江苏中烟南京卷烟厂安全标准化初始评审报告提交企业稿.doc

江苏中烟南京卷烟厂安全标准化初始评审报告编制： 年 月 日审核： 年 月 日批准： 年 月 日目 录1 概述31.1 初始评审基本要求31.1.1 规范要求31.1.2 评审的基本依据31.1.3 初始评审的目的和范围91.2 初始评审实施101.2.1 初始评审程序101.2.2 初始评审组织工作102 机构设置初始评审112.1 初始评审基本要求112.1.1 规范要求112.2 机构设置现状132.2.1 管理机构132.2.2 安全管理部门152.3 安全管理网络202.3.1 网络组织202.3.2 网络活动202.4 安全管理机构符合性评价212.4.1 机构设置要求212.4.2 符合性评价222.4.3 安全机构设置初始评审结论223 适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的初始评审223.1 初始评审基本要求223.1.1 规范要求224.3.2 法律法规和其他要求的贯彻和应用234.3.3 法律法规和其他要求的合规性评价243.2 适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求253.2.1 获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的途径253.2.2 安全生产法律、法规、标准的受控和宣贯263.2.3 获取的安全生产法律、法规、标准清单273.2.4 适用文件/标准的识别273.3 符合性评价273.3.1 适宜性、充分性评价273.3.2 执行情况评价273.3.3 适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的初始评审结论284 基础管理制度初始评审284.1 初始评审基本要求284.1.1 规范要求284.1.2 企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。284.2 现有管理制度的适用性和符合性评价284.2.1 现有管理制度清单与评价284.2.2 不符合项和整改364.3 管理制度初始评审结论375 安全技术和现场初始评审375.1 安全技术和现场初始评审基本要求375.2 安全技术和现场现状375.2.1 安全技术和现场符合性检查结果375.2.2 历年来风险评价项目645.2.3 隐患治理655.3 安全技术和现场初始评审结论656 安全方针目标初始评审656.1 安全方针目标初始评审基本要求656.1.1 规范要求654.1.2 目标和方案管理676.2 企业的年度安全计划，安全方针、目标符合性686.2.1 年度安全生产方针、原则、目标686.2.2 安全生产方针目标的贯彻实施706.2.3 各级安全生产责任制和方针目标展开706.3 安全方针目标初始评审结论717 初始评审结论711 概述1.1 初始评审基本要求1.1.1 规范要求YC/T 384-2011烟草企业安全生产标准化规范（以下简称规范）的要求：（1）安全标准化的建立过程，包括初始评审、策划、培训、实施、自评、改进与提高等阶段。（2）初始评审阶段：依据法律法规及本规范要求，对企业安全管理现状进行评估，了解企业安全管理现状、业务流程、组织机构等基本管理信息，发现差距。1.1.2 评审的基本依据规范引用的文件GB/T 3608 高处作业分级GB/T 4200 高温作业分级GB 5768.2 道路交通标志和标线 第2部分：道路交通标志GB 5768.3 道路交通标志和标线 第3部分：道路交通标线GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准GB 6442 企业职工伤亡事故调查分析规则GB 8958 缺氧危险作业安全规程GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T 19011 质量和(或)环境管理体系审核指南GB 11651 个体防护装备选用规范GB 12942 涂装作业安全规程 有限空间作业安全技术要求GB/T 28001 职业健康安全管理体系 规范GB 50016 建筑设计防火规范GB 50045 高层民用建筑设计防火规范GB 50222 建筑内部装修设计防火规范GB 50354 建筑内部装修防火施工及验收规范AQ/T 9002 生产经营单位安全生产应急预案编制导则AQ/T 9004 企业安全文化建设导则AQ/T 90062010 企业安全生产标准化基本规范GBZ 1 工业企业设计卫生标准GBZ 2.1 