证券交易测试2解析.docx

证券交易ao11111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111测试二一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交()。2010年5月真题A有效身份证明文件B银行存款证明C资金存取密码D所在单位证明【答案】A【解析】证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立；资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符。2下列属于证券委托买卖中委托人权利的是()。2010年3月真题A选择证券经纪商B了解交易风险，明确买卖方式C采用正确的委托手段D如实填写开户书【答案】A【解析】在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。主要有：选择经纪商的权利；要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；对自己购买的证券享有持有权和处置权；对证券交易过程的知情权，即客户有权知晓委托、交易、清算交割等方面的信息；寻求司法保护权；享受经纪商按规定提供其他服务的权利。BCD三项均为证券委托买卖中委托人的义务。3目前按照证券法的要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义()管理。2010年3月真题A银证转账B多个账户C分类账户D单独立户【答案】D【解析】证券法第一百三十九条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。根据此规定，证券公司已全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。4关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是()。2009年11月真题A证券交易所是供已发行的证券进行流通转让的市场B证券经纪商，即经纪人，是介绍证券投资者从事证券交易的中间人C证券投资者既可以是自然人，也可以是法人D委托人，即证券投资者是买卖证券的主体【答案】B【解析】证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。5下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法，错误的是()。2009年5月真题A以代理人的身份从事证券交易B尽量使买卖双方按自己的意愿成交C不以自己的资金进行证券买卖D收入来源为买卖价差【答案】D6王晓强作为张丽的代理人到证券经纪商柜台为张丽开立资金账户，则其无须提供()。A张丽的身份证件及其复印件B王晓强的证券账户卡及其复印件C张丽的证券账户卡及其复印件D王晓强的身份证件及其复印件【答案】B【解析】除ACD三项外，代理人王晓强只须提供经公证的授权委托书，无须提供其证券账户卡及其复印件。7下列关于投资者开立资金账户环节的说法错误的是()。A需到证券经纪商柜台开立资金账户B如果投资者没有存管银行的一般存款账户，则还要开立此账户C若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请D应按证券经纪商要求如实填写开户申请表【答案】C【解析】除柜台开户方式外，证券经纪商不接受其他任何方式的申请。8证券交易中的委托单，性质上相当于()。A委托合同B代理协议C交割收据D身份证明【答案】A【解析】证券交易中的委托单，如经投资者和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。9证券交易委托代理协议是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、()和责任的基本法律文书。A权益B损失C业务规则D违约【答案】C102007年11月7日，()发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中证券交易委托代理协议(范本)修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。A中国证券业协会B中国证监会C中国证券登记结算公司D上海证券交易所与深圳证券交易所联合【答案】A11境内自然人申请开立8股账户，须先开立()。2010年5月真题AH股账户BA股资金账户CA股账户DB股资金账户【答案】D【解析】境内自然人申请开立B股账户，须先开立B股资金账户。即境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭本人有效身份证明和本人进账凭证到该证券公司开立B股资金账户，最后凭B股资金账户开户证明开立B股账户。12证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是()。2010年5月真题A风险揭示书B买者自负承诺函C证券交易委托代理协议书D保密协议【答案】D【解析】客户开立资金账户时必须签署证券交易委托代理协议书、风险揭示书、买者自负承诺函(均一式两份)，以及客户资金第三方存管协议书(一式三份)等文件。一份交客户保存，一份由营业部存档，客户资金第三方存管协议书一份交存管银行。13境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过()查验客户提交的证券账户的状态。2010年3月真题A工商管理系统B证券登记结算系统C中国证监会D证券交易所【答案】B【解析】境内法人申请开立资金账户时，经办人通过证券登记结算系统查验客户提交证券账户的状态，并核对该账户在登记结算系统登记的账户信息。14为证券公司客户提供咨询服务的人员必须具备()。2010年3月真题A发行承销资格B执业律师资格C注册会计师资格D投资咨询业务资格【答案】D【解析】为客户提供咨询服务的人员必须具备投资咨询业务资格，其在执业过程中应注意：证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议，更不得编造或传播虚假信息和对已有的市场传言加以渲染。15根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除()以外实行集中管理。2009年11月真题A操作权限B客户服务C清算D交易【答案】B【解析】根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理。16在证券账户的管理中，如果自然人或法人同时更改姓名、身份证号码或名称、注册号码，应将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国结算公司审核。审核通过后，经办人在()个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。A2B3C5D30【答案】C【解析】在证券账户的管理中，如果自然人或法人同时更改姓名、身份证号码或名称、注册号码，应将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国结算公司审核。审核通过后，中国结算公司于5个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。获得中国结算公司授权的开户代理机构可直接办理证券账户注册资料变更手续。17资金账户管理的一般规定不包括()。