重庆工贸职业技术学院《证券投资学》分类练习题第二部分多项选择题.doc

重庆工贸职业技术学院证券投资学分类练习题第二部分 多项选择题1、投资与投机的区别主要体现在（）。A、期限的长短不同B、本质上不相同C、利益着眼点不同 D、两者承担的风险不同2、按照投资对象的不同，投资可以分为（）。A、生产性投资 B、非生产性投资C、实际投资 D、金融投资3、实际投资和金融投资相比较，存在着一定的差异，表现在（）。A、风险不同 B、流动性不同C、盈利性不同 D、交易成本不同4、按照投资来源的不同，投资可分为（）。A、国家投资 B、国内投资C、国外投资 D、企业投资5、下列属于金融投资的有：（）。A、基金投资 B、股票投资C、房地产投资 D、债券投资6、固定资产投资具有如下一些特点：（）。A、投资金额较大 B、投资回收期较长C、投资的风险较大 D、投资的流动性较大7、有价证券投资主要包括（）。A、股票投资 B、债券投资C、基金投资 D、衍生工具投资8、期货投资可以分为（）两大类。A、指数期货 B、商品期货C、金融期货 D、货币期货9、根据期权买进卖出的性质划分，期权投资可分为（）。A、商品期权 B、看涨期权C、双向期权 D、看跌期权10、投资的作用主要表现在（）。A、筹集资金B、调节资金投向，提高资金使用效率C、改善企业经营管理D、为金融宏观调控提供了重要手段11、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ ）。A、商业汇票 B、证据证券C、凭证证券 D、资本证券12、广义的有价证券包括很多种，其中有（ ）。A、商品证券 B、凭证证券C、货币证券 D、资本证券13、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有（ ）。 A、商业汇票 B、商业本票C、银行汇票 D、银行本票14、下列属于货币证券的有价证券是（ ）。A、汇票 B、本票C、股票 D、定期存折15、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有（ ）。A、银行证券 B、股票C、债券 D、基金证券16、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ ）。A、非挂牌证券 B、非上市证券C、场外证券 D、场内证券17、投资必须具备的要素有（）。A、收益 B、资金C、时间 D、风险18、按照投资资产性质的不同，投资可以分为（）。A、货币性资产投资B、非生产性投资C、实物资产投资 D、无形资产投资19、证券投资和实物投资相比较，存在着一定的差异，表现在（）。A、投资对象不同 B、投资活动内容不同C、盈利性不同 D、投资制约度不同20、按照投资主体的不同，投资可分为（）。A、政府投资 B、法人投资C、国外投资 D、居民投资21、下列属于金融投资的有（）。A、基金投资 B、股票投资C、房地产投资 D、债券投资22、证券投资主体很多，大致可分为三类（）。A、金融机构投资者 B、外国投资者C、非金融机构投资者D、个人投资者23、从逻辑角度划分，投机可分为（）。A、理性投机 B、合法投机C、非理性投机 D、非法投机24、下列风险属于系统性风险的是（）。A、政策风险 B、市场风险C、利率风险 D、购买力风险25、下列风险属于非系统性风险的是（）。A、信用风险 B、财务风险C、经营风险 D、流动性风险26、投资的作用主要表现在（）。A、筹集资金B、调节资金投向，提高资金使用效率C、改善企业经营管理D、为金融宏观调控提供了重要手段27、证券按构成的内容不同，可以分为（ ）。A、财务证券 B、货币证券C、资本证券 D、无价证券E、有价证券28、以下属于无价证券的有（ ）。A、收据 B、借据C、提单 D、保险单E、购物券29、以下属于货币证券的有（ ）。A、支票 B、汇票C、期票 D、本票E、股票30、以下属于资本证券的有（ ）。A、货物提单 B、货运单C、栈单 D、债券E、股票31、证券按发行主体不同可以分为（ ）。A、政府证券 B、金融证券C、公司证券 D、上市证券E、非上市证券32、证券的特性主要有（ ）。A、权益性 B、流通性C、机会性 D、风险性E、随机性33、按照市场的职能不同，证券市场可以分为（ ）。A、发行市场 B、流通市场C、一级市场 D、二级市场E、三级市场34、按照交易的对象，证券市场可以分为（ ）。A、场内交易市场 B、场外交易市场C、股票市场 D、债券市场E、基金市场35、按照市场组织形式，证券市场可以分为（ ）。