监理单位—(质量管理—程序文件).doc

质 量 管 理 体 系 文 件 受控状态： 发放号： 程 序 文 件（ABCD/CX-2012 A/0）（依据GB/T19001-2008 idt ISO9001：2008标准编制） 编制：文件编制小组审核： 批准： 发布日期：2012-1-10 实施日期：2012-1-10ABCD有限公司程序文件目录序号文 件 名 称文件编号版 本主要职能部门页次1文件控制程序ABCD/CX.01-2012A/0综合办22质量记录控制程序ABCD/CX.02-2012A/0综合办53质量方针、目标管理程序ABCD/CX.03-2012A/0管理者代表74管理评审控制程序ABCD/CX.04-2012A/0管理者代表95人力资源控制程序ABCD/CX.05-2012A/0综合办116项目实现过程的策划程序ABCD/CX.06-2012A/0工程部137与顾客有关的过程控制程序ABCD/CX.06-2012A/0综合办158采购控制程序ABCD/CX.07-2012A/0综合办179项目运作控制程序ABCD/CX.08-2012A/0工程部1910监视和测量设备控制程序ABCD/CX.09-2012A/0综合办2711顾客满意程度测量程序ABCD/CX.10-2012A/0综合办2912内部审核程序ABCD/CX.11-2012A/0管理者代表3013产品的监视和测量控制程序ABCD/CX.12-2012A/0工程部3314不合格品控制程序ABCD/CX.13-2012A/0工程部3515改进控制程序ABCD/CX.14-2012A/0管理者代表36附图381.0 文件控制程序（ ABCD/CX.01-2012 ）1目的 对与公司质量管理体系有关的文件进行控制，确保各相关场所使用文件为有效版本。2范围 适用于与质量管理体系有关的文件控制。3职责31总经理负责批准发布质量手册。32管理者代表负责审核质量手册。33各部门负责相关文件的编制、使用和保管。34综合办组织对公司文件的管理，负责外来文件的收集、整理。3. 5工程部负责技术文件编制。4程序41文件分类及保管411质量手册由综合办备案保存。412程序文件由综合办备案保存。413公司第三级质量管理体系文件分为两类： A）包括岗位任职要求、技术标准（国家标准，行业标准、产品标准、工艺文件、作业指导书、检验规范等）、质量记录文件等，由各相关部门自行保存并报综合办备案存档。 B）其他质量文件：如针对特定项目或合同编制的项目计划、实施细则等，由各相应的部门保存、使用。414管理性文件，如各种行政管理制度、外来的管理性文件、包括与质量管理体系有关的政策，法规文件等，由综合办保存。42质量管理体系文件的编号 A）质量手册： 例：ABCD /SC-2012 “ABCD”是公司代码，“SC”为文件类别代码，“-”是连接符号，“2012”是颁布年份。 B）程序文件： 例：“文件控制程序”为：ABCD/CX-2012 “ABCD”是公司代码，“CX”是文件类别代码，“-”是连接符号，“2012”是颁布年份。 C）作业指导类文件 例：“部门岗位职责”为：ABCD /QC.XX-2012“ABCD”是公司代码，“QC”是文件类别代码，“XX”是顺序号，“2012”是颁布年份。 D）质量记录表单1.“A”类：例 “工程开工申请表”为A1“A”指施工单位申报用表，“1”为流水号。2.“B”类：例 “监理工程师指令单”为B1“B”指监理工作用表，“1”为流水号。3.“C”类：例 “建设单位工程指令单”为C1“C”指建设单位工作联系用表，“1” 为流水号。4.“Q”类：例“签到表”为Q001“Q”指由本公司编制，与质量管理体系有关的其他记录，“001” 为流水号。5.其他法定、顾客、相关方提供的记录执行其原有编号。E）文件版本号质量手册、程序文件、作业指导类文件版本号用“A/0”样式表示，即字母加阿拉伯数字。“A/0”表示第一次编制的文件，当发生修改时，被修改页面的版本号改为“A/1”，以后依次为“A/2、A/3”；当到第10次更改时则变为“B/0”版本号，然后再依前述规则循环执行。43各部门代号总经理：01；管理者代表：02；综合办：03；工程部：04 当文件需要下发到下一层次时，可在其所属部门代号后以流水号形式标识，如“04-01”“04”表示为工程部，“01”表示某一项目监理部。44文件的编写、审核、批准、发放文件发布前应得到批准，以确保文件是适宜的： A）质量手册由管理者代表负责组织各部门负责人编写，由管理者代表审核，报总经理批准发布，由综合办负责登记、发放。