工作场所有害因素职业接触限值 第1部分：化学有害因素GBZ 2.2 工作场所有害因素职业接触限值 第2部分：物理因素 GBZ 188 职业健康监护技术规范GBZ/T 2242010 职业卫生名词术语GBZ/T 229.1 工作场所职业病危害作业分级 第1部分：生产性粉尘GBZ/T 229.2 工作场所职业病危害作业分级 第2部分：化学物GBZ/T 229.3 工作场所职业病危害作业分级 第3部分：高温GBZ/T 229.4 工作场所职业病危害作业分级 第4部分：噪声JGJ 46 施工现场临时用电安全技术规范JGJ 59 建筑施工安全检查标准TSG R7001 压力容器定期检验规则TSG D7004 压力管道定期检验规则公用管道TSG Q7015 起重机械定期检验规则YC/T 323 卷烟企业安全标识 使用规范GB 1576 工业锅炉水质GB 2894 安全标志及其使用导则GB 3836.1 爆炸性气体环境用电气设备 第1部分：通用要求GB 3883.1 手持式电动工具的安全 第一部分：通用要求GB/T 3787 手持式电动工具的管理、使用、检查和维修安全技术规程GB 4053.1 固定式钢梯及平台安全要求 第1部分 钢直梯GB 4053.2 固定式钢梯及平台安全要求 第2部分 钢斜梯GB 4053.32009 固定式钢梯及平台安全要求 第3部分 工业防护栏杆及钢平台GB 4208 外壳防护等级（IP代码）GB 4387 工业企业厂内铁路、道路运输安全规程GB 4674 磨削机械安全规程GB 5226.1 机械电气安全 机械电气设备 第1部分：通用技术条件GB/T 5972 起重机 钢丝绳 保养、维护、安装、检验和报废GB6067.1 起重机械安全规程 第1部分:总则GB 7144 气瓶颜色标志GB 72312003 工业管道的基本识别色、识别符号和安全标识GB 7258 机动车运行安全技术条件GB/T 8196 机械安全 防护装置 固定式和活动式防护装置设计与制造一般要求GB 8958 缺氧危险作业安全规程GB 9237 制冷和供热用机械制冷系统安全要求GB 9361 计算站场地安全要求GB10060 电梯安装验收规范GB 10080 空调用通风机安全要求GB 10235 弧焊变压器防触电装置GB 11341 悬挂输送机安全规程GB11638 溶解乙炔气瓶GB 11651 个体防护装备选用规范GB 12142 便携式金属梯安全要求GB 13495 消防安全标志GB 13690 化学品分类和危险性公示 通则GB/T 13869 用电安全导则GB 13955 剩余电流动作保护装置安装和运行GB 14784 带式输送机安全规范GB 15052 起重机械危险部位与标志GB 15578 电阻焊机的安全要求GB 15603 常用危险化学品储存通则GB/T 15605 粉尘爆炸泄压指南GB/T 161781996 厂内机动车辆安全检验技术要求GB 16754 机械安全 急停 设计原则GB 16804 气瓶警示标签GB 16899 自动扶梯和自动人行道的制造和安装安全规范GB 182452000 烟草加工系统粉尘防爆安全规程GB 18361 溴化锂吸收式冷（热）水机组安全要求GB/T 18831 机械安全 带防护装置的联锁装置设计和选择原则GB 19210 空调通风系统清洗规范GB 17051 二次供水设施卫生规范GB/T 20867 工业机器人 安全实施规范GB 22207 容积式空气压缩机 安全要求GB 23821 机械安全 防止上下肢触及危险区的安全距离GB/T 28001 职业健康安全管理体系 规范GB 500162006 建筑设计防火规范GB 50029 压缩空气站设计规范GB 50034 建筑照明设计标准GB 50045 高层民用建筑设计防火规范GB 50052 供配电系统设计规范GB 5005394 10KV及以下变电所设计规范GB 5005495 低压配电设计规范GB 50057 建筑物防雷设计规范GB 5005992 35110KV变电所设计规范GB 50140-2005 建筑灭火器配置设计规范GB 50156 汽车加油加气站设计与施工规范GB 50166 火灾自动报警系统施工及验收规范GB 50217 电力工程电缆设计规范GB 50222 建筑内部装修设计防火规范GB 50273 工业锅炉安装工程施工及验收规范GB 50303 建筑电气工程施工质量验收规范GB 50365 空调通风系统运行管理规范GB 504442008 建筑灭火器配置验收及检查规范DL 401 高压电缆选用导则GA 767 消防控制室通用技术要求GBJ 22 厂矿道路设计规范GBZ 1 工业企业设计卫生标准GBZ 2.1 工作场所有害因素职业接触限值 