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国际贸易术语解释通则 （一）国际贸易术语解释通则概念国际贸易术语表明在不同的交货条件下，买卖双方在交易中的费用、责任及风险划分的英文缩写表的专门用语。国际惯例国际上使用最为广泛的是国际商会于1936年编纂的国际贸易术语解释通则，目前实行的是2000年国际贸易术语通则（以下简称2000年通则）。在任何一个买卖交易中，双方当事人必须明确以下几项：交货地、运输保险事宜、货物价格的构成（二）2000年通则的主要内容 2000年通则保留了1990年通则的术语种类，2000年通则共规定了十三种贸易术语，这十三种贸易术语的排列顺序是从卖方承担费用、风险和责任最小的工厂交货，即EXW，到卖方承担费用、风险和责任最大的目的地完税后交货，即DDP，这十三个术语分别依其特点共分为四组。 1、E组（内陆交货合同） EXW EX works，工厂交货（指定地点）卖方义务最小的贸易术语。货物的风险自交货时转移。卖方的义务是：（1）履行交货义务，即在其所在地（一般为工厂或仓库）将货物交买方；（2）承担交货前的风险和费用。买方的义务是：（1）自备运输工具将货物运至预期的目的地；（2）买方必须承担在卖方所在地受领货物的全部费用和风险；（3）办理出口清关手续。各种运输方式。 2、F组（主要运费未付）（装运合同） F组共有三个术语FCA，全称Free Carrier，意为“货交承运人（指定地点）”FAS，全称Free Alongside Ship，意为“船边交货（指定装运港）”FOB，全称Free on Board，意为“船上交货（指定装运港）”。F组的术语均为装运合同，即卖方均在货物的装运地或启运地或出口地完成其在销售合同中的交货义务，因此主要运费应是由买方来承担的，对于卖方来说则是“主要运费未付”。内容卖方的义务是：（1）履行交货义务，即在出口国承运人所在地或港口将货物交承运人；（2）办理出口清关手续；（3）向买方提交与货物有关的单证或相等的电子单证。买方义务是：（1）办理货物的运输并为自己的利益投保；（2）办理货物的进口手续。在风险和费用的划分上FCA货交承运人FAS装运港船边FOB装运港船舷FAS和FOB只适用于海运和内河运输，而FCA则可以适用于各种运输方式。3、C组（主要运费已付）（装运合同） 由四个术语组成CFR全称Cost and Freight，意为“成本加运费（指定目的港）”；CIF全称 Cost Insurance and Freight，意为“成本加运费加保险费（指定目的港）”；CPT全称Carriage Paid to，意为“运费付至（指定目的地）”；CIP全称 Carriage and Insurance Paid to ，意为“运费和保险费付至（指定目的地）”。其特点是卖方须订立运输合同和承担运费“主要运费已付”交货义务仍然是在卖方一边的装运地完成的仍属于装运合同。内容卖方的义务是：（1）办理运输的手续和承担运费，在CIF和CIP术语中，卖方还须办理投保手续和承担保险费（2） CFR和CIF承担装运港货物越过船舷前的风险和费用； CPT和CIP承担货交承运人前的风险和费用（3）提交与货物有关的单据或相等的电子单证（4）办理出口清关手续。买方义务：办理进口手续在CFR和CPT术语下投保虽不是买方的合同中的义务，但买方为了自己的利益应当办理投保并付保费风险划分：CFR和CIF装货港船舷CPT和CIP货交第一承运人CFR和CIF海运和内河运输，而CPT和CIP则适用于各种运输方式。 4、D组（到货合同） 五个贸易术语DAF，全称Delivered at Frontier，意为“边境交货（指定地点）”；DES，全称 Delivered Ex Ship，意为“目的港船上交货（指定目的港）”；DEQ，全称Delivered Ex Quay，意为“目的港码头交货（指定目的港）”；DDU，全称 Delivered Duty paid，意为“未完税交货（指定目的地）”；DDP，全称Delivered Duty paid，意为“完税交货（指定目的地）”。卖方须承担把货交目的地国所需的全部费用和风险。卖方是在目的地，如边境、港口、进口国内地履行交货义务，因此称为到货合同。内容卖方的义务是：（1）将货物运至约定地点或目的地交货；（2）承担在目的地交货以前的风险和费用；（3）办理出口手续，在DDP情况下，还要办理进口手续买方的义务是：（1）承担货物在目的地交付后的风险和费用；（2）除DDP术语外，买方应办理进口手续。交货时风险转移。 DES和DEQ适用于海运及内河运输，DDU和DDP适用于各种运输方式，DAF可用于陆地边界交货的各种运输方式 （三）几种主要贸易术语 最常用的价格术语是FOB,CIF和CFR，这三种术语主要用于需要海运的国际贸易合同多式联运的不断发展，适合于各种运输方式的FCA,CPT和CIP的作用也在日益扩大。