业务相比具有的特点有（ 000 ）。 0决策的自主性 0收益的不稳定性 0交易的风险性 0交易过程的高效性 8退市风险警示的处理措施包括( 00 )。 0在公司股票简称前冠以“*ST”字样 0股票报价的日涨跌幅限制为5 0在公司股票简称前冠以“ST”字样 0股票报价的日涨跌幅限制为10 9以下属于基础性金融产品的是（00 ）。 0股票 0债券 0可转换债券 0权证10用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（0000 ）规定，交易方可成立。0权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定0权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定0债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定 0专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定 11客户从事融资融券交易期间，出现以下( 00 )情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。 0不能按约定期限偿还债务 0信用资源状况降低 0维持担保比例过低且不能及时追加担保物 0证券公司提高融资融券利率 12在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是( 000 )。 0清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 0清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算 0清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 0清算证券时只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算 13根据委托时效限制，委托指令可分为( 00 )。 0当日委托 0整数委托 0市价委托 0开市委托 14关于证券经纪业务，以下表述正确的有( 00 )。 0在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 0经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 0经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 0证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任 15上海市场0股交易中，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行（ 0 ）。 0净额交收 0全额交收 0逐项交收 0整合交收 16上海市场0股交易中，净额交收和逐项交收过程中，如境内参与人资金交收账户余额不足以完成当日交收而出现透支，或境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（ 0 ）收取罚金。 001 002 003 005 17下列说法有误的是（ 000 ）。 0连续交易系统为投资者提供了交易的即时性 0连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低 0连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息 0在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性 18证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（ 0000 ）。 0公平公正、诚实守信 0健全内控、规范运作 0投资风险客户自担 0投资损失证券公司连带 19定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的( 000 )相匹配。 0投资经验 0公司规模 0风险控制水平 0管理能力 20根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司可以向客户收取的费用有（ 0 ）。 0印花税 0佣金 0过户费 0手续费 21以下关于股票的说法，正确的是（ 0000 ）。 0股票是一种有价证券 0股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 0股票可以表明投资者的股东身份和权益 0股东可以据以获取股息和红利 22投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的( 000 )。 0证券交易所 0证券公司 0商业银行 0中国结算公司境外0股结算会员 23自营业务中涉及（0000 ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 0自营规模 0风险限额 0资产配 0业务授权 24委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（ 0000 ）。 0选择经纪商的权利 0要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 0对自己购买的证券享有持有权和处置权 0寻求司法保护权 25关于交易席位的使用，正确的有( 0 )。 0与他人共用席位 0将席位承包给他人使用 0退回专用席位 0经证券交易所会员部审核批准后可以转让 26根据我国证券交易所的相关规定，集合竟价确定成交价的原则为 ( 000 )。 0可实现最大成交量的价格 0使未成交量最小的申报价格 0高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 0与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格 27业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（0000 ）等原因导致业务经营损失的可能性。 0制度不全 0管理不善 0控制不力 0操作失误28上海市场0股结算会员分（00 ）。 0基本结算会员 0一般结算会员 0特别结算会员 0优先结算会员 29以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（ 0000 ）。 0又称金融衍生产品 0是与基础金融产品相对应的一个概念0建立在基础产品或基础变量之上 0其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动 30以下关于计价单位的说法，正确的有（000 ）。 0股票为“每股价格” 0基金为“每份基金价格” 0权证为“每份权证价格” 0债券为“每百元面值债券的价格” 31证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与 （ 0000 ）业务严格分离、独立决策、独立运作。 0证券自营 0证券承销与保荐 0证券经纪 0证券结算32下列属于操纵证券市场手段的有( 000 )。 0假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 0集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 0与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 0在自己实际控制的账户之间进行证券交易33关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有（ 00 ）。 0都是现在定约成交，将来交割 0期货交易是非标准化的，在场外市场进行 0期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的 0远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结 34证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（0000 ）。 0建立投资指令审核制度 0执行公平的交易分配制度，公平对待客户 0建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施 0建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管 35客户信用风险控制的措施包括（ 0000 ）。 0建立客户选择与授信制度 0严格合同管理、履行风险提示 0证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可冲抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示 0建立健全预警补仓和强制平仓制度 36委托指令的基本要素包括( 0000 )。 0证券账号 0证券品种 0委托价格 0. 买卖方向37关于债券价格报价，以下说法正确的是（ 000 ）。 0全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易 0净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易 0我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式 0在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算 38管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括( 000 )。 0本集合计划开始运作的条件和日期 0参与金额(比例) 0收益分配和责任分担方式 0在集合计划存续期内不得退出的承诺 39主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括( 000 )。 