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关于企业技术创新的主体化研究论文关键词企业技术创新主体化 论文摘要从技术创新的指标特征论证了现阶段我国企业并不是技术创新的主体,分析了主体化错位的成因,并在此基础上提出了我国企业技术创新主体化的策略。 企业技术创新是指企业应用新知识、新技术、新工艺、新的生产方式和经营管理模式开发生产新的产品、提供新的服务,开拓市场并实现市场价值。企业的技术创新是产业结构深化和经济长期增长的关键因素。 1企业是技术创新的主体 技术创新体系是指知识转变为现实生产力的运行系统,由不同要素构成,其中包括企业、科研院所和政府等。在创新体系中,企业是技术创新的主体。第一,技术创新以市场为导向。企业依据市场的需求确定从事何种创新、何时创新、何种形式创新,这种创新信息不能以行政方式做出计划,只有处于市场竞争中的企业可以做到。第二,技术创新是生产要素的重新组合,这种组合只有依靠企业家来组织、完成,并通过市场来实现,这个作用是其它组织和个人无法替代的。第三,技术创新所需要的知识一般带有产业或企业的专有特点,而这是科研院所难以拥有的,同时成果的转化还需要很多工程化、产业化、市场化的知识,这些知识只能依靠在实践中积累。 2我国企业技术创新主体化现状分析 技术创新主体的确定关键是看技术创新活动经费的来源、使用和成果产出的分布,尤其应将RD经费的使用和成果产出作为首选标准。企业要成为技术创新主体,必须表现为RD主体。我们由技术创新的特征分析我国企业的技术创新主体化现状。 21RD机构分布 我国科技体制的行政性使科技结构不合理,创新主体相对集中于科研机构,大部分科技力量仍游离于企业与市场之外。目前我国独立于企业之外的研究开发机构占80%(而美国仅为6%)。企业的科技开发投入也只占销售额的3%,而国外一些与之相当的企业用于科技开发的投入已占到销售额的20%左右。由于受长期的经济粗放型增长方式影响,我国企业普遍存在着重资本要素的外延扩张,不重视技术进步的内涵突破。 22RD经费来源分布 我国研究与开发机构的RD资金来源主要以政府资金为主。2000年研究开发机构的RD经费中,政府资金已占70%。近年来,政府对RD的投入持续增长。2003年研究与开发机构RD经费支出中,政府资金为109亿元,企业资金为6亿元,国外资金为2亿元,研究与开发机构的自有资金和其他来源的资金为20亿元,分别占总量137亿元的79%、5%、1%和15%。 23RD经费使用分布 2003年企业支出为7878亿元,比上年增长250%;国有独立核算的科研院所支出3513亿元,增长218%;高等学校支出1305亿元,增长275%。企业、国有独立核算的科研院所、高等学校科学研究与试验发展(RD)经费支出占全国总支出的比重分别为612%、273%和101%,企业的RD投资主体地位进一步巩固。 24RD产出分布 专利和科技成果是RD的重要产出。美国的专利申请授权量分布为企业最多,第三是政府。而我国的专利申请授权量第一是个人,第二是政府,第三是企业。 从上面的四个指标可以看出,我国企业并不是RD主体,因此也就不是技术创新主体,我国技术创新主体是政府。 3技术创新中主体错位成因分析 我国技术创新的主体是政府而不是企业,造成这种主体错位的原因是多方面的,其中主要包括创新机制、创新人才、创新意识和创新能力等。 31企业缺乏创新激励机制 我国企业没有成为技术创新的主体最根本的原因是企业没有建立技术创新激励机制,企业缺乏技术创新的意识。国有企业由于产权不明确,管理体制不健全,使企业缺乏技术创新的动力和压力。技术创新涉及多个环节和部门,重要的是各部门相互协调形成有效的运行体系。在计划经济体制下,政府是技术创新体系各要素之间的纽带。现在在市场经济体制下,政府还没有完成角色的转变,同时企业对政府有很大的依赖性。 32企业的融资环境差 技术创新需要大量的资金投入,必须进行融资。对于企业来讲,融资有内源和外源渠道两种,内源渠道就是通过企业本身的资本积累,外源渠道就是通过银行信贷的间接融资和证券市场的直接融资。我国企业生产的产品大都属于劳动密集型的产品,利润偏低,导致企业资本积累少,对技术创新的投入少。同时我国企业的信用比较差,逃废银行贷款现象严重,就降低了银行对企业的信任度。而从证券市场上获得资金也比较困难。一方面,我国企业的规模比较小,难以被资本市场接受;另一方面,企业上市成本比较高。