1、FCA 指卖方只要将货物在指定地点交给由买方指定的承运人，并办理了出口清关手续，即完成交货。（1）交货：交货地点的选择对在该地点装货和卸货的义务会产生影响。如在卖方所在地交货，则卖方应负责装货；如在其他地点交货，则卖方可以在自己的运输工具上完成交货，不负责将货物从自己的运输工具上卸下。（2）风险转移：交货时（3）卖方义务：卖方必须提供符合销售合同的货物和单据；办理出口手续；在指定的地点和约定的时间将货物交付给买方指定的承运人或其他人；承担交货以前的风险和费用（4）买方义务：支付货款；办理进口手续；订立运输合同并承担运费；承担交货以后的风险和费用。 2、FOB 指当货物在指定的装运港越过船舷，卖方即完成交货，货物的风险自船舷转移。FOB汉堡在采用滚装船和集装箱运输的情况下，船舷已失去了其意义（1）交货：卖方须在指定日期或期限内，在指定的装运港，按照该港习惯方式，将货物交至买方指定的船只上。（2）风险转移：装运港船舷（3）卖方义务：提供符合合同规定的货物及单证；办理出口手续；在装运港将货物装上买方指定的船舶并通知买方；承担货物在装运港越过船舷前的风险和费用。（4）买方义务：支付货款并接受卖方提供的单证；办理进口手续；租船或订舱并将船名和装货地点及时间给予卖方充分通知；承担货物在装运港越过船舷后的风险和费用。 3、CIF和CFR CIF术语指在装运港当货物越过船舷时卖方即完成交货。但卖方须支付将货物运至指定目的港所需的运费，并办理运输中的保险。CIF大连。（1）交货：在装运港在约定日期或期限内将货物交至船上。（2）风险转移：装运港船舷（3）卖方义务：提供符合合同规定的货物和单证；办理出口许可证及其他货物出口手续；订立运输合同，并支付至目的港运费；办理保险并交保费；承担在装运港货物越过船舷前的风险和费用。（4）买方义务：支付货款并接受卖方提供的单证；取得进口许可证并办理进口手续；承担在装运港货物越过船舷以后的风险和除运费和保险费以外的费用。CFR术语买方投保充分的通知，否则可能造成买方漏保4、CPT和CIP CPT指卖方向其指定的承运人交货，但卖方还必须支付将货物运至目的地的运费。各种运输方式。（1）交货：向第一承运人交货。（2）风险转移：货交承运人（3）卖方义务提供约定的货物和单据；办理出口手续；订立运输合同并承担运费；将货物交第一承运人并承担交货前的风险和费用。（4）买方义务：支付货款；办理进口手续；承担货交第一承运人后的风险和保险费。CIP与CPT的区别：保险费。案例分析举要 1、中国甲公司（卖方）与德国乙公司（买方）签订的国际货物买卖合同中使用了“CIP汉堡”贸易术语。下列哪一种说法符合该贸易术语的要求？ A货物应运至汉堡港 B货物风险自货交第一承运人时转移 C由甲公司负责办理进口手续 D甲公司订立多式联运运输合同，乙公司负责办理保险 2、根据国际贸易术语解释通则2000的规定，下列哪一种贸易需由卖方办理进口手续？AFAS BDEQ CDDP DDDU 3、中国某公司以CIF价向德国某公司出日一批农副产品，向中国人民保险公司投保了一切险，并规定以信用证方式支付。中国公司在装船并取得了提单后，办理了议付。第二天，中国公司接到德国公司来电，称装货的海轮在海上失火，该批农副产品全部烧毁，要求中国公司向中国人民保险公司提出索赔，否则要求中国公司退还全部货款。下列选项哪项是正确的？A中国公司应向保险公司提出索赔B德国公司应向中国公司提出索赔C德国公司应向船公司提出索赔D 德国公司应向保险公司提出索赔 班轮运输概念依运输方式的不同，海上货物运输又分为班轮运输和租船运输两种主要形式。班轮（Liner）运输，是由固定的公司承办使用固定的船舶，以固定的航线、船期和固定的运费率，经海路将货物从一国港口运送至另一国港口的海上货物运输方式公共运输租船运输，又称不定期船（tramp）运输，是指租用船舶的全部或一部分进行的运输，通常没有固定的航线和航期，运费或租金由承租双方协商确定私人运输特点 船舶运营的相对固定性 班轮运输主要用于件杂货的运输 班轮运输多采用提单的方式来订立合同 各国法律对于班轮运输的管制较为严格：当事人谈判地位是不平等提单往往会转移到第三方手中提单Bill of Lading, B/L定义提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。 