安全评价实施过程控制记录表(烟花爆竹版).doc

编号： 企业名称企业名称 项目名称项目名称 安全评价实施过程控制记录安全评价实施过程控制记录 湖南远能泰新安全技术有限公司湖南远能泰新安全技术有限公司 目目 录录 1、风险分析记录 2、合同评审记录 3、评价任务书 4、项目实施计划和完成情况 5、资料交接清单 6、现场考查原始记录 7、影像资料电子版内容说明 8、现场考查不合格项及整改对策措施 9、现场整改复查意见 10、评价报告审核记录 11、评价报告交付流转单 12、评价实施过程控制记录存档清单 缺项内容 序号记录表名称 缺项原因备注 过程控制负责人（签字）：过程控制负责人（签字）： 文件编号：YNTX-YH509-2012 风险分析记录风险分析记录 企业名称： 项目名称： 主 持 人： 参加人员： 项目类型： 预评价 验收评价 现状评价 项目是否在公司评价资质业务范围内 项目法律法规符合性 项目基本情况（含初访记录）见附页 项目行业风险特性 项目经济合理性，即意向评价费用是 否有财务风险 评价师专业构成、能力和水平是否满 足评价项目需要 资料收集是否存在困难 是否存在技术难题、难以整改的重大 安全隐患 设备设施是否满足项目评价实施需求 是否能按照要求按时完成评价报告 安全评价是否存在其它难以实施的困 难，项目是否可行 是否满足保密等级与要求 风 险 分 析 其他 一般项目 风险分析结论： 项目风险可接受 项目风险不可接受 评价部经理（签字）评价部经理（签字）： 年 月 日 重大项目 或特殊项 目 风险分析结论： 项目风险可接受 项目风险不可接受 主管领导（签字）：主管领导（签字）： 年 月 日 注：1、参加人员包括市场部人员、评价部人员、其他相关人员。相关会议记录另附页。 2、 “一般项目”：合同额不超过 5 万元项目；安全条件较好，风险可控项目。 “重大项目”：合同额超过 5 万元项目；招投标项目。 “特殊项目”：安全条件较差，风险较大项目；首个新拓展业务范围项目；需其他 公司协助或配合完成项目。 文件编号：YNTX-YH510-2012 合同评审记录合同评审记录 合同名称 合同签订人 主持人 参加人员 合同内容、要素是否完整是 否 评价工作内容（评价范围、地域范 围、承担的责任等）是否明确 是 否 是否有增补条款有 无 增补条款是否可接受是 否 合同费用及支付方式是否可接受是 否 其他具体条款 合 同 评 审 合同评审结论： 通过 不通过 合同编号 市场部经理市场部经理 (签字签字): 年 月 日 主管领导（签字）：主管领导（签字）： 年 月 日 说明：1、本记录表由市场部填写； 2、 “参加人员”应包括市场部人员、评价部人员、其他部门相关人员。 3、相关会议记录作为本表附页一并存档。 文件编号：YNTX-YH511-2012 评价任务书评价任务书 项目启动： 决定于 年 月 日起启动 项目， 项目负责人： 。 企业名称 项目地址 联系人电 话 要求完成时间年 月 日 评价内容 评价范围 需特别注意事项 根据项目负责人提议，批准项目组成员（含项目负责人）名单如下： 评价师 技术专家 其他人员 评价部经理（签字）：评价部经理（签字）： 年 月 日 文件编号：YNTX-YH512-2012 项目实施计划和完成情况项目实施计划和完成情况 企业名称： 项目名称： 工作内容工作内容承担人员承担人员计划完成时间计划完成时间实际完成情况实际完成情况备注备注 前期资料收集 现场考查物品及 资料准备 现场考查、核实 隐患整改复查 资料分析整理 评价报告编写 报告校核 评价报告三级审核 专家评审 其他 年 月 日年 月 日 项目负责人（签字）：项目负责人（签字）： 说明： 1.“承担人员” 、 “计划完成时间”内容在编制项目计划时填写。 2.“实际完成情况”在本项任务完成时或本项目完成时填写，应按实际情况填写“提前” 、 “按时” 、 “延期” 。 “备注”栏填写项目组人员变动情况、延期原因等。 3. 表中“”栏不填写。 