承包商安全环保管理制度.docx

Q/XTQ/XT 2050 -2014承包商安全环保管理制度2014- - 发布 2014- - 实施伊犁新天煤化工有限责任公司 发布前 言为加强伊犁新天煤化工有限责任公司（以下简称“公司”）承包商安全环保管理，根据国家和上级有关文件精神，结合公司实际情况，特制定本标准。本标准由伊犁新天煤化工有限责任公司安全环保部提出。 本标准由伊犁新天煤化工有限责任公司安全环保部归口。 本标准起草部门：伊犁新天煤化工有限责任公司安全环保部。 主要起草人： 本标准会审人： 本标准审核人： 本标准审定人： 本标准批准人： 本标准由伊犁新天煤化工有限责任公司安全环保部负责解释。承包商安全环保管理制度1 范围1.1 本管理制度规定了进入新天有限责任公司(以下简称本公司)的承包商、劳务承包单位、其他进入本公司区域作业的单位（以下简称承包商）及其顾佣的外来施工人员安全环保管理的职责、内容与方法、文件和记录、附录。1.2 本标准适用于本公司的建设、设备安装、各种机械设备检修、与生产装置相关的技术服务项目和土建、清理、除锈防腐、填料卸装的安全环保管理。1.3 本标准适用于长期外包的固定项目，如外包脚手架搭设、进入公司生产区域承担辅助性工作（含：产品堆包、装卸；固废渣清理、外运；厂区清扫、垃圾外运等）的劳务承包单位人员。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 中华人民共和国安全生产法(中华人民共和国主席令第70号)3 职责3.1 安全环保部职责3.1.1 负责承包商安全环保归口管理。3.1.2 负责监督、检查承包商的安全、环保制度执行情况，每天做好重点监管项目的现场安全环保检查并做好记录。3.1.3 每月不少于一次组织与承包商的管理人员开展联合安全检查。3.1.4 负责外来施工人员厂级安全教育。厂级安全教育一年进行一次。建立承包商安全教育台帐。做好临时作业人员的安全教育。3.1.5 参与安全管理协议的审核，参与承包商的考核与评定，做好现场违章违纪的考核。3.2 消防保卫职责3.2.1 负责外来施工人员、车辆出入证以及断路管理，负责施工现场保卫和车辆的管理。3.3 工程部职责3.3.1 按集团公司承包商资质预选条件进行承包商的资质审查。3.3.2 负责对承包商的考核与评定工作，按集团公司要求建立合格承包商档案。3.3.3 与承包商（包括监理单位）签订安全管理协议。3.3.4 审查并督促落实施工安全措施。3.3.5 签发“工作联系单”，并向安全环保部备案。3.3.6 定期组织由工程部管理的承包商联席会议，有关专业管理部门参加，由工程部做好会议记录和下发纪要，对会议达成的共识，进行跟踪、落实。3.3.7 组织施工作业过程检查、考核。3.4 人力资源部职责3.5.1 按集团公司承包商资质预选条件进行承包商的资质审查。3.5.2 负责对承包商的考核与评定工作，按集团公司要求建立合格承包商档案。3.4.3 与承包商签订安全管理协议。3.4.4 对承包商有协调管理职能，主要责任是在用工车间。3.4.5 人力资源部负责劳务承包单位管理，每年召集联席会议，相关用工单位和有关专业管理部门参加。3.5 区域车间安全职责3.5.1 施工所在车间收到“工作联系单”后，车间与承包商项目负责人（或带班负责人）一起到现场进行安全技术交底，负责办理承包商施工安全作业证，每一项目都要做好新天公司承包商作业前安全、环保教育记录。3.5.2 生产班组长和生产岗位负责检查承包商相关票证办理情况，所有要用到的作业票证上都要签字确认是否同意其当天的施工作业，根据项目的危险性做好现场的安全监管或监护。