提单的来源船货合一时期中世纪，对缝交货原名bill of loading16c,bill of lading17c转让提单等于转让货物19c有价证券，买卖或抵押贷款免责条款1893美国哈特法 国际统一实体法发展1924统一提单若干法律规则的国际公约现代提单提单的法律性质/作用合同证明不是合同本身：证明合同的存在证明合同的内容货物收据在托运人手中：初步证据在善意地三人手中：绝对证据例外：“不知条款”作出不符的批注物权凭证交货凭证拥有提单如同拥有货物：结汇、流通、质押提单式样提单的分类 提单上的收货人抬头记名提单（straight B/L）case收货人一栏特定的人不可转让不记名提单（Bearer B/L）Bearer/To Bearer交付指示提单（Order B/L）To order 或Order of Shipper/BankEndorsementSpecial EndorsementEndorsement in BlankP想出售一辆敞篷奔驰轿车给韩国的S公司，价格为CFR釜山108600马克。S付了48500马克定金P向A订舱，货物于2000年8月28日装载于“HyundaiGeneral”轮，从汉堡运往韩国釜山提单收货人一栏记载为买方S公司而非“凭指示”。提单规定承运人签发一式三份正本提单，若收回任何一份经适当背书的可转让提单，其余的则失去效力由于买方未支付剩余货款， P先生仍持有三份正本提单A主张卖方已经收回货款船舶到达釜山，A未收回正本提单中的任何一份就将货物放给了SP先生书面要求S付款，未果；遂要求A支付货款A认为其未收回正本提单向S放货没有错误货物的装船情况已装船提单（shipped B/L, on board B/L）“上述货物已装于上列船上”（Shipped on board the vessel named abovethe goods specified herein）信用证备运提单（received for shipment B/L）占有无船名和装船日期的记载集装箱运输换取提单或加注提单上的批注情况清洁提单（clean B/L）In apparent good order and condition目力与通常方法不清洁提单（unclean B/L, foul B/L）Mates ReceiptRemarks/ Reservation:内装货物外露（Content Exposed）包破（Bags Torn）锈蚀（Rust Damage）污损（Stained）保函换取清洁提单的问题运输方式直达提单（Direct B/L）海上联运提单（Ocean through B/L）与转船的区别事先的协议或托运人的默许/意外责任期间：全程或自己运输的区段/全程多式联运提单（combined transport B/L; Multimodel transport B/L; inter Multimodel transport B/L ）提单条款的完整性全式提单(long form B/L)略式提单/简式提单(short form B/L; simple B/L)无背面条款需其他提单或文件予以确定背面注明以全式提单为准租船合同签发的提单，并入条款电子数据交换特殊提单舱面货提单(on deck B/L)舱面上装于舱面上包裹提单(parcel B/L)礼品、样品、行李限制体积与价值最低运费提单(minimum freight B/L)运费达不到最低限额运输代理行提单合并提单（Omnibus B/L）装货港、卸货港、收货人相同节省费用并装提单（Combined B/L）液体货品质、装卸港相同、同一舱不同收货人分提单（Separate B/L）一票货物，两套以上提单提单的特殊操作预借提单(advanced B/L)尚未全部装船或尚未开始装船签发已装船提单倒签提单(anti-dated B/L)装船后签发签发日期早于实际装船日期交换提单(switch B/L)装船港签发中途港收回，换发以该港为装货港的提单提单的内容提单的正面内容 1承运人的名称、地址 carrier托运人名称 shipper收货人名称 consignee船舶名称 name of vessel通知方 notify party装货港、卸货港 port of loading, port of discharge提单的正面内容 2运费的偿付方式及地点 freight and charges货物的情况 descriptions of cargo:由托运人填写货物的种类、包装、数量、毛重、体积提单签发的地点时间及份数 issue of B/L货物的外表状态 cargos apparent order and condition承运人签名 signature of carrier提单的主要背面条款1 定义 管辖权条款 首要条款 承运人的责任 责任期间 运费和其他费用 提单的主要背面条款 装货、卸货和交货 留置权 货物灭失或者损坏通知、时效 包装和标志 赔偿金额危险货物错误申报 驳船费 提单的主要背面条款 集装箱货物 冷藏货 甲板货、活动物木材 铁和钢 散装货、超过一个收货人的货物 重货和笨件 提单的主要背面条款2 熏蒸 选港货 共同海损 新杰森条款 互有过失碰撞条款 战争、检疫、冰冻、罢工、拥挤等 地区条款 提单背面条款成为运输合同证明的条件不违背强制性适用的国际公约与国内法不与承运人与托运人的特别协议相抵触不违背托运人的意思表示转移至善意第三人手中最终证据不违背强制性适用的国际公约与国内法提单的签发程序 主体：承运人船长承运人代理人前提：货物归其照管条件：托运人请求时间：收到或装船地点：承运人所在地份数：正本和副本 船公司统计营运状况卸货港代理人联系安排泊位船长掌握货物情况提单的转让 结汇可转让的提单不可转让的提单提单买卖提单质押提单在跟单信用证机制中的作用和存在的问题 在跟单信用证流转程序中，容易产生问题的是签发提单和提货两个阶段。