A、发行市场 B、流通市场C、场内市场 D、场外市场E、店头市场36、证券市场与一般商品市场相比，具有以下特征（ ）。A、交易对象和交易目的不同B、价格的决定因素不同C、市场风险和流动性不同D、市场的功能和作用不同E、市场中介不同37、证券市场的构成要素包括（ ）。A、证券投资者 B、证券发行人C、证券交易场所 D、证券经营机构E、其他中介机构和监管机构38、证券市场的功能有（ ）。A、融通资金 B、配置资源C、转换机制 D、宏观调控E、分散风险39、股票属于（ ）。A、债券 B、所有权证券C、货币证券 D、资本证券40、广义的有价证券包括（ ）。A、货币证券 B、资本证券C、股票 D、债券41、可以作为证券发行人的是（ ）。A、公司 B、金融机构C、政府部门 D、个人42、人们购买证券的主要目的是为了（ ）。A、获得股息B、获得利息C、买卖证券的差价收入D、保存本金43、在发达的市场经济国家，资金的融通主要通过（ ）来完成。A、商品市场 B、货币市场C、技术市场 D、资本市场44、债券作为一种有价证券，一般有以下特征（ ）。A、收益性 B、安全性C、流动性 D、非返还性45、利用债券的期货市场，投资者可达到的目的是（ ）。A、套期保值 B、投机C、价格发现 D、分散投资46、公司型基金的主要特点有（ ）。A、投资基金的资金即为公司的资本B、公司型基金的结构和一般股份公司类似，也设有董事会和股东大会C、公司型基金在具体运作上和普通股份公司不太相同，其业务主要为证券投资D、公司型基金的股东（受益人）对公司的经营与监督受到一定限制47、金融期权的种类（ ）。A、股票期权 B、股票指数期权C、利率期权 D、货币期权。48、可转换转换证券主要分为两类（ ）和（ ）。A、可转换债券 B、可转换优先股票C、可转换普通股票 D、可转换票据49、债券票面的基本要素有（ ）。A、债券票面价值 B、债券偿还期限C、债券利率 D、债券发行者名称50、影响债券利率的因素主要有（ ）。A、银行利率水平 B、筹资者资信C、债券票面金额 D、债券偿还期限51、影响债券偿还期限的因素主要有（ ）。A、债券票面金额 B、债务人资金需求时限C、市场利率变化 D、债券变现能力52、根据债券券面形态，国债可以分为（ ）。A、实物国债 B、凭证式国债C、记帐式国债 D、附息票国债53、债券的性质可以概括为（ ）。A、属于有价证券 B、是一种真实资本C、是债权的表现 D、是所有权凭证54、债券的特征可以表现为（ ）。A、偿还性 B、安全性C、收益性 D、流动性55、按计息方式分类，债券可以分为（ ）。A、单利债券 B、复利债券C、贴现债券 D、累进利率债券56、国际债券的特点有（ ）。A、资金来源的广泛性B、计价货币的通用性C、发行规模的巨额性D、汇率变化的风险性57、按债券的偿还期限分类，可将债券划分为（ ）。A、短期债券 B、中期债券C、长期债券 D、资本债券58、发行国际债券筹措资金的主要目的有（ ）。A、弥补发行国政府的国际收支逆差B、弥补发行国政府的国内预算赤字C、筹集大型工程项目资金D、增加大型跨国公司资本59、债券与股票的联系表现为（ ）。A、债券和股票都是有价证券B、都是筹措资金的手段C、都是虚拟资本D、都可以获得稳定收益60、国债作为中央政府筹集资金的一种方式，与税收相比，其特点为（ ）。A、自愿性 B、强制性C、灵活性 D、稳定性61、在实际运作中，我国记帐式国债的承销方法主要有（ ）。A、场内挂牌分销 B、场外分销C、包销 D、场内和场外分销相结合62、在现行的多种价格的公开招标方式下，承销价格的确定主要考虑的因素有（ ）。A、银行利率水平B、承销商承销国债的中标成本C、流通市场中可比国债的收益率水平D、国债承销手续费收入63、在国债承购包销的过程中，国债承销的收益来源主要有（ ）。A、差价收入B、发行手续费收入C、资金占用的利息收入D、留存自营国债的交易获益64、以下关于债券的说法正确的是（ ）。A、债券的收益性、安全性和流动性在一般情况下可以同时兼顾B、政府机构债券一般由各国政府担保，是具有准国债性质的信用较高的债券C、发行地方公债的目的是为弥补当地政府的财政赤字D、与政府公债相比，公司债券的风险相对较大，利率也较高65、按投资人的收益划分，债券主要分为（ ）。A、固定利率债券 B、浮动利率债券C、参加公司债券 D、附新股认购权债券66、债券偿还可以（ ）。A、在期满时偿还 B、在期满前偿还C、不偿还 D、根据投资者的要求延期偿还67、一般来讲，债券的票面利率水平是由以下因素决定的（ ）。