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重庆大学远程教育学院本科生毕业论文（终稿）题 目 施工索赔管理的研究 专 业 11秋土木工程 （工程管理） 学习中心 余杭 姓 名 田峰峰 学 号 711070322039 指导教师 2013 年 4 月 28 日摘 要索赔是项目管理过程中的一个重要内容，是我国与国际惯例接轨出现的新问题。如何完善我国施工索赔是建筑企业的重要课题。本文通过分析我国工程索赔意识薄弱的主客观表现，探究造成我国索赔管理落后现状的原因，进而提出提高我国索赔管理水平，改善我国索赔现状的具体措施：首先加强索赔意识；其次，加强管理；再次，提高经营管理队伍的素质，是解决我国索赔人才匾乏问题的关键,许多国际工程项目通过成功的索赔,可以为工程创造出更大的经济效益。索引关键词 ：工程项目；施工索赔；索赔现状；索赔措施目录摘 要2索引关键词2一、文献综述3二、 绪 论51、选题背景及意义52、 索赔在国内外发展概述53、本文的研究内容及工作6三、索赔的基本概念61、索赔的含义62、 索赔的意义63、索赔的重要性7四、 产生施工索赔的原因71、施工环境的多变性和特殊性72、施工合同的多样性和理解的差异性73、施工建设主体的复杂性和多元性7五、 我国施工索赔现状分析81、 施工索赔在我国现状82、对现状的分析8六、 国外施工索赔现状分析81、施工索赔在国外现状82、国外成功经验9七、 施工索赔对策分析91、成功索赔的建议9后 记11八、参考文献11 一、文献综述现代工程规模大、投资额度大、技术性强、工期长、材料设备价格变化快，使得工程项目在实施工程中存在许多的不确定因素。目前合同管理中存在较多问题，合同与合同条款自身不完善，工程管理人员对于合同的价值与作用缺乏实质性的认识，企业缺乏自己的定额，计划管理落后等等，这些不良现状使得索赔时有发生。本论文就是针对这些不良现状引发的索赔及索赔中方法的运用进行一些归纳总结并提出个人的一些研究结论。1、常志成在书中提到了随着经济全球化的不断发展,我国的建筑施工企业也受到来自国际上的竞争压力。由于国际上通用的建设项目合同条款是FIDIC,我国多数建筑施工企业对该条款理解不深,因此在工程实施过程中碰到了各种各样的问题,不能正确运用该合同条款维护企业的权利、为企业创造更多的效益。本文从CSPC南海石化项目土石方工程的工程实践中,探讨建筑施工企业应该如何提高工程合同管理水平,以适应市场发展的要求,使企业在竞争中发展。2、李启明的研究中全面、系统地介绍合同法的基本原理,工程招投标的基本制度、方法和实务,各专业合同和国际 FIDIC合同条件的主要内容。在此基础上,再介绍工程合同管理制度、工程合同的谈判、签订、审查、履行和管理,以及工程合同索赔的主要方法和操作实务。3、王耀东通过结合索赔的概念、种类和原因 ,从施工索赔的费用组成、计算、索赔程序等方面进行了阐述 ,并提出了索赔技巧及施工索赔在项目管理中的重要意义 ,以实现索赔成功。工程施工索赔作为一种手段 ,可用以保护承包商、业主各自的正当权益 ,弥补工程损失 ,提高工程整体效益。由于我国建筑市场形成较晚 ,转轨较慢 ,旧的工程管理模式尚未彻底打破 ,工程索赔事件的管理还是一个薄弱的环节 ,主要表现在业主和承包商双方对施工索赔的理解不够全面。4、汤燕群在2003年通过书中的索赔在工程项目合同中是必不可少的 ,一些项目管理专家说 :一项工程是否有效益 ,在很大程度上看承包商能否对索赔运用自如。工程索赔在国际建筑市场上是承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要的和有效的手段。许多国际工程项目通过成功的索赔能使工程收入的改善达到工程造价的 10 % 2 0 % ,有些工程的索赔额甚至超过了工程合同额本身。工程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节 ,我国工程企业对索赔的认识及其现状可描述如下：对索赔概念普通存在模糊认识甚至错误认识索赔的性质属于经济补偿行为 ,而不是惩罚。