项目的生命周期以及个阶段结1.doc

项目的生命周期以及个阶段的风险控制 -以工程项目为例引言： 项目从其开始到结束的各个阶段中，风险始终存在且不可避免。风险的最大特征是不确定性，通过一定的方法，对项目周期中对项目风险进行各个阶段可以评估控制，不但可以提高项目的成功率而且可以在风险发生时迅速作出反应，将损失降到最低。摘要 : 本文从项目的生命周期的四个阶段以及各个阶段风险不的同特点以开始，具有针对性的根据项目生命周期四个阶段的不同特点提出了对每个阶段风险控制方法。重点介绍了工程项目的风险以及控制措施。关键字 ： 生命周期 风险控制 工程项目 1、 项目生命周期的定义与特点 项目的生命周期是指项目从开始到结束所经历的各个阶段，一般将项目的生命周期划分为四个阶段。即为 识别需求、提出方案、执行项目、结束项目四个阶段。（实际工作中根据不同领域或不同方法再进行具体的划分。） 图1：项目生命周期示意图1、 需求识别阶段。项目的规划阶段，对项目的具体内容进行规划和可行性分析。一个工程项目开始前期，客户通常会提出自己的需求，承约商需要根据客户的需求用大量的时间来确认项目的规模、人员、资金、成本费用估算和预期效益分析。然后将项目计划和成本估算，以书面的方式把文件分别送给几家计算机咨询公司或者高校科研单位，进行项目的可行性分析，以决定项目是否由其承担，并满足需求。项目的可行性分析主要是通过对项目的资源进行评估，运用有关的数理统计和财务管理的方法，预测项目的成本、收益和费用。有时此阶段的工作也可以由内部项目团队执行。在项目规划阶段的特点是，对成本和工作人员的需求量较少，项目的不确定性和风险较高，项目的成功概率较低，在这一阶段，项目涉及人员的能力对项目产品的最终特征和最终成本的影响力是最大的。2、 方案制定阶段。主要工作是提出解决需求或问题的方案。依据对项目的需求分析，提出计划与预算，并对下一阶段的项目实施进度进行具体规划，其中涉及组织责任分派、招标等一系列问题。 工程项目在这一阶段这将会有多个承约商进行项目竞争。对项目感兴趣的承约商，可能会花几个星期时间来提出一种解决问题的方案，并估计所需资源的种类、数量，设计执行解决方案所需花费的时间。每个承约商都会以书面申请的方式把申请书提交给客户，等待客户对申请书进行评估。在客户评估了申请书并选出中标者后，客户和中标的承约商将协商签署合同（协议），最终取得项目执行权。获得项目执行权之后，承约商将迅速安排启动项目。 3：项目实施阶段。主要工作是项目的具体实施，其中涉及活动进度，预算控制，阶段评审，修改计划等一系列问题。涉及不同类型的资源。工程项目在实施中，大量增加所需资源。此阶段工程管理人员将会按照计划书进行项目的各个方面的控制，按照计划进行项目质量的进度的管理，在项目具体执行中完善计划，等待阶段评审，使项目目标的最终实现，让客户满意于整个工作高质量并在预算内按时完成。 在项目计划和实施过程中的特点是对成本和工作人员的需求量逐渐增多，项目的成功率随着项目的进行逐步提高，而参与项目的人员对项目最终产品和最终成本的影响力逐渐削弱。 4：结束交付阶段。当项目结束时，某些后续的活动仍需执行。这一阶段一个重要任务就是评估项目绩效，以便从中得知该在哪些方面改善，在未来执行相似项目时有所借鉴。这一阶段应当涉及从客户那儿获取反馈，以查明客户满意度和项目是否达到了客户的期望等活动。同样也应从项目团队那儿得到反馈，以便得到有关示来项目绩效改善方面的建议。 在项目结束时，对成本和工作人员的需求量迅速减少，项目最终产品和最终成本已定性。大多数项目在具体实施过程中，项目生命周期的各个阶段的顺序通常会产生重叠。例如受到设计要求，操作技术等因素的影响，在下一阶段的工作开始之前，通常需要验收现阶段的工作成果。后继阶段的工作也会在前一阶段的工作通过验收之前就开始。对于这种情况，通常会事先进行风险分析。 二：工程项目生命周期四阶段的风险以及控制方法（一）工程项目生命周期的四个阶段的风险概述1、 需求识别阶段 主要体现在项目可行性研究不准确、建设单位行为不规范以及设计基础资料不完整。 项目可行性研究是建设项目前期工作的一项重要内容, 其质量直接影响着项目的投资决策水平。有些建设单位没有经过详细的调查和技术经济分析, 在可行性研究报告中人为地压缩项目投资数额, 夸大项目的经济效益。 要么导致在建项目实施过程中, 因资金缺口严重而不得不停工缓建; 要么在项目完工投产后, 因经济效益差, 资金不能及时回收, 影响项目建设和经济效益, 造成经济损失。 