B）程序文件由各部门负责编写，由部门负责人审核，管理者代表批准，综合办负责登记、发放。C）专业技术类文件由工程部编写，经部门负责人审核，管理者代表批准，由综合办登记、发放；非技术类文件由综合办编写，经部门负责人审核后，由总经理批准，综合办登记、发放。D）应确保文件使用的各场所都应得到相关文件的适用版本。文件的收、发放分别填写来文登记表（ 类）、发文登记表（ 类），可分为：法规、外部管理部门、工程建设单位、工程施工单位、公司内部、其他等。45文件的受控状况 文件分为“受控”和“非受控”两大类，凡与质量管理体系运行紧密相关的文件应为受控，由各主管部门按规定执行。所有受控文件必须在该文件加盖表明其受控状态的印章，并注明分发号。46文件的更改 A）质量手册由综合办组织更改，填写文件更改申请，说明原因，经管理者代表审核，报总经理批准后更改，由综合办发放。综合办应保留文件更改内容的记录。B）其他文件的更改由各相应主管部门填写文件更改申请，对工程技术的修改还应附有充分的证据，以联系单等形式提交相关部门，经原审批部门审批后执行。C）所有被更改的原文件必须由相应主管部门收回更改，更改可采用手改、换页、换版的方式进行。47文件的领用 A）综合办填写发文登记表，经相关部门负责人同意后方可领用。文件领用者签收。 B）因破损而重新领用的新文件，分发号不变，并收回相应旧文件；因丢失而补发的文件，应给予新的分发号，并注明已丢失的文件的分发号失效；发放部门作好相应发放签收记录。48文件的保存、作废与销毁481文件的保存A）文件都必须分类存放在干燥通风，安全的地方。B）各部门文件由本部门保管。综合办每季度对各部门文件保管情况进行检查。 C）对受控文件，综合办应填写受控文件清单，对文件分类管理。D）任何人不得在受控文件上乱涂划改，不准私自外借，并确保文件的清晰、易于识别和检索。4 82文件的作废与销毁 A）所有失效或作废文件，由文件发出部门及时从所有发放或使用场所撤出，防止作废文件的非预期使用。 B）由于某种原因需保留的任何已作废的文件，都应进行适当的标识。 C）对要销毁的作废文件，由相关部门填写文件销毁记录，经管理者代表批准后，由综合办负责销毁。483文件的借阅、复制借阅、复制与质量管理体系有关的文件，应填写文件借阅登记表，由相关部门负责人同意后，向文件管理人借阅、复制。复制的受控文件必须由文件管理人员登记编号。49外来文件的控制491收到外来文件的部门，需识别其适用性，并控制分发以确保其有效。492综合办负责收集相关国家、行业、国际标准的最新版本，统一编号、加盖受控印章，分发到相关部门使用，并把旧标准收回。4. 10每年12月份，由综合办组织对现有质量管理体系文件进行定期评审，各部门结合平时使用情况进行适时评审，必要时予以修改，执行4.5条款规定。411对承载媒体不是纸张的文件的控制，也应参照上述规定执行。412对作为产品组成部分的文件，除按顾客和法规的要求执行外，也应参照上述规定执行。413作为质量记录的文件应执行质量记录控制程序。5相关文件51质量记录控制程序。6记录发文登记表文件更改申请受控文件清单文件销毁记录文件借阅登记表2.0质量记录控制程序（ ABCD/CX.02-2012 ）1目的 对质量管理体系所要求的记录予以控制。2范围 适用于为证明服务符合要求和质量管理体系有效运行的记录。3职责31综合办负责监督、管理各部门的质量记录。32各部门负责收集、整理、保管本部门的质量记录。33管理者代表负责批准各部门编制的质量记录格式。4程序41各部门负责收集、整理、保存本部门的质量记录。42质量记录的标识编号 质量记录的标识编号按文件控制程序执行。43质量记录填写431质量记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改；如因某种原因不能填写的项目，应能说明理由，并将该项用单杠划去；各相关栏目负责人签名不允许空白。432如因笔误或计算错误要修改原数据，应采用单杠划去原数据，在其上方写上更改后的数据，加盖或签上更改人的印章或姓名及日期。44质量记录的保存、保护441各部门必须把所有质量记录分类，依日期顺序整理好，存放于通风、干燥的地方，所有的质量记录保持清洁，字迹清晰。各部门按规定的期限保存记录：a、 工程技术资料由各监理组按规定收集保存，单位工程竣工验收后一个月内交综合办（档案室）归档，长期保存。b、招标资料按规定收集保存，招标结束后15天内交综合办（档案室）归档，长期保存。c、 采购记录和供方评定记录由综合办负责收集、整理和保管，长期保存。