A营业部办理经纪业务，必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户B客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立，不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户C营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书(表)、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与证券交易委托代理协议书一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理D客户开立资金账户时必须签署证券交易委托代理协议书(一式两份)，一份交客户保存，一份由营业部存档【答案】A【解析】A项营业部办理经纪业务，必须为客户开立资金账户，但不包括开立与资金账户对应的证券账户。18()是无效的委托方式。A柜台委托B电话委托C客户直接向场内交易员报单D网上委托【答案】C19投资者教育的渠道不包括()。A客服中心B模拟训练C交易委托系统D设立“投资者园地”【答案】B【解析】投资者教育主要是通过营业部设立“投资者园地”、公司网站、交易委托系统、客服中心等多种渠道，并综合运用电视、报刊、网络、宣传材料、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等多种方式进行。20关于营业部经纪业务操作规程，在清算交割方面，下列说法不正确的是()。A营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等C营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式D客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝【答案】D【解析】D项客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。21证券经纪业务营销是以()为载体的金融服务营销。A证券类经纪产品B证券类金融产品C证券类委托产品D证券类代理产品【答案】B【解析】从证券经纪业务的性质和特点可知，在证券经纪业务营销过程中，证券公司提供的经纪业务服务和客户进行股票、债券、基金等证券类金融产品投资是不可分割的，因此，证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。22在证券经纪业务营销活动中，招揽客户的前提和基础是()。A品牌B目标市场与营销渠道选择C客户关系建立D客户促成【答案】B23在证券经纪业务营销活动中，()是客户招揽的保证。A品牌B目标市场与营销渠道选择C客户关系建立D客户促成【答案】C24在证券经纪业务营销活动中，证券经纪业务营销的关键环节是()。A品牌B目标市场与营销渠道选择C客户关系建立D客户促成【答案】D25证券经纪业务服务的核心是()。A交易通道服务B有形服务C信息咨询服务D其他附加服务【答案】A【解析】在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务，而交易通道服务是证券经纪业务服务的核心。26大多数地方性证券公司采用的集中性市场营销策略是()。A地区集中策略B品种集中策略C时间集中策略D客户集中策略【答案】A【解析】地区集中策略，即将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。27我国证券公司的营销渠道基本上是()。A二级渠道B三级渠道C直接销售渠道D间接销售渠道【答案】C【解析】证券公司营销渠道主要分为两种，即直接营销渠道和间接营销渠道。目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员。28发现客户有多种方法，通过客户介绍客户的方法称为()。A缘故法B介绍法C直接法D陌生法【答案】B【解析】发现客户的主要方法有：缘故法、介绍法和直接法(或陌生法)。A项缘故法指通过从业人员的亲朋好友，过去曾与之结缘的人来帮忙开发新客户；C项直接法也称为陌生法，是直接开发新的市场，寻找新的客户。29下列方法中，()是从业人员在开发客户中运用最多的一种方法，是从业人员必须具备的一项基本功。A介绍法B缘故法C陌生法D间接法【答案】C【解析】缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。运用缘故法寻找客户比较容易成功，因为这些客户容易接近，交流方便。因此，缘故法是一个营销人员经常使用的方法，特别是对于新人行的营销人员。30从业人员的亲朋好友以及过去曾与之结缘的人被称为()。A“五同”B“缘故”C“亲缘”D“五缘”【答案】B31证券公司客户服务方式中，为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务是()。A电话服务B邮寄服务C“一对一”专人服务D电子信箱与手机短信服务【答案】C32客户投诉最根本的原因是()。A客户得到的收益较小B客户所承受的风险较大C实际情况与客户期望无区别D客户没有得到预期的服务【答案】D【解析】客户投诉最根本的原因是客户没有得到预期的服务，即实际情况与客户期望有差距。33证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当对证券经纪人进行不少于_个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于_个小时。()A40；20B50；10C60；20D60；10【答案】C34证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。A证券交易所B公司住所地证监会派出机构C中国结算公司D中国证券业协会【答案】B35下列关于合规风险的防范的说法，不恰当的是()。A为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作B要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念C对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批D加强对经纪业务主要环节和风险点的控制【答案】A【解析】A项应该强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。36关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是()。A证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查B证券公司自愿加入证券业协会C证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息【答案】B【解析】证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加人证券业协会，成为证券业协会的会员。37证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，处以()的罚款。A1万元以上5万元以下B1万元以上10万元以下C3万元以上10万元以下D10万元以上30万元以下【答案】B【解析】证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照证券法第二百一十条的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任”。38下列关于证券经纪业务的法律责任，说法错误的是()。A证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款B证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭C证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可D证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性判断的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可【答案】C【解析】证券公司监督管理条例的规定，有下列情形之一的，责令改正。