3.5.3 对劳务人员，如与我们在岗员工一起混编的，按在岗员工进行管理，班组组织安全教育和活动要参加。单独作业的，安全教育按承包商管理程序进行，即对劳务人员要进行作业前的安全教育并签名确认，留存在车间安全员处。3.6 其他用工单位应根据本制度要求做好承包商引进、管理、考评工作。3.7 承包商职责3.7.1 提供经当年年检的营业执照和相应的施工资质证明、安全生产许可证、安全风险抵押金缴纳收据（劳务单位不缴）、主要负责人、项目负责人、专职安全管理人员安全管理资格证书及通讯联系（包括现场带班人员）等书面资料，提供作业人员名单（包括公司基础安全教育合格证复印件），提供特种作业人员资格证书复印件。接受新天公司规定的安全教育。3.7.2 承包商在承包的工程项目施工作业过程中，应当遵守国家相关规定和集团公司、本公司有关规定。3.7.3 因工程施工需要，若有外包项目（如：起重、架设、车辆运输）应提前向我公司项目主管单位申报。4 管理内容和要求4.1 承包商资质预审代表公司签订项目合同单位负责对承包商进行资质审查，对承包商的合法性、适应性、可靠性、技术资质水平和安全保证条件进行审查和确认，必要时可进行施工现场实地考察和业绩调查。进行预选承包商安全资格、资质审查的材料和证件有：4.1.1审查营业能力和经营范围是否符合要求（营业执照）。4.1.2审查施工管理能力和队伍素质能否满足工程要求（施工单位资质等级证书，施工单位主要负责人、项目经理、专职安全管理人员及工程项目部其他管理人员签订的劳动合同以及上述人员的资格证书）。4.1.3审查安全生产保证体系是否健全，安全保证措施是否建立（安全生产许可证、制度、文件等）。4.1.4审查施工安全经历（由施工单位在预审时书面提供，主要为政府主管部门或集团公司健康安全环保部出具的各种事故情况和相关部门奖罚情况）。4.1.5审查施工单位安全负责人、项目经理、专职安全管理人员安全管理资格证。4.1.6审查施工单位的特种作业人员和特种设备操作人员所持的特种作业证件。4.1.7若存在工程分包，审查分包合同及分包队伍的资质。4.1.8所有施工、检修总承包、专业分包和劳务分包的承包商都必须建有安全组织机构和安全管理制度，具有两年以上良好的安全业绩(安全业绩包括近年内发生的重大安全事故、事故率、“三违”发生率和隐患治理等)。所有用工管理同样必须符合本制度要求，有关管理责任由总承包单位统一负责。凡不具备条件的，不准与其签订合同。参见附录B：承包商资质审查表。4.2 签订合同和安全管理协议与承包商按合同法规定签定合同，合同中必须有安全条款，或单独签定安全管理协议书, 安全管理协议书中要有安全管理考核细则。承包商在签订安全管理协议时，向公司财务部缴纳安全风险抵押金，缴纳凭证及签订的安全管理协议书复印件交安全环保部备案。未缴纳安全风险抵押金，不得签订项目承包合同。合同书中的安全条款或安全管理协议书应包括以下内容：4.2.1必须遵守国家有关法律、法规、标准、制度和集团公司及我公司各项安全环保管理制度、规定，服从安全环保管理；4.2.2要为作业人员提供符合国家或行业标准的机械、工具和设备以及劳保用品；4.2.3要根据国家的法令、集团公司和我公司关于承包商安全环保管理制度要求，为作业人员进行安全教育培训，并向我公司提供所有施工作业人员名单；4.2.4要制定确保工程项目安全进行的施工方案、安全技术措施、应急预案，并交项目主管部门组织审核；4.2.5明确施工单位在施工作业中发生事故应负的责任。