中国证券业协会诚信管理办法修订说明.doc

中国证券业协会诚信管理办法修订说明一、修订背景培育和引导证券行业诚信风尚，提高证券经营机构和从业人员的诚信经营、诚信执业意识和水平，是中国证券业协会（以下简称“协会”）作为证券行业自律组织的职责之一。协会在本世纪初开始诚信建设制度化的探索：2003年1月26日协会发布关于加快推进证券业诚信建设的决议；2003年8月14日发布中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法（以下简称“会员诚信办法”）；2005年1月26日发布证券从业人员诚信信息管理暂行办法（以下简称“从业人员诚信办法”）。通过上述诚信信息管理制度的发布，协会会员单位和从业人员诚信信息管理体系基本建立。会员诚信办法和从业人员诚信办法发布以来，在推动全行业诚信建设中发挥了积极作用，但是两个办法均为暂行办法，发布时间均已超过5年，为更好地建设和完善协会诚信信息系统，引导行业诚信文化建设，协会于2012年10月启动对两个办法的修订工作。鉴于会员诚信办法、从业人员诚信办法主要内容基本相同，为减少自律规则数量及不同规则内容上的重复，协会将两个办法合并修订，以中国证监会证券期货市场诚信监督管理暂行办法（以下简称“证监会诚信办法”）为重要参考依据，形成统一的中国证券业协会诚信管理办法（征求意见稿）（以下简称“征求意见稿”）。2012年11月中旬开始，协会就征求意见稿先后在自律监察、人力资源、合规三个专业委员会，以及全体会员中开展征求意见活动，修改形成中国证券业协会诚信管理办法（草稿）。草稿获得协会会长办公会审议通过后，于2013年7月19日经第五届理事会第九次会议通讯表决通过。二、主要内容办法由总则、诚信信息的采集与管理、诚信信息的保存与效力期限、诚信信息的使用与查询、诚信状况评估与检查、自律管理与责任、附则七部分组成，共三十七条。与会员诚信办法和从业人员诚信办法相比，办法将办法定位在诚信管理，放弃了会员、从业人员诚信办法囊括会员、从业人员各方面信息的管辖定位，设置了诚信信息的分级公开制度，引入了诚信状况评估和检查机制，进一步完善了诚信信息更正申请、异议申诉、诚信约束与激励、引导等制度，细化了诚信信息查询程序、保密等制度；在整体结构上，增加了章节名称，使规则更加清晰、有条理。具体修订内容如下：（一）保留了会员诚信办法和从业人员诚信办法中的合理制度。例如协会应保留诚信信息查询记录的规定（参见办法第二十三条）、协会对记载诚信信息的材料和数据予以保存和备份的规定（参见办法第二十六条）、协会工作人员保密义务的规定（参见办法第三十四条）等都继续保留在办法中。（二）对“会员”、“从业人员”、“诚信信息”等概念进行了重新界定。会员、从业人员定义，不再采用会员、从业人员诚信办法中对会员、从业人员的具体列举方式，为未来会员、从业人员范畴的变化、扩展留出空间（参见办法第四、五条）。对诚信信息的范围作了如下调整：1、明确将诚信信息系统中的基本信息与协会会员管理系统、从业人员管理系统基本信息相对接、一致化，便于统一管理。（参见办法第八条）2、会员诚信办法中将“经营信息”列为会员诚信信息的内容，鉴于其与会员诚信状况无关，办法中不再将 “经营信息”作为诚信信息。3、会员和从业人员诚信办法中都将“投诉信息”列为诚信信息的内容，考虑到投诉信息为单方面信息，用来反映被投诉方诚信状况有失公平，难以保证诚信信息的严肃性，办法不再将“投诉信息”作为诚信信息内容。4、在参考证监会办法，并充分考虑与证监会诚信信息系统相衔接的基础上，对奖励信息、处罚处分信息的范围做出修改，特别是将处罚处分信息的范围限制在中国证监会及其派出机构、协会、地方性协会等证券相关监管或自律管理机构做出的处罚处分，更加符合协会证券行业自律管理的特性；因会员对本单位从业人员的内部处分可在一定程度上反映从业人员的诚信状况，但该类内部处分的质量协会难以掌控，办法规定“会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应记入诚信信息备注栏”，供会员在招聘员工等情形下做参考（参见办法第九、十条）。 （三）整合会员诚信办法、从业人员诚信办法关于诚信信息采集途径的规定，按照诚信信息的不同类别和特点，分类规定了不同的采集和录入途径，更加明确地规定会员报送诚信信息的义务、期限及操作程序（参见办法第十一、十二条）。（四）进一步明确协会诚信信息的约束、激励与引导作用。一是会员诚信办法和从业人员诚信办法中对于协会以外的机构如何运用协会诚信信息的规定，超出协会自律管理范围，此次修订予以删除。二是增加协会“日常自律管理、审核从业人员执业注册或变更申请、推荐有关人选或组织行业评比、吸纳会员、从业人员参加协会专业委员会以及对会员、从业人员进行诚信评估、做出自律惩戒决定”等应当运用诚信信息的情形，更加明确地规定，在办法所列情形中，“应当查阅有关会员或从业人员的诚信信息并将其作为处理依据之一” （参见办法第十九条）。（五）完善诚信信息效力期限制度参照证监会诚信办法的规定，对诚信信息效力期限进行了相应修改，即：基本信息长期有效，奖励信息、处罚处分信息效力期限为5年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为10年。诚信信息超过效力期限将转入历史记录库，不再对外提供查询服务（参见办法第十七、十八条）。（六）建立了更加科学的诚信信息合理使用制度。为在保护会员和从业人员隐私的同时最大程度地方便公众查询和监管机构工作，办法在诚信信息公开、查询以及责任承担等环节都做了相应制度设计（参见办法第二十至二十二条、第二十五、三十五条）。在诚信信息公开、查询环节，办法将效力期限内的诚信信息分为“公开信息”和“有限公开信息”，公开信息直接可在网站查询，不需要申请；“有限公开信息”需要通过专门的交流渠道或向协会申请查询，并对不同主体查询有限公开信息的途径进行了详细规定，增加了查询程序的可操作性。办法还规定，查询申请人在获得协会出具的诚信报告前，应签署合法使用所查询诚信信息并保密的承诺书。协会认为查询信息涉及国家秘密、其他公民、法人或其他组织的商业秘密及个人隐私的，协会不予查询。在责任承担方面，办法对违反规定超出查询目的泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的机构或个人应承担的责任做出了具体规定。（七）建立诚信信息变更、异议申诉制度。一是增加协会及时变更、修改诚信信息的规定。二是在会员诚信办法、从业人员诚信办法诚信信息更正申请、异议申诉规定的基础上，进一步细化了申请程序及途径，更大程度上保障诚信信息当事主体的权益（参见办法第二十四条）。（八）整合会员诚信办法、从业人员诚信办法中责任承担的规定，纳入专门章节自律管理与责任，加强对协会工作人员责任以及会员虚假报送、不按规定报送、更新诚信信息以及相关机构或个人不当使用诚信信息等行为责任的规定（