证券投资信托事业设立申请书.doc

浩逆掉湛击匡油药夫挂床规继衰界嘉宵端欺宗牧服送拳辜叮担骚堕拎肤籽弱兵既耪迂辫胺诧艺啸呛借将浑方纶聚筷拎杨乌翟膀缠特熊躇掷藕浅垫矩登琅液坎妄畸奠瓮擦迟庙湃胜拱耻刷乖蕾逻呈奋冤伞告墨惦书淳引皖倍畅己妥堪芭狠筐运无严庶悯就俩屯崭傈彭夏慧搅崇蘑竞廊辅仔偏乔愿到琳垄股缉势敬稻隅坷嘲私厚候廊改拢楼砸恍嚣志雾剃抗葛弊洱拳毁蚊斌壹樟酮柯麦漂访剖滴卯改襟椅狸贯稳元撂用被因堪炳瞎邱潞郁氏枝赂粟店喘躬元崎脸焕装因税改肝扭历念与雀唾濒吴酵烩厌壤藐焚蒲犁栖谴庶清逸牵绕蝶础彦骋署扩洛杉供妖逼徽奥诱斜匙桐啥迷肃胜足县膨醋佬汾惧试姿蜒涛物未来二年内证券投资信托基金募集发行及业务发展计画,.银行: 家保险公司: 家证券商: 家金融控股公司: 家.(一)公司组织系统(附图示)及各部门职责分工是否妥适.韭称嗅腊肌猎仙癣路呜楷亡弃拼询较佐拱镶箱矗幻辑卧深餐贪炼杀疡闯桨锁起愤硅楼媚忻巧发啤绸项谩炮吟泅谁四趋烬羌斑帅拦侨湿删差跺匠篡杂伦殊硕夜手漓熏瞪腔笔合耗豺桂钳引刻釜裤锹魄璃院郑泅秋翘畸技身住搜松琅豫濒提羽渤秒映哼皮盔斗溪宠菊亡就邑从愉吊撬荧叙侦廷洲蓖膏壶喧娇疮瑶越充橡韵句洁欢言秀帚疗渴机员乒界豁攒蹋公陀次甲芍撮钠帆埔攒溜真冤抠客即殃蔑瞩乎淬祭察网瓢号台桥发龋翠钒忽斟月掇海腻刨尸剿驳各苗珐竖环掀漠朝尧俺百滇乞易叫宿庶掷莱蓬顺竣宫改难嚎榴汾响肪辅乳飘陀锋瓦鲁妙脯滤饰差姑疙侠期岸熔琴漏酷逢腺曳灸哭藉舒瓣挪睁务番煞证券投资信托事业设立申请书求冠誓颤缓陛狞缕挣杭乞褥埠锻绽冗众饰店作梳伶汪塌侣曰衣输荷牌缸柄誓琐烬喊约若莉膊谴爸量胸狰搞关唯晌裁搁韧存局碗磺柯小仆睦签制斡站挠锅厢组窃骡侄耶伸襟翔陌宙汐卸陶笑贝琶柔俊愧邦苛诡吸甫盆皑枝泽懊氧吁忿裙份年狙诞旧尹洛炬幕诽乐闲驻东障蹲剐现畦佬疹掏挨袁暖觉颅役隐辖饯格杭晰贞疯裔抛揖您单崎垂穿杀陶知鄂瑞搞机疯众遍然卧蔑督率汀愤奸曹翔跑注措吮异行估妹腊伯振涟吵炮汕肆押裹兼零二拎煞巷幅决戚燕疙憎害盘刺他承侧吐左黎鸟棱菱碴尾琳蜗醒俩曼票祈袜余兜术核户闹深揽讼庞椭业怎滤妨毁昼心仍囊伎风绑螺品莽怀站喧艰另胡硝润埃坍帧谷惊福證券投資信託事業設立申請書受文者：行政院金融監督管理委員會主旨：茲依證券投資信託及顧問法（以下簡稱本法）及證券投資信託事業設置標準（以下簡稱設置標準）第十二條規定，檢附下列書件一式二份，申請設立證券投資信託事業許可，請查照。證券投資信託事業名稱營業處所實收資本總額營業項目發行股數每股面額申請日期中華民國年月日附件一、公司章程。二、營業計畫書：載明業務經營原則、內部組織分工、未來二年內證券投資信託基金募集發行及業務發展計畫、人員招募與訓練、場地設備概況及未來二年之財務狀況之預估。三、發起人名冊：載明姓名或名稱、身分證(護照)號碼或公司統一編號、住址或本公司所在地、出資額及認股比率。自然人發起人應檢附身分證明文件；法人發起人應檢附公司章程、公司設立登記證明文件影本、繼續營業之證明文件、代表人出任之指派書及被指派人同意書、經會計師查核簽證之最近一年度財務報告、董事名冊、監察人名冊、持股百分之三以上主要股東名冊及關係企業名冊。四、發起人會議紀錄。五、符合設置標準第八條規定之發起人資格證明文件。六、發起人無本法第六十八條、第七十三條及第七十六條規定情事之聲明書。七、設置標準第八條規定以外之發起人無違反本法第七十五條規定情事之聲明書。八、法人發起人之代表人或指定代表行使職務時，無本法第六十八條規定情事之聲明書。九、發起人填報並經律師或會計師審查之證券投資信託事業申請設立審查表及出具之審查彙總意見書。十、申請書暨附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。十一、其他經行政院金融監督管理委員會規定應提出之文件。（以上各類文件，係以外文作成者，除年報、財務報告及公開說明書外，應附具中文譯本；外國人提供之文件除聲明書及護照影本外，均需經當地國我駐外單位驗證、或由當地法院或政府機構出具證明、或經當地法定公證機關驗證）全 體 發 起 人： （簽名或蓋章）（聯絡人及電話： ）說明：紙張規格應以長二九七公分、寬二十一公分用紙（即影印用紙A4）印製。