4.2.5.1 事故责任应明确以下内容：4.2.5.1.1 承包商因自身原因在作业过程中发生的事故、未遂事故，与第三方的任何纠纷及其它任何施工事故负责，并承担因此而发生的全部费用、损失等。并将这些情况和处理结果及时报告给公司主管部门并转公司安全环保部。4.2.5.1.2 发生重大伤亡及其他安全事故，施工单位应按有关规定立即上报有关部门，同时按政府有关部门要求处理，由施工单位承担发生的费用，并按规定接受项目单位处罚。4.2.5.1.2 要邀请公司有关部门参加事故调查。4.2.6存在分包的施工单位要明确对分包单位所承担的安全责任。4.2.7 违反安全规定的考核。4.3 作业过程中的管理4.3.1 严格持证上岗作业制度。承包商的电工、焊工、登高架设、起重工等特种作业人员和特种设备操作人员要做到持证上岗，所使用的各种工器具、安全防护设施要安全可靠；所有作业必须随身携带作业许可票证，以备检查。4.3.2 落实安全措施。外来施工人员进入现场必须按规定穿戴劳动保护用品。施工现场要设隔离围栏、防护网、安全标志等，施工安全技术措施得到落实和确认后，方可进行施工。项目所在区域单位、施工单位应分别指定现场安全管理人员或现场监护人，对施工（作业）全程跟踪管理。4.3.3 明确区域安全管理责任。项目单位必须落实安全管理责任，划定施工区域，设置区域隔离标记，明确施工单位、项目所在区域单位、监理单位的区域安全管理责任。形成独立施工作业区域的施工项目，由公司工程建设项目主管部门为主进行管理，具体责任落实到监理；无法形成独立作业区域的施工项目由公司工程建设项目主管部门、所在区域单位为主进行监督和管理，具体责任落实到区域负责人；监理单位按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任；施工单位作为项目建设施工安全责任主体，应建立健全安全生产责任制度和安全生产教育培训制度，制定安全生产规章制度、操作规程、作业票证制度，保证安全生产条件所需资金的投入，并根据项目工程的特点组织制定安全施工措施和内部的安全技术交底，开展安全检查，消除安全事故隐患，及时、如实报告生产安全事故和未遂事故。4.3.4 严格票证办理。承包商必须严格遵守公司各项安全规章制度及相关行业安全施工要求，按规定办理承包商施工安全作业证和其他作业许可票证。并每天得到许可。4.3.5 未经许可不准乱动生产区域内的任何设备、管道、阀门手轮、开关、刀闸、按钮、电器、仪表和安全装置等。不准擅自接用水、电、气、汽等管线。4.3.6 加强监管和专业协同管理。项目主管部门必须指定专人具体协调与施工安全有关的事项，安全环保部协同项目主管部门共同做好现场的安全管理工作，并对作业现场进行监督检查。4.3.7 做好外来施工环保管理。在安排安全工作的同时，同时安排环保管理工作，环保内容列入承包商施工安全作业证，对污染因素进行辨识，提出环保控制要求，由承包商负责落实，区域单位做好监督，配合、指导好外来施工单位做好排放措施落实。4.3.8 做好现场管理。按要求做好现场整洁工作，工具、材料在指定地点堆放，不能影响通行、消防通道及市容，每天收工前做好现场打扫工作。个人交通工具一般都要停入所在区域停车棚内，禁止停在生产装置区域。4.4 临时作业人员应联系进行必要的安全教育持有临时安全教育证方可进入生产区域作业。4.5 评价 项目主管单位在项目完工后应对承包商的施工进度、工程质量和安全执行情况进行评价。工程部应在当年12月初将各承包商评价结果汇总得出当年度承包商的年度综合履约评价成绩，作为承包商选择和评标择优的依据，承包商评价实行安全一票否决。