给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保；证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券；资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行；资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。39关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，下面选项中正确的是()。A按抽签决定认购成功者B按价格优先原则决定认购成功者C按时间优先原则决定认购成功者D按客户优先原则决定认购成功者【答案】A【解析】新股定价发行与竞价发行的认购成功者的确定方式不同：前者按抽签决定；而后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定。40在采用新股网上竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报()。A按各自申报价成交B按发行底价成交C按平均申报价成交D按最低申报价成交【答案】B【解析】新股网上竞价发行的成交(即认购确定)原则为集合竞价方式，即对买入申报按“价格优先、同价位时间优先”原则排列：当某申报买入价位以上的累计有效申购量达到申报卖出数量时，此价位即为发行价，当该申报价位的买入申报不能全部满足时，按时间优先原则成交；累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有有效申报均按发行底价成交。申报认购的余数，按主承销商与发行人订立的承销协议中的规定处理。41下列新股发行方式中，属于由证券登记结算机构在发行结束后根据成交记录或配售结算自动完成新股股权登记的是()。A采用认购证B与储蓄挂钩C上网定价D全额预缴，比例配售【答案】C42网上竞价发行方式也可以称为()。A招标购买方式B承销购买方式C同一价购买方式D支付购买方式【答案】A【解析】网上竞价发行是指由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，又称为招标购买方式。43关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法正确的是()。A发行价格的确定方式不同B发行时间的确定方式不同C发行场所的确定方式不同D发行对象的确定方式不同【答案】A44根据证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票，应当通过()的方式确定股票发行价格。A向特定个人投资者B向特定机构投资者C向普通机构投资者D向普通个人投资者【答案】B【解析】2006年9月，中国证监会公布并开始实施证券发行与承销管理办法。按照该办法的规定，首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。45网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下()个交易日内完成登记。A1B2C3D4【答案】B46根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法的规定，每一证券账户申购委托不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过()股。A9999500B99999500C999999500D1000000000【答案】C47根据上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布的关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知和关于深市新股资金申购上网发行的补充通知的规定，对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的()进行申购。A下限B上限C中间价D任意价【答案】B48网上增发新股时，为了使一级市场和二级市场能够更好地衔接，应多采用()。A指定价格办法B均价办法C询价办法D交易所认定办法【答案】C49在市值配售发行方式下，()负责确认投资者的有效申购，并对超额申购、复申购等无效申购予以剔除。A主承销商B发行人C证券交易所D证券登记结算机构【答案】C50新股网上定价发行时，申购日后的第()天，对未中签部分的申购款予以解冻。A1B2C3D4【答案】C51关于分红派息，以下说法错误的是()。2010年5月真题A发放股票股利是分红派息的一种形式B分红派息是股东实现自己权益的过程C发放现金股利是分红派息的一种形式D上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行【答案】D【解析】上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。52按照有关规定，下列上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，正确的是()。2010年5月真题A投资者在配股缴款期内，通过证券公司的营业网点向上海证券交易所申报买入配股权证B投资者在配股缴款过程中，不得向证券公司缴纳交易佣金、过户费、印花税等交易费用C在配股缴款期内，上海证券交易所确定一个交易代理上市公司即作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证D投资者办理配股审核，只能在配股主承所属的证券营业网点办理【答案】B【解析】A项，不用申报，证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量；C项，配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证；D项，配股是利用证券交易所交易系统来实施的。53上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海公司在()闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。2010年3月真题A配股公告日后一天B配股登记日C配股公告日D配股登记日后一天【答案】B【解析】上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。凡是办理了指定交易的投资者，在公告的配股期限内，可委托其指定交易所属证券营业部在交易时间内，通过上海证券交易所交易系统卖出配股权进行配股认购。54根据现行A股现金派发日程安排，投资者可在()后领取现金红利。(T日为公告刊登日)2010年3月真题AT+5日BT+4日CT+8日DT日【答案】C【解析】根据现行有关部门制度规定，A股现金红利派发日程安排如下：申请材料送交日(T一5日前)；中国结算公司上海分公司核准答复日(T一3日前)；向证券交易所提交公告申请日(T1日前)；公告刊登日(T日)；权益登记日(T+3日)；除息日(T+4日)；发放日(T+8日)。投资者可在发放日(T+8日)领取现金红利。55根据有关规定，配股权证由()根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。2009年11月真题A证券交易所B配股主承销商C中国证监会D中国结算公司【答案】D【解析】配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程基本一致。中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。56在委托数量下填报表决意见，2股代表()。2009年5月真题A同意B反对C弃权D交易双方【答案】B【解析】对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。