第1部分: 化学有害因素GBZ 2.2 工作场所有害因素职业接触限值 第2部分：物理因素GBZ 188 职业健康监护技术规范JB/T 6092 轻型台式砂轮机JB 5320 剪叉式升降台 安全规程TSG D0001 压力管道安全技术监察规程工业管道TSG R0003 简单压力容器安全技术监察规程TSG R0004 固定式压力容器安全技术监察规程TSG R0005 移动式压力容器安全技术监察规程YC/T 9 卷烟厂设计规范YC/T 38 卷烟厂照明设计标准YC/T 205 烟草及烟草制品 仓库 设计规范YC/Z 2602008 烟草行业物流标准体系YC/T 299 烟草加工过程害虫防治技术规范YC/T 301 储烟虫害治理 磷化氢与二氧化碳混合熏蒸安全规程YC/T 3232009 卷烟企业安全标识 使用规范YC/T 3362010 烟叶工作站设计规范1.1.3 初始评审的目的和范围1）初始评审的目的依据法律法规及本规范要求，对企业安全管理现状进行初始评估，了解企业安全管理现状、业务流程、组织机构等基本管理信息，发现差距。（1）依据规范识别出企业安全管理体系存在的不符合；（2）识别和获取适用于企业安全标准化工作的其它法律、法规、规范、标准和文件等；（3）研究和探讨企业存在的安全风险识别企业的危险源，评价重大风险；制定风险控制措施，预防事故发生。（4）总结企业原有的安全管理经验和绩效，明确推进安全标准化需要改进的目标；（5）为建立企业的安全方针、目标和文件化的管理体系提供改进的依据。2）评审范围对企业现有的安全管理体系（组织机构）、文件（管理制度）、管理活动（风险管理）、方针目标等进行的综合分析和评价。1.2 初始评审实施1.2.1 初始评审程序1）收集适用于企业安全标准化工作的法律、法规、规范和标准；建立清单，作出适用性、符合性评价，形成评价报告；2）危险源辨识、风险评估和风险控制计划，作出项目优先控制（措施）的排序，建立清单，形成现役生产装置安全可靠性评价报告；3）评价现行管理组织机构体系与规范要求的符合性评估，建立机构清单、网络图表，形成评价报告；4）评估现有文件（制度）的适用性和符合性，建立文件、记录（表）、档案的清单，形成评价报告；5）评估企业的年度安全计划，安全方针、目标和改进计划，对照安全标准化规范的要求，形成评价报告。1.2.2 初始评审组织工作1）标准化领导小组组长负责组织领导工作；2）公司负责安全生产的副厂长在组长的领导下，负责对现有的管理组织架构，文件管理制度，方针目标，年度安全计划等进行评审且形成报告；3）安保处负责在现有的岗位危险有害因素及危险源清单、各生产单元风险评价报告的基础上进行评估且形成报告；4）公司负责安全生产的副厂长在组长的领导下，负责在现有的企业适用的法律法规规范标准清单的基础上与各相关部门领导及工作小组成员进行联络，对法律法规规范标准进行初始评审工作且形成报告；5）初始评审报告的审核由管理者代表负责。2 机构设置初始评审2.1 初始评审基本要求2.1.1 规范要求YC/T 384.1-2011烟草企业安全生产标准化规范 第1部分：基础管理规范的要求：“4.4.2 安全管理机构和人员4.4.2.1 安全管理机构和人员设置应符合下列要求： 企业应设置安全管理部门或专职安全管理人员；主管企业安全生产、消防安全、交通安全、职业危害管理等工作；安全管理部门人员应是专职安全管理人员，不满300人的企业应至少配备1名专职安全管理人员；企业下属职工超过200人（含外来务工人员）的部门应配备专职安全员；卷烟制造企业的制丝、膨丝、卷包、薄片等车间，动力部门，仓储部门，烟草配送或物流运输企业的运输车队等重点部门宜配备专职安全员；其他部门配置专职或兼职安全员；专兼职安全员应同时负责本部门的生产安全、消防安全、交通安全、职业危害管理等具体工作；专职安全管理人员和专职安全员数量应不低于企业职工总数的3；安全管理部门及安全管理人员应有职责文本，其中应包括对各部门的安全监督考核权、对各部门专兼职安全员的考核权、对事故隐患的现场处置权、对违章人员的处罚权等。4.4.2.2 安全管理人员、专兼职安全员任职资格应符合下列要求：企业主要负责人、主管安全领导和安全管理人员、专职安全员应根据其管理职责，通过有资质的培训机构进行相关的生产安全、消防安全、交通安全和职业危害管理培训并颁发证书，如当地政府有要求，应获得由当地政府主管部门颁发的合格证书；兼职安全员需经过企业内部培训、考试合格，并经所在部门负责人或企业安全主管部门批准后，方可任职；每年进行一次再培训，并由安全管理部门和所在部门共同进行考核；保存培训、考试、考核记录；其他安全相关人员的培训取证，具体执行本部分4.6.2的要求。