ISO 14001：2015审核通用检查表

4.1理解组织及其环境组织应确定影响其达成环境管理体系预期目标有关的内部和外部因素，这些因素应包括能够影响组织应确定环境管理体系的边界及适用性以便确环境管理体系范围一旦明确，组织在所明确的范围内的所有的活动、产品和服务应包括在环境管理体系的范围内。环境管理体系范围应形成文件环境管理体系的各种外部、内区和当地的各种法律法规、技款要求进行识别，是否存在不.以上内容是否形成文件化信.最高管理者是否亲自参与及安排确定外部、内部因.文件化信息是否明确公司.文件化信息是否考虑了内〇〇〇〇〇〇〇〇并持续改进环境管理体系，包括所需要的过程及文件化的环境管理体系，并予按照ISO14001：2015版标其相互作用，以达成组织的预期结果，包括增强以实施和保持？准建立环境管理体系？是）？介、厂区或社区简图、生产工录）？清单、修改记录页否制定降低风险的解决方.是否发生变更及变更的实〇〇〇〇〇〇最高管理者应通过以下方式表现出对于环境管理b)保证环境方针及环境目标的建立并且它们是c)保证环境管理体系的要求与组织的运营过程相f)保证环境管理体系实现其预期的结果；g)指导及支持有助于环境管理体系有效性的人i)支持其他相关管理岗位的管理者在其职责范围注：此国际标准中指出的“运营”可以慨括的理解为组织存在的核心活动。.最高管理者是否签署了环〇〇〇〇最高管理者应在界定的环境管理体系范围内建注：环境保护的其他详细的承诺可以包括：可持续资源的使用，缓解和适应气候变化，保护生物最高管理者应保证环境管理体系内相关岗位的职最高管理者应分配职责和权限，以便：.环境方针是否与本组织的活动、产品、服务的性质、规模境、持续改进和污染预防的承.环境方针中是否包含遵守法律、法规及其他要求的承诺？.环境方针中是否包括环境目代表它工作的人员，形成并付.组织活动的性质和环境影.本组织的环境方针是否征.是否以上级组织的环境方.为公众获得环境方针提供.是否有环境管理体系范围.各有关部门的职责权限是.最高管理者是否明确其各〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇组织应计划和实施一个过程以满足6.1.1的要求，确保组织能够实现其环境管理系统的预期结果，以防止或减少不期望的效果，并实现持续改进。该组织可以通过确定其需要解决的风险和机会，并计划采取行动，以解决它们。这些风险和机会可以是相关环境因素，合规要求，其他问题响，有益的环境影响，及其他对组织的影响的风险和机会，环境因素的风险和机会可以一起进行重要性明确，或者单独分开进行明确。能遵守（这可能损害本组织的声誉或导致法律行为的结果）或履行超出其合规性的行为义务（可的境因素可能产生不利的环境影.最高管理者是否任命了体最高管理层如何识别和配.体系负责人是否对体系的.是否向最高管理者报告环.各有关人员是否明确各自.各类人员是否明确完成职责任务与实现环境方针之.是否制定建立环境体系的因素可能产生不利的环境.是否对法律法规进行识别〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇组织还可能有与其他问题相关的风险和机会，包括环境条件或利害关系方的需求和期望，这可能会影响到组织实现其环境管理体系达到预期结果期的事件，需要紧急应用的具体能力，资源或过紧急情况下可能会造成不利的环境影响或其他对组织的影响。当确定潜在的紧急情况（如火灾，虽然风险和机会需要加以明确和辨别，没有要求正式的风险管理或文件化风险管理的过程，由公含公司操作中需要使用的简单的定性或全面的定在明确的环境管理体的范围内，组织应当确定它的活动、产品和服务产生的环境因素，包括可以控制，影响和考虑产品生命周期所产生的相关环组织应通过建立的评价准则确定这些方面具有或组织应充分交流它自身的重要环境因素，在组织注：重要环境因素可以导致任何不良环境影响相.识别环境因素应把握哪些要.应考虑到的主要方面是否.是否考虑到可对其施加影.是否全面考虑了环境因素.对新项目和变化是否进行各级环境因素的管控方.哪些重大环境因素列入目.该程序是否明确了获得法.该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇注：合规的义务会导致与相关的不利影响的潜在风险（威胁）或有益的影响（机会）的组织。在策划这些行动时，组织应考虑其技术方案及其体系时，对这些适用的法律、法规要求和其他环境要求是否.检查是否确定了重大环境因素，建立重大环境因素清单，.该程序是否规定了法规信息的内部传达要求及职.是否将收集的法律法规和环境因素进行鉴别(识别)，.相关法规内容和要求明细表.法规信息如何进行内部沟.职工是否意识到不遵守法.是否对环境因素进行了评.是否对法律法规进行了收法规的风险进行识别？并〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇A）将做什么；B）需要哪些资源；.