d、合同、协议、合同评审记录及顾客投诉记录、顾客满意度调查记录，综合办负责收集、整理，综合办长期保存。e、纠正和预防措施实施记录和报告，由综合办负责收集、整理和保管，保存三年。f、测量设备的校正记录、检定报告及维修记录由综合办管理，长期保存。g、内部质量审核和管理评审记录报告由综合办负责收集、整理和保管，长期保存。h、人员资格、培训、考核记录由综合办负责收集、整理和保管，长期保存。i、文件和记录管理所形成的记录由综合办负责收集、整理和保管，长期保存。442综合办编制质量记录清单，将公司所有与质量管理体系运行有关的记录分类汇总， 包括名称、编号、保存期、使用部门等内容，交管理者代表审批，并汇集备案记录的原始样本。443综合办每三个月要检查一次各部门质量记录的使用、管理情况。45质量记录发放、借阅和复制 A）各部门根据需要，向综合办领用所需记录空白表。 B）各部门保管的质量记录应便于检索，需借阅或复制者，要经相应部门负责人批准，并填写文件借阅登记表，由记录管理人登记备案。46质量记录的销毁处理 质量记录如超过保存期或其他特殊情况需要销毁时，由各部门主管填写文件销毁记录交综合办审核，报管理者代表批准，由授权人执行销毁。47记录格式471各部门的质量记录格式，由各部门经理负责组织编制，管理者代表审批，交综合办备案，外来记录保留原有格式。472各相关部门可根据工作需要提出记录格式设计更改，执行文件控制程序有关文件更改的规定。5相关文件51文件控制程序。52竣工项目监理资料移交明细6质量记录61质量记录清单62文件借阅登记表63文件销毁记录3.0质量方针、目标管理程序（ ABCD/CX.03-2012 ）1目的加强质量方针、目标的系统管理，确保达到预期效果。2适用范围本程序适用于各部门的质量方针、目标管理工作。3职责31总经理负责策划、制定并颁布实施质量方针、目标。32管理者代表负责协助总经理搞好质量方针目标的调研和意见征集，按总经理意图提出关于质量方针、目标的建议草案，并负责质量方针、目标的日常管理。33各部门负责人必须认真宣传、贯彻公司的质量方针和目标，并将其在自己所管辖范围内进行展开，提出具体的工作方针和工作目标。4程序41质量方针、目标的制订411策划：总经理对质量方针、目标的制订提出意图、总体思路、要求和过程。412调研质量方针和目标在市场调研基础上产生，在调研中应尽可能了解市场动向、竞争焦点、顾客需求和期望、国内外同行业的水平、行业中赶超的目标的质量方针和目标。413征集意见制订质量方针、目标应广泛听取各方面的意见和建议。由管理者代表负责征集并汇总群众意见。414草案由管理者代表根据总经理意图、调研和征集意见结果，提出方针、目标的建议草案。415定稿由总经理、管理者代表及有关人员，对草案进行修改完善，最后定稿。416颁布由总经理签发，正式颁布实施质量方针、目标。42对质量方针、目标的要求421质量方针应符合以下要求 A）与公司总体战略目标相一致。 B）遵循ISO9001：2008标准提出的质量管理八项原则。 C）与顾客的需求和期望相适应。 D）能引导公司持续改进，向更高的目标前进。 E）适应市场竞争的需要。 F）具有可行性，不能仅作为一般号召的口号。 G）言简意赅，可作为行动的座右铭。 H）提供制订和评审质量目标的框架。422质量目标 质量目标应做到：A）体现质量方针和质量管理八项原则。B）满足顾客对服务的需求。C）具体化、定量化：应对主要指标作出明确的定量的规定。对于难于量化的指标也要明确地定性，如对外观水平应有确切的测评方法来支撑。D）具有可操作性。质量目标必须切合企业的实际，经过一段时间（例如三年）的努力，可以达到。还应便于将其展开分解到各部门、各层次。43方针、目标的宣贯431宣贯要求 A）务使全公司所有人员都理解质量方针、目标的内容、内涵及其背景并实施。 B）利用公司的各种宣传舆论工具，经常性地宣传质量方针、目标，做到人人皆知。44质量方针、目标的展开质量方针应展开到部门和层次，转化为相应的工作方针。必须使每个员工懂得，怎样做才符合质量方针要求，才能使违背质量方针的行为受到有效地抵制。45质量方针、目标的实施 日常的动态管理由管理者代表负责进行。A）测量对内部各部门的目标进行跟踪监控，测量和评价各项措施和目标完成情况。B）分析根据测量和评价结果，需要时每个月进行一次分析，以查明影响质量方针、目标有效实施的原因。C）决策根据分析结果，请示管理者代表，提出对策，以防止和纠正偏离质量方针、目标的现象。 D）实施 将对策落实到有关部门付诸实施。