工厂检查员现场见证记录表.doc

工厂检查员现场见证记录表CQC/10管理0107.01 见证人姓名见证人级别见证人聘用号 见证人所在单位见证人在本次检查中的角色 组长 组员 其他被见证人姓名被见证人级别被见证人聘用号被见证人所在单位见证人个人声明本人已识别并确保与被见证人 无任何直接的利益冲突，遵守相关见证人的规定，承诺只对实际见证到的申请人的个人素质和能力进行评价，保证能提供公正的工厂检查表现报告，并对报告中所陈述的内容负责。 见证人签名 年 月 日受检工厂名称/工厂编号见证检查任务编号联系人/职务联系电话现场见证日期工厂检查类别 初始工厂检查 3C检查 CQC标志检查 监督工厂检查 3C检查 CQC标志检查本次见证的内容1. 工厂质量保证能力要求（条款）：1 2 3 4 5 6 7 8 9 102. 产品一致性检查3. 其他（如抽样等）：评价内容评价方案 评价结果（分值）54321审核能力（满分40分）工厂检查总体策划10%是否能够依据工厂检查目的、范围、检查准则对工厂检查计划进行合理安排？被见证人是否合理编制工厂检查计划和抽样方案，时间、路线及人员安排等是否符合相关文件的规定。在分配工厂检查任务时能否合理地安排工厂检查组的专业能力？（见证组长能力）分配工厂检查任务时，专业条款（1.2，2.1，3.2，4，5，6，9）安排专业工厂检查员，当工厂检查计划调整时，也能满足专业能力。检查前，能否认真准备工厂检查工作文件？工厂检查所需文件资料是否准备齐全，至少包括：标准、实施规则、产品描述、作业指导书等工厂信息核实10%有效核实工厂相关信息包括工厂名称、地址、证书、ODM和OEM等相关信息工厂检查方法和技巧25%是否掌握面谈、倾听、观察、对文件（记录）和数据的查阅等工厂检查方法？正确判定需收集的信息源，采用可信、可行和有效的方法收集审核证据现场观察的时间充分，审核方法适宜，检查路线安排合理面谈：选择适宜对象，问题应清楚和明确观察：保证充足的现场时间；关注相应的准则查阅文件和记录：明确提出查阅要求；内容具有可操作性；查记录应关注其内容的可追溯性工厂检查中对检查工作文件的使用是否适宜？应准确使用CQC的记录表格，适用时，正确使用与该项目相关的CQC的作业指导书和检查方案。工厂检查抽样是否具有代表性，做到总体明确，适度均衡，独立取样？抽样的样本是否关键、典型，覆盖了一定的时期并有一定的数量。工厂检查证据25%能否有效收集工厂检查证据？收集与检查要求、目的、范围有关的证据。所收集的工厂检查证据是否客观、充分和适宜？应客观的收集证据应注意有效线索的利用应注意对原因的追踪，并掌握追踪的尺度。工厂检查结论30%能够正确判定工厂质量保证能力不符合条款，内容描述是否科学、准确？不符合条款判定是否准确；评价意见应涉及工厂质量保证能力要求的符合性和有效性；提出的问题应对受检查方的体系改进有帮助。能够正确判定产品一致性检查发现？一致性：型号、结构、关键元器件及材料等最终工厂检查结论是否合理、适宜？评价意见能够支持最终结论。专业能力（满分40分）检查中关注的重要问题50%关注关键元器件及材料的控制进货检验、供应商控制、定期确认检验。关注生产过程关键工序、生产设备、过程参数的监控、人员能力等关注例行检验和确认检验检验项目、技术要求、判定准则、检验人员能力、检验设备能力等关注产品一致性控制受检查方对一致性的控制关注产品一致性检查一致性：型号、结构、关键元器件及材料等工厂检查发现50%能否理解并运用工厂检查准则、产品特性等依据，准确提出工厂检查发现？能理解工厂检查准则，熟悉相关产品标准、设计和生产原理、产品检测标准、掌握相关检查要求。能准确、恰当的将收集的信息归纳提炼为有效的检查证据并对照工厂检查准则进行评价后形成检查发现。提出的工厂检查发现是否准确、可靠？检查发现的表述（书面/口头）正确、清晰。符合与不符合的发现应能反映实际情况。议工厂检查报告15%能否依据规范要求编制和完成工厂检查报告和检查记录？应在现场工厂检查时，按CQC的要求，真实、准确、及时、完整地完成工厂检查报告和检查记录。对工厂检查活动及结果的记录是否清晰准确、可追溯？是否能支持最终的检查结论？应能将工厂检查证据（特别是可能得出不符合性检查发现的）加以适当记录（包括有疑议的细节），以确保工厂检查证据的可追溯性并符合现场实际情况。