组织是否制定了环境管理方.有关职能和层次是否均有.是否明确了执行部门和负.是否规定了目标指标的实.方案是否经过充分论证和〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇组织应考虑实现其环境目标的行动可以整合到组为了实施和持续改进环境管理体系，提高环境绩资源包括人力资源，自然资源，基础设施，技术和财务资源，比如人力资源，包括特定的能力和知识，基础设施包括组织的建筑，设备，地下储a)确定在组织内从事影响环境绩效的人员和满足合规性要求的人员所必要的能力c)确定与环境影响及环境管理体系相关的培训需求.如果方案在实施中发生偏.是否存在一个评审方案的.有关人员是否参与方案的何情况下可以用其他方法.组织是否根据培训需求制.是否有提高职工环境意识.是否有针对可能具有重大环境影响岗位的操作人员〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇注：适用的措施包括：例如：为现有员工提供培训，导师指导，重新分配，或雇佣或包给有能力组织应确保在本组织的控制下进行工作的人员都织学习等手段，使员工了解环境方针、工作义务、法律法规.上述重点内容的培训是否.应急响应的训练是否进行.经过培训的人员是否达到.这类人员是否都接受了适.这类人员是否都能胜任所〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇组织应策划和实施内部和外部的环境管理体系相---确保环境信息沟通与环境管理系统中所产生的进行内部沟通，包括对环境管理体系的变化，适按照组织的沟通过程和其遵守合规义务的要求决定，组织应进行与环境管理体系有关信息的外部沟通进行了规定。文件是否明沟通的对象；如何沟通；谁负.是否制定了文件化信息对沟通进行了规定？文件是〇〇〇〇b)组织确定的为表明环境管理体系有效运行所.与环境管理体系相关的文件有多少？是否有摘要或.电子形式文件使用是否有.环境管理手册的内容是否〇〇当产生和更新文件化的信息时，组织应保证恰当要求清单、三同时报告、初b)格式（如语言，软件版本，图片）和媒介（如.有否规定查询相关文件的〇〇〇组织环境管理体系和本标准所要求的文件化的信b)受到充分的保护（如，避免泄密，不当使用或对于文件化信息的控制，适用时组织应强调以下对于环境管理体系的策划和运行是必要的，组织.文件是否有固定的保管场.是否规定及时和定期评审.是否规定重点岗位都应得.是否规定了失效文件的处.失效但需保留的文件是如.所有文件是否均注明制定〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇环境记录系统中是否包含下列项.本组织与环境管理有关的.程序中是否包含对记录的.程序的有关规定是否被认.对记录的管理是否符合程组织需要哪些方面的环境何跟踪环境行为参数及其.职工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇a)环境因素和环境影响评价记录b)与适用的环境法规要求事项c)与环境方针、目标、指标的f)信息交流记录g)与供方和承包方相关信息的.适用法规清单及法规要求.对不同层次人员的培训记录文件、专业知识和技能)记录.内部环境信息接收回答记录.外部环境信息接收回答记录〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇组织应建立、实施、控制和保持为满足环境管理--依照准则，实施过程的控制注：控制可包括工程控制，程序等，可通过层次结构实施（如，消除，替代，行政）并可以单独必要时，组织应控制策划的更改和评审非预期更组织应确保外包过程是受控的或受影响的。适用于这些过程控制或影响的类型和程度应在环境管制以确保在产品和服务的设计与开发过程。i)监测和测量记录j)纠正和预防措施记录k)环境管理体系审核记录l)管理评审记录标确定了与所标识的重要环境.运行控制程序是否被认真执.纠正和预防措施执行情况.与其相关的运行与活动确.对缺乏程序指导可能偏离.组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素.是否有原材料供应的环境.化学品和设备入厂前是否.运行程序中是否有运行标〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇和最终处置过程中，考虑需要提供对潜在的重大组织对必须的内容应保持文件化的信息，以确信.对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制执行？是否超越控制界.是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务中环境因素的信息？采用何种方式通报(控制)？.有关的直接责任者是否按少？主要噪声污染源有哪.