46质量方针、目标的考核461考核周期和评定方法 以一个年或项目周期为考核周期，由管理者代表负责考核。462考核内容 A）按计划对目标的实施程度、工作态度、协作精神及目标的复杂、困难程度进行考核。 B）为实现目标建立的配套文件（如规范、规章）的执行情况。463考核的责任 A）管理者代表负责对部门的考核。 B）综合办负责实施。464年度考评 年度考评由管理者代表主持。 A）年度考核与评价根据季度考核情况进行年终总评，以表扬先进并激励落后。 B）年度考评结束后，对贯彻实施质量方针、目标作出突出贡献的部门、单位和人员进行奖励。同时，对不努力完成目标或违反质量方针的员工进行必要的惩处。47质量方针、目标的评审 A）在管理评审中，应把对质量方针、目标的适宜性、有效性的评审作为一项重要内容列入，并研究解决质量方针、目标管理中存在的问题。B）对质量目标已实现或到了一个新周期（如三年为一周期）时，应对质量方针、目标进行专题评审。48质量方针、目标的修订 A）质量方针、目标每三年修订一次。 B）遇到特殊情况，质量目标提前实现或难以实现时，应及时修订。 C）修订仍应遵循制订的程序，但可以简化。5相关文件51质量手册6相关记录61质量目标完成情况统计4.0管理评审控制程序（ ABCD/CX.04-2012 ）1目的11通过总经理对质量管理体系的充分性、有效性、适宜性的评审，不断改善体系及其运行效果。12确保质量管理体系持续符合ISO9001：2008标准。13确保质量管理体系能够实现质量方针、目标的要求，提高市场竞争力。2范围 适用于本公司质量管理体系及其运行状态的评审。3职责31总经理 A）负责按期进行管理评审。 B）评审前，总经理应提出评审的重点和对评审输入的要求以及参加人员。 C）主持评审会议，并做好总结性发言。对体系运行情况做出切合实际的评价，并明确改进任务和要求。 D）批准管理评审计划、通知、报告，并负责解决管理评审中所需的资源问题。32管理者代表 向总经理报告体系运行情况，提出关于管理评审的建议，协助总经理做好有关管理评审的各项工作,审核管理评审计划、通知、记录和报告。3. 3综合办A) 拟定管理评审计划、通知，收集并准备管理评审所需的资料、做好评审的输入和其它准备工作。B) 拟制管理评审报告、整理管理评审资料。C) 负责评审后的跟踪、检查验证，协调落实改进措施中的问题。34相关部门 A）部门负责人负责准备并提供评审所需的与管辖范围有关的资料。 B）根据评审通知，出席会议并事先对公司的质量管理体系运行及改进重点准备好意见和建议。 C）负责实施管理评审提出的涉及本部门的质量改进措施。D) 参照公司管理评审的精神，评价本部门的质量管理活动开展情况并提出相应的改进措施。4程序41总则A）建立并保持管理评审程序。一般每年一次，必要时可视实际情况调整。在每年12月份，由总经理主持管理评审。B）管理评审应针对质量管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评价。C）应对是否需要更改公司的质量管理体系、质量方针和质量目标作出评价。 D) 应评审质量管理体系的现行状况和改进机会。42评审的输入421管理评审涉及质量管理体系运行的一般情况，主要涉及： A）审核结果。 B）顾客反馈。 C）过程运行情况和产品符合性。 D）预防和纠正措施的情况。 E）以前管理评审的跟踪措施。 F）可能影响质量管理体系的变化。422公司质量管理体系的主要指标可包括：A）服务质量。 B）顾客满意度。C）服务质量趋势。 D）质量目标的完成情况。43评审的输出 管理评审的输出应包括的措施涉及： A）质量管理体系及其过程的改进。 B）与顾客要求有关的产品的改进。 C）资源的需求。 D）过程的审核。 在每次管理评审后，根据总经理意见形成的管理评审报告，应视具体情况明确有关改进要求。44评审计划 A）综合办应根据总经理意图，负责制定评审计划，明确评审时间、评审内容和评审的具体输入要求。 B）综合办负责在评审前一周将评审通知和有关评审输入资料要求，分发到每个与会者。45评审的实施 A）由总经理说明本次评审主题内容及评审要求。 B）与会者根据评审输入的要求，结合本部门实际情况，对质量管理体系作出评价。 C）由总经理作总结性发言。 D）评审时间一般为一个工作日。 E) 由综合办根据会议决议整理出管理评审报告，经管理者代表审核、总经理批准后，发放到各部门。46评审的跟踪 A）由综合办负责对每一项改进要求、实施具体跟踪直到取得预期的效果。A） 管理者代表负责协调解决落实改进措施中的问题，并按季度检查跟踪措施执行情况、向总经理报告。