A、债券的期限 B、债券的信用级别C、利息的支付方式 D、投资者的接受程度E、债券的实际收益率68、债券的特征表现以下几个方面（ ）。A、偿还性 B、安全性C、流动性 D、无期性E、收益性69、按照发行债券单位的性质不同，可以将债券划分为（ ）。A、政府债券 B、金融债券C、公司债券 D、国际债券E、贴现债券70、按计息方式划分，债券可划分为（ ）。A、单利债券 B、复利债券C、贴现债券 D、累进利率债券E、可转换债券71、从债券的形式来看，债券可分为（ ）。A、凭证式债券 B、实物债券C、记账式债券 D、固定利率债券E、浮动利率债券72、按债券偿还时间可分为（ ）。A、到期偿还 B、期中偿还C、展期偿还 D、全额偿还E、部分偿还73、债券按偿还额度划分，可以分为（ ）。A、全额偿还 B、部分偿还C、到期偿还 D、期中偿还E、展期偿还74、债券按偿还的具体方式，可分为（ ）。A、到期偿还 B、期中偿还C、展期偿还 D、抽签偿还E、买入注销75、债券和股票的相同之处在于（ ）。A、都是有价证券B、都是虚拟资本C、都是筹资手段和投资工具D、都代表一定的经济关系，证明持有者具有某种经济权利E、都具有流动性、收益性和一定的安全性76、普通股票股东享有的权利主要是（ ）。A、公司经营决策的参与权B、公司盈余分配权C、剩余资产分配权D、优先认股权77、按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（ ）。A、普通股股票 B、优先股股票C、记名股票 D、不记名股票78、普通股股票的优先认股权的处理方法有（ ）。A、行使此权利来认购新发行的普通股票B、将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬C、将公司分配的优先认股权向公司兑现D、不行使此权利而听任其过期失效79、上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括（ ）。A、公司经营状况 B、宏观经济因素C、行业因素 D、投资者心理因素80、股票的价值有三种（ ）。A、票面价值 B、账面价值C、内在价值 D、清算价值81、确定股票发行价格要考虑以下因素（ ）。A、市盈率 B、股息率C、每股净值 D、预计的股利82、股票投资的利率风险是指由于市场利率变化而给投资者带来损失的可能性。当股票收益一定时，股票价格与市场利率变化表述正确的是（ ）。A、当市场利率上涨时，股票价格会下跌B、当市场利率上涨时，股票价格会上涨C、当市场利率下降时，股票价格会下跌D、当市场利率下降时，股票价格会上涨83、以下对上网定价发行描述正确的是（ ）。A、基本上消除了机构大户在股票发行中操纵价格的行为B、股价事先由上市公司和承销商确定C、往往会造成购买者投入大量资金，结果只能买到很少数量股票的现象D、由股票的购买者通过集合竞价的方式决定股票的发行价格84、投资者在进行正常的股票买卖交易之前，应该（ ）。A、到当地证券登记结算公司开立股票帐户和资金帐户B、了解有关股票交易的规定和原则C、到当地证券登记结算公司开立股票帐户D、到证券公司的证券营业部开立资金帐户85、在通常的情况下，委托买卖的审查包括（ ）几个方面的内容。A、合法性 B、真实性C、实效性 D、同一性86、证券经纪商将客户委托传送至交易所撮合主机，称为申报或报盘，下列申报原则正确的是（ ）A、证券经营机构接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价B、证券经营机构在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向交易所申报竞价C、证券经营机构在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易D、超过涨跌限价的委托，证券经营机构应一律按涨跌限价进行委托87、以下对上证30指数表述正确的是（ ）。A、以流通股数为权数的加权综合股价指数B、于1996年7月1日正式发布C、是采用样本股票编制的指数D、以入选样本股1996年1月至1996年3月的平均流通市值为指数的基期值，基期值指数为100088、网上竞价发行的特点（ ）。A、投资者成本提高B、采用了计算机无纸化发行，节约了人力物力C、由于是通过股票交易所通向全国各地的计算机网络发行，解决了小户购买股票的困难D、极大地降低了投资者的认购成本，提高了效率89、专项储蓄存单发行股票的方法存在的问题表现在（ ）。