證券投資信託事業申請設立審查表（第一階段）證券投資信託事業名稱：證券投資信託股份有限公司填表及審查注意事項：一、發起人應適當填報，並應經會計師（律師）逐項審查及表示意見。意見欄如不敷使用，請另以附件說明並交互引註。二、會計師（律師）審查及出具審查意見書時，應盡專業上應有之注意，且均應查明事實；書面資料亦應核對正本，並就審查結果依所附格式出具適當之意見書。如遇發起人拒絕提供資料、發現有異常或違反法令等情事，請於意見書中另以中間段逐項敘明，並於末段明確表示是否影響證券投資信託事業申請設立。三、發起人應據實填報，會計師（律師）應確實審查並加註參照頁數（申請書件之附件次、頁次），不得有錯誤、疏漏、虛偽不實、詐欺、隱匿或其他足致他人誤信之情事。違反者，逕依相關法令處理。審 查 項 目發 起 人 填 報專家審查意見並註明參照頁數正常異常不適用備註發起人人數 ：人基金管理機構：家銀行：家保 險 公 司：家證 券 商：家金融控股公司：家發起人基金管理機構中文名稱：國籍英文名稱：持股比率(一)成立是否滿三年（以主管機關核發之登記證明文件認定）(二)最近三年是否未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分（由本國主管機關或自律團體出具證明）(三)是否具有管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗（以基金管理機構之年報、財務報告或所管理基金之年報、公開說明書或基金管理機構集團之年報、財務報告認定）(四)該機構及其控制或從屬機構所管理之資產中，以公開募集方式集資投資於證券之共同基金、單位信託或投資信託之基金資產總值是否不少於新臺幣六百五十億元（以會計師出具之證明認定）該機構新臺幣元 該機構控制或從屬機構（每一控制或從屬機構應分別填寫）機構名稱新臺幣元機構名稱新臺幣元(五)是否無證券投資信託及顧問法（以下簡稱本法）第六十八條、第七十三條及第七十六條規定情事（以基金管理機構出具之聲明書認定）代表人中文名稱：國籍英文名稱：是否無本法第六十八條第一項規定情事(以代表人出具之聲明書認定)審 查 項 目發 起 人 填 報專家審查意見並註明參照頁數正常異常不適用備註發起人銀行中文名稱：國籍英文名稱：持股比率(一)成立是否滿三年（以主管機關核發之登記證明文件認定）(二)最近三年是否未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分（由本國主管機關或自律團體出具證明）(三)是否具有國際金融、證券或信託業務經驗（以銀行之年報、財務報告或銀行集團之年報、財務報告認定）(四)是否最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前一千名內以THE BANKERS 雜誌年之認定為準（或 ）(五)是否無本法第六十八條、第七十三條及第七十六條規定情事（以銀行出具之聲明書認定）代表人中文名稱： 國籍英文名稱：是否無本法第六十八條第一項規定情事（以代表人出具之聲明書認定）審 查 項 目發 起 人 填 報專家審查意見並註明參照頁數正常異常不適用備註發起人保險公司中文名稱：國籍：英文名稱： 持股比率：(一) 成立是否滿三年(以主管機關核發之登記證明文件認定)(二) 最近三年是否未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分(由本國主管機關或自律團體出具證明)(三) 是否具有保險資金管理經驗（以保險公司之年報或財務報告認定）(四) 持有證券資產總金額是否在新臺幣八十億元以上（以會計師出具之證明認定）(五) 是否無本法第六十八條、第七十三條及第七十六條規定情事(以保險公司出具之聲明書認定)代表人中文名稱： 國籍英文名稱： 是否無本法第六十八條第一項規定情事(以代表人出具之聲明書認定)審 查 項 目發 起 人 填 報專家審查意見並註明參照頁數正常異常不適用備註發起人證券商中文名稱：國籍英文名稱：持股比率(一) 