“单证相符”和“单单相符”的原则采用保函来换取与信用证要求一致的提单保函的基本内容是：由托运人承担承运人因签发与信用证一致的提单而受到的一切损失。由于这种保函往往会侵害不知情的收货人的利益，因此在司法实践中，常常将其归于无效。保函的效力汉堡规则第一次在一定范围内承认了保函的效力托运人为了换取清洁提单可向承运人出具保函，保函只在托运人与承运人之间有效。如保函有欺诈意图，则保函无效，承运人应赔偿第三者的损失，且不能享受责任限制。我国海商法没有关于保函的规定，司法实践中则是参照了汉堡规则的规定，主要可概括为三点内容：（1）善意保函有效；（2）恶意保函无效；（3）有效的保函也只在托运人与承运人之间有效，不能对抗第三人。下列为在跟单信用证机制中存在的问题：跟单信用证付款中，提单的作用是很突出的。 1、清洁提单与不清洁提单以保函换取清洁提单。在缺乏识别手段或计量工具的情况下，承运人接受保函免去提单上的批注属于有效的善意保函我国海事法院就曾肯定此类善意保函效力的案例。在托运人与承运人明知货物的表面状况有瑕疵仍以保函换取清洁提单的情况下，此种保函是否有效？ 2、倒签提单和预借提单 银行业务要求提单中注明的装船日期早于实际装船日期就称为倒签提单。因此在装船晚于信用证规定的期限时，托运人往往向承运人出具保函，要求承运人按信用证规定的装船期签发提单。预借提单是当信用证规定的有效期即将届满，而货物还未装船时，托运人为了使提单上的装船日期与信用证规定的日期相符，要求承运人在货物装船前签发的已装船提单。为何存在这样的提单？信用证要求单证严格相符才可议付货款在装船晚于信用证规定的期限时，托运人往往向承运人出具保函，要求承运人按信用证规定的装船期签发提单，并保证一旦将来承运人因为延迟交货而被收货人索赔，卖方保证承担承运人的损失。后果：A.掩盖了货物的实际装船日期，逃避迟延交货的责任，构成了对收货人的欺诈行为，未来要向收货人承担损失赔偿责任B.此种保函为恶意保函，无效，承运人未来对收货人的损失进行了赔偿后，依据包含向托运人索赔时得不到法律保护。在实践中，在信用证即将到期，而托运人又不能如期装船的情况下，应当如何正确的处理？3、副本提单加保函提货的问题 凭正本提单提货是惯例在近港运输的情况下，货物比提单先到目的港此时，如提货人没有去付款赎单，正本提单持有人，即开证行往往会起诉承运人。实践中存在这种做法并不意味这种做法合法一般情况下，承运人需对因无单放货引起的真正提单持有人的损失承担赔偿责任，而承运人对收货人承担责任后是否可以通过保函从提货人处得到补偿，则视乎保函的性质 善意保函恶意保函2009年3月4日，最高人民法院公布关于审理无正本提单交付货物案件适用法律若干问题的规定 关于审理无正本提单交付货物案件适用法律若干问题的规定详解承运人应当如何承担责任，是否享有限制赔偿责任的权利？无正本提单交付货物的行为发生在承运人履行海上货物运输过程中的货物交付环节，损害了提单持有人的提单物权，构成了请求权竞合。正本提单持有人根据我国法律规定，有权选择依照海商法有关海上货物运输合同权利义务关系的规定请求承运人承担违约责任，或者基于承运人无正本提单交付货物侵害了提单持有人的提单物权，依照民法通则的规定请求承运人承担侵权责任。无正本提单交付货物的侵权是在履行合同中的侵权，属于合同框架内的侵权，不同于普通的民事侵权，应当按照特别法优于普通法的原则，首先适用海商法的规定。承运人因无正本提单交付货物不适用我国海商法关于限制赔偿责任的规定，与我国海商法规定的承运人责任限制的立法本意相符。首先，承运人没有凭提单交付货物行为发生在货物卸下船舶后的交付环节，不同于发生在承运人运输责任期间(即舷到舷)的货物灭失、损坏或者延迟交付。海商法关于限制赔偿责任的规定是承运人和货主共同分担海上风险原则的体现，但承运人没有凭正本提单交付货物发生在陆上的交付环节，并不存在海上风险。其次，国际上，船东互保协会和各国保险公司对承运人没有凭正本提单交付货物造成的损失均不予以承保，因为这属于承运人自己选择承担的商业风险，并不属于运输中海上风险造成的。承运人免除交付货物义务与不承担赔偿责任涉及哪些内容 其一，关于免除承运人因无正本提单交付货物承担民事责任的规定。目前，在世界范围内，墨西哥以及南美洲部分国家的法律强制规定，承运到该国港口的货物必须交付给当地海关或者港口当局，由于上述法律限制，承运人在目的港无法履行在收货人提交正本提单之后交付货物的义务，只能向当地海关或者港口当局交付货物，收货人可以持正本提单向海关或者港口当局请求提取货物。