HG股份有限公司目标责任书考核兑现制度.doc

第七部分 2.目标责任书考核兑现规定HG股份有限公司目标责任书考核兑现制度第一章 总 则第一条 为充分发挥管理目标责任制的激励和约束作用，加强对管理目标责任书的考核工作，及时兑现管理目标责任奖罚，特制定本规定。第二条 本规定所称管理目标责任书，包括公司与分公司经理、直属项目部经理、驻外代表处主任签订的年度经营管理目标责任书、项目管理目标责任书、承包经营合同及公司与有关部门、单位签订的其他目标责任书及内部承包合同。第二章 考核条件第三条 年度经营管理目标责任书的考核条件（一）被考核单位的年度财务决算已报公司财务科；（二）被考核单位填写年度经营管理目标责任书考核签证表（见附件）并将该签证表送公司各相关考核部室进行签证，签证齐全后连同有关资料送公司企管办。第四条 项目管理目标责任书的考核条件（一）预考核条件1、工程已竣工验收，并办齐交工资料；2、分包结算已审定；3、内部协作单位之间已办理完结算；4、工程结算已经公司预结算科审核或已经业主或发包单位审定；5、已办理完业主或发包单位供应材料、机械、水、电等费用的结算，或已预提以上费用。6、被考核单位填写项目管理目标责任书考核签证表（预考核），将签证表送公司有关考核部室进行签证，签证齐全后连同有关资料送公司企管办。（二）正式考核条件在具备预考核条件的基础上必须具备以下条件：1、工程结算已经业主或发包单位审定；2、已与业主或发包单位办理完财务结算；3、被考核单位填写项目管理目标责任书考核签证表（最终考核），将签证表送公司有关考核部室进行签证，签证齐全后连同有关资料送公司企管办。第三章 考核职责和时限第五条 公司有关科室在考核兑现中的职责和考核（审计）时限为：（一）安全办负责对安全指标的考核，时限为5天。（二）质检科对质量指标的考核，时限为5天。（三）生产调度负责对产值、工期、用户满意度等指标的考核，时限为7天。（四）预结算科负责对竣工结算额、竣工结算率等指标的考核，时限为7天。（五）人力资源部负责对工资含量、远地施工补贴等指标的考核，时限为7天。（六）经营办公室负责对合同价款、新老用户、市场级别、分配比例、安装费、让利率、投标预算编制费等指标的考核，时限为10天。（七）内部银行负责对上交资的考核，时限为7天。（八）司法清欠办负责对竣工工程拖欠款、拖欠比例的考核，时限为7天。 （九）财务科负责对年度目标责任任书财务指标的考核，时限为70天；负责对工程项目目标责任书财务指标的考核，时限为30天。 （十）企管办负责对各部门签证资料的复核、计算目标责任奖罚、起草管理目标责任书考核结论（草案）的时限为20天（自收到签证齐全的签证表算起）。（十一）综合部部长负责对考核结果的审核，时限为5天。（十二）总裁负责对考核结果的最终审核，时限为15天。（十三）审计中心负责对考核程序、考核结果的审计，时限为7天。（十四）企管办负责送签、印发考核结论，时限为3天。以上时限除已说明的外，以收到被考核单位送达考核签证表算起。第六条 与公司签订年度经营管理目标责任书的分公司、驻外代表处，应在次年2月底之前将经公司有关部室（财务科除外）考核签证的年度经营管理目标责任书考核签证表和相关资料送公司企管办；公司财务科在收到二级单位的年度财务决算报告后，开始对二级单位年度财务指标的考核，将考核结果送企管办。公司在次年6月底前下达考核结论。第七条 与公司签订项目管理目标责任书的直属项目部，应在与发包单位办理工程决算后90天内将经公司有关部室考核签证的项目管理目标责任书考核签证表和有关资料送公司企管办。公司在收到上述资料后50日内下达考核结论。