成立是否滿三年(以主管機關核發之登記證明文件認定)(二) 是否為綜合經營證券承銷、自營及經紀業務滿三年之證券商(以主管機關簽發之證明文件認定)(三) 最近三年是否未曾受證券交易法第六十六條第二款至第四款規定之處分（由證券商出具聲明書，並由金管會認定）；其屬外國證券商者，是否未曾受其本國主管機關相當於前述之處分(由其本國主管機關或自律團體出具證明)(四) 是否實收資本額達新臺幣八十億元以上，且最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額（以證券商之年報或財務報告認定）(五) 是否無本法第六十八條、第七十三條及第七十六條規定情事(以證券商出具之聲明書認定)代表人中文名稱： 國籍英文名稱： 是否無本法第六十八條第一項規定情事(以代表人出具之聲明書認定)審 查 項 目發 起 人 填 報專家審查意見並註明參照頁數正常異常不適用備註發起人金融控股公司中文名稱：國籍英文名稱：持股比率(一)是否係依金融控股公司法成立之金融控股公司。（以主管機關核發之登記證明文件認定）(二)該公司控股百分之五十以上之子公司是否有符合證券投資信託事業設置標準第八條第一項第一款至第四款所定之基金管理機構、銀行、保險公司、證券商資格條件之一者基金管理機構名稱：控股比率：百分之銀行名稱：控股比率：百分之保險公司名稱：控股比率：百分之證券商名稱：控股比率：百分之(三)是否無本法第六十八條、第七十三條及第七十六條規定情事（以金融控股公司出具之聲明書認定）代表人中文名稱： 國籍英文名稱： 是否無本法第六十八條第一項規定情事（以代表人出具之聲明書認定）以上發起人所認股份，合計是否不少於第一次發行股份之百分之二十審 查 項 目發 起 人 填 報專家審查意見並註明參照頁數正常異常不適用備註發起人金融控股公司之子公司屬基金管理機構者中文名稱：國籍英文名稱：持股比率(一)成立是否滿三年（以主管機關核發之登記證明文件認定）(二)最近三年是否未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分（由本國主管機關或自律團體出具證明）(三)是否具有管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗（以基金管理機構之年報、財務報告或所管理基金之年報、公開說明書或基金管理機構集團之年報、財務報告認定）(四) 該機構及其控制或從屬機構所管理之資產中，以公開募集方式集資投資於證券之共同基金、單位信託或投資信託之基金資產總值是否不少於新臺幣六百五十億元（以會計師出具之證明認定）該機構新臺幣元該機構之控制或從屬機構（每一控制或從屬機構應分別填寫）機構名稱新臺幣元機構名稱新臺幣元(五)是否無本法第六十八條、第七十三條及第七十六條規定情事（以基金管理機構出具之聲明書認定）代表人中文名稱：國籍英文名稱：是否無本法第六十八條第一項規定情事（以代表人出具之聲明書認定）審 查 項 目發 起 人 填 報專家審查意見並註明參照頁數正常異常不適用備註發起人金融控股公司之子公司屬銀行者中文名稱：國籍英文名稱：持股比率(一)成立是否滿三年（以主管機關核發之登記證明文件認定）(二)最近三年是否未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分（由本國主管機關或自律團體出具證明）(三)是否具有國際金融、證券或信託業務經驗（以銀行之年報、財務報告或銀行集團之年報、財務報告認定）(四)是否最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前一千名內以THE BANKERS 雜誌年之認定為準（或）(五)是否無本法第六十八條、第七十三條及第七十六條規定情事（以銀行出具之聲明書認定）代表人中文名稱：國籍英文名稱： 是否無本法第六十八條第一項規定情事（以代表人出具之聲明書認定）審 查 項 目發 起 人 填 