重庆市证券期货业协会会员管理办法.doc

重庆市证券期货业协会会员管理办法（2006年9月22日会员大会通过）第一条 本办法依据中华人民共和国证券法、期货交易管理暂行条例、社会团体登记管理条例及重庆市证券期货业协会章程制定。第二条 本办法旨在加强会员的自律管理，保障会员合法权益，维护证券期货市场公开、公平、公正原则，促进证券期货市场健康稳定发展。第三条 凡经批准在重庆市行政区域内从事证券期货经营业务的机构(及相关中介机构)，应当参加重庆市证券期货业协会(以下简称协会)，成为其会员。第四条 本办法适用于协会会员。本办法所称的会员，是指经批准加入协会，依据重庆市证券期货业协会章程享受会员权利、承担会员义务的证券期货机构(相关中介机构)及个人。第五条 符合法律法规规定并经业务主管部门核准在重庆市境内设立的证券期货经营机构、相关中介机构或从事证券期货相关业务的办事处、业务代表处等机构可申请加入协会成为团体会员，个人可申请加入协会成为协会个人会员。凡要求入会的都应按协会要求，以书面形式提出正式申请。第六条 根据协会章程，协会会员分为团体会员和个人会员，会员入会实行注册制。机构申请加入协会为团体会员，入会时应向协会提供下列文件资料:(一)入会申请表；(二)上级主管机关批准设立的文件(复印件)；(三)证券期货经营机构需要提供证券（期货）经营机构营业许可证(复印件)，相关中介机构等则提供相应的许可证复印件； (四)工商管理部门登记注册的证明件(复印件)； (五)机构章程及主要业务规章制度；(六)协会认为需要提供的其它文件。个人申请加入协会为个人会员，入会时除填写入会申请表外，应向协会提供本人身份证件(复印件)，学历、资质、奖励等证明材料(复印件)以及其它个人基本资料。第七条 申请入会的机构(个人)提出申请后，协会将在5个工作日内发给重庆市证券期货业协会会员证。新入会的会员从批准入会起的15个工作日内缴纳入会费。第八条 已经加入中国证券业协会、中国期货业协会或其它协会的机构(或个人)，不影响其加入本协会的申请。第九条 团体会员单位设会员代表1名，代表单位履行职责。团体会员代表须是会员单位的法定代表人或主要负责人。团体会员单位更换会员代表，须向协会提出书面报告。协会理事单位更换会员代表的，应提前30个工作日向协会提出更换申请和人选，经协会理事会审查同意后，予以更换。 第十条 会员单位负责推荐协会理事，协会理事应具备以下条件:(一)坚持党的路线、方针、政策、政治素质好；(二)拥护本协会章程，热爱并能坚持本协会工作；(三)个人为所在会员单位的法人代表或主要负责人；(四)在本协会业务领域内有较大影响和良好声望；(五)具有完全民事行为能力。协会理事在任职期间，如发生以下情况，其理事资格自动丧失：(一)由于主动辞职或调离原会员单位的；(二)因健康或其他原因不能行使理事职权的；(三)因违反协会章程、触犯国家法律、丧失民事行为能力的；理事在任职期间理事资格自动丧失或出现不符合有关任职条件的，由协会会长提请理事会免除相关理事在协会的职务，并要求该理事所在会员单位予以更换，或直接提请理事会更换理事并交由会员大会确认。第十一条 会员享有协会章程规定的权利，承担协会章程规定的义务。会员应根据重庆市证券期货业协会会员会费收缴办法的规定，在每年的12月31日前缴纳年会费。第十二条 会员入会自愿，退会自由。会员申请退会，应提前20个工作日以书面形式向协会提出，并详细说明理由，经理事会批准注销其会员资格后，方能退出。第十三条 会员因下列原因之一，其会员资格将被暂停或终止：(一)不再符合协会章程规定的会员条件；(二)会员法人实体解散、被注销或依法宣告破产；(三)连续两年不缴纳年会费或不履行会员义务；(四)会员自愿退会，并经协会理事会注销其会员资格；(五)其它必需退会的原因。对退会和被终止会员资格者，协会收回其会员证，并通告全体会员。第十四条 团体会员发生合并、分立等情形的，其会员资格相应变更：公司发生合并的，由吸收合并后存续的公司或新设立合并的公司承继原公司在协会的权责；公司发生分立的，由分立后的公司承继在协会的权责。第十五条 协会与各会员建立联络员制度。各会员须指定专人担任联络员，具体负责与协会的日常联系。会员如遇下列情形，须在此情形发生之日起的30个工作日内函告协会：(一)变更注册及办公通讯地址；(二)变更法定代表人、主要负责人和联络员；(三)变更业务范围、注册资本及公司（实体）形式；(四)公司合并、分立、破产、解散及撤销；(五)其他需要函告的情况。第十六条 协会将对为证券期货业发展及协会工作做出突出贡献的会员或个人给予以下奖励：(一)书面表扬；(二)内刊重庆证券通报表扬；(三)公开表彰，给予诚信记录；(四)作为协会组织评比活动的参考依据；(五)物质奖励；(六)建议重庆证监局、中国证券业协会、中国期货业协会予以表彰奖励。第十七条 协会将定期不定期监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规和协会章程、自律公约、规则及本办法，不履行会员义务或不配合协会调查的会员，协会将进行谈话提醒，并视其情节轻重给予以下纪律处分：(一)书面批评；(二)内刊重庆证券通报批评；(三)公开谴责；(四)暂停部分会员权利；(五)给予罚款等经济处罚；(六)取消会员资格。会员对处分不服，可向理事会或会员大会申请要求复议；对复议后的决定仍不服的，可向重庆证监局申诉。请求复议和申诉的期限均为处分决定作出后15日内，受处分会员超过15日未要求复议或申诉的，视为接受处分。上述奖励或处分由协会理事会作出决定，必要时由理事会提请会员大会作出决定。协会对会员单位的重大奖励和纪律处分报重庆证监局备案。第十八条 本办法未尽事宜，由协会理事会另行规定。第十九条 本办法解释权属于协会理事会。第二十条 本办法经会员大会通过后施行。重庆市证券期货业协会会员申请表申请单位(盖章)