文件编号：YNTX-YH513-2012 资料交接清单资料交接清单 企业名称： 项目名称： 序号序号企业交付资料名称企业交付资料名称数量数量是否需要退还是否需要退还是否退还是否退还是否保密是否保密 1营业执照1 原件需退还已退还否 2安全生产许可证1原件需退还已退还否 3现场审核意见1原件需退还否 4防雷设施检测报告1原件需退还已退还 5三级标准化达标证明文件1复印件不需退还否 6从业人员工伤保险证明文件1原件需退还已退还否 7安全生产责任险缴纳证明1复印件不需退还否 8 企业基本情况介绍 (企业基本情 况表、工房安全使用表、主要原 材料表、主要消防设施表、主要 工具清单) 1复印件不需退还否 9安全管理组织机构图1复印件不需退还否 10相关人员安全资格证书证明文件1原件需退还已退还否 11从业人员培训花名册1复印件不需退还否 12 安全责任制、管理制度和安全操 作规程 1 复印件不需退还否 13事故应急救援预案及备案文件1复印件不需退还否 14原材料、产品质量检测检验资料1复印件不需退还否 15工艺技术文件1复印件不需退还是 16销毁场、燃放场平面示意图1复印件不需退还否 17土地租赁证明1复印件不需退还否 18职业健康体验报告或监测报告1复印件不需退还否 19厂区平面图5原件需退还已退还否 备注：1.序号 1、2、3、6、10、19 的资料是原件。 2.序号 / 的资料为电子版。 3.其它序号的资料是复印件。 评价组成员（签字）：评价组成员（签字）： 企业代表（签字）：企业代表（签字）： 年 月 日 文件编号：YNTX-YH514-2012 现场考查原始记录现场考查原始记录 （说明：1、技术负责人、项目负责人根据国家相关管理规定、不同行业 具体要求、项目实际情况协商确定现场考查原始记录内容，原 始记录表应格式化，同类项目使用相同的原始记录表。 2、现场考查原始记录纸质内容（含纸质影像资料）附在本页之 后或另成册，电子版内容以电子版形式存档，并填写记录表 YNTX-YH515-2012。 3、现场考查原始记录必须载明企业名称、项目名称、现场考查组 成员（签字） 、企业代表（签字） 、日期等基本要素并填写完整。 ） 文件编号：YNTX-YH515-2012 影像资料电子版内容说明影像资料电子版内容说明 企业单位： 项目名称： 影像影像 编号编号 拍摄时间拍摄时间内容说明内容说明 是否有是否有 纸质版纸质版 备注备注 现场考查组成员（签字）：现场考查组成员（签字）： 企业代表（签字）：企业代表（签字）： 文件编号：YNTX-YH516-2012 现场考查不合格项及整改对策措施现场考查不合格项及整改对策措施 ： 受贵企业安全评价委托，我公司于 年 月 日对贵企业委托 项目的安全条件进行了现场考查，本项目目前安全条件存在的问题及整改对策 措施建议如下所示。请贵企业根据本企业情况实施整改，并将整改结果、整改 计划及时通知我公司。 序号序号存在的主要问题存在的主要问题整改对策措施整改对策措施 其中： 第 项为必须立即整改项，整改不到位不能出具安全评价报告， 第 项为计划整改项，应列出可行的整改计划逐步整改。 湖南远能泰新安全技术有限公司 现场考查人员（签字）：现场考查人员（签字）： 年 月 日 文件编号：YNTX-YH517-2012 现场整改复查意见现场整改复查意见 企业名称： 项目名称： 序 号 不合格项整改结果 整改确认方式 （现场查验、照片、资 料） 复查人员（签字）：复查人员（签字）： 企业代表（签字）：企业代表（签字）： 年 月 日 文件编号：YNTX-YH518-2012 评价报告审核评价报告审核记录记录 （项目组审核） 企业名称： 项目名称： 审核时间： 评价依据是否充分、有效 是 否 危险有害因素识别是否全面 是 否 评价单元划分是否合理 是 否 评价方法选择是否适当 是 否 对策措施是否可行 是 否 评价结论是否准确 是 否 格式是否符合要求 是 否 文字是否准确 是 否 报告编制人是否修改 是 否 审核结论：审核结论： 通过通过 不通过不通过 具体修改意见（顺序号同电子版批注顺序号，内容同电子版批注内容）： 审核人员（签字）： 文件编号：YNTX-YH518-2012 评价报告审核记录评价报告审核记录 （技术负责人审核） 企业名称： 项目名称： 审核时间： 资料是否齐全、有效 是 否 危险有害因素识别是否充分 是 否 