因此，承运人只要将货物运输到目的港，按照当地的法律规定交付了货物，即视为完成了货物运输合同的交付义务，应当免除承运人的赔偿责任。其二，特殊情况下的免除承运人交付货物责任的规定。承运人本可以向持有正本提单的收货人交付货物，但是在目的港出现了法律规定的承运人不能交付货物，或者法院根据承运人的请求裁定拍卖留置的货物，由此免除承运人交付义务。免除承运人交付货物责任主要包括以下几种情况：收货人没有按照约定向承运人支付运费、共同海损分摊、滞期费和承运人为货物垫付的必要的费用、以及应当向承运人支付的其他费用没有付清，在没有提供担保的情况下，承运人依法可以行使留置权的相关规定。在此情况下，正本提单虽然在提单持有人手里，但是构成可以承运人免除向收货人交付部分货物或者全部货物的义务的法定条件，正本提单持有人据此要求承运人承担赔偿责任的，诉讼请求不应予以支持关于连带责任和记名提单持有人向承运人提起诉讼的限制 承运人所以在没有收到正本提单情况下交付货物，主要是为减少船舶到港之后的船期损失，变通采取的一种协商交付货物的措施。无正本提单提取货物的人因其提取货物构成了对提单持有人权利的侵害，应当承担侵权民事责任。承运人与无正本提单提取货物的人因共同实施无正本提单交付货物行为造成提单持有人损害的，应当承担共同侵权的连带民事责任。无正本提单交付货物行为包括承运人交付货物与第三人故意非法提取货物两个方面，两者缺一不可，属于共同实施的侵权行为，应承担连带民事责任。根据海商法规定，记名提单不得转让。记名提单属于非流通转让的运输单证，记名提单收货人的提单权利依附于记名提单的托运人，记名提单托运人享有对运输货物的支配权，所以根据合同法第三百零八条规定，在货物交付给收货人之前，记名提单托运人享有变更运输合同的权利，包括要求承运人中止货物运输、返还运输的货物、变更约定的货物到达地，或者指令承运人将货物交付给记名提单收货人以外的其他人的权利。实际托运人有权要求承运人提起赔偿责任 根据海商法规定，托运人包括两种情况：一是与承运人订立运输合同并在提单正面明确记载为托运人，二是将货物交给承运人，但依据买卖合同约定由买方租船定舱，不能在提单中记载为托运人。第二种情况的托运人是否享有诉权，是否可以胜诉，涉及在FOB价格条款下中国企业利益的保护。我国海商法所以规定了实际托运人，因为在FOB价格条件下，由运输合同的契约托运人即买方租船定舱，实际托运人将货物交付给承运人，承运人签发提单，然后由托运人向开立信用证的银行交付提单等议付单证，提单经流转至买卖合同的买方，最终凭提单在目的港向承运人提货。实际托运人虽然没有在提单上载明托运人身份，仅说明他没有处分提单和背书转让提单的权利，但作为运输合同的托运人享有通过法律赋予的实际托运人的地位凭正本提单向承运人主张货物的权利。承运人把货物交给非正本提单持有人，应当承担无正本提单交付货物的责任，这也是海商法通过规定实际托运人法律地位，保护FOB价格条件下买卖合同卖方保证收到货款的立法本意。 我不同意，只能根据侵权，无法根据运输合同或提单，除非在提单中载入为发货人。提单持有人与提货人达成协议且不能履行，能否主张权利 在承运人未凭正本提单交付货物后，正本提单持有人与无正本提单提取货物的人就货款支付达成协议，在协议款项得不到赔付时，不影响正本提单持有人就其遭受的损失，要求承运人承担无正本提单交付货物的民事责任。只要承运人在无正本提单交付货物后，正本提单持有人在没有重新占有货物情况下与提货人就货款的支付进行协商，在协议款项没有得到赔付时，正本提单持有人有权依据提单的记载向承运人主张无正本提单交付货物的赔偿责任，因为提单物权效力仍然存在。因此，本司法解释明确规定，正本提单持有人与提货人就货物款项的支付虽然达成协议，但是并不产生提单物权效力丧失的法律后果，除非提单持有人在协商中交还提单或者重新占有货物，否则提单持有人仍然享有诉讼的权利。 关于正本提单持有人诉讼时效以及诉讼时效中断 承运人无正本提单交付货物纠纷案件，应当优先适用海商法关于诉讼时效的专门规定。根据民法通则规定，侵权索赔时效期间为2年，但由于海上货物运输的特点，国际公约以及国际海事司法的通常做法，对涉及海上货物运输纠纷的索赔时效均规定为一年，我国海商法对此也有明确的规定。海商法规定，诉讼时效因请求人提起诉讼、提交仲裁或者被请求人同意履行义务而中断。民法通则规定，诉讼时效因提起诉讼、当事人一方提出要求或者同意履行义务而中断，应当说，在诉讼时效中断的构成条件上，海商法严于民法通则。由于无正本提单交付货物属于海上货物运输合同履行中发生的纠纷，诉讼时效中断应当优先适用海商法。提单与海运欺诈 伪造提单 倒签提单 无单放货 case“珠运201”轮无正本提单提货纠纷案 原告：香港大中船务有限公司。（以下简称大中船务公司）被告：珠海市医药进出口公司。