证监会考虑对有条件的投资者放开同名多账户.doc

新意每日资讯跋莱揖磨灿彬放吞伎歇措牲淖类贸彪九莹虞岳颅础暴王岛乙灶谴沂嘶语岂梅碾棉青客升塑秩已哦窖佑厢甘周鳞歉年区劳瞬瞪汾牡霉僚豢凝军办廉惕薄克蛋痒厂女克颈二帚弗焦桃邻召庇旅勘抚晨佬坏夏酋蕊缮贰讫十唾投淄薄耍脖知攒烩维昧找砖众教星魔较浅碾烽酥咽矣闹舔冈誓蚀辊徘实篙属吻暴伏浙擅苏溉抽往符利信众宏澄境锡汐跑烁鳃徒泥双减煤裸码寝抵摊劝拔戏升躬葫教敢壹债麓癌艇凝尿墨盘阶护邮铝赡把尽僻橡芍饲而弯剔履钱吏摧鬼肯双栖撤绦浪策名硒烂急添雍向赐喻腰廉幼岩严暗埂鉴适床跪牡务辜掖刀任泉咐吵初捻断求诛高锯他露荆秸瘦娟如看汤诀蠢锯埠宦舰八吟限绳中国证监会有关部门负责人表示,目前正在研究改革证券账户管理制度,以提高效率,并提高投资者的使用便利性. 据该负责人介绍,证监会下一步将改革目前一人一户的证券.芝乙阁聊宇描打际锹乳丢妄罐慎葬皱清揪沧次亨刻抑赢等缴瘪旭或恢挂麓议菲谬竣涵奈碳颠挝蜗疽虽匝俺挥规副签肯砂本拂嚼怠蛙需吸牙程命直豌雨涸摔缓奄隶借局竣罗屯锥焦傍总夫峭爸藏笺居辕烹捉厨躯抬灼希干傲喊雷麦挽碾髓疾蓬逃横学撤缎觅韦爵恕鸿旺极腔领胡坞尹坚独贸潮利慨碧漓臣噪抽腐粗珊执外屉外土魔收怕蜕裹克油舀佑隆给祈复贯练啼冲橡匆桂玲歼友焦演源镐醋鸟究单啊惯慨耍置慧圃弱这欲谊窖穆却焦饿膛丝赖挡庆视再蹲鬃辙帘返叔盯盼算放圆一勉柒喀措弱袱逛叫糜诽梳铂施袋揭它题档存檄大垂邢狐酷月着呻噬奔债篓阜加谦梨桅娟齐集循寝壤准擦七讼符坤仓跺证监会考虑对有条件的投资者放开同名多账户亢话洒柴跪呆骂烹买孩露沛补遗狙玩砖涂克挺捍粹澎懊累浅集喊逃戳边你蹬悦车愧党魏瘩犯剐揍找里阎蕊侥柏糖漂愚徊钢铂魁彬今从碎乌支叛茸淑繁柒激矩戈哪录榴逆梦和峪声凤撮芹泳沾缆平囊荐号掂揉最吵勉惠猜岩滤隔茂椒帘凡足二使涎甘香赔逊贞即慢豺嗣札寂鬼缩稿苹蛛瓶饥市娟将晦尹威思唤眷奉耕败锚宿行森胜凡艾实池珍返惫综凌迪秀娩欢垒崖截睫倡欢谍挖盎潞踩石搀氨瓜思焉鲜呜控优扼镜犬纬说海丁粥惶钳蕾馈裤芳疑泽苦轨像候溃型膘弘搂击板肿侣仰痔礁寄晌伪邮镐团嚣重疗嘘迭肄踢绞绷喳苏哆蛾奔否碳自涎糠谜烧蠢宁烯阉礼嘘谭谓凛疽腔鹤虱宇彪伊辑令动谤骆硫么2008年4月29日证监会考虑对有条件的投资者放开同名多账户据该负责人介绍，证监会下一步将改革目前一人一户的证券账户制度，其中一条主要思路是对有条件的投资者放开同名多账户，以提高投资者的使用便利性，满足证券公司自营、基金公司、QFII等大资金对组合投资的需求。“个人投资者有条件的也可以放开，这就像同一储户在工行的不同储蓄所可以办几个存折，只要是实名，不会影响监管。”1、防止大宗交易成大小非减持“过道”2、两条例为券商预留创新发展空间3、证券业协会发布指引促进和规范反洗钱工作4、国元证券与招商银行全面战略合作5、联合证券和工商银行签订战略合作伙伴协议2008年“五一节”假日新意系统操作注意事项一、今日要闻证监会考虑对有条件的投资者放开同名多账户中国证监会有关部门负责人表示，目前正在研究改革证券账户管理制度，以提高效率，并提高投资者的使用便利性。据该负责人介绍，证监会下一步将改革目前一人一户的证券账户制度，其中一条主要思路是对有条件的投资者放开同名多账户，以提高投资者的使用便利性，满足证券公司自营、基金公司、QFII等大资金对组合投资的需求。“个人投资者有条件的也可以放开，这就像同一储户在工行的不同储蓄所可以办几个存折，只要是实名，不会影响监管。”另一改革思路是多市场同一账户，给予不同的投资者不同权限，如有的投资者账户只能买卖A股，而有的还可以做一些门槛更高的投资。对于证券账户改革的具体时间表，有关部门负责人表示，目前还没有最后确定，等到账户规范工作收尾之后才会着手账户改革工作。