57投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为()。A买入B卖出C买入或卖出D不申报买卖方向【答案】A【解析】投资者通过交易系统进行投票均选择买入。58对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中()元代表议案一。A100B010C001D0【答案】A【解析】在“委托价格”项填报股东大会议案序号，如100元代表议案一，200元代表议案二，依此类推。59中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于()。A互联网B上海证券交易所网络投票系统C深圳证券交易所网络投票系统D上海和深圳证券交易所网络投票系统【答案】A60某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为15，则其申购手续费为()元。A14770B14778C14780D14800【答案】B【解析】分两步计算：净申购金额=10000(1+15)=985222(元)；申购手续费=10000985222=14778(元)。61接上题，申购当日基金份额净值为10150元，则其可得到的申购份额为()份。A10000B9707C9704D9611【答案】B【解析】由上题可得，净申购金额为985222元，则申购份额=98522210150=9707(份)。62对于深圳证券交易所上市开放式基金，T日买人基金份额自()日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回。ATBT+1CT+2DT+3【答案】B63上海证券交易所单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超过()份。A99999900B99999990C99999999D1亿【答案】C【解析】在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元；单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超过99999999份。64某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为050，假设赎回当日基金单位净值为10250元，则其可得净赎回金额为()元。A5125B10250C1019875D1030125【答案】C【解析】赎回金额的计算：赎回总金额=1000010250=10250(元)；赎回手续费=10250050=5125(元)；净赎回金额=102505125=1019875(元)。65投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括()。AT日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额BT日晚，证券登记系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户中CT+1日TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部DT+2日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额【答案】B【解析】B项T日晚，TA系统对跨系统转托管申报进行检查，对于合格转托管申报，TA系统将转入基金份额记入投资者深圳开放式基金账户中。66某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为()股。A25000B2500C100D10【答案】A【解析】每次申请转股的可转债面值数额必须是1手(1000元面额)或1手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为：可转债转换股份数(股)=转债手数1000当次转股初始价格=500100020=25000(股)。67上海证券交易所可转债“债转股”通过()进行。A证券交易所交易系统B交易清算系统C证券公司D互联网【答案】A【解析】可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行。证券交易所设置“债转股”申报代码和简称。68在可转换债券转股时，若出现不足转换1股的可转债余额时，应在T+1日交收时由发行公司通过证券登记结算公司()。A代为保管B以现金兑付C零股凑整D延期支付【答案】B69某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为()股。A8000B8300C8330D8333【答案】D【解析】可转债转换成发行公司股票的股份数(股)的计算公式为：可转债转换股份数(股)=(转债手数1000)当次转股初始价格；实际上就是：可转债面值当次转股初始价格；若出现不足转换1股的可转债余额时，以现金兑付。该投资者可转换额为500006=833333(股)，因此，可换股数为8333股。70某投资者于2010年6月1日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在()可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日)A6月1日B6月2日C6月3日D6月4日【答案】B【解析】根据即日买进的可转债当日可申请转股，当日(T日)转换的公司股票可在T+1日卖出的原则，该投资者转换的股票可以在6月2日卖出。71股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由()指定临时代办机构。2010年5月真题A证券业协会B证券交易所C上市公司协会D中国证监会【答案】B【解析】股份有限公司在终止上市前，应当按照中国证监会的有关规定，根据中国证券业协会证券公司代办股份转让服务业务试点办法确定一家代办机构，为公司提供终止上市后股份转让代办服务。如果股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。72根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。2010年3月真题A开立非上市股份有限公司股份转让账户B办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C发布关于所推荐股份转让公司的分析报告D对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导【答案】A【解析】代办股份转让主办券商的代办业务包括：开立非上市股份有限公司股份转让账户；受托办理股份转让公司股权确认事宜；向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务；根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项；协会许可的其他业务。BCD三项均属于主办券商的主办业务。73按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。2009年11月真题A2B5C7D10【答案】B【解析】股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5。证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托。74下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是()。