金融产品销售系统_操作手册_股东开户.doc

操作手册 金融产品销售系统第十六章 股东开户 1.开户1 开户参数设置图16-1图16-2功能简介开户参数设置，设置开户的申报路径，合同号区间和允许申报时间。如果营业部没有对应的参数设置，取总部的设置参数。如图161，为参数设置的设置主界面，当点击“增加”按钮时回弹出图162详细说明席位号：股东卡对应的席位号。结算会员号：上海的结算会员号。起始合同号，结束合同号：业务流水申报到dbf的合同号区间，各营业部之间的区间不要重复。开始申报时间，结束申报时间：只有在此时间断内，才进行申报。操作员分支，申报操作员：确定该业务由那个操作员申报，如果需要把不同业务申报的不同的dbf，这里可以设置不同的操作员，用对应的操作员开启申报机时，申报对应的业务。如果都设置为0，就不做控制，任何操作员都可以申报。Dbf路径：业务申报的dbf路径。1 费用参数图16-3 图16-4功能简介开户的费用设置，针对不同的业务可以设置不同的费用。收费在做业务时已前台收费的方式收取。图163为费用设置主界面，点击增加按钮弹出图164。详细说明1 开户日终处理图16-5功能简介日终处理包括三各功能：1）沪 B撤销制定成功的，清理对应帐户上的股份；2）对于已报状态的委托，表示没有收到回报，对其进行作废处理；3）清除所有成功,失败,作废的委托记录，进行数据归历史。对于状态为未报的委托，保留在当前库，待明日可以继续申报。详细说明1 沪A开户图16-6功能简介沪A开户。如果是本营业部的股民开户，输入资金帐号系统可以按照开户费用设置里面的参数收取开户费用； 如果不是本营业部股民，资金帐号可以不输入，费用不在系统中收取。其他的项目按照登记结算公司的要求填写即可.。详细说明1 沪B开户图16-7功能简介沪B开户。如果是本营业部的股民开户，输入资金帐号系统可以按照开户费用设置里面的参数收取开户费用； 如果不是本营业部股民，资金帐号可以不输入，费用不在系统中收取。其他的项目按照登记结算公司的要求填写即可。详细说明1 深A开户图16-8功能简介深A开户。如果是本营业部的股民开户，输入资金帐号系统可以按照开户费用设置里面的参数收取开户费用； 如果不是本营业部股民，资金帐号可以不输入，费用不在系统中收取。其他的项目按照登记结算公司的要求填写即可。详细说明1 深B开户图16-9功能简介深B开户。如果是本营业部的股民开户，输入资金帐号系统可以按照开户费用设置里面的参数收取开户费用； 如果不是本营业部股民，资金帐号可以不输入，费用不在系统中收取。其他的项目按照登记结算公司的要求填写即可。详细说明1 特转A开户图16-10功能简介特转A开户。如果是本营业部的股民开户，输入资金帐号系统可以按照开户费用设置里面的参数收取开户费用； 如果不是本营业部股民，资金帐号可以不输入，费用不在系统中收取。如果是本系统股东帐户开户，特转A的帐户开设成功后，系统会自动开特转B的股东帐户，帐户和特转A一样。其他的项目按照登记结算公司的要求填写即可。详细说明1 股东资料修改图16-11功能简介股东资料修改。现在只支持深A、深B的资料修改。由身份证和姓名确定原股东帐户的信息。修改信息筐里的信息，为新的股东资料。详细说明网点代号：开设股东的网点代码。1进行成交撮合处理。1 股东销户图16-12功能简介发起修改股东帐户销户委托，股东帐户可以再系统中不存在。目前只支持深A、深B的股东帐户销户改业务详细说明1 挂失补办图16-13功能简介股东卡的挂失补办业务，可以分为挂失补办不换卡和挂失补办换卡。目前只支持深A、深B的股东帐户详细说明1 证券帐户合并图16-14功能简介股东帐户的合并业务，系统会把要注销的股东帐户上的证券转移到保留的股东帐户下，同时对注销的股东帐户进行销户处理。目前只支持深A、深B的股东帐户详细说明1 资料查询图16-15功能简介股东资料查询。查询股东帐户在登记公司的基本信息。查询回来的结果，通过查询流水可以得知。目前只支持深A、深B的股东帐户详细说明1 沪B指定图16-16功能简介沪B指定。分为指定交易和撤销指定交易。撤销指定 交易的同时，修改系统中帐户的指定交易状态。目前只支持深A、深B的股东帐户详细说明1 开户查询图16-17图16-18功能简介查询开户模块的各种委托流水。可以打印股东卡和凭条。同时可以对委托流水进行内部撤销或作废处理。点击条件按钮，弹出图1618，可以进行条件过滤。目前只支持深A、深B的股东帐户详细说明修改：对于开户的委托，修改委托的一下信息，点击修改按钮，会弹出开户时的界面，对一些参数进行修改。撤销：内部撤单，删除改笔委托流水，但如果状态是已报状态，不允