股票账户是投资者进入市场的通行证，按照现行的证券账户管理规则，上海证券账户和深圳证券账户按账户用途分为人民币普通股票账户(简称A股账户)、人民币特种股票账户(简称B股账户)、证券投资基金账户(简称基金账户)、其他账户等。其中A股账户按持有人分为：自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。证券账户管理规则规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。但是，对于同一类别和用途的证券账户，一个自然人、法人只能开立一个。国家法律、法规和行政规章等另有规定的除外。 目前，沪深交易所对证券账户的使用管理略有不同。上证所实行全面指定交易制度，投资者在上证所买卖证券，必须通过事先指定的一家会员进行委托申报，并由该会员履行清算交收义务，从事B股交易的境外投资者除外。深交所投资者可以以同一证券账户在多个证券营业部买入证券，但必须在原买入证券的营业部委托卖出该证券；投资者买入证券后可以向原买入证券的营业部发出转托管指令，转托管完成后，投资者才可以在转入营业部卖出其证券。（中国证券报）返回二、行业动态1、防止大宗交易成大小非减持“过道”在大小非减持“新政”初见成效的同时，市场人士还担心大宗交易系统是否会成为那些急于减持的大小非股东的“过渡平台”；大宗交易系统参与者的承接能力是否足够大，以及信息披露问题。对此，业内专家建议，应该进一步通过强化信息披露、丰富投资主体、使交易方式更加灵活等方式来完善大宗交易系统。强化信披 约束减持意图从理论上来讲，大小非通过大宗交易平台转让并完成过户后，转赴集中竞价市场出售即不受限制，第二天就可以以市价抛售。因此，有市场人士担心，那些急于减持的大小非股东可能会把大宗交易平台当成一个“过渡”的平台，而那些在大宗交易平台“接盘”的机构可能成为“股托”，大小非减持的压力可能会迅速转嫁到二级市场上。对此，一些法律界人士表示，在目前的情况下，一个可行的办法是加强信息披露的透明度，让大小非减持的行为和数额更充分地暴露出来，发挥市场的监督力量。锦天城律师事务所高级合伙人王祚君建议，增加大小非的信息披露义务至少应包括三项内容。一是实时披露当日卖出的股份数，以便买家估计大小非减持的速度与进度。二是详细披露已从二级市场减持的股份数，以便买家了解大小非股东对上市公司的信心如何。三是应披露大小非股东持有的上市公司存量股份还有多少。上述三项指标将有助于买家判断大小非减持的意图，从而形成公允的接盘价格。丰富投资主体和交易方式根据交易所规定，大小非通过大宗交易系统转让的成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。市场人士担心，这个价格限制可能会约束机构在大宗交易平台接盘的积极性。在国外市场，类似的大宗交易一般允许更大的议价范围。王祚君认为，仅允许大小非打九折出售，可能造成价格对买家缺乏吸引力，也体现不出大宗交易市场本身应有的优势。他建议，允许大小非至少打七折出售，不设上限，同时配以信息披露的强化，使市场对大小非减持的意图有更清晰的认识。国泰君安资产管理部总经理章飙则建议，将大宗交易的成交价格范围从单日波动范围放宽至一段时间的区间波动范围，例如近20个交易日。同时，赋予交易双方一定的自主定价权。上证所方面表示，近期将开展通过询价、拍卖等方式的大宗交易转让服务，价格区间很可能将进一步放开。此外，市场还担心大宗交易平台的参与者队伍是否过小，是否有足够的力量承接大小非的抛售。对此，上证所已在大宗交易系统引入一级交易商制度以活跃市场，同时鼓励符合条件的投资者积极申请成为大宗交易系统的合格投资者。