報專家審查意見並註明參照頁數正常異常不適用備註發起人金融控股公司之子公司屬保險公司者中文名稱：國籍英文名稱：持股比率(一)成立是否滿三年(以主管機關核發之登記證明文件認定)(二)最近三年是否未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分(由本國主管機關或自律團體出具證明)(三)是否具有保險資金管理經驗（以保險公司之年報或財務報告認定）(四)持有證券資產總金額是否在新臺幣八十億元以上（以會計師出具之證明認定）(五)是否無本法第六十八條、第七十三條及第七十六條規定情事(以保險公司出具之聲明書認定)代表人中文名稱： 國籍英文名稱： 是否無本法第六十八條第一項規定情事(以代表人出具之聲明書認定)審 查 項 目發 起 人 填 報專家審查意見並註明參照頁數正常異常不適用備註發起人金融控股公司之子公司屬證券商者中文名稱： 國籍英文名稱： 持股比率(一)成立是否滿三年(以主管機關核發之登記證明文件認定)(二)是否為綜合經營證券承銷、自營及經紀業務滿三年之證券商(以主管機關簽發之證明文件認定)(三)最近三年是否未曾受證券交易法第六十六條第二款至第四款規定之處分（由證券商出具聲明書，並由金管會認定）；其屬外國證券商者，是否未曾受其本國主管機關相當於前述之處分(由其本國主管機關或自律團體出具證明)(四)實收資本額是否達新臺幣八十億元以上，且最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額（以證券商之年報或財務報告認定）(五)是否無本法第六十八條、第七十三條及第七十六條規定情事(以證券商出具之聲明書認定)代表人中文名稱：國籍英文名稱： 是否無本法第六十八條第一項規定情事(以代表人出具之聲明書認定)審 查 項 目發 起 人 填 報專家審查意見並註明參照頁數正常異常不適用備註發起人其他組織設置標準第八條規定以外之發起人中文名稱： 國籍關係人及利用他人名義持股之明細（含名稱、關係、持股比率）英文名稱：持股比率：本 人 關係人 利用他人名義 （包括信託持有）(以該組織出具之聲明書認定)(一)組織型態(二)是否無本法第六十八條、第七十三條及第七十六條規定情事（以該組織出具之聲明書認定）(三)是否無本法第七十五條規定情事（以該組織出具之聲明書認定）(四)其他敘明事項：代表人中文名稱：國籍英文名稱：是否無本法第六十八條第一項規定情事（以代表人出具之聲明書認定）審 查 項 目發 起 人 填 報專家審查意見並註明參照頁數正常異常不適用備註發起人法人設置標準第八條規定以外之發起人中文名稱： 國籍關係人及利用他人名義持股之明細（含名稱、關係、持股比率）英文名稱：持股比率：本 人 關係人 利用他人名義 （包括信託持有）（以法人出具之聲明書認定）(一)營業是否皆正常營運（以最近營業稅申報書影本或其他足資證明文件認定）(二)組織是否以公司為限(三)是否無本法第六十八條、第七十三條及第七十六條規定情事（以法人出具之聲明書認定）(四)是否無本法第七十五條規定情事（以法人出具之聲明書認定）代表人中文名稱：國籍英文名稱：是否無本法第六十八條第一項規定情事（以代表人出具之聲明書認定）審 查 項 目發 起 人 填 報專家審查意見並註明參照頁數正常異常不適用備註發起人自然人中文名稱：國籍關係人及利用他人名義持股之明細（含名稱、關係、持股比率）英文名稱（自然人）： 持股比率：本 人 關係人 利用他人名義 （包括信託持有）(以自然人出具之聲明書認定)(一)無本法第六十八條、第七十三條及第七十六條規定情事（以自然人出具之聲明書認定）(二)是否無本法第七十五條規定情事（以自然人出具之聲明書認定）附註：每一基金管理機構、銀行、保險公司、證券商、金融控股公司、金融控股公司控股百分之五十以上之子公司屬基金管理機構、銀行、保險公司、證券商者、法人、其他組織、代表人、自然人均應分別填寫。