环境科技公司投资部招标管理制度.doc

南京白云环境科技股份（集团）有限公司南京白云环境科技股份（集团）有限公司 投资部招标管理制度投资部招标管理制度 2015 年 6 月 16 日修订 第 1 版 南京白云环境科技股份（集团）有限公司 发布 南京白云环境科技股份 （集团）有限公司 投资部管理制度版本： 3.0 BYJT-ZD-034修订时间： 2015 年 5 月 23 日第2 页 共 14 页 2 目目 录录 南京白云环境科技股份 （集团）有限公司 投资部管理制度版本： 3.0 BYJT-ZD-034修订时间： 2015 年 5 月 23 日第3 页 共 14 页 3 第一节第一节 招标管理制度招标管理制度 1.1.目的目的 为规范工程项目建设与仪器设备采购项目建设与仪器设备采购管理工作，保证工程项目建设与仪器设备项目建设与仪器设备 采购质量，降低建设及采购成本和费用，增加工程项目建设与仪器设备采购的 透明度，依据中华人民共和国招标投标法 、 中华人民共和国合同法 ，结合 公司实际情况制定本办法。 2.2.适用范围适用范围 2.1 公司范围内进行的工程建设项目（包括基建工程、生产工程、专项资金工程） 的勘察、设计、施工、监理以及专项资金其他项目、各类物资采购的招投标活动， 适用本制度。 2.1.1 工程建设项目施工单项合同估算价在 50 万元以上的； 2.1.2 勘察、设计、监理项目单项合同估算价在 20 万元以上的； 2.1.3 仪器设备采购合同估价在 10 万元以上的； 2.1.4 单项合同估算价低于 2.1.1、2.1.2、2.1.3 项规定的标准，但项目总投资在 1000 万元以上的。 3.3.职责职责 3.13.1 集团董事长集团董事长/ /总经理总经理 3.1.1 集团董事长/总经理为集团招标的组织决策人，对集团的招标做出决策； 3.1.3 负责审批集团的招标计划及集团重大紧急招标项目； 3.1.4 负责指导、监督集团的招标项目管理工作。 3.23.2 投资部投资部 3.2.1 负责牵头组织成立招标项目小组，负责各项材料的审核，提交投资（战略） 管理委员会审议、集团董事长/总经理审批； 3.2.2 负责招标项目实施的人、财、物进行计划、组织、监控，并及时向集团董事 长/总经理汇报投资进展情况，提出调整建议等； 3.2.3 负责整理归档集团招标项目档案，从项目预选到项目结算移交（含项目中止） 的档案资料，最终交至集团档案室存档； 南京白云环境科技股份 （集团）有限公司 投资部管理制度版本： 3.0 BYJT-ZD-034修订时间： 2015 年 5 月 23 日第4 页 共 14 页 4 3.2.4 在集团未正式通过信息披露渠道披露该招标项目信息前，投资部负有对该项 目信息保密的责任义务。 3.33.3 招标小组招标小组 3.3.1 根据招标工作需求成立招标小组：投资部、各事业部、企管部、财务部； 3.3.2 工程项目建设：招标小组中事业部成员负责配合项目的建设，配合编写技术 标书提交至投资部；财务部负责招标的财务管理工作；负责筹措招标的资金，将招 标预算纳入预算管理体系；投资部成员负责编写商务标及标书汇总、整理； 3.3.2 仪器设备招标采购：所购仪器使用部门特定人员作为招标小组成员，负责对 仪器的技术、质量体系要求审核并配合编写技术标书提交至投资部；财务部负责招 标的财务管理工作；负责筹措招标的资金，将招标预算纳入预算管理体系；投资部 成员负责编写商务标及标书汇总、整理； 3.3.3 投资部负责统筹、管理招标全过程； 3.3.4 董事长/总经理负责招标文件审核、确认； 3.43.4 评标小组评标小组 3.4.1 根据招标工作需求成立评标小组：投资部、事业部、企管部、财务部、外聘 专家； 3.4.2 工程项目建设：评标小组中投资部、财务部成员进行商务评标打分；评标小 组中外聘专家进行技术评标打分； 3.4.3 仪器设备招标采购：评标小组中投资部、商务部成员进行商务评标打分；评 标小组中事业部成员进行技术评标打分； 3.4.4 评标小组中财务部成员负责财务核算等工作； 3.4.5 投资部负责统筹、管理评标全过程； 3.4.6 董事长/总经理负责评标结果审核、确认； 3.53.5 法律顾问法律顾问 3.5.1 负责集团招标的项目相关法律文本及项目合法性审核，对合同及重要相关信 函、章程等进行法律主审，并按集团要求提供法律审核意见； 3.5.2 在集团招标过程中提供法律咨询。 