5、奕峰分析了,在理论和实践两个层面详细论述了工程施工合同及合同的风险管理,由索赔在合同风险管理中的重要作用过渡到索赔的理论介绍,并结合自己的实际经验针对合同风险管理和索赔中出现的缺陷提出了切实可行的解决方案经与莱阳市嘉安建筑工程有限责任公司沟通合作,将论文中探讨的合同管理与风险意识!索赔机会与技巧等主要方法用于公司的项目管理全过程,取得良好效果,公司自上而下充分认识到合同管理的重要性,风险意识与索赔意识极大增强,在某工程项目具体实施后,收到明显的经济效益。总之在市场经济条件下，工程索赔在土木工程市场是一种正常现象。工程索赔在国际土木工程市场上是合同当事人保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要和有效的手段。许多国际工程项目，承包人通过成功的索赔能使工程收入的增加达到工程造价的10%20%，有些工程的索赔额甚至超过了合同额本身。“中标靠低价，盈利靠索赔”便是许多国际承包人的经验总结。所以工程施工过程中索赔的技巧是决定能否成功索赔的重要因素。二、 绪 论1、选题背景及意义索赔是项目管理的一个重要内容，是我国实行改革开放建筑行业与国际惯例接轨出现的新问题。随着我国基本建设制度与国际接轨，建设项目施工过程中，不可避免的工程索赔就变得尤为突出。索赔在工程项目合同中是必不可少的，一些项目管理专家说：一项工程是否有效益，在很大程度上看承包商能否对索赔运用自如。工程索赔在国际建筑市场上是承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要的和有效的手段。许多国际工程项目通过成功的索赔能使工程收人的改善达到工程造价的10一20，有些工程的索赔额甚至超过了工程合同额本身，但工程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节，在国内还存在各方面问题。本文通过分析我国工程索赔意识薄弱的现状，探究造成我国索赔管理落后现状原因，进而提出提高我国索赔管理水平，和改善我国索赔现状的具体措施。2、 索赔在国内外发展概述（1）、 索赔在国外的发展由于工程建设实践的需要，国外对工程索赔的经验总结和理论研究十分重视，这方面的工作也开展得比较早，至今在国际上应用仍非常广泛的管理费索赔公式，即源于1960年美国“合同纠纷仲裁团(BCA)”对Eichleay公司索赔案的仲裁。早在1960年，美国享有“管理之父”美誉的泰勒即开始了对生产率降低损失的初步定量研究;1989年，托马斯对建筑工程因材料管理不善而造成的生产率降低进行了研究，提出了生产率影响系数的概念，一些著名的公司、机构也对生产率降低损失进了不少定量的研究，并取得了一定成果，可用于生产率损失索赔的分析和计算。纵观国外对索赔的定量研究，有一个共同的特点，即大都流于局部、细节，而失之整体、系统，较少定量研究，国外对索赔的定性分析进行得更为充分些。这方面的专著己有不少，如罗伯特所著的Asce，Cost一Estimating principles，乔治和弗朗西斯所著的ConIractors Construction一Claims Avoiding高登和艾德霍德所著的PredicTing Contract Surety Bond Claims Using Contrecor Financial Data，但这些著作一般都侧重于对索赔进行合同法律上的责任分析，有时还紧密结合具体的合同条件。时至今日，可以说国外的专家、学者已经对工程索赔进行了较为广泛的研究。关于工程索赔方面的著作也出版不少，其中比较著名的有：James J.Adran著的Construction Claims,Vincent Powell-Smith和Douglas Stephenson和著的Constructions Claim以及Vincent Powell-Smith和John Sims合著的Building Contract Claims等等。（2）、索赔在国内的发展 相对于国外的研究工作，国内对国际工程索赔的研究尚处于起步阶段。