噪声防治设施和方法有哪.人员对化学品的性质是否.谁负责？是否有培训和资〇〇〇〇〇.标准是多少？遵守情况如.污染源有哪些，如何控制.为防止或者减少固体废物污染环境的措施？运输途.危废是否有分类？如何分类？分类是否合理？是否.有哪些危险废物？是否包括了危险废物的容器和包如何管理的？是否有识别.危险废物是否按照国家有.是否存在将危险废物提供或者委托给无经营许可证.是否存在将危险废物混入非危险废物中贮存的现国家有关规定填写危险废利用、处置危险废物的人.是否制定了在发生意外事故时采取的应急措施和防范措施？措施是否有效？.公司有哪些特种设备？分.这些特种设备是否有安全认可证？是否有验收检验.特种设备是否经过特种设备安全监察机构注册登.安全检验合格标志是否已固定在特种设备显著位置.是否已建立特种设备管理等.特种设备技术档案是否完.是否存在安全隐患？是否组织应建立，实施和保持程序以准备和响应潜在c)采取措施防止或减缓环境紧急情况和事故的发能发生具有重大环境影响的事序保养等作业的人员)是否经过专业培训和考核？是否等常规检查制度是否已严.检查中是否有发现过故障或隐患？这些故障或隐患是如何处理的？是否出现.是否有保留详细的检查记定？是否有超期运行的情况？是否有及时更新安全.特种设备是否带有安全装置？这些安全装置是否有定期检验或试验？结果如.可能发生的事故或紧急状.一旦发生会产生怎样的环.程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内.是否针对潜在事故和紧急〇〇〇〇〇〇f)提供与紧急准备和响应的相关的信息和培训，适用时，包括在组织控制下的相关方组织应保留文件化信息以表明程序被按计划执行组织应监视、测量、分析和评环境绩效b)监视、测量、分析和评的方法，适用时.是否有对程序进行修订的规和响应程序？特别是在事故或紧急情况发生后，对其进行修政府等相关方进行沟通的方法和渠道？是否有效.针对事故和紧急状态采取.对策是怎样确定的？是否.是否有明确的职责和资源.有无与相关部门联络的规.是否根据演练结果对程序.是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序予.对纠正措施和程序更改是.该程序是否包括了对可能具有重大影响的关键活动的关键特性进行例行监测.关键活动及其关键特性是〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇c)使用适宜的指标作为组织用来评估环境绩效的适用时，组织应保证经过校验的或验证的监视和组织应评估其环境绩效和环境管理体系的有效组织应按照沟通程序和合规性义务所确定的，将与它的环境绩效相关的信息进行沟通，包括内部标及管理方案完成情况的监测.通过对这些特性的例行监.能否追踪目标和指标的执.是否包含对环境管理方案.是否检查应急准备与响应.是否检查作业文件的执行.评价信息是否向有关方面.出现异常之后是否采取了〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇组织应策划和实施一个程序以便评估其合规性义组织应保留文件化信息作为符合性评估结果的证作了规定，是否按程序要求保关程序，以定期评价对适用法律、法规（包括其他要求）的.监测设备有否校准规定或.是否明确了设备管理的责.监测设备是否贴有校准有.监测设备的校准记录是否.是否对与本公司有关的法有关的环境因素和其他事〇〇〇〇〇〇〇组织应按照策划的时间间隔实施内审以提供信--组织自己的环境管理体系的要求组织应策划，建立，实施和保持审核方案，包括.程序中是否包含审核的范.被审核的部门及有关责任人.环境管理体系要素和优先.现场审核的预定日期和场〇〇〇〇〇〇b)选择审核员何实施审核以保证客观性和审核组织应保持文件化的信息以作为审核计划的实施核.是否指定(任命)了内部环境管划)进行，审核结果能否判定环境管理体系的符合性和有效性所.是否制定了年度环境内审审核部门、审核组及管理.审核组能否独立地进行审.审核是否抓住了关键环节(部门、设备、活动)和重要.是否由与被审核对象无直.审核结果如何？不符合是a)判定环境管理体系是否〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇最高管理者应按策划的时间间隔评审组织的环境管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有--与组织合规性义务的一致性；以及f)与外部相关方的沟通，包括投诉。---在环境管理体系持续的适宜性，充分性和有效---环境管理体系更改的任何需求，包括资源需求;---需求时，提升环境管理体系整合到业务过程中是否确保审核过程的客观性和核.是否指定(任命)了内部环境管b)环境管理体系是否得到.报告书的特定事项是否有遗漏(如日期、组长签字、发放范围、附件等).程序中是否包含审核的范.被审核的部门及有关