参见附录D 承包商安全检查考评细则。4.6 续用承包商评价结果，作为承包商是否续用的依据，公司将对安全管理规范的承包商在项目安排方面进行适当倾斜，促使承包商不断提高安全生产管理水平。4.7 考核和事故处罚4.7.1 承包商违章违纪按相关处罚规定以及承包商安全环保现场管理协议和经承包商认可的规定进行处罚，罚金从项目安全风险抵押金中直接扣除，涉及承包商的，一般以现金方式缴纳，也可从安全风险抵押金或发放款项中扣除。4.7.2 项目施工区域发生安全生产事故，按照事故调查结果和相关规定进行处罚。4.8 安全监督管理4.8.1 为确保项目施工全过程处于有序受控状态，项目主管部门要督促施工单位编制施工进度网络计划与专项安全措施，负责与安全管理部门和项目所在区域进行衔接。4.8.2 项目主管部门和项目所在区域要职责明确，对施工全过程实行有效监督，做到组织落实、措施落实，特别要加强对边生产、边施工作业的安全监督和管理。4.8.3 项目主管部门、安全环保部要会同承包商管理人员，定期不定期对施工作业现场进行安全检查，发现问题及时处理。对违反安全环保管理制度和规定的承包商和个人进行处罚，对性质严重的要停工整顿，接受安全教育，情节特别严重的予以辞退。4.8.4 项目主管部门和项目所在区域单位要抓好施工隔离措施的落实和现场情况交底，审查、批准施工单位的施工区域隔离方案，组织对区域隔离措施完成后的验收。4.8.5 凡在运行的装置区域内施工作业，而又无法实施区域隔离的，必须由项目所在区域单位和施工单位共同制定安全措施和施工方案，并逐条落实，检查确认。施工作业过程必须共同安排有相应能力的安全监护人员进行监护。4.8.6 凡与新改扩建、检维修等施工项目有关的工艺管线等，应采取有效的隔离措施；有毒有害及可燃介质的工艺管线隔离必须加盲板；施工隔离区内凡与生产有关的工艺设备、阀门、管线等，均应有明显的警示标志。4.8.7严格车辆管理。进入生产区域施工作业的机动车辆，必须按规定办理厂区车辆通行证，通行证必须具有时效性，标明行车路线并放在易检查处。车辆阻火设施齐备、完好，符合国家标准。车辆要按指定线路限速行驶，按指定位置停放。5 其它 5.1 承包商施工安全作业证，有效期一般为七天，最长不超过十五天。超期的，必须重新办理承包商施工安全作业证，同一施工项目的新天公司承包商作业前安全、环保教育记录继续有效。5.2 承包商施工安全作业证应每天向生产班组长（区域责任人）呈验，待生产班组长（区域责任人）检查安全措施落实到位、区域具备作业条件后在票证上签字确认后方可开始每天的作业。5.3 承包商施工安全作业证和新天公司承包商作业前安全、环保教育记录票证，保存一年。5.4 在实施过程中与本制度不一致的，必须向安全环保部请示后按意见办。5.5 各车间可根据本制度制订具体管理细则报安环部备案后实施。5.6 附录附录A：承包商管理流程图附录B：承包商资质审查表（规范性附录）附录C：承包商入厂施工（作业）审批表（规范性附录）附录D：承包商安全检查考评细则（规范性附录）附录E：承包商施工安全作业证格式附录F：新天公司承包商作业前安全、环保教育记录格附录A（资料性附录）管理流程图承包商办理两表承包商资质审查表（B表）提供表上要求资料外来单位入厂施工（作业）审批表（C表）公司相关部门确认人员办证程序携带身份证新天公司厂级安全安全教育每天上岗位签字确认作业票证接受作业前安全教育人员持有两证备查现场作业管理要求有专人负责、监护项目所在单位到新天公司安环部到新天公司保卫办理出厂证工程部办理票证遵守安全规定承包商管理流程图所