己发表的论文和出版的著作大都是对索赔进行一般要领性的叙述，或是具体经验的总结，或是结合工程实例对索赔进行定性的分析和说明，而对索赔的系统理论分析和定量研究却很少。国内已出版的著作中，以国际工程承包经营管理策略、建筑工程索赔等对工程索赔的论证详细，但内容多为基础知识的介绍和理论性的叙述，几乎没有具体方法的研究。虽然理论工作者和工程界人士越来越重视索赔问题但是我国对索赔的研究还处于起步阶段。国内对施工延误索赔研究主要是从案例角度对索赔做了一些分析，文献的内容主要放在索赔的合同分析和责任划分以及工期延误分析上，再结合施工管理中的实践经验的基础上提出一些索赔分析评价的原则和方法，在费用索赔分析方面也开始有所涉及3、本文的研究内容及工作本文采用了规范化研究方法，拟先研究问题提出的背景，通过问题的提出，经过对现实情况的分析结合国外的先进经验、技术、方法，提出对问题的解决方案。首先，由国内外索赔发展现状，提出我国现在工程项目索赔过程中存在的问题;然后，结合我国具体实际，提出解决问题方案和措施。针对我国现在工程项目施工索赔中存在的不懂索赔，不会索赔，不敢索赔等问题，借鉴国外的经验提出了以下改进措施:(l)为改善我国索赔现状，提高索赔意识、提高经营管理队伍的索质，是解决我国索赔人才匾乏问题的关键;(2)要想成功索赔，要在索赔过程中讲究必要的策略和技巧。三、索赔的基本概念1、索赔的含义索赔（Claim）一词具有较为广泛的含义，其一般含义是指对某事、某物权利的一种主张、要求、坚持等。工程索赔通常是指在施工合同履行过程中，合同当事人一方因非自身因素或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。索赔是一种正当的权利要求，它是业主方、监理工程师和承包方之间的一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据、合情合理的行为。2、 索赔的意义索赔在国际建筑市场上是承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要手段。索赔能够维护承包公司的合同利益;能够保证合同的履行;能够提高承包企业的管理水平;索赔是挽回成本损失的重要手段;索赔有利于国内工程建设管理与国际惯例接轨,“中标靠低价,盈利靠索赔”是许多国际承包商的经验总结。通过成功的索赔能使工程收入的改善达到工程造价的10%-20%。3、索赔的重要性索赔作为保护承包商自身合法权益的重要手段其重要性不言而欲，其重要性重要表现在以下方面：（1）、工程索赔是承包商维护其合同权益的重要手段：合同条件是规定业主和承包商双方权益以及应承担义务的关键性文件，它阐明了业主及承包商之间风险的划分；（2）、工程索赔是承包商经营管理水平的体现：承揽工程项目的主要目的是获取经济收益，项目的经营管理自然也就围绕这一中心展开。任何一个有实力的承包商不仅应具备施工技术和施工能力上的优势，还应该具备很强的合同管理和工程索赔的能力；（3）、工程索赔是承包商谋取正当经济效益的重要途径：在国际上，很多有经验的承包商都善于通过索赔，来提高工程收益和竞争力。索赔能使企业取得补偿损失，导致企业获得应有的工程收益。索赔的取得常常会使建筑企业因需准备充分的资料和依据，从而使其经营管理得到加强，并扭亏为盈。可见，工程索赔对建筑企业的重要性是不言而喻的。四、 产生施工索赔的原因1、施工环境的多变性和特殊性 由于施工合同均在工程开始前签订,不能充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响。而现代工程项目规模大、技术性强、投资大、工期长,易受社会环境、经济环境、技术环境、法律环境的影响,使工程项目施工的成本和工期计划与实际存在差异。 2、施工合同的多样性和理解的差异性由于施工涉及的合同种类繁杂多样,经常出现合同文件的不严谨、遗漏甚至矛盾,并且由于受到合同履行期长及可变因素和不确定因素较多的影响,容易造成合同双方对合同的理解出现偏差。