（以下简称珠海医药公司）被告：中国工商银行珠海市南山支行。（以下简称南山工商银行）1992年5月2日，大中船务公司所属的“珠运201”轮在香港承运91 箱西药。货物装船后，大中船务公司签发了正本提单一式三份。提单载明：托运人罗氏化学与药品有限公司，收货人凭指示，通知方珠海市医药进出口公司，起运港香港，目的港珠海，货物为Rocephin2000瓶共91箱。5月3日，“珠运201”轮抵达珠海，大中船务公司通知珠海医药公司提货， 因珠海医药公司不能出示正本提单，大中船务公司没有向其交付货物。5月9日，珠海医药公司向大中船务公司出具一份中国工商银行珠海分行印制的“提货担保书”。担保书在提取货物栏记载：信用证号4620392043，货值210,000美元， 货名西药，装运期1992年5月2日，船名ZHU YUN201等。在保证单位栏记载：“上述货物由敝公司进口货物。倘因敝公司未凭正本提单先行提货致使贵公司遭受任何损失，敝公司负责赔偿。敝公司收到上述提单后将立即交还贵公司换回此担保书”，由珠海医药公司的盖章和负责人的签字。在银行签署栏记载：“兹证明上述承诺之履行”，有“中国工商银行珠海分行”的字样，盖南山工商银行国际部的业务专用章。大中船务公司接受提货担保书，给珠海医药公司签发了提货单。珠海医药公司取得提货单后，委托珠海市瑞平进出口公司（以下简称瑞平公司）报关。因瑞平公司伪报货物名称，该批货物被拱北海关没收。珠海医药公司没有付款赎单，提单被退回给托运人。1993年4月6日托运人持正本提单在香港法院以错误交货为由，对大中船务公司提起诉讼，要求赔偿210,000美元的货价损失、利息和其他费用。香港法院于1995年2月20日作出“ORDER”，大中船务公司须向托运人支付1,035,000港元并承担托运人所发生的律师费691,637.95港元，共计1,726,637.95港元。1994年3月 15 日大中船务公司委托珠海经济特区联益货运有限公司（下称联益公司）致函南山工商银行，要求其履行担保义务。南山工商银行于3月22日复函称：提货担保书抬头为大中船务公司而非联益公司；南山工商银行开出的信用证，按珠海医药公司的要求，已作撤证处理，且得到议付行及受益人的默认，南山工商银行无须履行此信用证项下的款项支付责任。大中船务公司致函珠海医药公司，要求其履行担保义务，也遭到拒绝。 起诉大中船务公司于1994年5月10日向海事法院提起诉讼认为：珠海医药公司和南山工商银行于1992年5月9日向大中船务公司出具提货担保书，提取了货物。珠海医药公司至今未将该批货物的正本提单还给大中船务公司。该批货物的托运人于1993年4月6日在香港法院持正本提单以错误交货为由对大中船务公司提起诉讼，要求大中船务公司赔偿210,000美元的货价损失、 利息及其他费用。请求海事法院判令两被告赔偿货款损失1,035,000港元、 在香港法院诉讼所发生的双方律师费691,637.95港元和1,092,184.61港元，以及上述款项的利息，并承担本案的诉讼费 答辩珠海医药公司答辩认为：珠海医药公司出具担保书，大中船务公司接受担保而放货，大中船务公司本身有过错；当时货物还在保税仓，没有放行，不构成走私，海关处罚欠妥。该批货物由瑞平公司代理进口，应追加瑞平公司参加本案诉讼。南山工商银行答辩认为：担保书中只注明“证明上述承诺之履行”，并没有担保内容。根据最高人民法院关于审理经济合同纠纷案件有关保证的若干问题的规定的规定，南山工商银行不应承担担保责任。 审理本案是涉港提货担保合同纠纷，当事人各方未在合同中选择处理争议所适用的法律，但在庭审时，原被告均选择适用中华人民共和国的法律，因此，本案应适用中国法律。本案所涉提货担保书，存在两个法律关系，一个是大中船务公司与珠海医药公司之间的提货协议，另一个是大中船务公司与南山工商银行之间的保证合同关系。珠海医药公司作为贸易合同的买方和提单上的通知方，在货物已抵港而提单还未到达的情况下，要求提货，并承诺如因其未凭提单提货而造成承运人的任何损失，由其负责赔偿。珠海医药公司的这一行为并不是想非法占有该批货物，也不构成对任何第三方的欺诈，是善意的。因此，珠海医药公司与大中船务公司的提货协议合法有效，对双方有约束力。珠海医药公司应按协议赔偿因其提货行为造成大中船务公司的损失，即香港法院判令大中船务公司支付给托运人的款项，计1,726,637.95港元。至于大中船务公司在香港所发生的律师费， 因与珠海医药公司的提货行为没有必然的因果关系，珠海医药公司无需赔偿。南山工商银行尽管在提货担保书上没有注明“担保”的字样，只是盖章“证明”承诺的履行，但从南山工商银行出具提货担保书过程、背景和目的以及大中船务公司接受该份文件的真实意思看，南山工商银行当时的真实意思表示是为珠海医药公司提供担保。大中船务公司也是将南山工商银行视为保证人才同意放货。南山工商银行提供担保也是出于善意，因此，南山工商银行与大中船务公司之间的保证合同关系成立，并具有法律约束力。