4.4.2.3 安全工程师岗位设置和工作制度应符合下列要求：企业应至少设置1个专职或兼职安全工程师岗位，由取得注册安全工程师资质，并有相关安全管理或技术工作经历的人员担任；注册安全工程师应经过国家组织的考试合格，并办理注册登记，由企业聘任；制定企业注册安全工程师岗位工作制度，形成文本；应对注册安全工程师参与并签署意见的各项职责及工作流程作出具体规定，其中应包括：制定安全生产规章制度、安全技术操作规程和作业规程；排查事故隐患，制定整改方案和安全措施；制定从业人员安全培训计划；选用和发放劳动防护用品；生产安全事故调查；制定企业重点/重要危险源检测、评估、监控措施和应急救援预案；其他安全生产工作事项。”2.2 机构设置现状2.2.1 管理机构1）公司主营业务江苏中烟工业有限责任公司南京卷烟厂是一个有着六十年历史的国有大型卷烟加工企业，也是江苏省苏南地区唯一的一家大型卷烟企业。占地480多亩，现有职工1500余人，专业技术人才500余人。年生产卷烟能力达到了80万箱，年创税利能力达到了70亿元以上，固定资产40亿元。拥有国内第一套超高速卷接包卷烟机组，国内先进水平的GD121,、PROTOS等卷烟设备和现代化的卷烟生产车间，是全国文明单位，江苏省优秀企业，南京市园林式企业。管理一流、环境一流、装备一流、工艺技术一流、孕育出一流产品：荣获“中国名牌产品”称号的“南京”牌卷烟以其优质的质量享誉全国市场，持续供不应求。2007年“南京”品牌又被评为“中国驰名商标”，2011年，荣获中华老字号。南京卷烟厂相继建立了ISO9000治疗管理体系、ISO14000环境管理体系、ISO18001职业健康安全管理体系，并顺利通过国家认证。通过大力推进卷烟产品的清洁技术、节能环保技术的研究和应用，满足了建设环境友好型、资源节约型社会的需要，是行业内较早通过生产认证、达到清洁生产的4A级的企业之一。2）组织结构3）主要管理人员安全资质表2-1 主要安全管理人员表序号部门或职务姓 名职务学历资 质市安监部门培训证书号1主要负责人李鸣厂长大专主要负责人10032011300009302分管安全负责人金茂跃副厂长本科安全管理人员10032011400047493安保处长马启忠处长大专安全管理人员10032011400048174）安全生产标准化建设领导小组公司设立安全生产标准化建设领导小组，厂长为领导小组组长。（附（江苏中烟工业有限责任公司南京卷烟厂关于成立安全生产标准化建设领导小组的通知）。组长：李鸣副组长：高宏、王宁、金茂跃、姚远、张再鸣、梁彭、王振洲、庞振龙组员：马启忠、赵大海、成辉、吴超、刘志鸣、曾庆谷、毛震宇、韩金荣、曹建春、吴勇、刘茂奇、张建军、张开政、樊双乐、甘学文、冯展民、蔡丽萍、周福林、陈晔、曹宝玲、孙存山各单位主管安全工作的领导及安全工程师、安全员为安全标准化工作主要实施人员。2.2.2 安全管理部门1）管理部门名称：安保处安保处处长：马启忠安保处处长马启忠安保处副处长孙存山、徐永强安保处主管丁荣福安全管理员杨仁杰、萧瑜等10人注册安全工程师丁荣福，周俊晓等2人图2-3 安全部门组织架构图安保处（处长）岗位描述（1）在分管安全工作厂长的领导下，认真贯彻党和国家安全生产方针，政策和上级指示。协助厂长做好劳动保护，安全生产工作，结合具体情况，提出工作方案，报请厂长批准后积极加以贯彻并督促各科室部门按上级规定进行。（2）配合人力资源处对新进厂的职工（包括外用工）进行入厂安全教育，监督有关部门组织特殊工种的工人进行基本安全知识的训练，抓好典型，总结交流安全生产的先进经验。（3）同有关部门组织定期或不定期的安全检查，对查出的问题督促有关部门采取措施，及时整改。有权对企业各种生产劳动条件是否合乎安全技术要求做出确定。谁否定谁承担全部责任。（4）审查，汇总安全措施项目，会同有关部门研究和开展防暑降温、防寒保暖、防尘、防毒、通风等工作，不断改善劳动条件。（5）负责生产区域内伤亡事故的调查和处理。坚持按“四不放过”的原则。进行伤亡事故的统计、分析和报告，协助有关部门提出防止事故的措施，并督促其实现。（6）参加重大设备事故的调查和处理。（7）指导车间、班组安全员业务工作。（8）督促检查有关部门按上级规定合理发放劳保用品，保健食品和清凉饮料。（9）配合有关部门做好劳逸结合和女工保护工作。（10）认真贯彻国务院的“消防监督条例”，积极开展防火宣传教育，努力做好消防工作。加强义务消防队部建设，定期开展业务训练，组织定期或不定期的防火安全检查，发现重大问题督促有关部门整改。（11）教育、经济民警队、保安队掌握有关国家法律法规及厂治安、消防规定；掌握基本灭火、处理一般治安事件的能力，完成每日巡逻工作。（12）认真检查易燃、易爆、剧毒物品、枪支弹药的使用、运输、保管工作。（13）严格执行动火审批制度。