第四章 考核兑现工作流程第八条 被考核单位填写管理目标责任书考核签证表，并附相关资料分送公司各有关部室进行单项指标的考核签证；签证送公司企管办。第九条 公司企管办对各部室的签证进行复核，计算目标责任奖罚，起草管理目标责任书考核结论（草案），并依次送部长、总裁审核。第十条 审计中心对经总裁审核后的考核资料进行审计，将审计结论（草案）报总裁审批。第十一条 企管办根据总裁审批后的审计结论调整管理目标责任书考核结论（草案），并依次呈报综合部部长、总裁审批。第十二条 管理目标责任书考核结论（草案）经总裁批准后，公司下达正式考核结论，企管办负责将考核结论报送被考核单位和公司有关领导及部门。第十三条 被考核单位负责人根据管理目标责任书考核结论制定奖罚分配方案，填写奖（罚）金分配签证表并送企管办。第十四条 企管办在收到奖（罚）金分配签证表后，送司法清欠办、财务科、内部银行办理相关手续后，编制奖（罚）金分配表，财务科根据奖（罚）金分配表办理奖（罚）兑现。第五章 其他规定第十五条 为保证考核兑现的准确性，被考核单位应及时与分包方办理工程决算，不得以公司未与业主（或发包方）办理工程决算为由拖延办理分包结算，应于分包工程竣工后90天内办理完。对分包决算工程量要现场实盘，以达到准确无误。第十六条 试验检测分公司、汽机分公司、机械装备分公司与其他分公司、直属项目部之间的工程结算，由试验检测公司、汽机公司、机械装备公司编制结算书，分别送有关单位审核。试验检测公司、汽机公司、机械装备公司应在所承担工程竣工后30天内提交结算书，分公司、直属项目经理部应在收到结算书后45天内审定。在办理结算过程中，双方应相互配合。第十七条 在考核兑现项目管理目标责任书时，责任奖按工程收款比例（累计收回资金占工程结算造价的比例）兑现，罚金按100%兑现。当工程项目的资金回收率低于80%时，公司只下达考核结论，暂不兑现奖罚。预兑现责任奖时，预留30%的奖金。第十八条 工程竣工超过两年半（30个月），公司下达“最终考核兑现结论”，最终考核兑现结论中应表明奖金总数，累计兑现数。由于工程收款比例未达到100%而扣留的奖金不再兑现。第十九条 管理目标责任书的责任奖、罚，由第一责任人按责任书或公司有关规定分配，自收到考核结论30天内分配完；当考核结论下达30天后，第一责任人不对处罚进行分配时，则全部处罚均由第一责任人承担。第七章 罚 则第二十条 被考核单位如不及时办理分包工程结算，对单位负责人罚款200元，并限期办完；在限期内仍未办完的，对单位负责人罚款500元。第二十一条 公司内部单位间结算时，如有一方不配合，对该方负责人罚款200元，并责令限期改正；如在限期内仍不改正的，对该方负责人罚款500元。第二十二条 被考核单位不能在规定时限内具备考核条件，未填报管理目标责任书签证表、未向公司有关部室报送考核资料的，对单位负责人罚款200元，并责令限期报送；在限期内仍未报送的，对单位负责人罚款500元。第二十三条 公司各考核部门未在规定时限内完成考核工作的，对责任人罚款200元，并限期完成；如在限期内仍未完成的，对责任人罚款500元。第二十四条 被考核单位弄虚作假，提供虚假考核资料的；公司考核部门玩忽职守、弄虚作假的，对责任人按多算奖金和少算罚金数额2倍的罚款。造成较大负面影响或恶劣后果的，加重处罚。第二十五条 与发包方的工程结算必须在规定的时间内完成，安装费在1000万元以下的，在工程竣工后6个月内完成；安装费在1000万元以上的工程，在工程竣工后9个月内完成。每拖期1个月，按目标责任奖的2%给予处罚，处罚最高为预期奖金总额的20%。