国外科学数据共享政策概述.doc

国外科学数据共享政策概述1.发达国家科学数据共享的策略近年来, 欧美主要发达国家认识到实现科学数据共享意味着国家对科技投入的增值, 它们都日益重视利用互联网技术构建面向全社会的科学数据共享服务体系。许多国家以政府行为来推动科学数据与信息的共享。目前美国作为世界上信息产业最发达的国家，信息对其国民经济的贡献率也逐年增加。本世纪以来，信息产业在国民经济中的比重已经超越汽车而成为第一大产业。美国长期以来奉行“完全与开放”的数据共享政策，在进行科学数据发布时遵循三个原则即：无偿、无限制和无歧视。如：根据国会批准的联邦信息自由法案，国有的科学数据应按传输或低于传输的成本来分发数据。政府的大部分数据没有版权限制，任何单位和个人均无须征得许可或告知数据提供者数据用途的情况下，可对联邦政府数据进行自由拷贝、分发、销售或实行使用许可证措施。当然，涉及国家安全的机密数据或按照交换协议规定不能扩散的从国外获得的数据除外。目前，越来越多的科学数据通过因特网络在线发布，使得用于数据分发的成本大大降低。据统计，世界上超过80%的互连网数据库系统在美国。公众包括外国公众均可通过美国CDC网站无偿获取所有公共卫生的基本信息，通过国家大气海洋局（NOAA）网站也可以无偿获取所有实时气象资料和分析产品，包括实时卫星云图和雷达图像。在NOAA的国家气候数据中心（NCDC），目前有超过50%的历史档案通过网络方式在线发布。美国的“完全开放”政策不仅仅面向公益性事业和公众，即使赢利性的企业按照“无歧视”原则也可以无偿获取法令规定开放的科学数据。这种发布策略为美国带来了巨大的效益，不仅促进了科学数据的广泛传播和使用，也带动了因特网等IT基础设施产业和信息增值服务产业的快速发展。但是，由于各联邦机构和地方政府的科学数据获取经费主要通过国会或州议会的拨款来支持，当经济形势转坏或政治行为导致预算资金强度不够时，科学数据的获取就会大大缩减。所以，各部门和州政府在不违反联邦法律的情况下，在具体的数据发布策略中会采取稍微不同的做法。另外，在某些领域，当用户需要获得历史数据和经过整理加工的数据集产品时，需要支付一定的费用，这笔费用一般包括数据复制和分发费用和数据处理加工的费用。以NOAA为例，除在网站上公布的数据外，其他历史数据和数据集产品均要付费获取。如：雷达的实时图像资料免费发布，但经过质量控制和分析集成的雷达数据产品要与客户签定合同，支付费用才能够得到。据美国来访专家介绍，在1998年，仅NOAA下属的NCDC其一年的数据服务收入就超过150万美元。总体来看，美国的数据发布主要是无偿共享的，特别是对于国有数据和原始数据，即用纳税人的钱获取的信息应无偿提供给纳税人使用。美国将“完全、开放、无偿”的数据共享政策作为联邦政府在信息时代的一项基本国策, 它包括数据中心的建设和国家级数据共享网络的形成。该政策是基于美国的信息自由法和版权法所制定的, 强调保护公民使用信息的权利和保护信息拥有者的利益。美国政府认为, 科学数据最大价值的实现是在数据的流动和广泛应用过程中, 政府最需要做的是统筹规划科学数据的管理, 充分发挥各个部门的作用, 利用行政、财政等手段和政策、法规保障信息畅通, 使科学数据不会被“截留”或“囤积”。此外, 美国政府还利用数据作为导向和驱动, 把全社会各个阶层都带进了信息社会, 让工作和学习在各行各业的每一位公民在数据信息知识理论决策效益链的各个环节上发挥才华, 让民众把数据流动过作程中和数据应用过程中的各种价值充分挖掘出来, 为他们才华的发挥和价值的挖掘创造了良好环境。