A、有利于资金充足的大户B、占压资金过多，占压资金时间过长C、会造成严重的存款搬家现象，使银行的储蓄失去稳定D、程序复杂，耗费人力过大90、股份有限公司的组织结构，一般包括（ ）。A、股东大会 B、董事会C、监事会 D、总经理E、职工代表大会91、股票的基本特征有（ ）。A、不退还性 B、可退还性C、流通性 D、有期性E、风险性92、按有无票面金额，股票可分为（ ）。A、记名股票 B、不记名股票C、有票面金额股票 D、无票面金额股票E、法人股票93、股票按股东享有权利和承担风险的大小不同可分为（ ）。A、记名股票 B、不记名股票C、国家股票 D、普通股E、优先股94、按照股票的持股主体来划分，中国的股票可以分为（ ）。A、国家股 B、法人股C、个人股 D、普通股E、外资股95、影响股票价格波动的因素有（ ）。A、股票的供求状况 B、投资者的心理因素C、各种突然事件 D、投机E、公司经营状况96、作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是（ ）。A、集合投资 B、较高收益C、分散风险 D、专家管理97、按基金设立后能否赎回或能否追加投资，基金可分为（ ）。A、收入型基金 B、封闭型基金C、开放型基金 D、成长型基金98、根据组织形式的不同，投资基金可分为（ ）。A、封闭型基金 B、开放型基金C、契约型基金 D、公司型基金99、货币市场基金的投资工具包括（ ）。A、股票 B、银行票据C、商业票据 D、短期国债100、开放式基金的交易价格取决于基金每单位净资产值的大小，具体是（ ）。A、申购价一般是基金单位净资产值减去一定的首次购买费B、赎回价一般是基金单位净资产值减去一定的赎回费C、申购价一般是基金单位净资产值加上一定的首次购买费D、赎回价一般是基金单位净资产值加上一定的赎回费101、根据投资风险与收益的目标不同，可将投资基金划分为（ ）。A、成长型基金 B、收入型基金C、成长及收入型基金D、平衡型基金102、以下有关投资基金的描述哪些是正确的（ ）。A、1868年11月组建的英国“海外和殖民地政府信托”是公认设立最早的投资基金机构B、在波及全球的1929年经济危机期间，投资基金一直处于发展的低潮C、进入20世纪80年代之后，美国的投资基金开始以爆发性的速度增长D、现代的投资基金已不单单是一种个人理财工具，它已成为大众化证券投资的重要方式103、公司型基金的主要特点有（ ）。A、投资基金的资金即为公司的资本B、公司型基金的结构和一般股份公司类似，也设有董事会和股东大会C、公司型基金在具体运作上和普通股份公司不太相同，其业务主要为证券投资D、公司型基金的股东（受益人）对公司的经营与监督受到一定限制104、封闭型基金在哪些情况下可以改为开放式基金（ ）。A、公开上市三年后，经由一定数量的投资者建议，经理人和信托人决议，三方同意终止基金上市，改为开放型基金B、当基金市价持续两个月低于资产净值的20%以上，由基金经理公司主持召开持有人大会，以资产净值为买卖依据，改为开放型基金C、当基金连续亏损一年以上时D、当基金超过封闭期限时105、收入型基金的特点有（ ）。A、基金的投资品种多元化，不同种类的投资组合实现风险分散化B、投资方向一般为风险较小、资本增值有限的市场C、投资对象具体包括有息证券、优先股、可兑换债券、公司及政府债券以及存款证等资本市场工具D、一般基金均按时派息给投资者，使投资者有一笔固定的收入来源106、基金发行方式也可按发行渠道不同划分为（ ）。A、直接销售 B、包销C、销售集团方式 D、由银行参与基金的分销业务107、投资基金的发行价格通常是按基金单位金额和发行手续费来确定，其中手续费的高低依据（ ）等因素而变化。A、发行总金额 B、发行者的信誉C、基金种类的不同 D、基金期限的长短108、为了保障投资者的利益，各国一般均制订相应法律、法规对基金投资的（ ）作出限制。A、投资对象的限制 B、投资数量的限制C、运用方法的限制 D、投资期限的限制109、以下关于基金投资限制的描述哪些是正确的（ ）。A、我国规定基金持有某证券的数量不可超过该证券总量的10%B、我国规定基金对于每一个证券投资额不得超过该基金资产净值的5%C、禁止利用基金财产买入该基金或其董事、主要股东、主要承销商所有的证券、或者将基金财产出售或借给上述关系人D、禁止用基金财产进行融资、融券等信用交易110、基金收益的分配方式有（ ）。A、以现金形式发放 B、派送基金单位C、把投资收益按基金单位净资产值折成相应的基金单位份额滚入本金再投资D、将以上几种方式结合使用111、我国封闭式证券投资基金与老基金的区别为（ ）。