3、施工建设主体的复杂性和多元性一个工程项目往往涉及很多单位,如业主、承包商、分包商、供应商、监理工程师等,各方面的社会关系、经济关系、技术关系复杂,容易出现一方失误而引发他方损失,进而引发经济纠纷和施工索赔。五、 我国施工索赔现状分析1、 施工索赔在我国现状 我国工程索赔是从20世纪80年代在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式中出现而开始的，索赔概念也自此进人中国。经历了近20多年的风风雨雨，工程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成效，索赔无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势。倍受业主、承包商及有关部门的关注。是否运用索赔以及索赔是否运用得当，直接关系自己的利益、生存和发展。但工程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节，我国工程企业对索赔的现状可描述如下:（1）、对索赔概念普遍存在模糊认识：索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系；（2）、索赔专门人才缺乏：有关专家认为，工程项目管理的核心是合同管理，而合同管理的关键又是索赔管理；（3）、索赔经验及索赔实例资料贫乏：索赔管理虽在我国经历了二十几年的发展，取得了一定的成就，也解决了不少的事件。但其经验还处于探索期间，其研究处于理论研究阶段；（4）、“人情纽结”较严重： 在我国建筑市场领域里，承包商和业主、监理方之间存在较严重的“人情纽结”。2、对现状的分析虽然计划经济向市场经济转轨已实行多年。但不合理的行政干预、地方保护、行业垄断等使我国的市场经济仍然没有完全摆脱计划经济的影子。不尊重合同、不按市场经济规律办事的现象在建设行业中表现得还很突出在。上述情况的出现主要是以下几方面原因：（1）、法律意识淡漠，索赔意识不足；（2）、索赔未被国内企业重视；（3）、法律尚不健全；（4）、建筑市场问题；（5）、索赔管理方面的问题。 六、 国外施工索赔现状分析1、施工索赔在国外现状 国外对工程索赔的理论及实证研究从七十年代就进入了较高的水平，近几年，国际上对于工程风险管理研究日益成熟，形成了一套比较完整的理论体系，先后开发、研究了各种，项目风险分析技术，经过几十年的理论研究和实践应用，国际工程风险管理理论逐渐成熟，涉及到工程管理的各个方面，形成了以风险的辨识、评价、控制和管理等构成较完整的理论体系。尤为重要的是，各种风险分析技术也不断得以改进。在发达国家和地区还成立专门的工程索赔研究机构。二十一世纪以来，随着计算机水平的发展国际上计算机在施工索赔领域应用比较广泛。利用文字处理、表格处理、进度控制等计算机常用软件准备索赔材料，收集整理数据和实现基本的计算功能，改进日常报表工作等，这部分得到的结果往往是其他应用方面的基础。利用计算机的仿真和人工智能技术模拟施工过程、决策过程、以便及早发现问题解决问题，从而达到预防索赔的目的，利用多媒体技术和数据库技术对施工技术进行分类、汇总、存储和提取，能够有效地支持索赔。2、国外成功经验 国外对索赔的研究工作开展较早，发展较快。目前国外索赔的快速发展主要是以下几方面原因：(1)政府通过立法和不断的补充，运用行政、经济和引导手段使法律体系更加细致、健全和有效率，使建筑市场更加规范，力求做到充分保护业主、建设者的利益，形成有序的建筑生产过程，确保了建筑业的良性发展。(2)由国家工商行政主管部门、建筑业主管部门及行业协会等组织编制标准合同文本，供承、发包当事人参考使用。(3)由较有声望的行业协会或组织成立的工程合同管理和合同调解委员会，负责对合同纠纷进行调节和仲裁。(4)项目经理或监理工程师对工程建设合同的管理。FIDIC编制的施工合同条件是以工程师为准仲裁人对合同进行管理，NEC施工承包合同条件是以项目经理为核心对合同进行管理。