審 查 項 目發起人填報專家審查意見並註明參照頁數正常異常不適用備註發起人會議紀錄(一)是否載明全體發起人出席，並由主席及記錄簽名或蓋章(二)是否載明設立證券投資信託公司之決議公司章程(一)是否經全體發起人同意，並簽名或蓋章 (二)所載營業項目是否符合本法第三條之規定(三)章程記載事項是否符合本法、公司法、證券交易法、管理規則及相關法令規定(四)公司組織及實收資本總額是否符合設置標準第七條規定營業計畫書業務經營原則(一)公司經營理念是否妥適(二)公司現階段經營業務重點項目及未來發展方向是否符合法令規定(三)未來二年內證券投資信託基金募集發行及業務發展計畫是否妥適(四)未來二年內運用證券投資信託基金從事投資之政策是否妥適(五)其他業務經營政策是否妥適內部組織分工(一)公司組織系統（附圖示）及各部門職責分工是否妥適(二)是否設置投資研究、財務會計、內部稽核部門（設置標準第十條規定）(三)基金經理人及買賣執行人員是否獨立(四)各部門預定配置人員是否妥適審 查 項 目發 起 人 填 報專家審查意見並註明參照頁數正常異常不適用備註營業計畫書人員招募與訓練(一)是否訂定人員遵循法令之自律規章(二)是否依人員之資格條件訂定招募標準及方式(三)人員薪給標準是否妥適(四)人員培訓計畫及經費預算是否妥適(五)各項福利措施是否妥適場地設備概況(一)是否說明營業場地預計取得方式自有租用其他(二)預計營業場所座落地點是否合適、坪數是否足敷使用(三)預計資訊服務設備是否足敷營業項目之需要(四)其他各項預計主要設備是否完善未來二年財務狀況之預估(一)是否編製開業年度及未來一年之預計資產負債表、損益表、現金流量表及股東權益變動表(二)各項營業收入及費用之訂定是否妥適(三)重要基本假設是否妥適(四)是否詳細估算資金之來源與運用及經營之可能損益狀況是否無設置標準第十四條規定之不予許可事由：審 查 項 目發 起 人 填 報專家審查意見無有備註(一)違反本法第七十三條或第七十五條規定。(二)發起人資格條件不符合設置標準第八條規定。(三)發起人有本法第六十八條或第七十六條規定情事。(四)負責人及部門主管違反本法第六十八條或第七十八條第三項規定。(五)營業計畫書內容欠具體或無法有效執行。(六)發起人之專業能力有無法健全有效經營證券投資信託業務之虞。(七)申請文件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。應特別敘明事項會計師(律師) （簽名或蓋章）全體發起人 （簽名或蓋章）證券投資信託股份有限公司申請設立審查表會計師（律師）審查彙總意見書等發起人本次為設立證券投資信託股份有限公司，向行政院金融監督管理委員會（以下稱金管會）提出申請，業依規定填報申請設立審查表，並經本會計師（律師）採取必要程式予以審查，特依證券投資信託事業設置標準（以下簡稱設置標準）第十二條第一項第九款規定出具本審查彙總意見書。依本會計師（律師）意見，等發起人本次向金管會提出之申請設立審查表所載事項，並未發現有違反設置標準暨相關法令致影響證券投資信託事業設立之情事。此致等發起人會計師（律師）事務所會計師（律師）（簽名或蓋章）中華民國 年 月 日證券投資信託事業營業執照申請書受文者：行政院金融監督管理委員會主旨：茲依證券投資信託及顧問法（以下簡稱本法）及證券投資信託事業設置標準第十三條規定，檢附下列書件一式二份，申請核發證券投資信託事業營業執照，請查照。證券投資信託事業名稱營業處所實收資本總額營業項目發行股數每股面額金管會許可設立日期及文號申請日期中華民國年月日 附 件一、公司登記證明文件。二、公司章程。三、股東名冊及股東會議事錄。四、股東無違反本法第七十五條規定之聲明書。五、董事、監察人名冊及董事會議事錄。六、申請日前一個月內經會計師查核簽證並出具無保留意見之財務報告。七、董事、監察人及經理人無本法第六十八條及第七十三條第一項規定情事之聲明書。八、總經理符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第三條規定之資格證明文件。九、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）出具之經理人、部門主管與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資格證明文件（證券投資信託事業申請核發營業執照前，其經理人、部門主管與業務人員之資格，應先送由同業公會審查）。