4. 7对评审后实施的成功经验及时纳入相关文件。5相关文件51内部审核程序5. 2改进控制程序5. 3文件控制程序6质量记录6. 1管理评审计划6. 2管理评审通知63管理评审报告64会议记录65签到表5.0人力资源控制程序（ ABCD/CX.05-2012 ）1目的 对承担质量管理体系职责的人员规定相应岗位的能力要求，并进行培训以满足规定、要求。2适用范围 适用于承担质量管理体系规定职责的所有人员，包括临时聘用的人员。3职责31综合办 A）负责识别岗位，编制岗位工作人员任职要求。 B）负责公司年度培训计划的制定及监督实施。 C）负责上岗基础教育。 D）负责组织对培训效果进行评估。32各部门 负责本部门员工的岗位技能培训。33管理者代表 负责批准岗位工作人员任职要求，批准公司年度培训计划。34总经理 负责人事任免，确保人力资源满足公司要求。4程序41人员安排411承担质量管理体系规定职责的人员应是有能力的，对能力的判断应从教育、培训、技能和经历方面考虑。412综合办负责识别公司岗位，编制岗位工作人员任职要求，报总经理审批。413岗位工作人员任职要求经审批后，作为综合办选择、招聘、安排人员的主要根据。42培训、意识和能力421应识别从事影响质量的活动的人员的能力需求，分别对新员工、在岗员工、转岗员工、各类专业人员、内审员等，根据他们的岗位责任制定并实施培训需求。422新员工培训A) 基础教育：包括公司简介、员工纪律、质量方针和质量目标、质量意识、相关法律法规、质量管理体系标准基础知识等的培训。在新员工进入公司10天内，由综合办组织进行。 B）部门基础教育：学习本部门工作要求，由所在部门负责人组织进行；岗位技能培训：专业技术知识、工作要求程序、安全事项及紧急情况的处理措施等，由所在部门负责人组织进行，并进行考核，合格者方可上岗。423在岗人员培训按培训计划，每年应对在岗员工至少进行一次全面的岗位技能培训和考核。424特殊工作人员培训 A）特殊工作人员的培训，由所在岗位技术负责人负责培训，培训合格后方可上岗；每年对于这些岗位的人员还应进行培训和考核。B) 监理工程师等需取得国家授权部门相应的培训合格证书。 C）质量管理体系内审员应由质量认证咨询机构培训、考核，持证上岗。D）对上述人员，公司应对其资质进行认定。425外培 公司应创造条件使技术人员的知识和技能不断更新、提高，综合办应识别公司需求，组织员工参加相关培训，获取相应能力和资格，以满足公司需求。426 转岗人员培训（同4.2.2B）。427通过教育和培训，使员工意识到：A）满足顾客和法律法规要求的重要性。B）违反这些要求所造成的后果。C）自己从事的活动与公司发展的相关性。 鼓励员工参与质量管理，为实现质量目标做出贡献。428评价所提供培训的有效性A）通过理论考核、操作考核、业绩评定和观察等方法，评价培训的有效性，评价被培训的人员是否具备了所需的能力。B）每年年底综合办组织各部门培训负责人，召开年度培训工作会议，评价培训的有效性，征求意见和建议，以便更好地制定下年度的培训计划。C）每年年底由总经理会同总工、各部门负责人对公司员工的工作情况、工作能力等方面进行评价；综合办负责对员工日常工作业绩的评价，可随时对各部门员工进行现场抽查；不能胜任本职工作的员工，应及时暂停工作，安排培训、考核，或转岗，使员工的能力与其从事的工作相适应。D）所有员工的培训均应考核，不合格者应再次进行培训，仍不合格的作下岗处理。429综合办负责建立、保存个人档案资料。43培训计划及实施431每年12月，各部门上报综合办下年度的培训申请单，根据公司需求及下年度各部门培训申请单，综合办于12月制定下年度的培训计划（包括培训内容、对象、时间、考核方式等内容），经总经理批准后下发各部门，并监督实施。432每次培训各相关部门应填写签到表及培训记录表，记录培训人员、时间、地点、教师、内容及考核成绩等，培训后将有关记录、试卷或操作考核记录等交综合办存档。433各部门的计划外培训，应填写培训申请单，报管理者代表批准，由相关部门组织实施。5 相关文件51岗位工作人员任职要求6质量记录61培训申请单62培训记录表。63年度培训计划。6 4个人档案资料。 6. 5签到表。6.0项目实现过程的策划程序（ ABCD/CX.06-2012 ）1目的 对特定项目或合同规定专门的质量措施、资源和活动顺序，以确保满足规定要求。2适用范围 适用于与特定项目及合同有关的质量策划的控制及相应的质量计划的编制、实施和控制。3职责31总经理负责任命项目总监，总监任命总监代表。32总工负责审批监理规划。