舟曲县工商局行政处罚案卷评查报告.doc

舟曲县工商局行政处罚案卷评查报告州局法规科：我局接到州工商发（2011）185号文件关于转发省工商局201285号关于开展行政处罚案卷评查工作的通知精神后，局领导非常重视，立即召开了会议，认真学习传达了文件精神。并对这次行政处罚案卷评查及案件自查实施方案作了统一部署和要求。现将案卷评查汇报如下： 一、领导重视、组织严密 首先组成了案卷评查工作组，由主管副局长任组长、业务科室以及分局局长、工商所所长组成为成员，由法制科具体负责，把2011年5月至2012年5月所办的38起一般行政处罚案卷全部集中到法制科，采取过滤查验和互动检查，首先由业务素质较强的干部检查，能深入发现问题并及时整改；另一方面各科室负责人、分局局长、工商所所长通过本次流动检查相互学习好的经验，对典型案例进行了评析，对有争议和疑难案件及文书的规范书写进行了探讨。二、抓住重点、认真自查从8月24日开始，我局认真对照行政处罚案卷评查标准，认真进行了办案人员自查，科室、分局、工商所内部案卷交叉查、局执法检查领导小组集中查的方法，逐项进行了全面、彻底、认真的评查。今年，截止2012年5月底我局共办理行政处罚一般程序案件并已结案的共38起：其中无照经营案12起；不正当竞争行为案2 起；广告违法案件1起；侵犯商标注册案14起；超范围经营案1起;未按期年检案8起。通过评查，总体评价是：案件数量同比减少，罚款数额同比下降25%，没有及时装订案卷，网上录入较及时，所有已结案的案件严格按照工商行政管理机关行政处罚程序规定办理，并且由纪检组牵头，法规科、监察室为成员对行政处罚案件进行了认真细致的清理回访，回访率达98%，未发生一起要求听证、行政复议、行政诉讼案件。办案水平有了提高，制作的文书说理式有根有据，证据全面，处罚者都没有提出异议。但个别执法人员办案时记录较潦草，用语不规范，尤其是个别案卷现场笔录中执法人员没有签名、证据记录不够详细全面等，只重视办案实务轻视理论学习和经验总结，以致案子办得出，经验拿不出。具体情况如下：（一）办案单位执法人员管理评查情况。我局办案单位有4个，经检、城关分局和2个基层工商所。执法人员100%参加过培训，并全部持证上岗。案件核审人员有5名，对材料齐全的案件随时核审。有专职法制人员负责法制工作，确保了办案质量，提高了办案效率。不足之处是执法人员学习法律法规的氛围和执法办案的技巧还不够浓。（二）执法工作制度建设评查情况。执法工作各项制度健全。能适时修订行政执法责任制度，并开展执法责任制评议活动；制作了执法公示制对外公示牌；案卷实行集中统一管理，各办案单位在每月26日前将本月执法案卷及时交法制科；全年所办案件没有发现错案和执法过错案例。（三）执法案件质量评查情况。通过评查我们发现，行政处罚的案件中，案卷处罚主体正确，事实清楚，证据充分，行政处罚依据明确，处罚种类和适当，严格履行告知的义务，救济的途径期准确，送达和执行合法到位，及案卷制作比较规范。没有引起相关的法律诉讼的情况。在行政处罚罚缴分离制度的执行情况中，严格执行国家有关规定，根据具体情况分别与中国农业银行舟曲分行设立专门帐户，严格做到了罚缴分离。（四）执法文书管理使用评查情况。执法文书由法制工作人员统一管理，办案人员随时领取，避免了文书的乱用和浪费现象。为提高文书的制作质量，在执法人员培训中，由法制人员对照上年度文书制作中存在的问题逐项讲解。为提高案卷质量，法制科对各办案单位交接过来的案卷，逐个进行审查，对案卷中所适用法律依据、说理式文书的制做以及处罚自由裁量额度，案卷的装订等是否规范，文书的制作等不符合要求的一律不予接收。这次案卷评查中存在的问题是：个别人员在文书的制作中字迹不整、语法不通，特别是缺少实物证据的收集。个别案卷中现场笔录和询问笔录办案时间没有填写，案卷中调查终结报告中评定案件依据的证据过于笼统，没有逐一列举清楚，没有将行政处罚自由裁量相关内容表述清楚，还有个别案卷中罚没单据日期有误、处罚证据中没有营业执照复印件等。总之通过这次行政执法案卷评查，大家一致认为：案卷评查是这次行政处罚案卷检查的重要环节，对于及时发现和纠正自身执法活动中的问题和不足，总结经验教训，促进公正执法、严格执法，推动今后的执法工作有十分重要的意义。对于评查中出现的问题，我们一定引起高