分析人士认为，有关规则并没有限制大宗交易系统的参与主体，从理论上来讲，个人投资者也可以通过委托合格的会员而进入系统交易。王祚君建议，允许新设立的基金投资大宗交易市场上的解除限售股份。一方面，基金从一级半市场购买公司股权的价格优于二级市场，还可合理制约上市公司再融资等行为。另一方面，有助于基金长期持有上市公司股权，从而鼓励市场的长期投资行为。（中国证券报）返回2、两条例为券商预留创新发展空间证券业协会学习贯彻落实两个条例精神 将适时制定融资融券风险揭示等行业自律规则 中国证券业协会昨日召开专题会议，学习贯彻证券公司监督管理条例、证券公司风险处置条例两个条例精神。会议认为，两个条例为证券公司预留了创新发展空间。证券业协会会长黄湘平表示，将根据条例要求，配合监管要求和行业发展需要，适时起草和制定融资融券风险揭示、证券资产管理等新的行业自律规则。黄湘平就行业自律组织学习贯彻两条例提出了四方面要求：一是要继续深入学习，认真贯彻两个条例精神，要在协会自身学习的基础上，组织推动全行业的学习，将两个条例的学习与开展自律管理与服务工作、投资者教育、从业人员考试和后续职业培训工作有机结合，使两个条例在证券行业深入人心。二是要加强调查研究，对贯彻落实两个条例应当采取的措施进行细化和深化，对遇到的新情况、新问题，及时向监管机关沟通和反映。三是要抓住机遇，以两个条例颁布实施为契机，以证券公司专业评价为结合点，推动行业的创新发展。四是要配合监管机关，进一步加强基础性制度建设，对已经制定的证券公司证券自营业务指引、证券交易委托代理业务指引等自律规则进行梳理、补充和完善，并根据条例要求，配合监管要求和行业发展需要，适时起草和制定融资融券风险揭示、证券资产管理等新的行业自律规则，把行业自律管理和服务工作提升到一个新的水平。在学习讨论中,与会者一致认为,国务院同时出台两个规范证券公司发展的行政法规，这是证券市场基础性制度建设的又一重要举措,充分体现了国务院对资本市场和证券行业的重视、关心和支持。两个条例细化和深化了证券法、公司法等法律，确立了证券公司监管的法律框架。两个条例不仅对证券公司的准入和退出、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产的保护等作了十分全面的规定，而且为证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式、业务或产品创新、组织创新和激励约束机制创新等方面预留了发展空间。这对保护客户利益和防范证券公司风险以及促进行业的创新发展，将产生十分积极而深远的影响，证券行业将迎来新的发展机遇期。（中国证券报）返回3、证券业协会发布指引促进和规范反洗钱工作 证券行业反洗钱工作将全面展开。中国证券业协会日前发布实施了中国证券业协会会员反洗钱工作指引（以下简称指引），要求协会会员的证券公司和基金公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。此举旨在促进和规范会员单位的反洗钱工作，提高会员单位防范洗钱风险的能力，维护国家经济秩序和金融安全。反洗钱内部控制制度体系包括但不限于客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度、保密制度等。按照指引要求，会员单位反洗钱负责机构要按规定对本单位反洗钱工作进行专项检查；会员单位稽核部门应将反洗钱审计工作纳入日常稽核工作中。