基本素质和能力（满分20分）首、末次会议15%是否认真准备首次、末次会议，并顺利主持？是否在工厂检查前了解CQC有关首、末次会议的相关要求，并做好充足准备。应在首、未次会议上与受检方核实和确认了必要的信息，以便使受检方能够清楚了解会议意图，并明确了有关后续事项。首次、末次会议的气氛是否融洽、务实、高效？应按CQC的要求，在工厂检查计划安排的时间内主持首、末次会议，并营造良好的会议气氛。有效沟通10%能否代表工厂检查组与受工厂检查方进行良好的沟通？应营造融洽的工厂检查氛围，应注意：1.沟通思路清晰2.发生的问题能得到及时解决3.沟通时机是否合适-工厂检查前、工厂检查中及工厂检查后4.沟通内容是否全面、适宜工厂检查计划、工厂检查的进展、出现的问题及后勤安排等是否具有团队意识，与工厂检查组其他成员积极配合，良好沟通？与工厂检查组其他人员合作良好，虚心学习。预防和解决冲突10%是否及时、敏锐地预见工厂检查中可能发生的冲突和矛盾？应及时发现在工厂检查中与受检查方之间和工厂检查组内部可能存在的冲突，并采用妥善方法防止产生冲突是否有能力组织工厂检查组积极预防和解决冲突和矛盾？当受工厂检查方或工厂检查组内部产生冲突时，应能妥善、迅速、公正地解决冲突。必要时，与CQC及时沟通道德行为10%是否具备诚实、守信、正直，表现出良好的职业道德？能否保守受检方的商业秘密？是否在客观分析和判断的基础上做出评价和结论？公正表达15%工厂检查发现能否真实和准确地反映工厂检查活动？能够及时向CQC报告在工厂检查过程中遇到的重大问题？职业素养15%获取证据、分析判断时是否敏锐、具有判断力？言行举止是否得体？在检查过程中是否存在无故的迟到或早退行为？是否做出有损派遣机构声誉的言行？独立性10%被见证人与受检方是否无经济、管理、咨询关系？在整个工厂检查过程中，能否保持客观的心态？被见证人是否遵守CCAA工厂检查员行为准则： 是 否 l 遵纪守法、敬业诚信、科学公正；l 努力提高检查技能和信誉；l 帮助其监督管理的人员提高管理水平、专业和检查技能；l 不承担本人不具备能力的检查；l 不介入冲突或利益竞争，不向检查员聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；l 除非检查员聘用机构和受检查方书面授权或有法律要求，不讨论或透露任何有关检查的信息；l 不接受受检查方及其工作人员或任何相关方的回扣、礼品及其他任何形式的好处，也不应在知情时允许同事接受；l 不有意传播任何错误的或易产生误解的信息，以防影响检查或检查员注册过程的信誉；l 在任何情况下，不损坏CCAA及其注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查给予充分的合作；l 不对受检查方既进行咨询又进行认证检查。若否，请说明：受检工厂对被见证人是否发生投诉：否 是若是，请说明：被见证人能力综合评述工厂检查原则、技能情况、组织管理能力描述，和尚需改进的情况：被见证人能严格遵守检查员守则、能坚持工厂检查的原则，能根据相关的认证要求，检查计划、协调和实施工厂检查，在检查过程中能应用相关的专业知识对分配的条款进行充分的检查，检查技能符合要求。评价结论被见证人 付彩霞 保持现有资格。 可升级为 级检查员。 尚需进一步实践。 见证信息不足，无法做出评价意见。见证人（签名）日 期见证人联系电话见证人指派机构（盖章确认） 注：（1）带的为否决项评价方法说明：1. 评价指标Cn：表示各大类的满分，分别对应C1：审核能力；C2：专业能力；C3：基本素质和能力；Inm：表示对应的大类中的各大项的评价结果满分（对应5分制结果）。如I11对应为“审核能力”大类中的“工厂检查总体策划”大项，满分为15分；Jnmi：表示对应的大类中各大项中的小项的评价结果（对应5分制结果）。如J111对应为“是否能够依据工厂检查目的、范围、检查准则对工厂检查计划进行合理安排”的评价结果；Qnm：表示各大类中各大项的权重。2. 量化分值和计算方法对各评价项目采用5份制标准，其中5分为完全符合要求，略有欠缺但基本符合可打4分或3分，存在较为严重的问题可打2分或1分（须在综合评述中对该