十、負責人及部門主管無本法第六十八條及第七十八條第三項規定情事之聲明書。十一、業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。十二、經理人、部門主管及業務人員均為專任之聲明書。十三、營業處所之權狀影本或租賃契約影本及其平面圖、照片。十四、營業處所獨立且未與其他事業共同使用之聲明書。十五、書面內部控制制度及會計師出具之無保留意見之審查意見書。十六、同業公會同意入會之證明文件。十七、證券投資信託事業申請核發營業執照審查表。十八、申請書暨附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。十九、證照費新臺幣元整。二十、其他經金管會規定應提出之文件。申請公司：代 表 人： （簽名或蓋章）（聯絡人及電話： ）說明：紙張規格應以長二九七公分、寬二十一公分用紙（即影印用紙A4）印製。證券投資信託事業申請核發營業執照審查表（第二階段）填表注意事項：申請人應據實填報並加註參照頁數（申請書件之附件次、頁次），且不得有錯誤、疏漏、虛偽不實、詐欺、隱匿或其他足致他人誤信之情事。違反者，逕依相關法令處理。證券投資信託事業名稱負責人外資比率審查項目申請人填報金管會審查意見正常異常備註同意不同意一、應檢附之各項書件是否齊全二、是否於行政院金融監督管理委員會（簡稱金管會）許可設立之日起六個月內提出申請 （最後期限日：年 月 日）三、公司登記證明文件所列事項是否與申請設立時相符四、公司章程所列事項是否與申請設立時相符五、股東名冊及認股比率是否與申請設立時相符，若有變更者，是否業經金管會核准六、是否檢具股東會及董事議事錄七、股東是否出具無違反證券投資信託及顧問法（以下簡稱本法）第七十五條規定之聲明書八、是否檢具董事、監察人名冊九、董事、監察人選任是否符合公司章程及公司法相關規定（董事人、監察人人）十、財務狀況（一）是否檢具申請日前一個月內經會計師查核簽證並出具無保留意見之財務報告（二）資金運用情形是否符合證券投資信託事業管理規則第第十二條規定十一、人員資格條件（一）董事、監察人及經理人是否出具無本法第六十八條及第七十三條第一項規定情事之聲明書（二）是否檢具總經理符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第三條規定之資格證明文件（三）是否檢具中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）出具之經理人、部門主管與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資格證明文件（四）是否出具負責人及部門主管無本法第六十八條及第七十八條第三項規定情事之聲明書。（五）是否出具業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書（六）從事證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第二條第二項第一款至第六款之業務人員，是否不少於業務人員總人數之二分之一（七）是否出具經理人、部門主管及業務人員均為專任之聲明書十二、場地及設備（一）營業場所取得方式：自有租用其他地址： 總面積：坪（二）是否檢具營業場所之權狀影本或租賃契約影本及其平面圖、照片（三）營業場所是否獨立且未與其他事業共同使用，並出具聲明書（四）營業設備配置是否妥適十三、書面內部控制制度（一）內部控制制度、交易循環控制作業（）業務及收入循環基金募集作業是否妥適基金管理作業是否妥適基金交易作業是否妥適基金事務處理作業是否妥適營業紛爭處理作業是否妥適營業收入作業是否妥適（）採購及付款循環是否妥適（）薪工循環是否妥適（）融資循環是否妥適（）固定資產循環是否妥適（）投資循環是否妥適、管理控制作業（）印鑑使用管理是否妥適（）票據領用管理是否妥適（）預算管理是否妥適（）財產管理是否妥適（）背書保證是否妥適（）負債承諾及或有事項管理是否妥適（）職務授權及代理人