工程部负责实施情况进行监督检查。3 3项目总监负责组成项目监理部，编制监理规划；负责审批监理细则，并监督实施。34专业监理工程师负责编制监理细则。4 程序41对特定的项目和合同应进行质量策划。策划的结果应以适于组织运作的方式形成文件，如质量计划。42进行质量策划的时机在下列情况下应进行质量策划：A）每个监理项目实施前。B）顾客对工程服务有特定要求时。C）现有体系文件未能涵盖的特殊事项。43质量策划的内容 A）针对特定项目或合同确定的质量目标。 B）针对特定项目或合同所需建立的过程和子过程，应识别关键的过程和活动。对过程或涉及的活动规定途径，并对这些途径进行评审和形成文件。 C）识别并提供上述过程所需的资源配置、运作阶段的职责权限和相互关系。D）确定过程涉及的验证和确认活动及验收准则；对过程和项目的重要或关键特性，应安排测量和监控活动；对其中某些特殊过程的输出应按输入的要求进行验证并确认。E）确定为过程和项目的符合性提供证据的质量记录。F）总经理负责任命项目总监，总监任命总监代表。44项目计划 表述质量管理体系的过程及如何应用于具体的项目和合同的文件为项目计划。项目计划的编制原则为： A）项目计划的内容要根据质量策划的内容和结果来确定。 B）参照质量手册的有关内容，应符合质量方针、目标，并与质量管理体系文件中内容协调一致。 C）可引用已有的质量文件中的相关内容，并根据特殊要求编制新的内容。 D）根据实际情况，可编写总体项目计划，如监理规划；必要时依据监理规划编写有关的单项实施要求，如监理细则。4 5项目计划的编制、审批和发放451监理规划由项目总监负责编制，总工批准后交项目监理部实施。452监理细则由专业监理工程师负责编制，项目总监审批后交项目监理部实施。453对顾客有特殊要求的项目合同，由综合办负责人编制项目计划，经管理者代表审核，总经理批准后，综合办负责实施。 46项目计划的实施、监督和修改461各部门在执行监理项目中应按照项目计划的规定要求进行控制，并将计划的执行情况及时反馈到工程部。462总工负责监督工程监理项目计划的实施，根据要求协调相应部门之间的接口和资源配置，通过例行检查、监理例会和监理月报等形式进行总体控制，并及时将相关情况报告总经理。463项目计划的修改当项目计划发生较大变化需要修改时，由修改部门以书面形式提出修改意见，经原批准部门批准后形成补充文件，下发执行，按文件控制程序执行。47项目计划完成后，有关计划文件由综合办负责存档保存。48工程监理流程分别见文后附图。5相关文件51文件控制程序。52施工阶段质量控制流程图。53钢筋混凝土工程中混凝土工程质量控制流程图。54隐蔽工程质量控制流程图。7.0与顾客有关的过程控制程序（ ABCD/CX.07-2012 ）1. 目的 对确保顾客的需求和期望得到充分理解的过程做出规定，并加以实施和保持。2. 适用范围 适用于对顾客要求的识别、对产品要求的评审及与顾客的沟通。3. 职责综合办负责识别工程建设顾客的需求与期望，组织有关部门对顾客需求进行评审，并负责与顾客沟通。工程部负责评审对项目完成能力。总经理负责审批特殊合同的合同评审。4. 程序41 顾客需求的识别识别顾客的需求与期望，顾客要求包括： A）顾客明示的要求，包括项目的质量、时间要求、价格等方面的要求。 B）顾客没有明确要求，但预期或规定的用途所必要的要求。这是一类习惯上隐含的潜在要求，公司为满足顾客要求应作出承诺。 C）顾客没有规定，但国家强制性标准及法律法规规定的要求。42对产品要求的评审421在接受合同之前，应对已识别的顾客要求及本公司确定的附加要求组织相关部门对合同要求实施评审。422评审4. 2. 2. 1 产品要求的评审应在合同签定之前进行，应确保： A）产品要求（包括顾客的要求和公司自行确定的附加要求）得到规定。 B）与以前表述不一致的合同要求已予以解决C）公司有能力满足规定的要求。4.2.2.2评审的方法及合同签定：A）投标项目：总经理对招标文件进行判析，决定是否参加投标。综合办征求相关部门意见，编制相应的投标文件。总经理或其授权人参加开标，如中标，则按相关规定签定合同。B）直接发包项目（在国家和当地相关招投标规定范围以外的）：总经理或其授权人同工程建设方对其要求正确识别，协商一致，即视为合同评审，据此签定合同或协议。C）综合办同顾客协商，对以下内容进行识别和评审：1）本公司的业务范围内。2）建设方就该项目前期准备的完成情况和时间。3）本公司人员状况、时间要求和价格。4）顾客和本公司的其他要求的满足能力。对以上情况进行确认后，报总经理，即视为合同评审，由总经理或其委托人签定合同。