七、 施工索赔对策分析与国外相比我国索赔还处于落后阶段，欧美一些发达国家对于工程索赔理论研究比较成熟，成熟的工程索赔经验也促进了索赔策略和技巧的不断完善和发展，索赔的计算也有系统的方法。承包商对于索赔的定性分析方面研究较为充分，侧重于对索赔进行合同、法律上的责任分析，还紧密结合具体的合同条件讨论索赔对策。有的国家甚至还成立了专门的工程索赔研究机构。索赔概念进入我国经历了30多年的时间，但目前国内建筑市场还很不规范，可以说工程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节。然而，索赔的重要性不言而喻，因此我国建筑行业应加大对索赔的管理做好索赔工作。1、成功索赔的建议（1）、树立正确的索赔意识：建筑企业应加强对各层次的管理人员进行合同、合同管理以及索赔的宣传、培训和教育，从企业法人代表、业务部门到全体员工都应加强合同管理和索赔意识。事实证明，企业个别成员在合同管理和索赔上的失误会导致企业的重大损失。因此，只有提高全员合同管理意识，增强责任心，才能保证经济合同全过程的顺利实施。（2）、提高经营管理队伍的素质：未来竞争取胜的关键是人的素质高低，而项目管理5要素中，首要是人的管理。科技兴建，以人为本，不断优化人才资源的结合。索赔人员在实践过程中，应注重对这些知识的有机结合的综合应用，不断学习、体会，不断总结经验才能更好地开展索赔工作。（3）、建立完善的管理体系：工程索赔是一项注重依据的工作, 若要在工程索赔中能够成功, 就必须懂得索赔的程序, 由“FIDIC”合同条件中规定的事项相应建立完善的管理体系。只有管理体系明确与详尽, 我们才能使索赔工作根据工程的实际情况, 制定出思路清晰、重点突出、目标明确、可操作性强的索赔工作计划, 这样可使十分复杂的工作变得井井有条, 索赔的成功率较高。（4）、全面学习、研究国际上先进的索赔方法、措施、手段和经验：目前，国际通用建筑承包合同FIDIC条款下的合同管理实行的是静态投标，动态的合同管理，即施工企业的投标是按照标书规定的地质条件、汇率、法律及业主规定的其他条件进行招标，在同一起跑线上进行竞争。评标后，承包商如遇变化，合同中规定了对各种变化的处理方式和原则，这就是调价、变更、索赔的程序。承包商依靠调价、变更和索赔来实现投标条件变化带来的费用及工期补偿。而我国现行合同管理方式是静态报价加政策调价。（5）、以积极的态度参与工程建设：以积极合作的态度，按合同规定保质、保量、按期完成各项工程，是企业良好的信誉基础。当合同文件(或技术规范)出现矛盾，发生歧义时，承包商要主动去了解业主的意图，积极配合业主和监理工程师搞好合同管理工作，协调各方面的关系。在工程建设过程中，业主和工程师总会有这样或那样的失误或问题，对此承包商又应及时提醒、指出弥补他们工作上的不足之处，以免造成损失。尤其是对事先不能预见的干扰事件，应及时采取措施，降低其影响。（6）、争取以协商的方式解决争端：无论国际还是国内的工程，承包商一般都应采取以协商的方式解决索赔争端。这对双方都有利。如果一味采取“以战取胜”、一开始就企图用仲裁及诉讼的方式解决索赔问题是不可取的。这常常会导致:彼此失去对方的友谊，使双方关系紧张，使现有合同难以继续履行，失去与业主继续合作的机会;没有留下回旋余地，如果遭到对方的反索赔，这是很危险的，有时还会造成保函和保金的回收困难，最终是两败俱伤。（7）、变不利为有利，变被动为主动：在工程承包活动中，承包商往往处于劣势。具体体现在招标文件的某些规定和合同的一些不平等、对承包商单方面的约束性条款上，而这些条款几乎都与索赔有关。另一方面，出现索赔争端，承包商往往必须以谈判的方式解决。要改变这种状况，争取有利地位，成功地索赔，承包商应力争签订较为有利的合同;提高项目管理水平，按合同办事，尽力使自己不违约;提高索赔管理水平，详细记录并及时书面告知业主有关违约事项，以便在谈判中，争取主动;搞好业主与代表、监理工程师的关系，使他们理解，同情承包商的索赔要求。（8）、按时提交高质量的索赔报告：在施工索赔业务中，索赔报告书的质量和水平与索赔成败关系密切，一项符合合同要求的索赔，如果承包商索赔报告书写得不好，承包商会失去索