3.63.6 其他部门其他部门/ /参与人员参与人员 南京白云环境科技股份 （集团）有限公司 投资部管理制度版本： 3.0 BYJT-ZD-034修订时间： 2015 年 5 月 23 日第5 页 共 14 页 5 3.6.1 集团其他职能部门或公司指定的专门工作机构按其职能参与、协助和支持公 司的招标工作； 3.6.2 管理、参与投资工作的一切有关人员，应当为集团保守商业秘密。 4.4.流程与管理规定流程与管理规定 5.5.附则附则 5.1 本制度未尽事宜，依照有关法律、法规的有关规定执行； 5.2 公司股改上市，本制度与董事会审议通过的投资管理制度有冲突的，以董事会 的为准。 5.3 本办法由投资部负责最终解释及完善。 ； 6.6.附件：相关流程附件：相关流程 南京白云环境科技股份 （集团）有限公司 投资部管理制度版本： 3.0 BYJT-ZD-034修订时间： 2015 年 5 月 23 日第6 页 共 14 页 6 BYJT-LC-ID-001 流流程程 流流程程负负责责人人： 版版本本号号V3.0 生生效效日日期期：审审核核人人：签签署署人人： 南南京京白白云云环环境境科科技技股股份份（集集团团）有有限限公公司司 备备 注注 财务 投资部 配合部门董事长/总经理 流流程程主主要要协协调调部部门门：配配合合部部门门、投投资资 部部、财财务务部部、董董事事长长/ /总总经经理理 7 6 5 2 1 1、集团有关部门根据业务需要提 出投资项目建议的，应编制项目 建议书或可行性研究报告草案提 交至集团投资部审核，由投资部 提交至董事长/总经理审批 2、董事长/总经理对报送的报告 经调研后认为可行的，给予审批 或按程序提交有关会议审定。对 暂时不考虑的项目，5个工作日 内给予明确答复，并将有关资料 编入备选项目存档 3、由投资部负责牵头组织投资 项目的可行性调查与研究（视 情况可成立项目小组），汇总 技术部门提交的技术可行性研 究报告、市场部门提交的市场 可行性研究报告，以及财务部 提交的投资收益预算报告 4、财务部负责协助投资部进 行项目可行性分析和项目投资 效益评价，并将投资预算纳入 预算管理体系 5、董事长/总经理根据相关情 况确定是否进行立项 6、通过集团批准立项的投资项 目，投资部负责向董事长/总经 理提交可行性研究报告、专家 论证意见、项目所需的财务审 计报告和资产评估报告、草拟 的全部项目法律文本及投资项 目工作计划及资金预算 7、董事长/总经理批准项目实 施，并成立项目小组 根据业 务需求 进行建 设项目 调查 项目 建议 书 审核是否 可行 组成成立招标/评 标小组 Y 标书审 核 Y 评标结果汇总 8 8、投资项目进入实施阶段时要严 格按项目进度与计划投资，项目 实施的具体过程由集团投资部负 责沟通协调、跟踪管理、监督， 随时掌握情况，处理问题并及时 汇报至董事长/总经理 N Y 投投资资部部招招标标管管理理制制度度流流程程（工工程程项项目目建建 设设） 流流程程编编号号：BYJT-LC-Idxxxxx 招标/评标小组 审核是否 满足招标 金额 Y N 配合业 务需求 进行建 设项目 调查 编写商务标 编写技术标 标书汇总、整 理 N 筹措招标资金、纳 入预算体系 进行招标 商务部标评分配合技术标评分 评标结 果审核 评标结 束 评标总 结 N 南京白云环境科技股份 （集团）有限公司 投资部管理制度版本： 3.0 BYJT-ZD-034修订时间： 2015 年 5 月 23 日第7 页 共 14 页 7 BYJT-LC-ID-002 流流程程 