评价单元划分是否正确 是 否 评价方法是否合理 是 否 对策措施是否有针对性 是 否 评价结论是否正确 是 否 格式是否正确 是 否 报告编制人是否进行了修改 是 否 审核结论：审核结论： 通过通过 不通过不通过 具体修改意见（顺序号同电子版批注顺序号，内容同电子版批注内容）： 审核人员（签字）： 文件编号：YNTX-YH518-2012 评价报告审核记录评价报告审核记录 （过程控制负责人审核） 企业名称： 项目名称： 审核时间： 是否进行了风险分析 是 否 是否编制了项目实施计划 是 否 是否进行了报告审核 是 否 记录是否完整 是 否 是否满足过程控制要求 是 否 报告编制人是否进行了修改 是 否 审核结论：审核结论： 通过通过 不通过不通过 具体修改意见： 审核人员（签字）： 文件编号：YNTX-YH519-2012 评价报告交付流转单评价报告交付流转单 企业名称： 项目名称： 回款情况：全部合同款到账； 部分合同款到账； 合同款未到账； 评价报告发放人（签字）：评价报告发放人（签字）： 延期付款原因： 支付欠款期限： 欠款收回责任人： 主管领导（签字）：主管领导（签字）： 年 月 日 合同 有 无 合同管理人员（签字）：合同管理人员（签字）： 存 档 情 况 评价项目电子影像资料 录像：有 无； 照片：有 无 评价报告项目组审核意见电子版 有 无 评价报告项目组审核修改电子版 有 无 评价报告技术负责人审核意见电子版 有 无 评价报告技术负责人审核修改电子版（送审稿电子版） 有 无 评价报告送审稿纸质版 有 无 评价报告最终稿电子版 有 无 评价报告最终稿纸质版 有 无 评价报告附件 本 安全评价实施过程控制记录 有 无 工作业绩记录表电子版、纸质版 有 无 档案管理人员（签字）：档案管理人员（签字）： 年 月 日 签发审定意见： 主管领导（签字）：主管领导（签字）： 年 月 日 报告发放情况： 评价报告发放份数： 份； 评价报告发放人（签字）：评价报告发放人（签字）： 文件编号：YNTX-YH520-2012 评价实施过程控制记录存档清单评价实施过程控制记录存档清单 企业名称： 项目名称： 文件编号文件编号文件名称文件名称页数页数备注备注 YNTX-YH509-2012 风险分析记录 YNTX-YH510-2012 合同评审记录 YNTX-YH511-2012 评价任务书 YNTX-YH512-2012 项目实施计划和完成情况 YNTX-YH513-2012 资料交接清单 YNTX-YH514-2012 现场考查原始记录 YNTX-YH515-2012 影像资料电子版内容说明 YNTX-YH516-2012 现场考查不合格项及整改对策措施 YNTX-YH517-2012 现场整改复查意见 YNTX-YH518-2012 评价报告审核记录 YNTX-YH519-2012 评价报告交付流转单 YNTX-YH520-2012 评价实施过程控制记录存档清单 YNTX-YH521-2012 安全评价机构安全评价工作业绩表 说明：1、本记录文件第一、第二列为固定内容，仅在过程控制文件有修订时由公司相关部 门和人员更改。 2、第三、第四列根据项目具体情况填写，不涉及的记录文件在“页数”栏填“0” 。 项目负责人（签字）：项目负责人（签字）： 过程控制负责人（签字）：过程控制负责人（签字）： 年 月 日 安全评价机构安全评价工作业绩表安全评价机构安全评价工作业绩表 文件编号：YNTX-YH521-2012 序号： YT1225026 机构名称 湖南远能泰新安全技术有限公司 项目编号YT12 合同编号 项目完成时间 2012 年 月 日 评价项目概况 项目名称烟花爆竹生产所在地区岳阳县 评价类别预评价 验收评价 现状评价 其他安全评价 职工人数（人）人 项目审批机关 岳阳县安监局 销售额（万元） 是否属跨省建设项目是 否资产总额（万元） 是否生产剧毒化学品是 否是否生产剧毒化学品是 否 所属业务类别（代码） 参加评价人员情况 姓 名职业证书编号资质等级承担的主要工作签 名 陆先锋0800000000102587一级现场审核，报告编制 熊立斌0800000000303650三级资料收集与整