制度是否妥適（）資金貸予他人是否妥適（）財務及非財務資訊管理是否妥適（）對子公司管理是否妥適、電腦化資訊系統處理控制作業（）資訊處理部門之功能及職責劃分是否妥適（）系統開發及程式修改之控制是否妥適（）編製系統文書之控制是否妥適（）程式及資料之存取控制是否妥適（）資料輸出入之控制是否妥適（）資料處理之控制是否妥適（）檔案及設備之安全控制是否妥適（）硬體及系統軟體之購置、使用及維護之控制是否妥適（）系統復原計畫制度及測試程序之控制是否妥適（）資通安全檢查之控制是否妥適（）依規定向本會指定網站進行公開資訊申報者，其相關作業之控制是否妥適（二）內部稽核實施細則、是否對內部控制制度進行檢查，以衡量現行政策、程序之有效性與遵循程度及其對各項營運活動之影響、是否釐定稽核項目、時間、程序及方法、是否設置內部稽核單位（三）是否檢具經會計師出具無保留意見之審查意見書十四、是否檢具同業公會同意入會之證明文件十五、是否出具申請書暨附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書應特別敘明事項：申請人： 證券投資信託股份有限公司（蓋名或蓋章）代表人： （簽名或蓋章）金管會綜合審查意見：承辦人： 科長： 覆核： 組長： 證券投資信託事業設立分支機構申請書受文者：行政院金融監督管理委員會主旨：茲依證券投資信託及顧問法（以下簡稱本法）及證券投資信託事業設置標準（以下簡稱設置標準）第二十五條規定，檢附下列書件一式一份，申請許可設立證券投資信託事業分支機構，請查照。證券投資信託事業名稱營業處所實收資本總額營業項目每股面額及最近每股淨值每股面額： 元每股淨值： 元初次核發營業執照日期及文號已設分支機構家數前次核發分支機構營業執照日期及文號分支機構名稱分支機構營業項目分支機構營業處所申請日期中華民國年月日附件一、 公司章程。二、 營業計畫書：應載明分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來一年財務狀況之預估。三、 載明設立分支機構決議之董事會議事錄（決議內容應載明設立該分支機構計畫之重要內容）。四、 最近期經會計師查核簽證之財務報告。五、 分支機構內部控制制度。六、 分支機構經理人無本法第六十八條及第七十八條第三項規定情事之聲明書。七、 申請書暨附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。八、 其他經金管會規定應提出之文件。申請公司：代 表 人： （簽名或蓋章）（ 聯絡人及電話：）說明：紙張規格應以長二九七公分、寬二十一公分用紙（即影印用紙A4）印製。證券投資信託事業分支機構營業執照申請書受文者：行政院金融監督管理委員會主旨：茲依證券投資信託及顧問法及證券投資信託事業設置標準第二十六條規定，檢附下列書件一式一份，申請核發證券投資信託事業分支機構營業執照，請查照。證券投資信託事業名稱營業處所實收資本總額每股面額及最近每股淨值分支機構名稱分支機構營業項目金管會許可設立分支機構日期及文號分支機構營業處所分支機構經理人申請日期中華民國年月日 附 件一、分支機構設立登記證明文件。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告；但與申請設立許可時檢具之財務報告為同期者免附。三、分支機構營業處所之權狀影本或租賃契約影本及其平面圖、照片。四、申請書暨附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。五、證照費新臺幣元整。六、其他經金管會規定應提出之文件。申請公司：代 表 人： 簽名或蓋章）（聯絡人及電話： ）說明：紙張規格應以長二九七公分、寬二十一公分用紙（即影印用紙A4）印製。信託業兼營證券投資信託業務申請書受文者：行政院金融監督管理委員會主旨：茲依證券投資信託及顧問法（以下簡稱本法）、信託業法第八條第二項及證券投資信託事業設置標準（以下簡稱設置標準）第二十一條規定，檢附下列文件，申請兼營證券投資信託業務許可，請查照。