2009年5月真题A股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让B股份转让公司应当与证券公司签订委托协议C代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份D退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定【答案】D【解析】D项退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照公司法和公司章程规定的程序作出决定。75代办股份转让服务业务是指证券公司为()提供的股份转让服务业务。A境内上市公司B海外上市公司C非上市公司D民营企业【答案】C【解析】2001年6月12日，中国证券业协会发布了证券公司代办股份转让服务业务试点办法。所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。76下列不属于挂牌公司至少应披露的财务信息的是()。A资产负债表B利润表C现金流量表D年度报告【答案】D【解析】挂牌公司披露的信息至少应当包括股份挂牌报价说明书、年度报告、半年度报告和临时报告；挂牌公司披露的财务信息至少应当包括资产负债表、利润表、现金流量表以及主要项目的附注。77投资者买卖挂牌公司(指股份在代办系统挂牌报价转让的非上市公司)股份，应持有()。A中国结算公司深圳分公司人民币普通股票账户B中国结算公司上海分公司人民币特种股票账户C中国结算公司深圳分公司人民币特种股票账户D中国结算公司上海分公司人民币普通股票账户【答案】A78挂牌公司向中国证监会申请公开发行股票并上市的，主办券商应当自中国证监会正式受理其申请材料的()起暂停其股份转让，直至股票发行审核结果公告日。A当日B下一报价日C前一报价日D第二个报价日【答案】B79证券公司申请介绍业务资格，其申请日前()个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。A3B5C6D7【答案】C80()应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A证券公司B期货交易所C证券交易所D期货公司【答案】A81证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是()。A介绍业务的范围B执行期货保证金安全存管制度的措施C报酬支付及相关费用的分担方式D为客户从事期货交易提供担保【答案】D【解析】证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十二条规定，证券公司不得为客户从事期货交易提供融资或者担保。82证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。A期货公司B证券公司C根据双方约定确定责任承担者D证监会视具体情况而定由谁【答案】A【解析】证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。83证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报()的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。A证券公司所在地B证券交易所所在地C期货公司所在地D中国证监会指定【答案】A84()的自营买卖一般为非上市的债券买卖。2010年5月真题A柜台和承销业务中B柜台C上市证券D承销业务中【答案】B【解析】柜台自营买卖是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。这种自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券。85在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是()。2010年5月真题A使用自有资金和依法筹集的资金B使用自己名义开设的证券账户C设立专门的证券自营部门D不缴纳证券交易印花税【答案】D【解析】证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。证券公司开展自营业务需要设立专门的证券自营部门，但只要发生股票交易即需要缴纳证券交易印花税。86根据证券法规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到()元人民币。2010年5月真题A1亿B5亿C05亿D10亿【答案】A【解析】只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。87证券公司自营业务的特点之一是()。2010年3月真题A收益的不确定性B结算的便利性C决策的限制性D交易的快捷性【答案】A【解析】证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。但这种收益有很大的不确定性，有可能是收益，也有可能是损失。而且收益与损失的数量也无法事先准确预计。88下列各项不属于证券自营买卖对象的是()。A权证BB股C基金D国债【答案】B【解析】证券自营买卖的对象主要有两大类：一类是上市证券，即在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、权证、国债、公司或企业债等，这是证券公司自营买卖的主要对象；另一类是非上市证券，即已发行在场外交易市场，但没有在证券交易所挂牌交易的证券。89证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依()自主选择。A资金数量B交易量C交易品种D时间和条件【答案】D【解析】证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖，还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定。90下列关于银行间市场自营买卖的说法，错误的是()。A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B目前银行间市场的交易品种主要是债券C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D交易手续简单、清晰，费时少【答案】D【解析】D项属于柜台自营买卖的特点。91柜台自营买卖是指证券公司在()以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A银行柜台B证券交易所C证券交易系统D营业柜台【答案】D【解析】柜台自营买卖，是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖；银行间市场的自营买卖，是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。92关于证券自营业务，下列说法正确的是()。A只要是依法设立的证券公司都可以从事自营业务B证券公司只能使用自有资金从事自营业务C证券公司自营业务只能买卖上市证券D证券自营业务是经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以取得盈利的经营行为【答案】D【解析】A项只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；B项可以是自有或依法筹集可用于自营的资金；C项自营业务既可以买卖上市证券，也可以买卖非上市证券。93自营业务的收益性表现为，其收益主要来源于()。A佣金B手续费C低买高卖的价差D高买低卖的价差【答案】C【解析】证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，但这种收益有很大的不确定性，有可能是收益，也有可能是损失，而且收益与损失的数量也无法事先准确估计。94在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的是()。2010年5月真题A投资组合的制定和