A、规范化程度不同 B、基金规模程度不同C、专业化程度不同 D、发行方式不同112、证券投资基金的创立和运行包含以下几方面（ ）。A、投资人 B、发起人C、管理人 D、托管人E、自然人113、证券投资基金的主要特征可以概括为（ ）。A、集体投资 B、集体经营C、专家经营 D、分散风险E、共同受益114、证券投资基金显著的优点及作用是（ ）。A、集合投资B、分散风险C、能以最低费用享受专家服务D、证券投资基金收益凭证流动性太E、毫无风险115、证券投资基金是一种（ ）的集合投资方式。A、利益共享 B、风险共担C、专家指点 D、风险度低116、选择某一证券投资基金进行投资时应考虑的因素有（ ）。A、当时的市场行情B、国家的宏观经济政策C、基金的历史业绩，基金的投资组合D、基金周转率，基金规模117、证券投资基金的特点有（ ）。A、组合投资 B、专业管理C、投资灵活 D、流动性不强118、根据投资对象不同，证券投资基金可分为（ ）。A、股票基金 B、债券基金C、货币市场基金 D、期货基金E、指数基金119、在发达的金融市场上，常见的金融工具有（ ）。A、股票 B、债券C、组合金融工具 D、衍生金融工具E、实物金融工具120、金融期货的类型主要有（ ）。A、外汇期货 B、股票期货C、利率期货 D、股价指数期货121、金融期权的种类主要有（ ）。A、金融期货合约期权 B、外汇期权C、利率期权 D、股票期权122、可转换证券的特点是（ ）。A、有事先规定的转换期限B、持有者的身份随证券的转换而相应转换C、可转换成优先股D、可转换成普通股123、认股权证的三要素是（ ）。A、认股价格 B、认股期限C、认股数量 D、认股方式124、金融期货的特征之一就是其金融商品的特有性质，其主要表现在（ ）。A、金融商品的同质性B、金融商品的耐久性C、金融商品价格的易变性D、金融商品的复杂性125、金融期货的功能主要有（ ）。A、投资功能 B、筹资功能C、套期保值功能 D、价格发现功能126、期货交易中套期保值的基本类型有（ ）。A、多头套期保值 B、空头套期保值C、交叉套期保值 D、平行套期保值127、可转换公司债券的特征是（ ）。A、具有公司债券和股票的双重特征B、投资者可自行选择是否转股C、转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D、转债持有人拥有是否实施赎回条款的选择权128、资本市场可划分为（）。A、中长期信贷市场和证券市场B、中长期信贷市场、股票市场和债券市场C、证券市场和回购市场D、中长期信贷市场、证券市场和回购市场129、证券市场按其纵向结构可以划分为（）。A、股票市场和债券市场B、发行市场和流通市场C、一级市场和二级市场D、初级市场和次级市场130、20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，形成了（）的全新特征。A、投资交易快速化B、金融证券化C、投资者固定化D、证券市场自由化131、我国采用无纸化发行和交易的证券品种有（）。A、ADRS B、基金C、债券 D、股票132、2001年12月11日我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业5年过渡期间对外开放的内容有（）。A、外国证券机构可以直接从事B股交易B、外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员C、允许外国机构设立合营公司以及国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33，加入3年后不超过49D、加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过13133、证券交易所的组织形式分为（）。A、公司制 B、会员制C、合作制 D、独资134、证券市场的参与者包括（）。A、证券发行人 B、证券投资人C、证券市场中介机构D、自律组织135、目前我国证券公司实行分类管理，其类型分为（）。A、综合类证券公司B、经纪类证券公司C、合营证券公司D、中外合资证券公司136、按所体现的内容不同，有价证券可以分为（ ）。A、商品证券 B、货币证券C、公司证券 D、资本证券137、股票属于（ ）。A、债券 B、所有权证券C、货币证券 D、资本证券138、证券市场“三公”原则是指：（ ）。A、公开 B、公允C、公平 D、公正139、场外交易市场特征的是（ ）。