会同有关部门严格控制火源、电源、督促各车间、部门生产、生活的安全用火用电。（14）对火警、火灾、爆炸、交通事故和破坏事故，积极组织抢救，并负责调查、分析、处理上报工作。安全工程师、安全管理员岗位描述（1）参加汇编和审查本系统劳动安全规划和年度措施计划；督促有关部门制定各项生产改造项目的设计审查和竣工验收工作，按国家规定，认真把关；参加审查新产品试制，采用新技术、新工艺的安全措施；参加安全生产大检查；督促有关部门和企业消除事故隐患，改善劳动条件。（2）配合有关部门开展劳动安全宣传教育工作；指导下级安全技术部门（专职安技员）开展工作；总结推广劳动安全工作的新经验；参加伤亡事故的现场调查，对事故责任的处理提出建议；做好伤亡事故的统计报告工作；如实向安监、卫生部门和工会组织反映本系统劳动安全工作情况。（3）经常深入现场检查督促工作。遇有特别紧急的不安全情况，有权指令先行停止生产，撤离人员至安全区，并同时报告分管安全工作的负责人研究处理。对本系统企业的劳动安全卫生工作提出考核、奖励、惩处的意见。（4）凡在本系统发生违反国家或上级的劳动安全规定，而与有关方面发生争执时，根据规定，有最后裁决的权利，并下书面通知。只有本单位主要负责人或总工程师才能撤消或更改安技部门的意见，并由撤消、更改者承担全部责任。（5）督促有关部门和企业做好劳逸结合和女职工的特殊保护工作。（6）协助有关部门和企业做好特殊工种工人的安全训练、考核、发证工作。2）安保处专职安全管理人员表2-2 专职安全管理人员表序号姓名性别职务学历资格类型资格证号1马启忠男处长大专安全生产管理人员10032011400048172孙存山男副处长中专安全生产管理人员10032011400047513季翔男科员本科安全生产管理人员10032011400048184陈友龙男科员中专安全生产管理人员10032011400047525龚伟林男科员大专安全生产管理人员10032011400047536蒋立民男科员高中安全生产管理人员10032011400047547李敦南男科员高中安全生产管理人员10032011400047558林劲松男科员本科安全生产管理人员10032011400047569应煦烨男科员大专安全生产管理人员100320114000475710周俊晓男科员硕士安全生产管理人员100320114000480511黄运洪男科员大专安全生产管理人员100320114000480612丁荣福男科员大专安全生产管理人员100320114000480713肖瑜男科员本科安全生产管理人员11032011400085283）其他部门专（兼）职安全管理人员表2-3 部门专（兼）职安全管理人员表序号姓名性别职务学历资格类型资格证号1高宏男副厂长硕士安全生产管理人员10032011400048202王宁男副厂长大专安全生产管理人员10032011400047473金茂跃男副厂长本科安全生产管理人员10032011400047494姚远男工会主席大专安全生产管理人员10032011400047505王振洲男副厂长大专安全生产管理人员10032011400047466成辉男处长高中安全生产管理人员10032011400047707郑枫男副处长大专安全生产管理人员10032011400048138朱刚男副处长本科安全生产管理人员10032011400047859刘英杰男副处长本科安全生产管理人员100320114000480810徐亚东男副处长大专安全生产管理人员100320114000480911李学忠男科员中专安全生产管理人员100320114000480412郑永杰男科员大专安全生产管理人员100320114000478413朱仕文男科员大专安全生产管理人员100320114000478614钱文君男科员高中安全生产管理人员100320114000481515曹建春男处长本科安全生产管理人员100320114000475816吴勇男处长硕士安全生产管理人员100320114000478917冯迎兵男科员大专安全生产管理人员100320114000475918张建军男处长本科安全生产管理人员100320114000476019赵珩男科员大专安全生产管理人员100320114000476120樊双乐男处长大专安全生产管理人员100320114000476221蔡丽萍女处长本科安全生产管理人员100320114000476322姜斌男副处长本科安全生产管理人员100320114000476423缪燚男科员大专安全生产管理人员100320114000476524周福林男处长高中安全生产管理人员100320114000476625陈鸣男副处长高中安全生产管理人员100320114000476726陈通男副处长本科