提货担保书未约定保证人承担何种保证责任，根据最高人民法院关于审理经济合同纠纷案件有关保证的若干问题的规定，作为保证人的南山工商银行仅在珠海医药公司的财产不足以清偿债务时，承担赔偿责任 判决依照中华人民共和国民法通则第八十九条第一款第一项、第一百一十一条、第一百四十五条的规定，海事法院判决：一、被告珠海市医药进口公司应赔偿原告香港大中船务有限公司损失1,726,637.95港元。二、被告中国工商银行珠海市南山支行在被告珠海市医药进出口公司的财产不足以清偿上述债务时，承担赔偿责任。 上诉珠海医药公司不服海事法院的判决，提起上诉，认为：原审判决珠海医药公司应赔偿香港大中船务有限公司损失1,726,637.95港元无事实和法律依据。大中船务公司未按提单及运输规则放货，侵犯了托运人的权利，托运人通过香港法院向其主张权利，该过错责任不能转嫁给珠海医药公司。珠海医药公司与托运人之间订有买卖合同，托运人委托大中船务公司运输，大中公司负有向珠海医药公司交货的责任，无需理会珠海医药公司是否与托运人结算。货物被海关扣留时仍在大中船务公司的仓库，珠海医药公司未实际提货。货物的损失应由珠海医药公司和大中船务公司共同承担。691,637.95港元的律师费，关系到两地的司法制度，不应支持。 二审珠海医药公司在未能出示正本提单的情况下向大中船务公司提取货物，向大中船务公司出具了提货担保书，承诺赔偿因此可能造成大中船务公司遭受的任何损失。珠海医药公司的上述承诺构成了对大中船务公司履行债务的保证，该保证函对于双方均有约束力，双方均有履行义务。珠海医药公司不能按约定收回正本提单交给大中船务公司，大中船务公司由于无正本提单放货的行为遭到托运人的索赔。经香港高等法院的审判，大中船务公司被判令赔偿1,035,000港元给托运人， 大中船务公司已按该判决作了赔付。赔付的款项应视为大中船务公司无单放货行为所造成的损失，符合珠海医药公司保证履行债务的条件。故珠海医药公司应按提货担保书的约定对大中船务公司予以赔偿。大中船务公司赔付托运人的律师费用，与珠海医药公司的无单提货的行为有直接的因果关系，属大中船务公司由于珠海医药公司无单提货行为所遭受的损失范围，珠海医药公司应负责赔偿，但证据表明该项律师费用的实际数额为600,000港元。 至于大中船务公司与托运人诉讼时发生的律师费用，因大中船务公司对此未提出上诉，视为服从原判。南山工商银行对珠海医药公司无单提货行为出具虚假证明，应对由此造成大中船务公司的损失承担相应的责任。判决综上，珠海医药公司的上诉理由不能成立。原审判决认定事实清楚，只是认定赔偿数额略有误差 依据中华人民共和国民事诉讼法第一百五十三条第一款第（三）项的规定，判决：一、维持原审判决第二项；二、变更原审判决第一项为：珠海医药公司应赔偿大中船务公司1,635,000港元。 评析问题的产生：凭正本提单交付货物承运人的一项基本义务提单流转速度慢或者其他原因短途运输收货人：提供保函先行提货，待收到提单后再提交给承运人换回保函。由于某些结算障碍，收货人最终没有取得提单的承运人：压舱、压港、压箱对提单持有人承担赔偿责任。根据保函要求收货人赔偿损失。能否获得赔偿，涉及这种保函的法律效力等问题。1、提货保函的法律效力 善意保函和恶意保函善意的保函应具有法律效力恶意的保函不应具有法律效力善意和恶意主观上是否有对托运人的欺诈。如果提货人本来就是货物的买方，只是由于提单迟于货物到达或者其他客观原因暂时未取得提单，为防止货物滞港而出具保函提货，而不是为骗取货物，主观上并没有恶意；承运人主观上认为提货人就是受货人，没有与提货人合谋非法处分货物之意。提货人出具保函和承运人接受保函的行为本身也说明两者均无恶意。除个别确有欺诈成分的情况外，提货保函应视为善意保函，法律应予保护。2、保证责任连带性债务人和保证人承担连带责任。补充性债务人的财产不足以清偿债务时再由保证人承担补充赔偿责任本案担保书没有明确南山工商银行承担何种保证责任。根据最高人民法院关于审理经济合同纠纷案件有关保证的若干问题的规定，保证合同没有约定保证人承担何种责任，或者约定不明确的，视为保证人承担赔偿责任。当被保证人不履行合同时，债权人应首先请求被保证人清偿债务。强制执行被保证人的财产仍不足以清偿其债务的，由保证人承担赔偿责任。据此，海事法院判决，南山工商银行在珠海医药公司的财产不足以清偿债务时承担赔偿责任 相关法律、法规及司法解释 中华人民共和国民法通则第八十九条第一款第一项依照法律的规定或者按照当事人的约定，可以采用下列方式担保债务的履行：（一）保证人向债权人保证债务人履行债务，债务人不履行债务的，按照约定由保证人履行或者承担连带责任；保证人履行债务后，有权向债务人追偿。第一百一十一条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定条件的，另一方有权要求履行或者采取补救措施，并有权要求赔偿损失。