A、柜台交易 B、交易对象仅限于未上市证券C、交易规则宽松 D、只能委托经纪商交易140、中国证监会的主要职责是（ ）。A、负责行业性法规的起草B、根据证券法规和行业规定，对证券发行、交易活动及市场参与者行为实施监督和管理C、必要的时候参与证券市场交易D、制定交易规则141、证券市场是在（ ）的基础上产生的。A、社会化大生产 B、商品经济C、股份经济 D、信用制度发展142、在我国证券市场中，政策上已经允许入市的机构有（ ）。A、商业银行 B、社保基金C、保险公司 D、证券公司143、可以作为证券发行人的是（ ）。A、公司 B、金融机构C、政府部门 D、个人144、人们购买证券的主要目的是为了（ ）。A、获得股息B、获得利息C、买卖证券的差价收入D、保存本金145、在发达的市场经济国家，资金的融通主要通过（ ）来完成。A、商品市场 B、货币市场C、技术市场 D、资本市场146、我国目前确定股票发行价格的方法主要有（ ）。A、市盈率法 B、股息率法C、每股净值法 D、竞价法147、投资者在进行正常的股票买卖交易之前，应该（ ）。A、到当地证券登记结算公司开立股票帐户和资金帐户B、了解有关股票交易的规定和原则C、到当地证券登记结算公司开立股票帐户D、到证券公司的证券营业部开立资金帐户148、网上竞价发行的特点是（ ）。A、投资者成本提高B、采用了计算机无纸化发行，节约了人力物力C、由于是通过股票交易所通向全国各地的计算机网络发行，解决了小户购买股票的困难；D、极大地降低了投资者的认购成本，提高了效率。149、场外交易市场构成了一个庞杂的体系，包含有（）。A、柜台交易市场B、第三市场C、第四市场D、二板市场150、按证券发行与交易对象划分，证券市场可分为（）。A、股票市场 B、发行市场C、债券市场 D、基金市场E、交易市场151、证券发行市场由（）构成。A、证券发行人 B、证券认购人C、证券承销商 D、专业服务机构152、目前，我国国债的发行方式有（）方式。A、市场销售 B、公开招标C、承购包销 D、行政分配153、基金发行有（）两种方式。A、直接发行 B、承销发行C、公开招标D、行政分配154、下列属于证券交易所特点的是（）。A、固定的交易场所B、固定的交易时间C、采取经纪制D、高度组织化155、我国建立创业板市场是（）。A、中小科技企业融资的需要B、是规范高科技企业运作的需要C、是优化社会资源配置的需要D、是形成风险“退出机制”的需要156、证券发行市场由以下主体（）组成。A、证券发行者 B、证券投资者C、证券中介机构D、有价证券157、证券发行人主要是（）。A、政府 B、企业C、居民 D、金融机构158、增资发行可分为（）。A、有偿增资发行 B、无偿增资发行C、有偿无偿并行发行D、有偿无偿搭配发行159、证券发行方式按发行对象不同，可分为（）。A、私募发行 B、直接发行C、间接发行 D、公募发行160、确定股票发行价格的主要方法有（）。A、市盈率法 B、净资产倍率法C、竞价确定法 D、现金流量折现法161、决定债券收益率的因素主要有（）。A、利率 B、期限C、票面价格 D、购买价格162、投资者认购通过网上竟价发行股票的基本程序可以有（ ）。A、发行与申购准备B、委托申购C、竟价成交D、清算交割E、股权163、下列有关网上市值配售发行申购程序叙述正确的是（ ）。A、T-2日：刊登招股书概要、计算证券市值B、T-1日：刊登发行公告、公布配售办法C、T+0日：自愿申购、连续配号D、T+1日：摇号抽签、确定中签结果E、T+2日：收缴股款、认购新股164、可转换债券的特征是（ ）。A、债权性 B、股权性C、可转换性 D、流动性165、分红派息的形式主要是（ ）。A、现金股利 B、股票股利C、配股 D、赠股166、分红派息公告应在股权登记日3个工作日前发布。公告的内容包括（）。A、分红派息比例B、股权登记日C、除权除息日D、可流通股份红股交易起始日E、股息到帐日167、场外交易市场具有以下几个特征（）。A、是分散的无形市场B、采取经纪商制C、拥有众多的证券种类和经营机构D、管理比较宽松168、证券交易市场的特点主要有（）。A、参与者的广泛性B、价格的不确定性C、交易的连续性 D、交易含有投机性169、场外交易市场主要有（）。A、店头市场 B、第三市场C、第四市场 D、交易所市场170、证券交易方式主要有（）。A、现货交易 B、信用交易C、期货交易 D、期权交易171、证券交易的三公原则是（）。A、公开 B、公平C、公正 D、公允172、证券交易所具有以下特征（）。