流流程程负负责责人人： 版版本本号号V3.0 生生效效日日期期：审审核核人人：签签署署人人： 南南京京白白云云环环境境科科技技股股份份（集集团团）有有限限公公司司 备备 注注 财务 投资部 配合部门董事长/总经理 流流程程主主要要协协调调部部门门：配配合合部部门门、投投资资 部部、财财务务部部、董董事事长长/ /总总经经理理 7 6 5 2 1 1、集团有关部门根据业务需要提 出投资项目建议的，应编制项目 建议书或可行性研究报告草案提 交至集团投资部审核，由投资部 提交至董事长/总经理审批 2、董事长/总经理对报送的报告 经调研后认为可行的，给予审批 或按程序提交有关会议审定。对 暂时不考虑的项目，5个工作日 内给予明确答复，并将有关资料 编入备选项目存档 3、由投资部负责牵头组织投资 项目的可行性调查与研究（视 情况可成立项目小组），汇总 技术部门提交的技术可行性研 究报告、市场部门提交的市场 可行性研究报告，以及财务部 提交的投资收益预算报告 4、财务部负责协助投资部进 行项目可行性分析和项目投资 效益评价，并将投资预算纳入 预算管理体系 5、董事长/总经理根据相关情 况确定是否进行立项 6、通过集团批准立项的投资项 目，投资部负责向董事长/总经 理提交可行性研究报告、专家 论证意见、项目所需的财务审 计报告和资产评估报告、草拟 的全部项目法律文本及投资项 目工作计划及资金预算 7、董事长/总经理批准项目实 施，并成立项目小组 根据业 务需求 进行建 设项目 调查 项目 建议 书 审核是否 可行 组成成立招标/评 标小组 Y 标书审 核 Y 评标结果汇总 8 8、投资项目进入实施阶段时要严 格按项目进度与计划投资，项目 实施的具体过程由集团投资部负 责沟通协调、跟踪管理、监督， 随时掌握情况，处理问题并及时 汇报至董事长/总经理 N Y 投投资资部部招招标标管管理理制制度度流流程程（仪仪器器设设备备） 流流程程编编号号：BYJT-LC-Idxxxxx 招标/评标小组 审核是否 满足招标 金额 Y N 配合业 务需求 进行建 设项目 调查 编写商务标 编写技术标 标书汇总、整 理 N 筹措招标资金、纳 入预算体系 进行招标 商务部标评分配合技术标评分 评标结 果审核 评标结 束 评标总 结 N 南京白云环境科技股份 （集团）有限公司 投资部管理制度版本： 3.0 BYJT-ZD-034修订时间： 2015 年 5 月 23 日第8 页 共 14 页 8 7.7.附件：相关表单附件：相关表单 （无） 投标流程管理标准投标流程管理标准 部门名称： 合同成本部 流程名称： 投标流程 节点节点 编号编号 节点名称节点名称管理标准管理标准 C1项目前期运作 1前期运作的项目需进行登记。 2经营业务人员应提请经营主管副总经理拟运作项目进行资金状况、盈利情况等进 行评估，经评估合格的项目可进行下一阶段运作。 C2 报名与 资格审查 1报名与资格预审材料由合同成本部负责准备，经营主管副总经理进行审查，经营 业务人员具体办理。 2报名时应充分考虑所报的项目经理的业绩与投标项目的符合性以及其它项目的协 调性，由经营主管副总经理决定所报的项目经理。 3报名材料在合同成本部进行存档（电子版） ，并填写预审资料主要情况登记表与招 标公告一并存档。 C3购买招标文件 1招标文件购回后，经营业务人员（代理人）对主要条款进行复印并装订成册分送 至总经理、经营主管副总经理、合同成本部、质量技术部等相关责任人。 2原件留存在合同成本部。 B4 投标文件编制安 排 1投标文件的编制总体上由经营主管副总经理负责。 2合同成本部重点负责商务标和整体标书的编制，质量技术部会同项目经理负责施 工组织设计工作。 B5投标文件质疑 1经营副总经理、经营业务人员、合同成本部、质量技术部应认真阅读招标文件， 在招标文件要求时间内书面提出质疑内容提交给经营主管副总经理。 2由经营主管副总经理主持质疑会确定质疑内容，质疑内容应存档。 3不放过任何疑问和细节，慎之又慎，细之又细慎之又慎，细之又细。 