第二十六条 考核流程中上一单位或部门未在规定时间内提供考核资料时，本部门负有催告义务；如不催告，以致延误考核时间的，对责任人罚款200元。第二十七条 办理完工程财务结算后，未按合同约定的时间收回尾款（包括质保金）的，每天按应收尾款的万分之一处罚，处罚最高额为责任奖的20%。第八章 附 则第二十八条 二级单位在考核兑现本单位内部签订的管理目标责任书时，参照本规定执行。第二十九条 本规定由综合部组织实施并负责解释。附：管理目标责任书考核签证表附件 目标责任书考核签证表填报单位： 年 月 日 责任书名称：责任书编号： 考核期间：第一责任人：考核 类别：预考核 最终考核 考核指标公司各部门审核签证指标名称责任目标实际完成 审核意见部门签名注：详细考核资料见附件。单位负责人： 填表人： 第七部分 2.目标责任书考核兑现规定目标责任书考核兑现规定第一章 总 则第一条 为充分发挥管理目标责任制的激励和约束作用，加强对管理目标责任书的考核工作，及时兑现管理目标责任奖罚，特制定本规定。第二条 本规定所称管理目标责任书，包括公司与分公司经理、直属项目部经理、驻外代表处主任签订的年度经营管理目标责任书、项目管理目标责任书、承包经营合同及公司与有关部门、单位签订的其他目标责任书及内部承包合同。第二章 考核条件第三条 年度经营管理目标责任书的考核条件（一）被考核单位的年度财务决算已报公司财务科；（二）被考核单位填写年度经营管理目标责任书考核签证表（见附件）并将该签证表送公司各相关考核部室进行签证，签证齐全后连同有关资料送公司企管办。第四条 项目管理目标责任书的考核条件（一）预考核条件1、工程已竣工验收，并办齐交工资料；2、分包结算已审定；3、内部协作单位之间已办理完结算；4、工程结算已经公司预结算科审核或已经业主或发包单位审定；5、已办理完业主或发包单位供应材料、机械、水、电等费用的结算，或已预提以上费用。6、被考核单位填写项目管理目标责任书考核签证表（预考核），将签证表送公司有关考核部室进行签证，签证齐全后连同有关资料送公司企管办。（二）正式考核条件在具备预考核条件的基础上必须具备以下条件：1、工程结算已经业主或发包单位审定；2、已与业主或发包单位办理完财务结算；3、被考核单位填写项目管理目标责任书考核签证表（最终考核），将签证表送公司有关考核部室进行签证，签证齐全后连同有关资料送公司企管办。第三章 考核职责和时限第五条 公司有关科室在考核兑现中的职责和考核（审计）时限为：（一）安全办负责对安全指标的考核，时限为5天。（二）质检科对质量指标的考核，时限为5天。（三）生产调度负责对产值、工期、用户满意度等指标的考核，时限为7天。（四）预结算科负责对竣工结算额、竣工结算率等指标的考核，时限为7天。（五）人力资源部负责对工资含量、远地施工补贴等指标的考核，时限为7天。（六）经营办公室负责对合同价款、新老用户、市场级别、分配比例、安装费、让利率、投标预算编制费等指标的考核，时限为10天。（七）内部银行负责对上交资的考核，时限为7天。（八）司法清欠办负责对竣工工程拖欠款、拖欠比例的考核，时限为7天。 （九）财务科负责对年度目标责任任书财务指标的考核，时限为70天；负责对工程项目目标责任书财务指标的考核，时限为30天。 （十）企管办负责对各部门签证资料的复核、计算目标责任奖罚、起草管理目标责任书考核结论（草案）的时限为20天（自收到签证齐全的签证表算起）。（十一）综合部部长负责对考核结果的审核，时限为5天。（十二）总裁负责对考核结果的最终审核，时限为15天。