《ISO14000最后》PPT课件.ppt

审核员个人素质 1)清晰地陈述概念和意见的口头与书面表达能力： 2)有效开展环境审核工作所需的人际交往能力，如交 际能力、应变能力、倾听能力等； 3)履行审核员职责所需的保持充分独立性与客观性的 能力； 4）有效开展环境审核工作所需的个人组织能力； 5）根据客观论据做出正确判断的能力； 6）对开展环境审核的国家和地区的习俗、文化的敏 感及反应能力。,审核员技能和知识能力 1）环境科学与技术； 2）设施运行中的技术和环境因素； 3）环境法律、法规及有关文件的相关要求； 4）环境管理体系标准和审核所依据的标准； 5）审核程序、过程和方法。,教育和工作经历 1）申请人应具备国家承认的大专以上（含大专）学 历；或 2）CNAT承认的等效学历。 3）学历为大学本科以上的应有4年工作经历，学历 为大专的至少应有6年工作经历。 4）工作经历可以是与环境工作经历同时发生的。 5）与教育经历有关的环境工作经历的最低要求： 环境或其它相关专业 3年 其它专业 5年 *正规培训,审核员经历要求 1 作为审核组成员成功地进行了至少4次完整的EMS审核。 全部审核经历应有不少于20天的现场审核； 2 整个运营机构或经营单位进行了审核。 3 其中至少有2次为期2天或2天以上的现场审核 4 对于审核员级别，注册要求的 4次完整的审核之中至少有一次需要经验证审核员见证。见证的时间应不少于2天,高级审核员经历要求 1作为审核组长成功地进行了至少5次完整的审核， 其中现场审核时间不少于15天； 2 对整个运营机构或经营单位进行了审核 3其中至少有3次为期2天或2天以上的现场审核 4对于高级审核员级别，作为审核组长的5次完整审 核之中至少有一次需要经验证审核员验证。验证 的时间应不少于2天.,第三部分 环境管理体系审核,第二章 概论-术语与定义,环境管理体系审核准则 ISO14001标准； 受审核方建立的环境管理体系文件； 适用于受审核方的环境保护法律、法规及其它要求。,环境管理体系审核的类型 第一方审核；由组织自己或以组织的名义进行 第二方审核；由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行 第三方审核；由外部独立的组织进行。,环境管理体系审核的特点： 被审核的环境管理体系必须是正规的 环境管理体系审核必须是一种正式的活动 环境管理体系审核必须具有客观性、独立性和系统性 环境管理体系审核采用抽样方法,环境管理体系认证程序,组织提交书面申请,申请评审、合同评审,签订认证合同,认证评定,颁发认证证书,证后监督审核,有效期满复评,EMS审核分二个阶段进行,Y,不推荐注册,不予注册,暂停、撤销,N,N,N,环境管理体系认证审核程序,任命审核组长组建审核组,文件审核,第一阶段现场审核,第二阶段现场审核,完成审核报告,限期纠正,限期纠正,限期纠正,N,N,N,Y,Y,获得认证的条件 1：组织建立的环境管理体系必须符合ISO14001标准 2：组织环境管理体系全部要素必须有效运行，且体系运行时间不得少于三个月； 3：组织的环境表现必须符合国家法律或地方环境法律法规的要求，且有持续改进的行为； 4：认证必须由经CNAB认可的认证机构实施。,第三章 环境管理体系认证审核 的策划和准备 第一节 确定审核范围 第二节 组成审核组 第三节 制定审核计划 第四节 准备审核工作文件,第一节 确定审核范围 一、确定审核范围的因素 二、审核范围确定的依据 三、审核范围的描述 四、认证中涉及审核范围的工作,审核范围的确定依据 基于组织的管理权限 基于组织的活动领域 基于组织的现场区域,确定审核范围应考虑下列因素：,1、受审核方组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围。 2、受审核方产品、活动和服务的类别和性质。 3、环境因素及其影响的独立性和关联性。 4、受审核方现场的分布状况及地理范围。 5、管理者对组织投入产出的责任。 6、适当时，有关产品、活动、服务所需的法规要求、标准和其他引用的文件。 7、受审核方的特殊情况，即是否有排除在审核范围之外的场所和地点。,对具有多现场的企业进行审核时，可以进行抽样审核的现场应符合的条件：,1、所有现场都由同一环境管理体系覆盖，得到集中管理，并统一进行内审及管理评审； 2、所有现场有相似的重要环境因素； 3、所有现场都已按内审程序进行了内部审核。,第二节：组成审核组 一、审核组组成 二、审核组长 三、审核组成员,审核组的组成 认证机构要根据受审核方的规模、特点和环境影响委派合适的人选担任审核组长，并组建审核组，以实施第一阶段审核和第二阶段审核。 由于两个阶段审核的任务不同，所以两个阶段的审核组的组成可以是不同的。 审核组中至少应配备一名有相关专业能力的成员。,第四章 第一阶段审核,第一阶段审核的程序 1 文件审核 2 现场审核计划 3 审核实施 4 审核报告,文件审核的目的08 1: 评价受审核方的环境管理体系文件（主要是环境管理手册和环境管理程序文件）是否满足ISO14001标准及相关环境法律法规的要求，从而确定能否进行现场审核。 2: 了解受审核方的环境管理体系情况，以便进行审核准备，例如编制现场审核计划，编写检查清单等。,文件审核的要求 1 文件内容是否覆盖并符合环境管理体系标准全部要素中的管理要求，不应回避和遗漏。 2 通过文件内容描述的环境管理体系是否具备系 统性、逻辑性及连贯性，是否体现体系文件的结构和层次，是否给出相关文件的路径。 