有人员都要接受教育办理承包商安全作业证办理其他安全作业票证现场交底开具施工联系单安环部劳务单位办理两表承包商资质审查表（B表）提供表上要求资料外来单位入厂施工（作业）审批表（C表）公司相关部门确认人员办理两证携带身份证新天公司厂级安全安全教育接受作业前安全教育分配到用工单位到新天公司安环部到新天公司保卫办理出厂证交人力资源部劳务承包作业跟班的管理流程图所有人员都要接受教育视同车间在岗员工管理资质预审选择承包商签订合同、安全协议雇用部门入厂施工资质、资格确认过程监管开具施工联系单承担某单一劳动新天公司厂级安全教育不跟班的劳务用工管理流程图安全教育过程管理所在单位安环部作业前安全教育建立劳务单位档案安全教育台帐mhty承包商资质审查表（B表）外来单位入厂施工（作业）审批表（C表）安全督查开具施工联系单应急情况处理岗位危险因素交底违章纠正和考核指派监护人附录B（规范性附录）承包商资质审查表承包商资质审查表编号：企业名称法定代表人企业地址营业执照注册号主项资质等级建筑业资质证书编号有效期安全资质证书编号有效期经营范围主要负责人安全管理资格证书联系电话项目负责人安全管理资格证书联系电话专职安全管理人员资格证书联系电话合同签订主体单位（部门）审查意见：签字： 年 月 日主管领导意见：签字： 年 月日备注：此表一式两份，分别由项目主管部门存档，向安全环保部备案。附录C（规范性附录）外来单位入厂施工（作业）审批施 工、作业 单 位外来单位名称项目负责人作业区域施工负责人作业环境专职安全员施工（作业）人数施工（作业）期限 年 月 日 至 年 月 日工程（项目）主管部门现场安全负责人确认项情况确认确认人签字1、施工安全资质2、安全协议书3、安全保证体系4、施工安全措施5、安全风险抵押金6、特种作业人员持证7、安全教育工程（项目）主管部门意见: 签字： 年 月 日 管辖区域单位意见: 签字 ： 年 月 日健康安全部门意见: 签字 ： 年 月 日项目单位主管领导意见：签名：说明：此表一式三份，外来单位、安全环保部、主管部门各执一份附录D（规范性附录）承包商安全检查考评细则检查类别检查内容检查方法检查结果扣分基准安全基础安全资质审查1有效期内的安全生产许可查档案无或不在有效期内否决项2企业法人营业执照查档案无否决项3施工资质查档案无否决项4主要管理人员专职安全管理人员考核合格证查档案无或不全5按规定配备足量专职安全管理人员查档案未足量配备6特种作业人员资格证书档案查档案无安全管理制度1安全组织网络图查档案无或不合格不规范2施工现场消防安全责任制查档案无或不合格不规范3安全教育制度查档案无或不合格不规范4安全检查制度查档案无或不合格不规范5安全作业规程查档案无或不合格不规范6特殊项目施工方案查档案无或不合格不规范7应急救援预案查档案无或不合格不规范8劳动防护用品配备及管理制度查档案无或不合格不规范9体验及职业病防治制度查档案无或不合格不规范应急管理1制定年度应急演练计划查档案无2按照应急演练计划和应急救援预案进行查档案否3进行应急演练记录查档案无或不全安全教育入厂和项目教育1作业人员参加入厂安全教育查档案无或不全2作业人员取得安全作业证查档案，现场检查无或超期3作业人员接受作业所在区域（车间）安全教育查档案无或不全4教育试卷归档查档案无或不全5教育档案查档案无或不全特种作业人员教育1特种作业人员持证上岗查档案，现场检查否2操作证是否在有效期查档案，现场检查否3定期参加复审考核查档案，现场检查否入厂管理1现场作业施工单位接受安全资质审查查档案否2入厂人员进行入厂安全教育，办理临时出入证查档案否3签订安全管理协议查档案否4安全风险抵押金查凭证否5施工安全措施查档案、现场无或不全 