安全生产管理人员100320114000480327张开政男处长高中安全生产管理人员100320114000477428刘汉生男科员高中安全生产管理人员100320114000479329邓金龙男科员高中安全生产管理人员100320114000370130韩金荣男处长本科安全生产管理人员100320114000479631吴乃衷男科员大专安全生产管理人员100320114000479732徐晓凡男处长中专安全生产管理人员100320114000479833张吉进男科员初中安全生产管理人员100320114000479934吴超男处长本科安全生产管理人员100320114000480235沈朝阳男副处长本科安全生产管理人员100320114000480136王德胜男科员本科安全生产管理人员100320114000481637甘学文男处长本科安全生产管理人员100320114000477538曹义晖男处长大专安全生产管理人员100320114000479239张春晖女副处长本科安全生产管理人员100320114000481240李柏林男副处长本科安全生产管理人员100320114000477141金来男处长硕士安全生产管理人员100320114000476942李脐男科员高中安全生产管理人员100320114000477243王东民男科员高中安全生产管理人员100320114000477344曾庆谷男处长大专安全生产管理人员100320114000477745袁武男副处长本科安全生产管理人员100320114000481446惠康进男副处长本科安全生产管理人员100320114000477647赵巧明女科员高中安全生产管理人员100320114000479548李建忠男科员高中安全生产管理人员100320114000479449毛震宇男处长本科安全生产管理人员100320114000477850刘茂奇男副处长本科安全生产管理人员100320114000478051顾振鸣男副处长高中安全生产管理人员100320114000481952林珂男副处长本科安全生产管理人员100320114000478153石荣峰男副处长本科安全生产管理人员100320114000481154刘志鸣男处长高中安全生产管理人员100320114000478355夏荣珍女科员高中安全生产管理人员100320114000479156曹宝玲女处长大专安全生产管理人员100320114000478757何京女科员高中安全生产管理人员100320114000481058余敏女大专安全生产管理人员100320114000478859王川男副处长硕士安全生产管理人员110320114000854260陈晔男处长大专安全生产管理人员110320114000852961骆凯男副处长本科安全生产管理人员110320114000853062成涛男科员硕士安全生产管理人员110320114000853163冯展民男副处长本科安全生产管理人员110320114000853264王忠良男科员大专安全生产管理人员110320114000853365赵国庆男科员本科安全生产管理人员110320114000853466朱玉胜男科员高中安全生产管理人员110320114000853567张立男副处长本科安全生产管理人员110320114000853668山伟男科员本科安全生产管理人员11032011400085374）各生产车间的班组班长为班组安全员2.3 安全管理网络2.3.1 网络组织厂长组织网络图：分管安全副厂长各部门人安保处人各车间班组图 2-4 公司安全管理组织网络图2.3.2 网络活动厂长安全现场巡检、参加生产单元安全活动1次/月厂长公司安全生产岗位职任责检查1次/季各生产单元安全生产岗位职任责检查1次/周图 2-5 公司安全管理网络活动2.4 安全管理机构符合性评价2.4.1 机构设置要求企业应设置安全管理部门或专职安全管理人员；主管企业安全生产、消防安全、交通安全、职业危害管理等工作；安全管理部门人员应是专职安全管理人员，不满300人的企业应至少配备1名专职安全管理人员；企业下属职工超过200人（含外来务工人员）的部门应配备专职安全员；卷烟制造企业的制丝、膨丝、卷包、薄片等车间，动力部门，仓储部门，烟草配送或物流运输企业的运输车队等重点部门宜配备专职安全员；其他部门配置专职或兼职安全员；专兼职安全员应同时负责本部门的生产安全、消防安全、交通安全、职业危害管理等具体工作；专职安全管理人员和专职安全员数量应不低于企业职工总数的3；安全管理部门及安全管理人员应有职责文本，其中应包括对各部门的安全监督考核权、对各部门专兼职安全员的考核权、对事故隐患的现场处置权、对违章人员的处罚权等。