与美国不同，大多数欧洲国家的科学数据发布采取有偿服务或商业化运行模式。在英国，地理信息采用常规的商业机制进行“出售”。所有政府信息被认为具有皇家版权，政府机构有权管理皇家版权而其他组织和个人则没有这种权利，要获得数据必须经过相关机构的许可并支付一定的费用（成本费或商业费）。这种政策可以部分或全部收回数据获取和管理的成本，减轻国家的压力。根据有关材料，英国气象局19941995年度与信息有关的支出为1.41亿英镑，同期信息销售（含研究收入）为5 700万英镑，占支出经费的40%。皇家注册处（管理地籍的政府机构）19941995年度收入为2.356亿英镑，而支出仅有1.974亿英镑，收入大大超出支出。在荷兰，虽然政府信息法案规定：组织有义务向与其有关的公民、公共部门和企业提供对信息、文件、数据等的访问。但大部分信息需要付费才能得到（无论是基于成本还是商业费用）。而且据一项调查结果显示，60%的情况是提供数据时附加使用限制条件，以保护数据安全、隐私和商业利益；70%的情况数据所有者保留版权。在德国，数据实行有偿提供，价格由数据的经济价值和发布成本决定，按法律、合同等规则操作。但是，在欧洲并非所有的科学数据对所有的用户都执行有偿发布的策略。首先，少量基本的科学数据按法律规定需要对公众开放并无偿获取；其次，即使对于需付费的数据，某些公益性部门或公众仍能够免费或仅付少量费用得到。以英国气象局为例，社会公益性机构，如福利机构可以获得优惠价格的气象数据（仅支付少量的成本费用）；对于科学家自由研究（指没有得到国家科学计划支持的研究课题）所需的气象数据，可通过向英国气象局提出免费获取数据的申请，经审查批准后，就可以获得无偿服务（但对于有国家科学计划支持的课题，获取气象资料需要收费，具体做法是科学家在向国家科学基金等机构申请经费时，附上由气象部门提供的数据价格清单，在科研经费中单独列支）。同样，普通公民也可以通过申请获得部分免费气象数据的服务。为了建设“世界最先进的信息国家”, 日本政府于2001 年1 月颁布了信息技术基本法。确定将发展信息技术作为长期的国家发展战略。俄罗斯联邦政府也于1997 年7月批准了俄罗斯联邦国家科技信息系统条例。此外, 近几年法国、加拿大等国也相继公布了与信息共享有关的法规。2. 美国科学数据共享管理的基本经验：美国除了对危及国家安全(911事件以后，国家重新审核了危及国家安全信息的定义范围)、影响政府政务和涉及个人隐私的数据和信息实行强制性保密外，其余的数据和信息均纳入共享管理的范畴。其中，国有科学数据采取“完全与开放”数据共享政策和公益性共享机制，私有科学数据则采取自由竞争政策和市场化共享机制。经过十几年的运行，其基本经验包括：1 确立科学数据共享的战略地位 科学数据共享是美国在21世纪科技和综合国力领先战略的最重要保障。为了保障美国在信息时代领先地位，美国政府将地球科学与国家利益紧密结合起来，设立了长期的、跨部委的“美国全球变化研究”项目。1990年11月l6 日。美国国会通过了“美国全球变化研究法案”。在这个法案中，明确规定涉及该项目的政府部门包括国务院、科学基金会、航空航天局、海洋大气局、环保局、能源部、国防部、内务部、农业部、交通部、司法部、管理与预算办公室、科学与技术政策办公室、环境质量局、国立卫生研究院等。1991年6月美国总统事务办公厅发布了“全球变化研究数据管理政策”。该政策的核心是实行“完全与开放”的科学数据共享政策。1993年7月美国总统事务办公厅管理与预算办公室发布OMB联邦政府信息资源管理通告，将开放科学数据促进数据共享政策扩展到联邦政府拥有、产生以及联邦政府资助产生的科学数据管理中。