安全评价过程程序文件记录表.doc

目 录XATAPJL 01 评价意向记录表1XATAPJL 02 合同评审记录表2XATAPJL 04 服务项目技术合同3XATAPJL 05 评价任务通知书4XATAPJL 06 评价策划表5XATAPJL 07 现场考察记录表6XATAPJL 08 被评价单位所需提供材料清单7XATAPJL 09 评价检查清单及检查记录8XATAPJL 10 评价报告审核表9XATAPJL 11 评价项目档案表10XATAPJL 12 档案查询申请表11XATAPJL 13 档案查询记录XATAPJL 14 档案借阅申请表XATAPJL 15 档案借阅记录XATAPJL 16 保密公及正性声明12XATAPJL 17 安全评价人员登记表13XATAPJL 18 聘用合同14XATAPJL 19 年度评价人员考评表14XATAPJL 20 技术专家登记表XATAPJL 21 年度技术专家考评表18XATAPJL 22 应聘人员基本条件审查表19XATAPJL 23 技术专家专业能力调查表21XATAPJL 24 文件查询借阅记录23XATAPJL 25 文件查询借阅申请表24XATAPJL 26 质量申诉和事故处理记录24XATAPJL 27 不合格记录26XATAPJL 28 纠正措施报告26XATAPJL 29 预防措施实施报告28XATAPJL 30 预防措施验证报告29XATAPJL 31 年度预防措施实施情况统计表30XATAPJL 32 纠正措施实施计划31XATAPJL 33 纠正措施报告32XATAPJL 34 纠正措施验证报告33XATAPJL 35 年度纠正措施实施情况统计表34XATAPJL 36 外部培训申请表35XATAPJL 37 年度培训计划36XATAPJL 38 年度人员培训情况汇总表37内蒙古兴安泰安全科技有限公司 评价意向记录表 XATAPJL01 No：客户名称客户类型国有 民营 外资 合资联系人职 务联系地址邮 编联系电话传真电子信箱拟委托评价项目名称项目的类型预评价验收评价现状评价专项安全评价项目所属行业项目规模 万元主要装置生产规模生产工艺概况记录人记录时间 年 月 日 时 分 合同评审记录表 XATAPJL 02 No：合同名称委托单位评审人员评审内容（符合划，不符合划）评价项目是否在本评价公司的业务范围内；（ ）本公司有无能力完成该评价项目；（ ）合同内容及签定程序是否符合法律法规要求；（ ）合同金额是否适宜；（ ）委托方有无资金支付能力；（ ）合同双方责、权、利是否明确。（ ）其它需要说明的问题公司负责人审批审批人签字： 年 月 日服务项目技术合同 XATAPJL 03合同编号项目类别委托单位项目名称移交日期移交人接收人备注评价任务通知书 XATAPJL 04NO： 根据本机构工作计划安排，任命您担任本次评价组长，现将有关信息通知您，请做好评价准备工作并将评价计划书上交公司负责人。1评价类型：预评价 验收评价 现状综合评价 危险化学品专项评价2项目名称：3联系人： 地 址：4电 话： 传 真： （签发）： 年 月 日评价策划表 XATAPJL 05项目名称评价时间 年 月 日 至 月 日 共 天评价组成员姓名资质证书编号承担工作评价日程安排内容开始时间完成时间资料收集现场考察材料分析整理评价报告编写参考资料现场考察记录表 XATAPJL 06项目名称下现场地点项目组组长下现场时间下现场人员现场情况记录记录人签字：被评价单位所需提供材料清单XATAPJL 07序号材料名称形式数量是否保密提供时间我对所提供的材料原件、复印件的真实有效负责。