浦发开放式基金代销系统操作手册—总行日初日终.doc

开放式基金代销系统总行日初日终系统用户手册 上海浦东发展银行 总行电脑部 文件名称： 操作手册 文件编号： 版 号 受 控 号：日 期03/01/10 页 码： 1/10浦东发展银行开放式基金代销2.0系统（总行端）-操作手册上海新致软件有限公司 拟制： 丁晓杰 审核： 批准： 日期： 2003/01/02 日期： 日期：总行日初日终系统用户手册目录一、引言3二、操作说明31系统的运行32导入行情43日初处理54预约发起65终止交易66对帐处理77导出文件78数据备份89导入确认810批量还款911生成报表1012通讯控制1013退出系统10一、引言开放式基金系统的全部帐务数据集中存放在总行，在总行对数据集中进行管理，并负责与核心帐务系统的对帐及与TA的数据交换。本操作手册主要介绍了总行日初日终系统的基本功能及操作方法，供总行基金系统管理员进行日常操作时参考。二、操作说明总行日初日终系统的主要功能包括行情导入、日初处理、预约发起、交易截止、对帐处理、导出文件、系统备份、导入确认、批量还款、生成报表及通讯控制等。其中行情导入、日初处理、预约发起为日初处理的基本步骤，交易截止、对帐处理、导出文件、系统备份、导入确认、批量还款、生成报表则归为日终处理的基本步骤。日初、日终处理的基本流程如下图所示：导入行情开始日初日初处理查找原因出错日初结束预约发起正确 总行日初处理流程图查找原因导出文件对帐处理终止交易日终开始失败 成功查找原因导入确认数据备份 失败日终结束生成报表批量还款 成功总行日终处理流程图1系统的运行在基金系统总行服务器上用基金系统相应用户进行登录，然后在$HOME目录下运行openfund，即进入开放式基金总行日初日终系统引导界面，如图1所示，按任意键进入系统主界面，如图2所示。要保证总行日初日终系统的正常运行，需要正确配置的环境变量有：TUXDIR=TUXEDO的安装目录TUXCONFIG=TUXEDO运行必须的基本配置文件所在绝对路径BDMCONFIG= TUXEDO运行必须的域配置文件所在绝对路径APPDIR=TUXEDO服务进程所在目录PATH=$PATH:$TUXDIR/bin:$HOME/binLANG=C(TUXEDO所需的环境变量)LD_LIBRARY_PATH=$TUXDIR/lib(TUXEDO库文件所在目录)TRANSDIR=下载文件所在主目录LOGPATH=系统日志所在目录TFTCFG=tftp配置文件目录TFT_CLIENT_PRINTDIR=tftp本地数据存放目录DISTRIBUTORCODE=代理人代码VirBranchNo=虚拟支行号WSNADDR=核心帐务系统端口图1 系统引导界面图2 系统主界面2导入行情在开放式基金总行日初日终系统主界面输入“2”，即导入行情界面，如图3所示。此时可以输入TA代码，选择需要导入行情数据的TA代码。本交易必须在基金终止后，日初处理前方可进行。图3 导入行情界面3日初处理在开放式基金总行日初日终系统主界面输入“2”，即进入基金总行日初处理流程。总行日初处理的主要功能是检查核心系统是否有批量换卡文件，如果有则进行批量换卡，生成柜面基金交易和网银所需的基本配置文件和开业文件，系统参数初始化，并切换系统日期。只有总行进行日初处理后，柜面才能开办当天的日常业务。进入总行日初处理后，首先会显示当前系统进行工作的提示框，如图4所示，表明系统开始日初处理，正在进行批量换卡，如果换卡失败，系统会弹出如图5所示的提示框，操作员可以选择继续日初或者取消，如果选择取消，则日初失败；日初成功后，系统会弹出如图6所示的提示框，表明日初成功完成；图4 日初操作进度提示框图5 批量换卡失败提示框图6 日初成功提示框注：日初失败的可能原因:a) 核心系统文件下载服务进程没有启动；b) 环境变量TFTCFG设置不对或没有设置c) 环境变量TFT_CLIENT_PRINTDIR设置不对或没有设置d) 其它原因4预约发起在开放式基金总行日初日终系统主界面输入“3”，即开始预约发起交易处理,如图7所示。该模块的主要功能是对预约认购、申购、赎回等交易进行判断，当预约条件满足时，将发起预约交易并通过核心进行帐务处理，就好像这些交易是当天申请的一样。处理完成后，显示处理结果，如图6所示。图7 预约发起提示框5终止交易在开放式基金总行日初日终系统主界面输入“4”，即进入终止交易主界面。此时可以输入基金代码，选择终止某种基金，也可以全部输零，终止所有的基金。使用该交易，一定要慎重，一旦成功终止交易，则所有柜面都不可以继续交易。同时该交易也是导出文件、备份、导出确认等交易的基础，只有终止交易后，方可进行相应基金的后续处理。如图8所示。图8 信息查询主界面6对帐处理在信息查询主界面输入“5”，即开始生成对帐文件。本交易主要用于生成对帐文件，并上传至核心系统，进行系统对帐处理。本交易必须在基金终止后方可进行，否则系统会显示提示信息，要求截止基金，如图9所示。生成的对帐信息主要包括交易帐号开户、基金帐号开户、分红方式变更、认购、申购、赎回、基金转换、转托管、挂失、解挂、冻结、解冻、销户等交易明细，每个交易明细占一行，每一行的格式如下:前台交易日期|前台流水号|后台交易日期|后台流水号|机构号|帐号类型|客户帐号|币种|帐户性质|钞汇标志|交易金额|手续费|对帐结果|图9 提示截止基金7导出文件在主界面输入“6”，即进入导出文件主界面,如图10所示。此时可以输入TA代码，选择需要导出申请数据文件的TA代码。本交易必须在基金终止后方可进行。图10 导出文件8数据备份在开放式基金总行日初日终系统主界面输入“7”，即进入数据备份处理,如图11所示。本交易必须在基金终止后且数据导出后方可进行，否则系统回提示要求先进行基金终止，如图所示。该模块的主要功能是对总行的所有交易数据进行备份，以确保在适当的时候能够对所有的数据进行恢复。其备份的数据主要包括：认购、申购及赎回等业务流水，交易帐户、基金帐户、客户持有等帐务数据，以及其它相关信息。图11 提示截止基金9导入确认在开放式基金总行日初日终系统主界面输入“8”，即进入导入确认界面,如图12所示。此时可以输入TA代码，选择需要导入确认数据的TA代码。本交易必须在基金终止后方可进行。图12 导入确认主界面10批量还款在开放式基金总行日初日终系统主界面输入“9”，即进入批量还款界面，如图13所示。此时要求输入基金代码、还款原因等项目，并可增加、删除、选择下一条进行编辑，以满足多种条件的情况。选择确定后，根据还款条件开始生成批量还款文件，并将其传给核心系统指定的目录。如果当日已生成过文件，则应询问“当日已生成过文件，是否重复生成？”如确认，则按条件重新生成文件并覆盖原文件传给核心系统。本交易必须在基金终止后方可进行，且不允许隔日重做。图13 批量还款界面11生成报表在开放式基金总行日初日终系统主界面输入“a”，即开始生成报表。本模块的主要功能是生成日、月、年报表，认购、申购、赎回汇总报表、基金确认表、资金基金清算表以及当月手续费统计表等报表。该交易必须在导入全部确认数据后方可进行，否则系统会显示提示信息，要求先导入确认数据，如图14所示。图14提示导入确认12通讯控制在开放式基金总行日初日终系统主界面输入“b”，即可进行通讯控制。该模块主要功能