建设单位的行为不规范主要表现在: 违反基建程序, 工程项目不报建; 不遵循工程建设的客观规律, 随意变更工程范围, 提高工程标准, 制定不合理工期; 随意支解工程, 非法分包等。这些不规范的行为, 很可能导致投资难以控制和质量难以保证, 而且一经发现, 还面临着行政处罚和法律制裁的风险。 建设单位提供的设计基础资料不完整, 很可能造成设计不充分、设计错误或设计进度拖延。拿设计任务书来说, 是设计依据的基本条件, 目前许多设计任务书条款过于简单, 可执行性差, 不能为设计阶段提供基本和良好的设计环境, 造成设计工作不应有的反复。另外, 有些地质、环境资料与现场存在较大差异,导致设计错误, 从而造成经济损失。2、 方案制定和实施阶段主要是勘察设计实施的风险，招标投标的风险和合同风险，以及自然风险。主要体现在 在勘察涉及实施中，存在设计质量和进度责任， 投资控制和人员责任。设计质量不高、深度不够或施工设计图纸错、漏、碰、缺, 都可能铸成重大责任事故, 不仅影响工程质量,也导致工程变更增多, 增加项目的投资, 给承包商也带来诸多不利影响。设计单位没有按照设计合同约定的时间完成设计任务, 致使工程建设进度和交付使用的时间拖延以及费用的增加。提供根据设计合同, 设计单位应完成项目的设计概算, 设计单位应对其完成的设计概算的准确性负责。如果工程实施后实际投资大幅度超出其概算, 则造成投资浪费。 设计单位和施工人员行为不规范，用非法手段获取设计任务等不规范的行为, 都给工程质量留下隐患, 给建设单位造成风险。 招标投标过程中，承包商为了承揽到工程项目, 在投标报价时都会采取一些策略, 如不平衡报价法、敞口报价法等。这些报价策略都加大了建设单位的管理压力和风险, 一旦管理不当就可能会使整个项目蒙受较大的经济损失。 合同订立时，,由于建设单位的主观原因, 如审查不细、把关不严, 致使某些合同条款不严谨或有漏洞, 实施过程中又常常发生超出预见的情况, 给承包商的索赔创造了机会, 使工程实际造价远远高于合同价款, 从而加大了建设单位的风险。 自然风险是不可抗拒因素。 3. 项目结束阶段 在这一阶段主要的风险是质量差，验收不合格，客户不接受验收。现金流出现问题以及项目虽已完成仍未解散组织。 （ 二）项目的风险防范和抵御措施1、 需求识别阶段 在进行工程项目的前期评估和可行性研究时, 建设单位应组织有关专家或委托咨询公司, 采取定性和定量的方法, 对各种潜在风险发生的机率和可能性进行充分的分析和估量, 制定出风险的防范和抵御措施, 以使工程项目正常地运转。 2、方案制定和实施阶段 严格工程招投标制度, 择优选择承包商、监理单位。建设项目实行招投标制度, 是提高投资效益、确保工程质量和工期的重要措施。建设单位在招标过程中应坚持公开、公平、公正的原则, 选择施工质量好、信誉高、工期较短、报价合理的承包商, 不可片面追求低报价和短工期。选择监理单位时, 则应侧重其业务能力、资质业绩等方面, 利用监理工程师的业务技能、管理经验处理工程中存在的具体风险, 以利于工程顺利的开展。 认真编制合同文件, 加强索赔管理 合同条件要严谨, 避免疏漏,。其次, 要善于利用合同条款转移风险。建设单位也应加强索赔管理, 包括预防和减少承包商的索赔、正确处理索赔以及建设单位的反索赔。其中, 预防和减少索赔, 加强反索赔是避免和减少建设单位经济损失的两项重要的措施。 建立履约信用担保制度。履约担保是担保人为保障建筑企业履行承包合同而做出的一种承诺。 建设单位应及时办理工程保险或检查督促承包商的工程保险工作, 以转移风险。 对项目的实施进度和实施质量进行全程跟踪监督审核， 3：项目结束阶段首先保证验收的合格。与客户保持畅通的双向沟通，保证客户满意。合理计算，合理控制保证现金流的正常。对所有文件分门别类进行整理，由专门人员进行保管。项目已完成及时解散组织，减少人员、物力、资金的浪费。项目生命周期的风险控制是从项目需求识别开始到项目交付中产生的风险、不确定因素的规划、组织与控制的过程。是贯穿在整个项目生命周期中的，是不能离开项目生命周期的。只要正确分析、合理评估、准确实施、灵活机动地做好项目风险控制工作，就可以将项目生命周期中的各项风险降低到最低。 工程项目单位应在项目实施各阶段中加强风险管理, 做到事前充分预测和分析, 事中积极讨论和调整, 事后及时处理和总结,主动采取各种措施来避免、消除和转移风险, 从