A、有固定的交易场所和交易时间B、参加交易者为具有会员资格的证券经营机构C、决定证券交易价格D、交易对象限于符合一定标准的上市证券173、证券交易的程序要经过的程序是（）。A、开户 B、委托C、竞价成交 D、结算和过户174、证券信用交易主要形式有（）。A、保证金买空 B、证券抵押贷款C、期货交易 D、保证金卖空175、期货交易最主要的功能是（）。A、风险转移 B、长期投资C、价格发现 D、销售商品176、投资者A买入Z公司股票的看涨期权，期权的有效期为9个月，协议价格为每股50元，合约规定股票数量为100股，期权费为每股2元。当3个月后Z公司的股票价格为（）时，投资者A会亏损。A、48元 B、50元C、51元 D、53元177、股票交易中的竞价方式主要有（ ）。A、口头竞价 B、书面竞价C、集中竞价 D、连续竞价E、电脑竞价178、证券交易场所的作用在于（ ）。A、为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件B、为各种证券交易提供公开、公平。充分的价格竞争，以发现合理的交易价格C、实施公开。公正和及时的信息披露D、为各种证券提高流动性E、提供安全。便利。迅捷的交易与交易后服务179、下列属于交易所会员义务的是（ ）。A、遵守证券交易所章程。各项规章制度，执行证券交易所决议B、派遣合格代表入场从事证券交易活动C、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展D、按规定缴纳各项经费E、提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册180、证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括（ ）。A、申请报告B、中国证监会核发的经营证券业务许可证C、机构章程D、主要业务规章制度E、部门设置和证券业务人员名册181、在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为（ ）。A、有形席位 B、无形席位C、普通席位 D、特别席位E、代理席位182、我国证券交易所取得普通席位的条件有（ ）。A、遵守交易所章程B、维护投资者和交易所的合法权益C、接受证券交易所的监督D、具有会员资格E、缴纳席位费183、我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件（ ）。A、必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人B、必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力C、有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员D、有固定的交易场所和合格的交易设施E、有健全的组织机构和管理制度184、从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有（ ）。A、投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险B、委托、交收的方式、内容和要求C、投资者应履行的交收责任D、违约责任及免责条款E、投资者交易结算资金及证券管理的有关事项185、股份公司在新股公开发行前进行股权登记过程中，应向股权登记机构提供的文件有（ ）。A、发起人会议或股东大会同意公开发行股票的决定B、批准设立股份有限公司的文件C、公司章程或公司章程草案D、招股说明书E、经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事务所就有关事项签字。盖章的法律意见书186、通常债券的三大类为（ ）。A、政府债券 B、国库券C、金融债券 D、银行债券E、企业债券187、下列不能开户的人员是（ ）。A、证券交易所的管理人员B、证券公司的管理人员C、证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员D、末成年人E、国家公务员188、证券委托根据买卖数量划分，可分为（ ）。A、整数委托 B、零股委托C、市价委托 D、限价委托E、现价委托189、证券委托依据委托价格划分，可分为（ ）。A、整数委托 B、零股委托C、市价委托 D、限价委托E、自动委托190、证券委托根据委托方式划分，可分为（ ）。