6安全保证体系查档案、现场无或不全禁火区防火防爆管理1现场吸烟现场检查是2施工现场存在烟头现场检查是3使用非防爆小电器、非防爆工具、明火等作业现场检查是4使用汽油或易挥发性溶剂洗刷机具、零部件、衣服现场检查是现场作业票据管理1动火作业不办理作业票现场检查是 2高处作业不办理高处安全作业证现场检查是3受限空间作业不办理受限空间作业票现场检查是 4盲板抽堵不办理作业票现场检查是 5占用道路不办断路作业票现场检查是6破土作业不办动土作业票现场检查是 7临时用电不办理用电作业票现场检查是8检维修不办理检修作业票现场检查是 9作业票漏填、漏签、填写内容与现场不符现场检查是10使用过期、超期、作业地点与作业票不符等票据（超过3天视同无证）现场检查是11作业许可票证未随身携带现场检查是 现场动火管理1乙炔、氩气、氧气气瓶外观完好、安全附件完好，管线无破损，连接牢固现场检查否2乙炔、氩气气瓶与氧气气瓶不准混放，间隔距离5米以上现场检查否3电焊作业焊机、焊把线、电源线、焊钳完好现场检查否 4焊机安装符合规定的漏电保护器，焊机壳体和二次绕组引出线端头应取良好的保护接地或接零措施现场检查否5禁止利用金属结构、管道、轨道和其它金属连接作接地现场检查否6焊工作业时必须穿绝缘鞋、戴专用绝缘手套、戴电焊面罩或有色护目镜现场检查否 7焊接作业人员必须有焊工证、不得持假证现场检查否 8现场焊接作业必须有监护人和灭火器现场检查否 9用火安全措施安全落实，按规定频次进行用火分析、采取防止火花飞溅措施方用火现场检查否现场管理高处作业管理12米以上作业必须正确系挂安全带现场检查否22米以上作业办完高处安全作业证后方可作业现场检查否3高处作业时不得随意上下扔物件现场检查否4不得在高处坐躺休息睡觉现场检查否5搭设架子人员必须有特种作业操作证、不得持假证现场检查否6现场搭设脚手架不规范、不牢固现场检查是受限空间作业1受限空间作业有受限空间作业票和气体分析结果现场检查否2作业时施工单位有监护人现场检查否3受限空间作业所用照明应使用安全电压和安全行灯现场检查否施工用电管理1施工现场临时用电必须履行审批程序， 查档案和现场检查否2线路铺设符合规范查现场否3配电箱与开关柜设置规范查现场否4临时用电工程定期检查应按分部、分项工程进行，对安全隐患必须及时处理，并应履行复查验收手续。查档案否5实地检查临时用电设备完好情况。现场检查否应急管理1监护人佩带监护人袖标（不作要求）现场检查否2监护时离开现场（视同无监护人）现场检查是3监护人清楚安全监护的内容，知道现场作业的危害以及发生事故后的处理措施现场检查否4安全防护措施得到有效落实现场检查否车辆管理1厂内机动车辆必须按规定时间，经质监部门审验合格，车牌、车证齐全，方可在厂区行驶、作业。现场检查否2车辆号牌必须按规定位置悬挂，驾驶员、操作人员必须随身携带驾驶证和操作证，随车携带车辆行驶证，车牌车证不得挪用、涂改、伪造。现场检查否3车辆必须保持车况良好、车容整洁。制动器、转向器、喇叭、刮水器、后视镜、灯光装置和工作机构的安全防护装置必须保持齐全有效。现场检查否4车辆的装载、作业、停放等，必须严格遵守工业企业厂内运输安全规程等有关法律、规章的规定。现场检查否5进入厂区的车辆必须具有合格灭火器和佩戴合格、牢固的防火罩，不得超速、超载、人货混载.现场检查否6进入厂区的车辆不得随意停车占用消防通道，不得现场维修。现场检查否7车辆必须在指定区域内行驶、作业，未经生产、安技、保卫部门批准，严禁驶入易