4.2.2.3在评审过程中，如对项目要求中有关内容提出问题或修改建议时，应由评审人员立即同顾客协商解决。4. 2. 2. 4综合办负责保存合同及其他相关文件，包括对于评审过程中提出的问题的解决，评审结果的实现等跟踪措施的记录。4 3 合同的实施431合同签定后，总经理任命组成监理组，将合同复印件和相关资料交监理组实施。432综合办提供必要的设施，填写办公设备使用情况台帐仪器设备管理台帐，并负责合同执行的监督。433当合同完成时，监理组应立即告知综合办，综合办做好相应记录。44合同的变更当顾客或本公司由于某种原因需要变更合同时，相应的文件应得到修改，应把变更的要求与顾客协商一致，并通知相关部门，执行文件控制程序的有关规定。必要时，对更改的内容还需再评审。45 在合同实施过程中，相关部门应就实施过程中的问题和信息同顾客进行沟通，并保留必要记录。452根据需要将合同的执行情况随合同的进展反馈给顾客，包括项目要求方面的更改，要与公司内相关部门及顾客协调一致。453项目完成后，要搜集顾客的反馈信息，妥善处理顾客投诉，以取得顾客的持续满意，执行顾客满意程度测量程序的有关规定。5相关文件5 1文件控制程序。5. 2顾客满意程度测量程序。6 质量记录61办公设备使用情况台帐62仪器设备管理台帐8.0采购控制程序（ ABCD/CX.08-2012 ）1. 目的 对采购、外包过程及供方进行控制，确保所采购的产品符合规定要求。2. 适用范围 适用于对项目完成所需的物资、外包过程的控制；对供方进行选择、评价和控制。3. 职责31综合办负责物资的采购、外包的管理，负责供方的选择、评价和重新评价。32综合办负责物质的采购、验收。33总经理负责批准合格供方名录。4. 程序41供方的选择4.1.1因本公司采购的产品均为对本公司提供的服务仅产生间接影响的物资，主要为监视和测量设备，该类设备的供方必须具备国家规定的生产资格。4.1.2其他设备（如办公用品）的供方必须具备相应的经营资格。4.2对供方的评价和重新评价4.2.1 在采购时，采购人员应对供应商的经营资格（如营业范围等）进行确认，对产品的满足要求的能力（可包括品牌等）进行确认。4.2.2为公司提供服务的供方，如检测、培训机构等，也应经评价合格后方可为公司提供服务。对国家授权的计量试验室，可不再做供方评价。4.2.3综合办建立合格供方名单，采购时在合格供方范围内实施采购。并对采购的物质进行验证。当供应商提供的产品存在严重质量问题或有假冒伪劣现象时，应终止采购。当某品牌产品连续出现质量问题时，应终止该品牌的采购。综合办把以上两类编入禁购名录，交总经理批准后执行。4 3采购431采购需求 工程部根据工程项目需要，向总经理提出采购要求，总经理征求相关部门的意见后，交综合办执行。432采购的实施综合办根据总经理的要求，实施采购，执行4.2条款。采购物资由综合办验证，做好登记，保存随机文件和购货凭证。44采购信息。工程部在提出采购要求时，应对所需采购物资的要求予以明确（如设备的数量、规格型号、品牌意向、时间要求以及其他功能性能要求），综合办应识别完整、明确。45采购产品的验证451对采购的产品可以有如下几种验证方式： A）由综合办进行进货验证。B）定期委托相关部门进行鉴定。C）提供证明文件。452当工程建设方对本公司用于相关项目的采购产品有验证要求时，应对其安排和放行予以规定，但顾客的验证不能免除本公司提供合格服务的责任，也不能排除其后顾客提出异议的可能。46对工程施工方的管理可参照本ISO9001：2008标准7.4的条款执行。461管理的内容包括：企业资质和业绩、入场设备状况、人员组成、资格证和上岗证、施工组织、内部管理等。462可依据招标文件、合同、施工组织设计的要求对其进行管理。5相关文件51改进控制程序52检验和试验控制程序6质量记录61合格供方名录9.0项目运作控制程序（ ABCD/CX.09-2012 ）1目的 对项目实施过程进行有效控制，以确保满足顾客的需求和期望。2 范围根据顾客的委托和授权，对施工阶段的质量进行监理，并协助施工进度的控制；对工程进行策划和实施。3职责31项目监理部负责监理的策划和实施32总监组织领导现场监理机构的正常动作，对监理过程中的控制、管理、协调、行使决策和实行有效监控。其主要职责是：（1） 保持与工程有关各方的密切联系，确定各方相互配合的方式，了解各方的需要和意图，协调各方的配合。（2） 确定现场监理人员的分工，指导他们的工作。（3） 协助业主组织工程招标、签订施工承包合同、组织设计、技术交底和施工图会审。