企业应至少设置1个专职或兼职安全工程师岗位，由取得注册安全工程师资质，并有相关安全管理或技术工作经历的人员担任；注册安全工程师应经过国家组织的考试合格，并办理注册登记，由企业聘任；2.4.2 符合性评价表2-4 企业安全管理组织机构符合性检查表序号检查内容依据检查记录符合性备注1建立安全标准化小组4.4.2 安全管理机构和人员江苏中烟工业有限责任公司南京卷烟厂关于成立安全生产标准化建设领导小组的通知2设置安全生产管理部门4.4.2 安全管理机构和人员组织架构图以及岗位描述3按不低于企业总人数3配备专职安全管理人员和专职安全员4.4.2 安全管理机构和人员公司总人数1500人，专职安全管理人员15人，配备率为104建立从安全标准化小组到基层班组的安全生产管理网络4.4.2 安全管理机构和人员江苏中烟工业有限责任公司南京卷烟厂关于成立安全生产标准化建设领导小组的通知5配备注册安全工程师4.4.2 安全管理机构和人员安保处配备注册安全工程师1人2.4.3 安全机构设置初始评审结论结论：本公司安全机构设置符合规范的规定和要求。3 适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的初始评审 3.1 初始评审基本要求3.1.1 规范要求YC/T 384-2011烟草企业安全生产标准化规范的要求：“4.3.1 法律法规和其他要求的识别、获取和更新4.3.1.1应建立职业安全健康法律法规和其他要求管理的制度，其中应明确法律法规和其他要求识别、获取和合规性评价的主管部门，确定获取的渠道和适用性评价的要求，规定更新要求和合规性评价的要求。4.3.1.2法律法规和其他要求识别及其资料应符合GB/T 28001的要求；其中：应在获取的基础上进行适用性评价，建立企业适用的职业安全健康法律法规和其他要求清单；企业下属的分厂应单独建立清单；清单内容应涵盖企业适用的法律、国务院行政法规、部门规章、地方性法规、地方性规章、标准及行业要求等；清单应注明法律法规和其他要求的名称（含文号和标准号）、颁布实施时间、颁布部门、适用条款、适用部门等内容；应及时收集、获取清单所列现行有效的法律法规和其他要求文本（含电子文本），并采取可行的方式能够被各部门所获取，并能被在企业内长期工作的相关方或获取。4.3.1.3法律法规和其他要求资料的更新应符合下列要求：应及时获取职业安全健康法律法规和其他要求的更新信息，并收集更新的法律法规和其他要求文本，及时更新法律法规文本资料，确保执行的法律法规和其他要求为现行有效版本；法律法规和其他要求更新信息，应及时传达到各部门和有关相关方；应每年定期修订职业安全健康法律法规和其他要求清单，确保其适用性。4.3.2 法律法规和其他要求的贯彻和应用4.3.2.1贯彻和应用应符合下列要求：应结合企业实际，将法律法规和其他要求的具体内容转化为企业规章、制度、规范和标准等文件；每年合规性评价中，重点对文件的合规性进行评价；企业应将职业安全健康法律法规和其他要求的宣传、贯彻列入相关主管部门的工作职责，每年至少应有一次相关的宣传活动，并保存记录。4.3.2.2学习和培训应符合下列要求： 应将职业安全健康法律法规和其他要求的培训列入培训计划，每个部门每年至少应有一次以上相关的法律法规和其他要求培训，包括参加企业级培训或企业统一安排的部门级培训，并保存记录；应组织员工学习与本岗位工作相关的职业安全健康法律法规和其他要求，宜在车间和班组安全活动中安排上述学习内容。4.3.3 法律法规和其他要求的合规性评价4.3.3.1合规性评价频次和程序应符合下列要求：每年应至少进行一次职业安全健康法律法规和其他要求的合规性评价；评价应组成企业评价组进行，评价组应有安全管理部门及相关管理部门人员、工会代表、注册安全工程师等参加；合规性评价在收集整理年度企业法律法规和其他要求遵循资料的基础上进行，应提供全面有效的证据，以证实合规性要求；合规性评价应形成合规性评价表或报告；评价人应在合规性评价表或报告上签字，并保存评价记录和资料；合规性评价表或报告应由企业安全主管领导或主要负责人批准，并下发各部门。4.3.3.2合规性评价内容应符合下列要求：应根据企业管理职责和内容，确定需评价的法规及其内容，宜分类列出评价内容；应对企业法规和其他要求遵循情况进行具体描述，并对照法规要求进行评价；应对每一评价内容或对每类评价内容的合规性作出评价结论；结论宜分为符合、基本符合和不符合；基本符合应说明不足点，并提出改进建议，不符合应分析原因，并提出整改建议。4.3.3.3纠正和预防措施应符合下列要求：对合规性评价提出的不符合和改进建议，应采取纠正措施和预防措施，并形成文本；应对纠正措施和预防措施的实施情况进行检查、跟踪验证，并保存记录。