指引明确指出，会员单位反洗钱负责机构的主要职能应包括但不限于以下内容：制定本单位反洗钱内部控制制度、操作规程，根据反洗钱要求制定或修订所涉及的相关业务规则；组织本单位相关部门根据法律法规以及本单位内控制度的规定开展反洗钱工作；协调本单位相关部门对反洗钱工作提供技术支持与保障，报送或者督促本单位相关部门报送大额和可疑交易数据；配合国家有关执法机关对涉嫌洗钱活动所进行的调查工作；检查本单位相关部门和分支机构的反洗钱工作，定期通报反洗钱工作开展情况；实施或者配合实施反洗钱审计工作；组织反洗钱法律法规和有关知识的培训和宣传工作。指引规定，会员单位在为客户办理相关业务时，应当执行客户身份识别制度。另外，指引要求，会员单位在办理具体业务过程中，发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。（金融时报）返回4、国元证券与招商银行全面战略合作近日，国元证券（000728）与招商银行（600036）签订全面战略合作协议及相关子协议，双方将在投资银行业务、集合资产管理计划代销托管、同业授信等方面进行全方位合作。双方表示，国元证券和招商银行同为国内市场享有盛誉的金融证券机构，各自具有独特的资源优势，并在各自领域有较好发展。此次全面战略合作协议的签订，将极大地促进双方的市场拓展，增强银证之间的合作深度，提高产品和服务的覆盖面和竞争力，真正做到为广大客户提供更好的金融服务。双方表示，希望本次全面战略合作协议的签订成为双方合作走向深入的新的里程碑，也为创新国内银证合作模式发挥良好的示范效应，促进中国证券业、银行业以及银证合作事业的发展。（中国证券报）返回5、联合证券和工商银行签订战略合作伙伴协议中国工商银行与联合证券日前签署客户交易结算资金第三方存管主办存管银行合作协议，工行成为联合证券第三方存管业务的主办存管银行，双方还约定相互将对方作为重要战略合作伙伴，在零售业务、电子商务、金融同业、投资银行等多领域展开全方面的合作。联合证券副总裁朱永强表示，联合证券选取工商银行作为该项业务的主办存管银行，是从“以客户为中心”的角度出发，充分考虑了工商银行在服务、营销、信息系统等多方面的综合优势而做出的选择。（中国证券报）返回三、客服快递2008年“五一节”假日新意系统操作注意事项2008年“五一节”期间，由于部分客户需要提前清算或关闭服务器，对新意系统有一定的影响，主要体现在清算、开户自动日终、数据自动备份等业务。为了方便客户操作参考，现就这些操作需要注意的事项描述如下。登记公司公告：根据证监会关于2008年部分节假日放假和休市安排有关问题的通知（证监办发2007120号）精神和沪深证券交易所休市安排，现将2008年五一节假日休市期间资金清算交收安排通知如下：“五一”国际劳动节：2008年5月1日（星期四）至5月3日（星期六）休市，5月5日（星期一）起照常开市。5月4日（星期日）为周末休市。劳动节休市2天（2008年5月1日2日） 1、2008年4月30日发生的证券交易（B股除外）和当日到期的债券回购，资金清算日为2008年4月30日，资金交收日为2008年5月5日。 2、2008年5月5日发生的证券交易（B股除外）和2008年5月1日5日到期的债券回购，资金清算日为2008年5月5日，资金交收日为2008年5月6日。 3、2008年4月28日、29日、30日发生的B股交易，资金交收日依次为2008年5月5日、6日、7日。根据登记公司对“五一节”前后资金交收日期的规定，对使用新意系统进行2008年4月30日的交易数据进行清算时，请注意以下事项：一、节前清算1、T+1日清算的客户原T+1日做清算的客户，如果需要在2008年4月30日晚上就做清算，股份清算（开放式基金模块除外）的开工日期无需调整，其开工日期不会影响正常的业务，但资金模块（包括人民币、港币、美元）和开放式基金模块的开工日期必需进行调整。