（4） 负责编制监理规划，组织编制和审定监理实施细则。（5） 审查施工组织设计、施工技术方案和施工总进度计划，提出审查意见。（6） 协助业主审查报告和开工条件，发布开工令。（7） 主持第一次工地会议和重要的工地会议、工程例会、专题会议。（8） 签发监理方向工程有关各方提供的报告、文件和报表。（9） 对工期延长、工程变更、支付证明、索赔、质量事故处理和重大技术问题提出批准或拒绝的意见。（10） 巡视和抽查工程质量。（11） 主持工程决算审查。（12） 组织工程竣工初步验收，组织编制并审定竣工初验报告和监理工程总结报告（以下简称监理报告）。（13） 督促和指导合同文件和技术档案的管理工作。3.3专业监理工程师在项目总监领导下开展工作：（1） 在项目总监理工程师的指导下，熟悉项目情况，清楚本专业监理的特点和要求。具体负责组织本专业监理工作。（2） 执行总监理工程师的指令和交办的任务。编制本专业监理工作计划，并负责组织实施。（3） 做好与有关部门之间的协调工作。（4） 检查是否按设计图纸施工，按工艺标准施工，按进度计划施工，并对发生的问随时予以解决纠正。对本专业的发生的重大问题应及时向总监报告。（5） 检查确认工序质量，进行验收及签署原始凭证。（6） 负责本专业有关的签证、对外通知、备忘录，以及及时向总监理工程师的报告、报表资料。（7） 组织、指导、检查和监督本部门监理员的工作。（8） 检查、督促并认真做好监理日志、监理日报工作，建立本部门监理资料管理制度。（9） 定期编制本部门监理工作总结。（10） 负责整理本专业有关竣工验收资料。3.4监理员在项目总监和专业监理工程师指导下开展工作：（1） 在项目总监工程师和专业监理工程师的指导下，熟悉项目情况，清楚各工序的监理特点和要求，负责作好个人分管范围内的一切有关监理工作及总监理工程师交办的其它有关工作。（2） 现场检查工程质量、进度，检查、检测并确认材料、设备、成品的质量。（3） 关键部位做好旁站监理工作。（4） 检查施工单位、材料、设备、施工机械投入运行情况，并做好记录。（5） 深入施工现场，实施跟踪检查，掌握工程质量、进度、施工管理、安全生产、文明施工等情况，及时发现问题，及时报告。（6）做好填报工程原始记录工作，记好监理日志。4程序41获得规定服务特性的信息和文件411根据项目实现过程策划的输出和顾客要求评审的输出等获得必要的服务信息，分别执行相应的项目实现过程的策划程序、与顾客有关的过程控制程序的有关规定。412工程部应识别本公司的特殊过程，编制相应的作业指导书，其他情况下如必要时，也应编制作业指导书。42监理工作程序： 421当工程监理项目合同签订后，总经理根据项目要求，任命项目总监及项目监理部成员，并将项目要求等相关资料交项目监理部。项目总监具体负责实施。422项目总监依据合同工期、质量要求，编写工程监理规划工程监理规划程序： 了解熟悉工程概况，并进行分析，确定主要工程数据； 明确监理的范围和目标4.3监理工作范围及工作内容4.3.1、施工前期阶段监理 协助业主组织设计交底和图纸会审，并整理有关内容和文件 对设备造型和询价，装璜标准和材料选用提出咨询意见4.3.2、施工阶段监理4.3.2.1、质量控制1、质量的事前控制（1） 掌握和熟悉质量控制的技术依据。（2） 工程所需原材料、半成品的质量控制。（3） 施工机械的质量控制。（4） 审查施工单位提交的施工组织设计或施工方案，对施工单位的质量保证体系进行严格的审查、监控、督促和帮助。（5） 生产环境、管理环境改善的措施。2、质量的事中控制。（1） 施工工艺过程质量控制。（2） 工序交接检查，坚持上道工序不经检查验收不准进行下道工序的原则。（3） 隐蔽工程检查验收。（4） 工程变更的处理。（5） 设计变更及技术核定的处理。（6） 工程质量事故处理。（7） 行使质量监督权，下达停工指令。（8） 严格单项工程开工报告和复工报告审批制度。（9） 实行质量、技术签证。（10） 行使好质量否决权，为工程进度款的支付签署质量认证意见，不合格工程决不予以付款。（11） 建立质量监理日志。（12） 组织现场质量协调会。（13）定期向业主报告有关工程质量动态情况3、质量的事后控制（1） 单位、单项工程竣工验收。凡单位、单项工程完工后，施工单位须自检后再提出验收申请表。（2） 项目竣工验收。（3） 审核竣工图及其它技术文件资料。（4） 整理工程技术文件资料并编目建档。4.3.2.2、施工阶段的进度控制1、进度的事前控制（1） 编制项目实施总进度计划。（2） 审核施工单位提交的施工进度计划。（3） 审核施工单位提交的施工总平面图。