被评价单位提供材料人员签字：评价检查清单及检查记录 XATAPJL 08检查内容检查方式检查依据检查记录评价员签字评价报告审核表XATAPJL 09项目名称编号审核人审核起止时间年 月 日至 年 月 日审核意见审核项目存在问题审核人文字表达能力及准确性标准适用性危险有害因素分析准确性对策措施针对性评价方法选用合理性其他问题 审核人签字： 年 月 日评价项目档案表XATAPJL 10序号项目名称被评价单位评价组组长起始时间完成状况有效文件资料清单 XATAPJL 11序号文件名称数量保密级别归档时间签发人保密及公正性声明 XATAPJL 12我作为内蒙古兴安泰安全科技有限公司的工作人员,向评价公司郑重做出以下保证:1、愿遵守公司保密制度，对在评价工作中接触的信息（包括被评价方的经营、生产状况、技术资料以及评价公司的技术资料），决不以任何方式泄露给第三方，如有违反，责任自负。2、保持客观公正。不因行政、商业、经济利益或其他方面的原因影响评价工作的公正性。特此声明。 声明人： 日 期： 评价人员登记表XATAPJL 13 No：姓 名性别出生日期现住址电话手 机E-Mail毕业院校毕业时间所学专业最终学历身份证号安全评价人员资格证书编号学习及工作简历：签字： 年 月 日评价公司（盖章） 年 月 日聘用合同XATAPJL 14 编号： 劳 动 合 同 书 甲 方：内蒙古兴安泰安全科技有限公司 乙 方： 签订日期: 年 月 日甲方：内蒙古兴安泰安全科技有限公司 法定代表人：魏兴瑞注册地址：呼和浩特市金桥开发区 年度评价人员考评表XATAPJL 15 No：姓名评价人员资格证书号评价内容优良一般差1正确掌握、灵活运用标准的能力；2掌握评价方法和技巧能力；3正确观察、分析、判断的能力；4熟练运用语言进行口头交流的能力；5熟练运用文字进行书面表达的能力；6礼貌待人、不无端指责，不以势压人；7谦虚谨慎，虚心接受他人的意见；8团结互助，具有团队协作精神；9认真负责，严谨守时，服从安排；10行为检点，作风端正；11客观公正进行评价及判定，不受外界压力影响；12不谋私利，不接受贵重礼品和礼金等；13检查记录认真、具体、全面；14准确描述不合格事实，正确判断不合格性质；15具备组织协调及领导能力；16评价计划完整，时间、人员分工合理；17评价准备充分，专业引导到位；18准确编制评价报告，不遗漏项目。综合评价：评定人员：考评负责人：年 月 日注：第15、16、17项仅对组长作出评价。技术专家登记表XATAPJL16 No.姓名性别出生年月工作单位从事专业职务职称毕业院校学历联系地址邮 编联系电话电子信箱工作经历 填表人： 填表日期： 年 月 日 年度技术专家考评表XATAPJL17 No:姓 名评价内容优良一般差1学习并掌握安全评价标准基本要求；2掌握国家及行业有关技术标准（包括版本、内容）；3掌握国家有关法律、法规的要求；4掌握工艺、设备的水平；5掌握危害辨识、评价及控制要求；6对企业安全评价总体控制能力的判断；7认真负责，严谨守时；8行为检点，作风端正；9客观公正进行评价及判定，不受外界压力影响；综合评价：考评负责人：年 月 日应聘人员基本条件审查表XATAPJL 18 No：姓名性别出生年月评价人员资格证书号一、学历毕业学校所学专业学 历学位二、职称职称专业三、工作经历起止年月工作单位和部门工作内容职务三、专业培训时 间培训内容培训单位证明文件五、评价经历评价时间项目名称承担工作评价组审查意见： 审查人：年 月 日 技术负责人意见：（签字）： 年 月 日公司负责人意见： （签字）： 年 月 日技术专家专业能力调查表XATAPJL19姓名性别出生年月一、学历毕业学校所学专业学 历学位二、职称职称专业三、工作经历起止年月工作单位和部门工作内容职务三、专业培训时 间培训内容培训单位证明文件五、评价经历评价时间项目名称承担工作技术质量管理部审查意见： 审查人：年 月 日 技术负责人意见：（签字）： 年 月 日公司负责人意见： （签字）： 年 月 日文件查询借阅记录XATAPJL 20序号文件名文件编号借阅人借阅时间文件状况归还时间文件状况管理员文件查询借阅申请表XATAPJL 21借阅人工作单位联系电话联系地址借阅资料名称档案编号借阅原因需借阅时间年 月 日至 年 月 日审批同意借阅 不同意借阅 签字： 年 月 日质量申诉和事故处理记录 XATAPJL22 No：申诉单位：评价项目名称：申诉主要内容： 