A、柜台递单委托 B、电话自动委托C、电脑自动委托 D、远程终端委托E、价格委托191、关于市价委托和限价委托正确的说法是（ ）。A、市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高B、证券经纪商执行市价委托比较容易C、市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D、采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交E、限价委托成交速度慢，有时无法成交192、投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为（ ）。A、投资者必须持有符合规定的合法证件B、投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券C、投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议D、投资者确定交易密码或预留印鉴E、投资者无重大违法行为193、非柜台委托的主要形式有（ ）。A、电话委托 B、传真委托C、自助委托 D、网上委托E、口头委托194、证券交易所内证券交易的竞价原则是（ ）。A、价格优先原则 B、时间优先原则C、最大成交量原则 D、全部成交原则E、集中成交原则195、关于集合竞价说法正确的是（ ）。A、遵循最大成交量原则B、所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列C、所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列D、所有成交都以同一成交价成交E、未能成交的委托，自动进入连续竞价196、连续竞价时，成交价的决定原则为（ ）。A、最高买入申报与最低卖出申报价位相同B、买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位C、对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交D、卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交E、对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交197、证券交易所竞价的结果有（ ）。A、全部成交 B、部分成交C、推迟成交 D、不成交E、持续成交198、收益率曲线的类型包括（ ）。A、反向的 B、拱形的C、双曲线 D、水平的199、利率期限结构理论包括（ ）。A、流动性偏好理论 B、无差异理论C、市场分割理论 D、市场预期理论200、现值一般具有的特征包括有（ ）。A、当给定终值时，贴现率越高，现值便越低B、当给定终值时，贴现率越高，现值便越高C、当给定利率时，取得终值的时间越长，该终值的现值就越高D、当给定利率时，取得终值的时间越长，该终值的现值就越低201、下列有关内部收益率的描述正确的有（ ）。A、是一种贴现率B、前提是NPV取0C、内部收益率大于必要收益率，有投资价值D、内部收益率小于必要收益率，有投资价值202、影响封闭式基金交易价格的因素包括（ ）。A、基金管理人的管理水平B、整个证券市场的状况C、政府有关基金的政策D、宏观经济状况203、（ ）是影响股票投资价值的内部因素。A、公司净资产 B、是否有主力机构在做庄C、公司盈利水平 D、公司的股利政策204、关于债券的定价原理，以下正确的是（ ）。A、如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则到期收益率等于其票面利率B、如果一种债券的市场价格上涨，其到期收益率必然下降；反之，如果债券的市场价格下降，其到期收益率必然提高C、如果债券的收益率在整个期限内没有发生变化，则债券的价格折扣或升水会随着到期日的临近而减少，或者说，其价格日益接近面值D、如果一种债券的市场价格上涨，其到期收益率必然上涨；反之，如果债券的市场价格下降，其到期收益率必然下降205、在任一时点上，可以影响期限结构的形状的因素有（ ）。A、对未来利率变动方向的预期B、债券预期收益中可能存在的流动性溢价C、市场效率低下D、资金从长期（或短期）市场向短期（或长期）市场流动可能存在的障碍206、开放式基金的交易价格取决于基金每单位净资产值的大小，具体是（ ）。A、申购价一般是基金单位净资产