（十三）审计中心负责对考核程序、考核结果的审计，时限为7天。（十四）企管办负责送签、印发考核结论，时限为3天。以上时限除已说明的外，以收到被考核单位送达考核签证表算起。第六条 与公司签订年度经营管理目标责任书的分公司、驻外代表处，应在次年2月底之前将经公司有关部室（财务科除外）考核签证的年度经营管理目标责任书考核签证表和相关资料送公司企管办；公司财务科在收到二级单位的年度财务决算报告后，开始对二级单位年度财务指标的考核，将考核结果送企管办。公司在次年6月底前下达考核结论。第七条 与公司签订项目管理目标责任书的直属项目部，应在与发包单位办理工程决算后90天内将经公司有关部室考核签证的项目管理目标责任书考核签证表和有关资料送公司企管办。公司在收到上述资料后50日内下达考核结论。第四章 考核兑现工作流程第八条 被考核单位填写管理目标责任书考核签证表，并附相关资料分送公司各有关部室进行单项指标的考核签证；签证送公司企管办。第九条 公司企管办对各部室的签证进行复核，计算目标责任奖罚，起草管理目标责任书考核结论（草案），并依次送部长、总裁审核。第十条 审计中心对经总裁审核后的考核资料进行审计，将审计结论（草案）报总裁审批。第十一条 企管办根据总裁审批后的审计结论调整管理目标责任书考核结论（草案），并依次呈报综合部部长、总裁审批。第十二条 管理目标责任书考核结论（草案）经总裁批准后，公司下达正式考核结论，企管办负责将考核结论报送被考核单位和公司有关领导及部门。第十三条 被考核单位负责人根据管理目标责任书考核结论制定奖罚分配方案，填写奖（罚）金分配签证表并送企管办。第十四条 企管办在收到奖（罚）金分配签证表后，送司法清欠办、财务科、内部银行办理相关手续后，编制奖（罚）金分配表，财务科根据奖（罚）金分配表办理奖（罚）兑现。第五章 其他规定第十五条 为保证考核兑现的准确性，被考核单位应及时与分包方办理工程决算，不得以公司未与业主（或发包方）办理工程决算为由拖延办理分包结算，应于分包工程竣工后90天内办理完。对分包决算工程量要现场实盘，以达到准确无误。第十六条 试验检测分公司、汽机分公司、机械装备分公司与其他分公司、直属项目部之间的工程结算，由试验检测公司、汽机公司、机械装备公司编制结算书，分别送有关单位审核。试验检测公司、汽机公司、机械装备公司应在所承担工程竣工后30天内提交结算书，分公司、直属项目经理部应在收到结算书后45天内审定。在办理结算过程中，双方应相互配合。第十七条 在考核兑现项目管理目标责任书时，责任奖按工程收款比例（累计收回资金占工程结算造价的比例）兑现，罚金按100%兑现。当工程项目的资金回收率低于80%时，公司只下达考核结论，暂不兑现奖罚。预兑现责任奖时，预留30%的奖金。第十八条 工程竣工超过两年半（30个月），公司下达“最终考核兑现结论”，最终考核兑现结论中应表明奖金总数，累计兑现数。由于工程收款比例未达到100%而扣留的奖金不再兑现。第十九条 管理目标责任书的责任奖、罚，由第一责任人按责任书或公司有关规定分配，自收到考核结论30天内分配完；当考核结论下达30天后，第一责任人不对处罚进行分配时，则全部处罚均由第一责任人承担。第七章 罚 则第二十条 被考核单位如不及时办理分包工程结算，对单位负责人罚款200元，并限期办完；在限期内仍未办完的，对单位负责人罚款500元。第二十一条 公司内部单位间结算时，如有一方不配合，对该方负责人罚款200元，并责令限期改正；如在限期内仍不改正的，对该方负责人罚款500元。第二十二条 被考核单位不能在规定时限内具备考核条件，未填报管理目标责任书签证表、未向公司有关