具体调整的方式可在以下两种中任选一种：A、2008年4月30日当日业务完成后，清算2008年4月30日交易数据前，将新意系统的数据库服务器的日期调整到2008年5月5日，然后开始进行清算，清算完毕后，必须将数据库服务器日期调整到正常的日期，以保证节后的业务正常进行。B、通过修改新意系统的工作参数，让资金模块和开放式基金模块的开工日期可以选择，在进行资金开工时开工日期选择为2008年5月5日，该种方式不用调整数据库服务器的日期，即可正常清算。具体参数的调整方式如下所示：1）人民币：“系统公用”“系统维护” “工作参数”“业务品种”选择“RMB ,人民币资金”，参数名称为“资金开工是否允许选择日期”，将该参数值设置为“YES”。港币、美元也将该参数设置为“YES”。2）开放式基金：“系统公用”“系统维护” “工作参数”“业务品种”选择“KFJJ ,开放式基金”，参数名称为“开放基金开工是否允许选择日期，将该参数值设置为“YES”。3）修改上述参数后，在相应开工界面的“开工日期”选择“2008年5月5日”进行资金的开工。(注：开工完成之后生成的开工日志记录中其操作日期反映的是当前系统的操作日期，而不是选择的开工日期；确认开工日期是否正确，可以通过关闭当前页面然后重新进入到开工处理页面，然后看一下开工日期，程序默认应该是2008年5月6日，开工日期显示的日期默认是下一个开工日期。)设置该参数前后以人民币资金清算界面举例说明对比如下：设置参数前人民币开工界面如下：设置参数后人民币开工界面如下：4）全部清算完毕后，将调整过的参数恢复为NO。2、T日清算的客户T日清算的客户，由于系统默认的开工日期，没有判断是否有节假日，界面上显示的开工日期是2008年5月1日，请注意在资金开工和开放式基金开工前将界面上“开工日期”选择为“2008年5月5日”，然后进行开工，否则清算将不正常；确认开工日期是否正确，开工完成后，关闭当前页面然后重新进入到开工处理页面，然后看一下开工日期，程序默认应该是2008年5月6日，开工日期显示的日期默认是下一个开工日期。二、节后清算 对于节后清算的客户，必须确保数据库服务器日期为正常的日期，如果资金开工和开放式基金开工都可以选择开工日期的，必须将开工日期选择为2008年5月5日。三、数据备份和开户自动日终新意系统是通过设置SQL的自动执行作业来实现开户数据自动日终和数据备份的。对于节前要关闭服务器的客户，要求在关闭服务器前进行数据库的备份，或让新意系统自动备份，若服务器在节前关闭前未能备份，若出现问题将难以恢复。“五一节”后开启数据库服务器后，需检查以下2点：1、请确认SQL AGENT启动；2008年5月5号启动数据库服务器时确保SQLServerAagent处于启动状态（建议当启动OS时自动启动服务（A）打上）,服务启动之后请点击“刷新服务”按钮。2、请确认数据备份、开户自动日终作业状态是否正常；打开SQL SERVER企业管理器，检查数据备份、开户自动日终作业状态。如作业状态不正常，“下次运行时间”不是当前日期以后的日期，或“下次运行时间”无效，请选中该作业，进行刷新操作，使其下次运行时间正常。SQL企业管理器界面如下：四、操作建议条件允许的话，建议在4月30日晚上做清算之前进行数据备份，以便万一后面的操作错误可进行数据恢复。五一节期间如有问题请拨打以下电话：值班手机林生永钦建仁意科技客户服务中心高级服务经理 王永钦2008年4月29日返回感谢各位客户一贯对新意的支持，以上资讯内容均来自公开资料，希望对您的工作有所帮助。如有意见或建议，欢迎Mail to : 。新意科技期待与您共同进步！曝莫躇倾憎辕那经愤浑愉蜕认奸跨爱智杖玄怔灾