所以,企业的资金来源受到阻碍,难以成为技术创新的主体。 33企业缺乏技术创新人才 我国企业研究开发力量薄弱,应用开发研究人员比重也比较低,虽然我国科学家和工程师有220万,但大约有80%的科学家和工程师集中在政府研究机构和高等院校,企业只占20%。而发达国家的研究开发人员中60%以上集中在企业。 34缺乏优秀企业家 制约我国企业成为技术创新主体的一个因素是我国企业缺乏优秀的企业家。目前我国国有企业负责人主要由政府任命,由此造成企业家队伍不稳定,收入低;并且任命的形式很难选出优秀的企业家。 35社会化服务体系不健全 企业要发展,必须密切观注市场动态,包括产品信息、市场信息、技术信息、政策信息等,根据市场的变化和自身的条件及时做出有利于企业的决策。而大部分企业依靠其自身的力量,难以通过各种渠道获得信息,即使获得了信息,也很难判别哪些是对企业有利的信息。在如何选择技术,使之与市场需求、自身优势相一致,如何降低风险,提高成功率,集中有限资源重点突破方面难以做出正确的决策。健全的社会化服务体系可以依靠其建立起来的信息渠道,不仅可以为企业提供各种信息,为企业提供咨询和进行各种培训,还可以通过专业人员的信息收集与调查,进行评估和预测,根据企业的不同特点帮助企业确定发展的方向,在技术服务、生产、经营管理、营提供帮助,成为企业发展的有力支撑。 36知识产权得不到保护 假冒伪劣产品充斥整个市场,技术创新的投入不能在一定时期内凭借垄断利润收回,损坏了生产产品的企业的利益,大大削弱了企业作为技术创新主体的积极性。 4推进我国企业技术创新主体化策略 41完善技术创新的激励机制 首先完善技术创新的市场激励机制,使企业成为真正面向市场的竞争主体,增强技术创新的压力。一方面落实企业的经营权利与责任,实现政企的完全分开,促使企业摆脱对政府的依赖;另一方面通过建立有效的破产机制,增强市场对企业的监督功能。 其次完善技术创新的产权激励机制。一方面明晰企业的产权关系,即明确投资主体,增强资本所有者对资本使用效率的监督,从而增强企业的技术创新压力与动机;另一方面完善知识产权的保护,保证技术创新主体的权益,增强企业技术创新的动力。 再次是建立吸引和培养人才的激励机制,吸引更多、更优秀的人才从事技术创新工作。对于大型企业集团可以通过设立博士后工作站,在企业内部培养和造就一批技术创新带头人。 42提高企业的自身创新能力 政府应为企业创造良好的外部环境,培养提高企业的自身创新能力,推进研究开发机构企业内化。研究开发机构企业内化是指在企业内部建立比较健全的研究开发部门。目前研究开发机构内化可以通过下面的三条途径:一是产品开发类研究院所进入大型企业,促进科研与生产、市场的更加紧密结合;二是原有的研究开发机构进行企业化或公司化改组,形成新型科技企业,直接进入产业生产;三是加强企业研究开发机构建设,建立以企业为主体的技术创新体系,加速形成有利于自主创新的技术进步机制。 43企业家职业化与市场化 企业家是企业技术创新主体的核心,培养具有创业精神的企业家推进企业技术创新主体化的关键。为了培养有创业精神的企业家,应作好如下几方面的工作:一是建立企业家职业化与市场化制度。职业化是指企业家与政府管理官员脱钩,将企业家作为一种特定的职业,并让企业家享有特定的社会地位与利益。市场化是指企业家的选择、使用和流动等过程,应充分发挥市场机制作用,通过市场竞争和供求关系,将素质好、有创新能力的人选为企业家。三是创造良好的企业家成长环境。从制度上考虑企业家的利益与权益,改变只求无过、不求有功的企业家衡量标准。 44建立企业技术创新的多种融资渠道 我国改革开放以来,约65%的专利是中小企业发明的,75%以上的技术创新由中小企业完成,80%以上的新产品由中小企业开发。中小企业已经成为我国企业技术创新的重要力量。目前中国中小企业融资体系还不够完善,尤其是创业投资机制相对滞后,创业投资业的发展刚刚起步。需要不断开辟多元化的创业投资退出渠道。进一步加强创业投资扶持政策和政策性创业投资基金设立模式的研究,完善中小企业融资体系,促进中小企业技术创新。 45健全中介服务体系 由于中介服务可以在技术支持、协调、融资等方面具有很强的综合服务能力,因此中介服务不仅可以降低技术创新的成本、提高创新资源的配置效率,而且有利于创新成果的转化。中介服务体系是技术创新体系的一个有机组成部分,中介创新体系的建立可以推动整个国家创新体系的良好运行和协调发展。目前我国创新中介所面临的主要问题是组织