3 初步审查文件的合理性。 4 环境管理体系文件是否现行有效，符合文件控制要求。 5 名词和术语是否符合GB/T24001-ISO14001标准的要求,环境管理手册的审核 1、审查手册是否简要描述了环境管理体系的17个要素并体现了它们之间的相互关系。 2、是否针对下级文件给出索引路径。 3、是否阐明组织的环境方针。 4、是否明确环境管理体系各个职能与层次的组织机构与职责。 5、是否清晰描述了环境管理体系文件，包括其层次、结构及相互关系。 6、是否提供了环境因素（特别是重要环境因素）清单，法律法规清单，目标、指标和环境管理方案等重要信息和体系运行结果的路径。 7、是否阐明了体系依据的标准和体系建立实施的范围。,程序文件的审核 1、环境管理程序文件是否覆盖标准中要求建立并保持程序的要素内容。 2、每一程序文件是否明确阐述该程序的目的和范围。 是否清晰描述程序运行的职责。 程序及方法描述是否清晰，具备可操作性，是否具备可检查性。 内容是否覆盖其范围。 3、运行控制、应急程序是否提出明确的运行标准。,第一阶段审核计划应包括的内容 1、审核目的 2、审核的主要内容 3、审核的安排,第一阶段审核目的,了解受审方环境管理体系的基本情况 确定第二阶段审核的可行性 确定第二阶段审核的重点,第一阶段审核要求,审核组长要负责和参与第一阶段审核工作 不必对审核准则的所有要素进行审核，而是要有侧重点的审核 在第一阶段发现并确定的不符合，也可以开出不符合报告，通知受审核方予以纠正，纠正情况可以在第二阶段审核时验证 第一阶段完成后，审核组长负责编写审核报告 第一阶段审核应在组织的现场进行，在特殊情况下，可以对认证程序进行变通,可以不进行第二阶段审核的条件,受审核方组织规模及现场范围很小，且环境因素简单、明确 审核组长已充分了解受审核方的现场及环境因素与影响，认为具备认证审核的条件 审核组有充分的资源保证，在受审核方的配合下，可确保一个阶段的审核满足审核准则的全部要求,第一阶段现场审核的内容和方法,了解受审方环境管理体系情况 对环境管理体系文件进行补充审查 现场审核中需要收集和评审的信息（主要涉及4.2、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.3.4、4.4.1、4.4.3、4.5.4等要素） 现场调查,第一阶段审核应关注的现场,生产现场 动力供应现场 库房 污水排放和处理现场 固体废弃物放置现场 油品存放池,第一阶段审核结论及报告,结论：受审核方的环境管理体系是否符合审核准则的要求、受审核方的环境管理体系是否具备第二阶段审核的条件 审核报告的内容：审核过程综述、关于受审核方EMS基本情况、目前存在的主要问题、是否具备第二阶段审核条件的结论、第二阶段审核重点,第二阶段审核计划 （包含的主要内容） 审核目的 审核范围 审核准则 审核组成员名单 现场审核的起止日期 详细的审核日程安排及分组审核的部门,第二阶段审核程序 召开首次会议 现场收集审核证据 汇总分析审核结果确定不符合项 召开末次会议，宣布现场审核结果,首次会议目的,与会者签到 人员介绍 受审核方高层管理者代表简单致辞 声明审核的目的、范围和准则 介绍审核的方法和程序 审核结论的报告方式 确定审核计划 确定审核时所需的资源和设施 强调审核的公正性和客观性 保密承诺 明确限制条件 澄清疑问 确定与受审核方的沟通和末次会议的时间、地点及参加人员,现场审核,环境方针是否得到贯彻实施 环境目标、指标和管理方案的事项程度如何 重大环境因素是否受控并得到有效改善 法律法规是否现行有效并全部理解和贯彻执行 职责是否有效传达并被相关人员理解和实施 培训是否全面实施，能力是否得到有效证实 信息交流渠道是否畅通，文件控制是否有效 重要的管理程序和运行控制是否被严格遵守或执行，对紧急状态如何应急和预防 EMS规定的监控和监测内容是否已执行 不符合如何处理、纠正，预防措施是否实施并记录 内审和管理评审是否已按规定实施,形成审核发现与准备审核结论,审核发现的评审与汇总 包括符合与不符合的审核发现 对审核组成员各执发现的审核证据及信息进行汇总与分析，以形成相应的审核发现 讨论不符合，包括支持性的可观依据及对应的审核准则 形成审核发现，需从审核组其他成员获得印证信息或可观依据 讨论审核发现的疑点，包括以后审核中需要重点跟踪的问题,审核发现的记录,审核覆盖的区域：场所、职能或过程，包括审核的线路 具体的审核发现：包括正面的负面的以及支持的审核证据 确定的有审核证据支持的不符合的报告,不符合项的确定,文件的规定不符合标准 运行实施不符合规定的要求 实施效果不符合所建立的目标 环境行为不符合法规要求,不符合性质的确定,严重不符合 系统性失效（要素失效或遗漏） 区域性失效（区域遗漏） 造成严重的环境危害 违反法律、法规或其他要求的环境行为较严重 一般不符合项没有按期纠正 目标、指标未实现且没有通过评审采取必要的措施 一般不符合 个别、偶然、孤立的问题 次要的问题,确定不符合项的原则,以客观事实为基础 以审核准则为依据 综合分析所有不符合的原因，以确定体系的缺陷 审核组内相互沟通，统一意见 与受审核方共同确认不符合项的事实,不符合报告的主要内容,受审核方名称 不符合事实描述 不符合判据及条款号 不符合性质的判定 审核员姓名及开具日期 受审核方代表确认及签名 要求完成纠正措施的日期,准备审核结论,评审审核发现及其他适当信息 对审核