冀州区各部门事中事后监督管理制度.doc

冀州区各部门事中事后监督管理制度单位：冀州区烟草专卖局一、监督检查对象冀州区持烟草专卖零售许可证的零售户二、监督检查内容1、监督检查零售户守法经营情况，持证零售户应在当地烟草专卖批发企业进货，不得销售非法生产、霉坏变质、假冒注册商标和走私烟。2、监督检查零售户许可证使用情况。3、服从烟草专卖许可证的后续管理，不得非法转让烟草专卖零售许可证。4、不得涂改、伪造、变造烟草专卖零售许可证。三、监督检查方式日常检查、专项检查四、监督检查措施专卖稽查人员对自己本辖区零售户制定检查计划，按期进行检查。五、监督检查程序1、制定检查计划，做好相关的准备工作。2、告知身份，出示检查证件，说明来意3、实施市场检查，发现违法情况上报到有关部门进行查处。4、宣传烟草专卖法律、法规。六、监督检查处理1、对持证户违规使用烟草专卖零售许可证，及时将情况上报专卖管理监督科进行相应处理。2、对持证胡违规经营卷烟的行为，能当场处理的要当场进行处理，并将查获卷烟上报稽查队交专卖科进行处理；不能当场处理的要及时向稽查队汇报，由稽查队组织人员进行查处。3、使用涂改、伪造、变造烟草专卖零售许可证，烟草行政主管部门可作出处于1000元以下罚款的行政处罚，其许可证无效。4、非法转让烟草专卖零售许可证，暂停烟草专卖业务、进行整顿，直至取消烟草专卖经营业务资格。单位：冀州区质量技术监督局（一）、生产许可目录管理产品及企业的监督检查 一、监督检查对象生产许可发证目录管理的企业 二、监督检查内容企业与所生产产品相适应的生产条件和检验检疫手段、技术文件、工艺文件；质量管理制度和责任制度；产品质量状况。三、监督检查方式现场检查、书面检查，抽样检验。四、监督检查措施年度自查、日常巡查，产品质量监督抽查。五、监督检查程序检查督促整改情况。六、监督检查处理对违反产品质量法律法规和工业产品生产许可证管理条例的生产企业，按照工业产品生产许可证管理条例第四十五条至五十五条处理，根据情节轻重，可分别给予责令改正、行政处罚、撤销、撤回直至吊销生产许可证处理。（二）、对特种设备使用、经营、销售、出租环节的监督一、监督检查对象特种设备的使用、经营、销售、出租等单位二、监督检查内容（一）特种设备的使用、经营、销售、出租等单位是否使用、经营、销售、出租合法的特种设备；（二）特种设备的使用单位是否符合“三落实、两有证、一检验、一预案”的要求。三、监督检查方式对特种设备的使用、经营、销售、出租等单位监督的方式主要有：（一）对特种设备的使用、经营、销售、出租等单位进行现场监督检查；（二）对特种设备的使用、经营、销售、出租等单位的监督检查分为日常监督检查和专项监督检查，日常监督检查由区级质监局提出检查计划，区县区局分级实施；专项监督检查由省、市、县区质监部门组织实施。四、监督检查措施区质监局在实施监督检查中发现特种设备的使用、经营、销售、出租等单位有违法情形的，应当根据情况，依法做出责令限期改正、采取相应补救措施；对情节严重的，依法给予行政处罚、停产停业整顿、撤销行政许可决定。五、监督检查程序区质监局对特种设备的使用、经营、销售、出租等单位进行监督检查时，应当委派两名以上工作人员进行。区质监局在重要时段和专项整治期间，加强对特种设备的使用、经营、销售、出租等单位实施监督。6、 监督检查处理（一）依照特种设备安全法的规定，对违反有关条款规定(条款较多，不再罗列。下同)的特种设备的使用、经营、销售、出租等单位或人员，责令限期整改；（二）依照特种设备安全法的规定，对违反有关条款规定情节严重或逾期未改的特种设备的使用、经营、销售、出租等单位或人员，进行经济处罚、停产停业整顿；（三）依照特种设备安全法的规定，对违反有关条款规定造成事故、构成犯罪的特种设备的使用、经营、销售、出租等单位相关责任人员，依法追究刑事责任。（三）、对产品防伪工作的监督管理一、监督检查对象从事防伪技术、防伪技术产品及防伪鉴别装置的研制、生产、使用企业。二、监督检查内容（一）防伪技术产品生产企业是否具有生产许可证。（二）使用防伪技术产品企业是否到区级质监部门备案。