美国政府通过促进科学数据共享建立起强有力的科学研究保障条件，用以确保美国21世纪国家发展和科技发展战略目标的实现。2 科学数据共享的两种不同运行机制 政府拥有、产生和政府投资产生的数据纳入到“完全与开放”共享管理机制；私营公司投资产生的数据纳入到“平等竞争”市场化共享管理机制。美国政府在科学数据管理方面根据投资来源的不同，严格区分两种不同的数据共享管理机制。政府拥有、产生和政府资助产生的数据纳入到“完全与开放”的共享管理机制。例如，美国海洋与大气局，地质调查局，国立卫生研究院等国家政府单位拥有和产生的数据，克罗拉多大学国家冰雪数据中心等国家政府资助产生的数据，以及政府资助的大学和研究机构研究项目产生的数据均纳入到“完全与开放”的共享政策管理机制。在该机制保障下，科学研究人员以及社会各个阶层人员均可以不高于工本费的费用，以最方便的方式、无歧视地得到数据，国家为促进他们使用数据提供技术培训资助。 私营公司投资产生的数据纳入到“平等竞争”市场化共享管理机制。例如，空间影像公司(Space Imaging)和数字地球公司(Digitalglobe)均从事高分辨率遥感数据的获取和发布业务。空间影像公司以经营1米分辨率的遥感数据而世界闻名。但是，美国政府又批准了数字地球公司去发展经营61厘米分辨率的卫星遥感数据。这两个公司在很大程度上工作有重复，且公司所在地也邻近。美国政府对这两个公司均发放许可执照。国家采取鼓励平等竞争的政策，通过市场竞争的方式降低数据价格，达到促进数据应用的目的。同时，国家通过税收进行调节和控制。美国政府在科学数据管理方面根据投资来源的不同采取两种不同的管理机制，在这两种不同管理机制中，美国联邦政府均起到主导的作用。所不同的是采取的方式和管理的环节不同。两种机制互相补充，促进全社会对科学数据的获取、共享和广泛应用。3 国家建立国有科学数据“完全与开放”共享管理机制的保障体系 该保障体系的核心部分包括国家为科学数据共享投资，建立和健全科学数据共享政策法规体系，建设国家级数据中心群和数据共享网，强化科学数据质量和标准，为数据的应用提供技术服务。该保障体系包括国家投资数据开发与共享管理、数据共享政策与法规与投资相配套(包括国家法律、规定及部门规定等)，国家通过建设国家级数据中心群和数据共享网，保障科学数据源源不断地产生和共享渠道的畅通。政府采取不歧视政策鼓励全社会(包括私营公司)以工本费(不超过数据复制和传递过程中产生的费用)的价格使用数据，国家通过投资和立法加强对国家投资给医院、大学以及非盈利性研究单位科研项目产生数据的管理，加强科学数据质量和标准的管理，加强对科学数据共享服务人才队伍建设的管理以及数据应用技术培训和服务等。4 国家加强对科学数据质量的管理 国家通过数据质量管理法规，国家制定标准等手段加强科学数据质量管理，强调国家要对科学数据的质量进行严格管理。国家不仅要求国有科学数据“完全与开放”共享，同时，国家对国有科学数据的质量提出严格要求。国家制定科学数据标准和规范，国家通过标准、规范和法规政策加强对科学数据质量的控制，从而提高科学数据的质量和精度。5建立评价科学数据共享水平的标准科学数据共享范围和共享质量是评价科学数据共享水平的重要标准。国家在评价科学数据共享工作成绩中，最重要的标准是科学数据共享的范围(包括用户的数量、使用单位的广泛性、国际影响等)以及共享的质量(包括及时性、是否对国际和国家有影响的项目实现共享等)。国家采取半年评估、五年稳定(包括淘汰)制度促进科学数据共享工作不断得到改善