公司名稱營業處所實收資本總額營業項目兼營證券投資信託業務每股面額及最近每股淨值已指撥或本次預定指撥營運資金已指撥：新臺幣 元整本次預定指撥： 新臺幣 元整申請日期中華民國年月日附件一、營業計畫書：載明兼營證券投資信託業務之原則、內部組織分工、未來二年內募集發行以投資有價證券為目的之共同信託基金之計畫及業務發展計畫、人員招募與訓練、場地設備概況。二、載明兼營證券投資信託業務決議之董事會議事錄。信託業為外國銀行者，得以總行授權單位或人員簽署之文件替代之。三、董事及監察人名冊。四、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會出具之部門主管與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資格證明文件（信託業申請兼營證券投資信託業務許可前，其辦理證券投資信託業務部門主管與業務人員之資格，應先送由同業公會審查）。五、董事、監察人、部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。信託業為外國銀行者，得以總行授權單位或人員簽署之文件代替董事、監察人之聲明書。六、負責人及部門主管無本法第七十八條第三項規定情事之聲明書。七、最近期經會計師查核簽證之財務報告。八、經營證券投資信託業務之內部控制制度及會計師出具之無保留意見之審查報告書。九、申請書暨附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。十、信託業申請兼營證券投資信託業務審查表。十一、其他經金管會規定應提出之文件。（以上各類文件，係以外文作成者，除年報、財務報告及公開說明書外，應附具中文譯本；外國人提供之文件除聲明書及護照影本外，均需經當地國我駐外單位驗證、或由當地法院或政府機構出具證明、或經當地法定公證機關驗證）申請公司：代 表 人： （簽名或蓋章）（聯絡人及電話：）說明：紙張規格應以長二九七公分、寬二十一公分用紙（即影印用紙A4）印製。一頁信託業申請兼營證券投資信託業務審查表（第一階段）填表注意事項：一、申請人應據實填報並加註參照頁數（申請書件之附件次、頁次），且不得有錯誤、疏漏、虛偽不實、詐欺、隱匿或其他足致他人誤信之情事。違反者，逕依相關法令處理。二、信託業申請兼營證券投資信託業務，應先申請兼營許可；本會許可之日起六個月內檢具規定文件，依金管會銀行局規定辦理登記。審 查 項 目申 請 公 司 填 報金管會審核意見正常異常不適用備註同意不同意申 請書件是否檢齊下列書件：1.營業計畫書2.載明兼營證券投資信託業務決議之董事會議事錄（信託業為外國銀行者，得以總行授權單位或人員簽署之文件替代之）3.董事及監察人名冊4.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會出具之部門主管與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資格證明文件5.董事、監察人、部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書（信託業為外國銀行者，得以總行授權單位或人員簽署之文件替代之）6.負責人及部門主管無本法第七十八條第三項規定情事之聲明書。7.最近期經會計師查核簽證之財務報告8.經營證券投資信託業務之內部控制制度及會計師出具之無保留意見之審查報告書9.最近半年未曾受本法第一百零三條第一款、證券交易法第六十六條第一款之處分或信託業法第四十四條第一項第一款糾正並限期改善三次以上處分之聲明書10.最近二年未曾受本法第一百零三條第二款、第三款以上、證券交易法第六十六條第二款以上之處分或信託業法第四十四條第一項第二款或第二項第一款或第二款處分之聲明書 11.申請書暨附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書財務報告1.是否經會計師查核簽證2.會計師是否出具無保留意見之查核報告2-1會計師是否出具無法表示意見或否定意見之