4经营业务人员负责质疑文件的收发工作并及时提醒相关人员。 E6施工组织设计 1质量技术部应在开标前二日上午 9 点以前将施工组织设计电子版提交合同成本部， 所递文件应为符合招标文件要求、经过严格审查不需要再作较大修改的文件。 D6投标文件初稿 1合同成本部应在开标前一日上午 9 点以前提出投标文件初稿，初稿由经营主管副 总经理、经营人员、项目经理进行详细阅读（电子版） ，并提出书面意见。 2应注意项目部组成人员与实际的符合性。 南京白云环境科技股份 （集团）有限公司 投资部管理制度版本： 3.0 BYJT-ZD-034修订时间： 2015 年 5 月 23 日第9 页 共 14 页 9 D7定稿装订 1根据项目需要由经营副总经理决定是否召开标前会议，参加标前会议的人员：总 经理、经营主管副总经理、总工、项目经理、经营业务人员、文件编制人。 2开标前一日晚上 10 点钟以前应装订完毕，装订前应由经营主管副总经理、经营业 务人员再次进行审查确认定稿。 投标流程管理标准投标流程管理标准 部门名称： 合同成本部 流程名称： 投标管理流程 节点编号节点编号节点名称节点名称管理标准管理标准 B8报价 1报价组成至少包含下列人员：总经理、经营主管副总经理、经营人员，重 大项目可增加人员参加。 2报价组成员可充分发表各自的意见，不放过任何疑问和细节。 3合同成本部应在报价前提供准确的预算价和成本价。 4经营业务人员应提交准确的相关信息。 C9准备相关材料 1按照投标流程关键点检查明细表中，应携带证件、业绩等的要求由经 营业务人员将材料准备齐全，由经营主管副总经理或其指派人按投标流程关 键点检查明细表中关于应携带证件、业绩等的要求进行检查确认。携带证书 及相关材料按照宁多勿少宁多勿少的原则。 2由经营业务人员提前协调预约投标文件盖章及开标用车事宜。 D10密封标书 1经营主管副总经理、经营业务人员认真理解招标文件，分别填写投标流 程关键点检查明细表 ，检查后分别签字确认。 2投标文件密封前由经营主管副总经理，经营业务人员填写投标流程关键 点最终检查确认表并签字认可，确定无遗漏问题后进行密封，密封由经营主 管副总经理指派的专人负责。 3投标文件密封后首先由经营人员检查，再由经营主管副总经理最终确认， 确认无问题后交给经营业务人员。 投标流程关键点最终检查确认表交合同 成本部存档。 南京白云环境科技股份 （集团）有限公司 投资部管理制度版本： 3.0 BYJT-ZD-034修订时间： 2015 年 5 月 23 日第10 页 共 14 页 10 C11开标 1开标会议参加人员由经营业务人员根据招标文件要求报请经营主管副总经 理确定，参加的人员应提前一天通知并告知其应准备的文件资料。 2应提前到达开标现场，决不能延误。 3经营业务人员应详细记录开标相关信息。 4投标活动结束后 1 日内经营业务人员应将相关资料文件整理移交合同成本 部主管人员。 5合同成本部应将招标公告、招标文件、开标记录等建立项目档案。 B12投标总结 1经营主管副总经理应将经营业务人员所提供的开标信息进行整理、加工、 汇总进行备存，同时递交总经理一份。 2总结成功与失败的原因。 3每年度末将本年的所有开标项目情况汇总装订成册（或电子版） 。 预审资料主要情况登记表预审资料主要情况登记表 编号： 工程名称桩型 拟派项目经理 拟派 技术负责人 拟派主要人员 南京白云环境科技股份 （集团）有限公司 投资部管理制度版本： 3.0 BYJT-ZD-034修订时间： 2015 年 5 月 23 日第11 页 共 14 页 11 业绩 填表人： 经营业务人员： 日 期： 投标流程关键点检查明细表投标流程关键点检查明细表 投标项目： 时间： 关于密封、装订的要求 序号密封、装订要求符合（） 不符合 （） 有疑问（？） 1 2 南京白云环境科技股份 （集团）有限公司 投资部管理制度版本： 3.0 BYJT-ZD-034修订时间： 2015 年 5 月 23 日第12 页 共 14 页 12 3 4 无效标（