3.2 适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求3.2.1 获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的途径1）获取途径（1）国家标准化局、国家安监总局、国家烟草专卖局、国家质量技术监督检验检疫总局等政府公告（2）政府网站公司通过权限设置为生产技术部人员配置了电脑（局域网），指定人员定期浏览各级政府网站，搜索安全生产法律、法规、标准及其他要求的发布、废止、更新情况，作为获取信息的快捷方式；对非政府网站的信息，进行辨识，防止误导和不可靠性。（3）文件传达通过政府主管部门下发文件、会议、培训等方式，作为获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的可靠途径。2）文件的获取与更新与职业健康，安全，环保有关的法律、法规、标准及其他要求，由安保处每季度通过上述渠道获取并及时更新适用的安全生产法律法规、标准清单。3.2.2 安全生产法律、法规、标准的受控和宣贯1）文件的控制（1）与公司安全生产相关的、适用的法律、法规、标准及其他要求，由生产技术部进行识别、确认，并分发至各相关部门。（2）部门及单位负责人或其指定人负责对相关的安全生产法律、法规、标准及其他要求在其内部通过安全小组会议进行宣贯。（3）过期作废的安全生产法律、法规、标准及其他要求的原件及复印件均不作保留，原文统一回收作废。2）文件宣传与培训（1）安保处负责将与职业健康，安全，环保有关的法律、法规、标准及其他要求尽可能采用电子版本，存放于公众可获取的公司局域网固定的文件夹中；需要时将纸质版文件下发到相关部门及单位。（2）每个部门及单位应对新的与之有关的安全生产法律、法规、标准及其他要求在各级安全活动会上及相关培训时学习、宣贯。（3）如有需要，安保处将对重要的安全生产法律、法规、标准及其他要求在公司内部进行专题培训，宣讲。3.2.3 获取的安全生产法律、法规、标准清单1）获取的安全生产法律、法规、标准清单（另附）。2）规范中引用的文件均已获取。3.2.4 适用文件/标准的识别1、适用安全生产法律、法规、标准清单1（见附件4，本企业应用前已进行有效性评估）。2、规范列出的标准中有0项未获取，均适用。3.3 符合性评价3.3.1 适宜性、充分性评价法律、法规、标准及其他要求的识别是适宜的、充分的。3.3.2 执行情况评价1）安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况每年由安保处进行符合性评价，确保符合相关要求，符合性评价中发现的不符合项由公司副厂长负责组织相关部门进行整改并跟踪整改的完成情况。2）一年以来事故报告（死亡、重大泄漏）情况评价未发生死亡、重大泄漏事故。3.3.3 适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的初始评审结论结论：1）本公司适用的安全生产法律、法规，标准及其他要求的初始评审，基本满足规范的要求。2）规范列出的标准中有0项未获取，均适用。4 基础管理制度初始评审4.1 初始评审基本要求4.1.1 规范要求参见YC/T 384.1-2011烟草企业安全生产标准化规范 第1部分：基础管理规范相关要求。4.1.2 企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。4.2 现有管理制度的适用性和符合性评价4.2.1 现有管理制度清单与评价表4-3 现有管理制度评价表（安全生产规章制度检查表）序号规范要求企业对应的文件名称原稿主要问题内容补充或修改建议补充支持性文件1安全生产职责江苏中烟南京卷烟厂安全生产岗位职责所有员工安全方面的职责应对照安全生产责任制进行比对，是否足够细化细化所有员工的岗位安全职责。如厂长岗位职责按规范要求增加：企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变成必需的资源支持。企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会（以下简称安委会）或领导小组会议。1）国家安全生产监督管理总局令第15 号安全生产违法行为行政处罚办法（2008 年1 月1 日执行）2）YC/T 384-2011烟草企业安全生产标准化规范2识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求没有制订识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的管