申诉人（签字）： 年 月 日评价组调查分析结论： 评价组负责人（签字）： 年 月 日公司会审结论： 公司负责人（签字）： 年 月 日处理结论： 公司负责人（签字）： 年 月 日预防措施： 过程控制负责人（签字） ： 年 月 日预防措施实施情况反馈： 公司负责人（签字） ： 年 月 日不合格记录XATAPJL 23 No：来源客户投诉 评价过程控制 人员监督 评价报告审核管理评审 内部审核 外部评审 其他不合格描述签字： 年 月 日严重性评价签字： 年 月 日纠正及纠正措施签字： 年 月 日对责任人处理签字： 年 月 日预防措施计划XATAPJL 24 No：预防措施名称制定负责人实施部门实施负责人实施日期完成日期参加人员及职责：拟采取的预防措施：预计完成日期： 年 月 日拟采取的验证手段：预计完成日期： 年 月 日计划审批意见：审批人：年 月 日预防措施实施报告XATAPJL 25 No:预防措施名称制定负责人实施部门实施负责人实施日期完成日期参加人员及职责：拟采取的预防措施：预计完成日期： 年 月 日拟采取的验证手段：预计完成日期： 年 月 日计划审批意见：审批人：年 月 日预防措施验证报告XATAPJL 26 No.预防措施名称实施部门实施负责人实施日期验证负责人验证日期验证方法：验证记录：验证人员： 年 月 日验证结论：验证负责人： 年 月 日评价及意见：负责人：年 月 日 年度预防措施实施情况统计表XATAPJL27 No：序号措施编号实施日期完成日期实施部门潜在不合格原因实施效果文件修改纠正措施实施计划XATAPJL28纠正措施名称制定负责人实施部门实施负责人实施日期完成日期参加人员及职责：拟采取的纠正措施：预计完成日期： 年 月 日拟采取的验证手段：预计完成日期： 年 月 日计划审批意见：审批人：年 月 日纠正措施报告XATAPJL 29 No：问题的描述：问题的原因：纠正措施：修改的文件：编制人： 年 月 日 审批人： 年 月 日 纠正措施验证报告XATAPJL 30 No:纠正措施名称实施部门纠正措施编号实施日期验证负责人验证日期验证方法：验证记录：验证人员： 年 月 日验证结论：验证负责人： 年 月 日评价及意见：负责人：年 月 日 年度纠正措施实施情况统计表XATAPJL 31序号措施编号实施日期完成日期实施部门不符合项实施效果文件修改 外部培训申请表XATAPJL 32 No.申请部门培训主办单位培训内容培训时间预期达到的效果拟参加人员培训费用技术部意见 签字： 年 月 日公司负责人意见 签字： 年 月 日 年度培训计划XATAPJL 33序号时间培训对象培训内容培训方式考核方式地点教师公司负责人意见 （签字）： 年 月 日评价过程控制程序文件年度人员培训情况汇总表 XATAPJL 34序号日期培训内容培训地点培训时间参加人员培训效果内部审核年度计划XATAPJL 35审核日期涉及部门要素及活动审核组成员实施情况状态时间现场核查结束纠正措施计划纠正措施验证不符合项关闭现场核查结束纠正措施计划纠正措施验证不符合项关闭现场核查结束纠正措施计划纠正措施验证不符合项关闭编制人员： 年 月 日批准人： 年 月 日内部核查表 XATAPJL 36 No：审核区域审核时间审核方式审核人员条款评审内容文件名称文件编号核查记录备注不符合项报告 XATAPJL 37 No：被评审部门：陪同人：审核员现场记录：时间 地点 审核员签字：被审核方意见：纠正措施：预计完成时间：审核组长签字： 被审核方代表签字： 年 月 日 年 月 日内部审核报告 XATAPJL 38 No：审核目的：审核依据：审核情况概述：不符合项情况分析：安全评价过程控制体系运行评价及改进建议：审核员 年 月 日审核组长 年 月 日本报告发送跟踪审核报告 XATAPJL 39 No：受跟踪部门跟踪日期提交日期审核员验证结论纠正有效 项；纠正部分有效 项；未实施 项不合格项编号纠正措施实施验证记录验证结论未纠正不符合项分析/新发现的不符合项受审部门意见： 签字： 年