0在挂牌前发布推荐报告 0在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告 0在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告 0经会计师事务所审计的年度报告 40中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（ 00 ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 0会计师事务所 0审计事务所 0律师事务所 0咨询公司 41下列关于权证的说法，正确的有( 000 )。 0权证的发行人只能是证券发行人 0权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价 0权证具有期权的性质，也有交易的价值 0权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易 42买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告( 00 )。 0同业中心 0中国证券业协会 0中国人民银行 0中央结算公司 43证券营业部收到投资者委托后，应对（ 00 ）进行审查，合格后才能接受委托。 0委托内容 0委托人身份 0委托卖出的实际证券数量 0委托买入的实际资金余额 44信息技术风险控制的措施包括( 000 )。 0通过技术手段实时监控融资融券业务总规模 0建立完善的融资融券业务信息技术系统 0制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度 0定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练 45在我国，证券公司是指依照公司法规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的( 00 )。 0私营公司 0合资公司 0有限责任公司 0股份有限公司 46. 根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（ 000 ）。 0买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 0卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 0卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价 0最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 47竞价的结果包括（ 000 ）。 0全部成交 0部分成交 0不成交 0推迟成交 48全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（ 00 ）。 0现券买卖 0逆回购业务 0正回购业务 0国券买卖 49以下关于证券交易市场的作用，正确的有( 0000 )。 0为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件 0为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格 0实施公开、公正和及时的信息披露 0提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务 50关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有（ 0000 ）。 0上海证券交易所：申报单位为手，1 000元标准券为1手 0上海证券交易所：申报价格最小变动单位为0005元或其整数倍 0深圳证券交易所：最小报价变动为001或其整数倍 0深圳证券交易所：交易单位为合计面额1 000元及其整数倍 51会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起 （ 0 ）个工作日内在其营业场所予以公告。 03 05 010 015 52证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要要求有（ 0000 ）。 0应加强对营业部软、硬件技术标准(含升级)等的统一规划和集中管理 0制定标准化的开户文本格式 0建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制 0应在营业部采用统一的柜面交易系统 53证券交易程序中，开户包括开立（ 00 ）。 0证券账户 0资金账户 0存款账户 0交易账户 54管理风险的防范措施包括（ 000 ）。 0严格操作规程 0提高员工素质 0加强营销管理 0建立检查稽核制度 55净额清算又分为（ 00 ）。 0单边净额清算 0双边净额清算 0三边净额清算 0多边净额清算 56为方便结算参与人在T+1 日做好划出资金或划入资金的准备，中国结算上海分公司在T日晚进行了T+0预交收，根据资金交收账户( 000 )计算该账户的T+1日可用余额。 0当日交易结果 0当日业务终了时的账户余额 0当日实收实付 0最低备付限额57我国证券交易所特别会员享有的权利包括(000 )。 0选举权和被选举权 0列席证券交易所会员大会 0向证券交易所提出相关建议 0接受证券交易所提供的相关服务58. 证券经纪业务风险主要包括（ 000 ）。 0合规风险 0管理风险 0政策风险 0技术风险59. 证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有( 0000E )。 0融资融券业务客户的开户数量 0对全体客户和前5名客户的融资、融券余额 0客户交存的担保物种类和数量 0强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额 E有关风险控制指标值60. 证券交易具有的( 000 )特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。 0交易过程的保密性 0交易方式的特殊性 0交易规则的严密性 0操作程序的复杂性三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的用0表示，错误的用0表示)1证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。( 0 )2证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。 （0 ）3客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户，即客户交易结算资金第三方存管协议书所指的“客户证券资金台账。” （ 0 ） 4投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。 （ 0 ） 5目前我国通过证券交易所进行的股票交易采用的报价方式有电脑报价和书面报价。 （ 0 ）6经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，形成实质上的委托关系， （ 0 ）7全国银行间市场质押式回购合同在办理质押登记后生效。 （ 0 ）8限价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，上海证券交易所另有规定的除外。 （ 0 ）9权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 （ 0 ）10新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。 （0 ）11分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。 （ 0 ）12证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。 （ 0 ）13注册资本不足1亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。 （0 ）14证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5，并不得超过2亿元。 （ 0 ）15证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。 （0 ）16如果客户采用自助委托方式，当其输入相关的账号和正确的密码并进行了相关交易后，即视同确认了身份。 （ 0 ） 17证券交易所总经理由理事会任免。 （ 0 ）18证券交易所对证券交易实行实时监控。 （ 0 ） 19“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(简称“做市”)的交易商。 （ 0 ） 20标的证券为股票的，该股票近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500以上。 （ 0 ）21证券成交速度快，说明其流动性很好。 （ 0 ）22全国银行问市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。 （ 0 ） 23以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海和深圳证券交易所将予以重点监控。 （ 0 ）24证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。 （ 0 ）25证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。 （ 0 ）26管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。 （ 0 ）27在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交