海航商业2010年合规风险管理调研工作实施方案.doc

海航商业控股有限公司文件 商业控股合2010*号 关于下发海航商业2010年度合规风险管理调研工作实施方案的通知西安民生兴正元店、天津国际：为进一步加强对各成员企业的合规风险管理，完善产业集团合规风险管理体系，提高企业合规经营管理水平及抗风险能力, 根据海航集团合2010187号文件精神，现将海航商业2010年度合规风险管理调研工作实施方案予以下发，请各单位阅知，并积极准备相关资料。特此通知海航商业控股有限公司 二一年四月十四日 海航商业2010年度合规风险管理调研工作实施方案一、总体目标以不影响企业正常运营为前提，在企业经营稳步提升的基础上，结合企业或业务领域特点，适时开展新项目合规风险管理调研，目的在于全方位了解企业目前情况，防范企业法人治理、企业制度、内控建设、资产管理、合同管理等方面管理风险，为日后重组和并购项目、新开设门店等拓展业务提供借鉴经验。二、总体部署今年拟对09年收购的西安兴正元项目以及10年年初收购的天津国际商场项目进行合规风险管理调研。兴正元项目合规风险调研自2010年4月下旬正式启动，至2010年5月中旬完成，调研重点为经营管理情况、重大合同履行情况、遗留事项等；天津国际项目调研自2010年7月初正式启动，7月底完成，调研重点为企业法人治理情况，企业管理制度制定、执行及与集团管理制度对接情况，业务开展情况，内控建设情况，资产管理现状，重大合同履行，历史遗留案件情况（新并购企业）等。三、调研工作组织及工作方式此次调研工作由海航商业控股合规部牵头组织实施，并希望海航集团合规部及审计室派专人予以指导；调研方式将采取资料调取、实地调研、人员访谈等多种方式进行，各被调研对象应积极予以配合，小组内定期沟通汇报。四、调研工作小组调研工作小组成员以合规部为主，抽调相关部门人员支持配合，具体小组成员为：组长：马合朝组员：翟蓬星、窦高凤、刘洁、周原、邓卫强、席伟、王斌、赵艳、周俊五、具体调研工作安排 兴正元项目调研实施计划1、4月16日-21日，调研小组进入，听取被调研单位介绍，了解单位概况，索取相关资料（见附件），并学习有关文件、制度资料。2、4月22日5月7日对财务资料进行检查；对运营管理、采购、综管、信息、营销策划、物业安全等方面工作进行现场检查。3、5月8日-5月11日整理调研资料，撰写初步调研报告。4、5月12日-5月16日，就调研报告同被调研单位领导进行沟通，修改调研报告，调研报告定稿。 天津国际项目调研实施计划1、7月1日-5日，调研小组进入，听取被调研单位介绍，了解单位概况，索取相关资料（见附件），并学习有关文件、制度资料。2、7月6日7月21日对财务资料进行检查；对运营管理、综管、营销策划、物业安全等方面工作进行现场检查。3、7月22日-5月26日整理调研资料，撰写初步调研报告。4、7月27日-7月31日，就调研报告同被调研单位领导进行沟通，修改调研报告，调研报告定稿。附件: 被调研单位需提供资料清单 附件：被调研单位需提供资料清单1. 行政管理资料资料提供起止时间1.1公司发展情况简介1.2重组（合作）协议、公司章程1.3公司战略规划及职能部门规划1.4公司年度工作计划及总结20092010.31.5公司“三会”、公司层面各类例会、专题会会议纪要20092010.31.6经营班子分工文件20092010.31.7行政管理类制度20092010.31.8商业控股下达2009年重点工作及完成情况 20092010.31.9对外签订的除常规业务外的重要合同及批件20092010.31.10年度工作计划及总结20092010.32. 人事管理资料2.1机构编制文件及机构编制对照表20092010.32.2人员引进、薪酬福利、绩效考核、晋职晋级、奖惩等制度20092010.32.32.3.1分月人工成本报表和人事报表20092010.32.3.2年终奖分配方案及备查资料2.4培训年度计划和执行情况20092010.32.5公司经营班子成员2009年度考核指标及考核结果20092010.32.6人事部门年度工作计划及总结20092010.33.财务管理资料3.1财务制度，全面预算管理制度以及预算分析会会议纪要20092010.33.2年度预算执行报表、分析报告、预核算差异明细表20092010.33.32009年2010年3月财务报表及附注20092010.33.4会计科目余额表 (明细至末级)20092010.33.5往来科目明细及帐龄分析20092010.33.6财务部门年度工作计划及总结、外部审计报告20092010.33.7固定资产清单及年度盘点表20092010.34.其他相关事项4.1业务部门制定的各项制度、流程20092010.34.2各业务部门年度工作计划及总结20092010.34.3重大合同履行情况报告历史遗留案件处理情况报告20092010.34.4与集团制度对接情况报告（天津国际项目检查重点）2009201