第一百四十五条涉外合同的当事人可以选择处理合同争议所适用的法律，法律另有规定的除外。涉外合同的当事人没有选择的，适用与合同有最密切联系的国家的法律。 最高人民法院关于审理经济合同纠纷案件有关保证的若干问题的规定 对保证合同的成立的认定规定了三种情况：1.保证人与债权人就保证问题依法达成书面协议的，保证合同成立。2.保证人以书面形式向债权人表示，当被保证人不履行债务时，由其代为履行或者承担连带责任并为债权人接受的，保证合同成立。3.保证人在债权人与被保证人签订的订有保证条款的主合同上，以保证人的身份签字或者盖章；或者主合同中虽没有保证条款，但保证人在主合同上以保证人的身份签字或者盖章的，视为保证合同成立。保证合同没有约定保证人承担何种责任，或者约定不明确的，视为保证人承担赔偿责任。当被保证人不履行合同时，债权人应首先请求被保证人清偿债务。强制执行被保证人的财产仍不足以清偿其债务的，由保证人承担赔偿责任。 其他货运单据海运单 SWB概念：又称运单(W/B)，是证明国际海上货物运输合同和货物由承运人接受或装船，以及承运人保证据以将货物交给记名收货人的一种不可流通的单证。产生背景：集装箱运输的需求；克服提单流转速度慢的问题特点：不能流通形式与内容：大致与提单相似流转与货物的交接签发人：承运人、船长、承运人代理人签发时间：受到或装船凭买卖合同与信用证结汇承运人将海运单的内容通过数据电文方式传送目的港承运人的代理人目的港承运人代理人向收货人或通知方货到通知代理人核对提货人身份领取提货单提货海运单的法律问题传统的海上货物运输法律，都建立在提单的基础上法律规制：CMI Uniform Rules for Sea Waybill 19906通过民间规则：当事人采纳方为有效与强制适用的国际公约与国内容抵触无效局限（一）法律适用CMI海运单统一规则art.4：海运单所包含的运输合同，应受强制适用于由提单或者类似的物权凭证所包含的运输合同的国际公约或国内法的约束提单运输三规则的适用CMC charter4:所有的国际海上货物运输合同提单：一种海上运输合同的证明海运单：证明海上货物运输合同（二）收货人的法律地位提单情况下，收货人与承运人的关系依据提单确定，可向承运人主张权利海运单情况下，存在始终不持有海运单的情况CMI海运单统一规则代理原则art.3：托运人不仅为自身的利益，同时作为收货人的代理人，并为收货人的利益而订立运输合同，并向承运人保证，它具有这种权限运输合同当事人民间规则实践中，缺乏明确的委托关系（三）货物的控制权弥补不可流通的不足CMI海运单统一规则art.6：除所适用的法律另有规定外，托运人有权在海运单载明的收货人在目的港提货之前的任何时候变更收货人，但应以书面形式或其他承运人能接受的方式，将变更的事宜通知承运人，并偿付承运人因此而支付的额外费用托运人可以在承运人接受货物之前，将上述对货物的支配权转让给收货人，并在海运单上注明。电子提单 E B/L是指通过电子传送的有关海上货物运输合同的数据无纸背景：同海运单，采用密码（private code）进行流转流转前提：承运人、代理人、托运人、收货人、银行-联网1、订舱电讯2、接受订舱以及有关运输合同的条件的电讯，由托运人确认3、交货；接受货物的电讯以及通讯密码托运人确认，享有货物支配权4、装船后通知托运人，抄送电子通讯地址给银行5、托运人结汇，通知承运人货物支配权转移给银行；承运人销毁密码，与银行确认新的通讯密码6、收货人付款后取得支配权；银行通知承运人，承运人销毁与银行通讯密码7、承运人向收货人发送货物说明与船舶情况的电讯8、向目的港代理发讯，通知货物说明、船舶情况与收货人名称，由其通知收货人货物到港9、凭身份证明提货电子提单的法律问题法律规制：CMI Rules for Electronic Bill of Lading19906民间规则UNCITRAL通过了电子商务示范法电子签字示范法UNCITRAL运输法公约（草案）有关提单的国际公约Hague Rules统一提单下承运人权利和义务的背景 航运发达船方市场美国利益哈特法案 1893澳大利亚、新西兰与加拿大的效仿英国维护航运业的竞争力全球性的消除滥用契约自由的情况实现途径：国际公约1924825，比利时布鲁塞尔通过193162生效61参加国CMC承认的责任与免责主要内容1、定义art.1承运人：定约人运输合同：与提单或与海上货物有关的任何类似物权凭证所包含的运输合同；租船向下签发的提单或类似的物权凭证（调整承运人与提单持有人的关系时起适用）货物：活动物与甲板货除外船舶：海运船舶货物运输：装到卸的一段时间2、提单的签发、内容和证据力Art.3：收获后签发载明货物的情况由合理的根据怀疑任何标志、数量或重量不能确切的代表其实际收到的货物，或无合理的方法进行核对，无需在提单上注明初步证据3、承运人义务Art3:（1）适航谨慎处理使船舶适航配备船员、装备船舶、配备供应