三、监督检查方式到防伪技术产品生产企业、使用防伪技术产品企业进行现场监督检查四、监督检查措施质监局在实施监督检查中发现企业违反产品防伪监督管理办法的，责令停产、没收产品、经济处罚等措施。五、监督检查程序（一）质监部门对生产企业下发监督检查通知书。（二）组织人员到企业进行现场监督检查。（三）向衡水市局上报监督检查总结。六、监督评审处理依照产品防伪监督管理办法，对违反有关条款规定的单位和个人，给予相应处罚（条款较多，不再列举）。（四）、法定计量检定机构监管一、监督检查对象全区法定计量检定机构、依法授权的其他技术机构。二、监督检查内容检查机构对法定计量检定机构监督管理办法、法定计量检定机构考核规范规定内容的执行情况，检查法定计量检定机构在履行职责中，其制度是否健全、能力是否适应、行为是否规范、数据是否可靠，并对其工作质量、公正性、诚信度以及遵守国家和省的相关规定、服务经济社会发展等情况进行检查。重点检查：（一）是否按照规定取得计量授权，是否持续满足计量授权的各项条件，新增授权项目是否按照规定通过考核，计量授权证书有效期届满是否及时复查换证。（二）是否伪造数据；（三）是否违反计量检定规程进行计量检定；（四）是否使用未经考核合格或者超过有效期的计量标准开展计量检定工作；（五）是否指派未取得计量检定证件的人员开展计量检定工作；（六）是否伪造、盗用、倒卖强制检定印、证；（七）是否超出授权范围开展检定/校准和出具证书，是否存在违规对强制检定计量器具开展校准并出具证书，是否未经检定/校准出具证书；（八）建立在机构的计量标准是否按照规定进行量值溯源；（九）是否严格执行检定收费标准等；（十）定期或者不定期对所建计量标准状况进行计量比对情况；（十一）用户投诉举报问题的查处情况；（十二）检查机构是否在服务经济社会发展和其他重点工作中发挥了应有的技术支撑和保障作用；（十三）计量法律、法规、规章中规定的其他内容。三、监督检查方式（一）自查与实地核查相结合。机构每年至少自查一次，当地质量技术监督部门对自查情况进行实地核查。（二）不定期监督抽查。各级质量技术监督部门不定期检查可能存在问题及被投诉举报的机构，视情况决定检查的频次。四、监督检查程序（一）制定检查计划。确定检查范围、检查内容、检查安排、检查工作要求。（二）实施检查。组织检查组赴机构现场，通过听取被检查单位自查情况汇报、与有关人员面谈询问、查阅相关资料、检查实验室及走访相关单位等形式进行检查。（三）检查结果汇总。检查工作完成后，检查组对检查情况进行汇总、整理、上报。（四）通报检查结果。对检查的基本情况、存在问题进行总结，提出下一步工作要求，及时向上级质监部门及有关方面通报结果。（五）整改后处理。由各地质监部门督促辖区内机构在规定期限内完成整改，汇总、整理、上报整改情况。五、监督检查措施及处理各级质量技术监督部门依法对机构进行监督管理，对发现的问题依据计量法实施细则、法定计量检定机构监督管理办法等有关规定，可采取责令改正、立案查处、吊销证书等措施，视情况给予相应处理。具体如下：（一）对监督中发现的问题，督促机构认真进行整改，并及时报请组织实施监督的质量技术监督部门进行复查。对经复查仍不合格的，暂停其有关工作；情节严重的，吊销其计量授权证书。（二）对于有下列行为之一的机构，予以警告，并处一千元以下的罚款。1、未经质量技术监督部门授权开展须经授权方可开展的工作的；2、超过授权期限继续开展被授权项目工作的。（三）对于有下列行为之一的机构，予以警告，并处一千元以下的罚款；情节严重的，吊销其计量授权证书。1、未经质量技术监督部门授权或者批准，擅自变更授权项目的；2、伪造数据的；3、违反计量检定规程进行检定的；4、使用未经考核合格或者超过有效期的计量基、标准开展计量检定工作的；5、指派未取得计量检定证件的人员开展计量检定工作等行为的。 （四）对于伪造、盗用、倒卖强制检定印、证的，没收其非法检定印、证和全部违法所得，并处二千元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。六、监督检查方式（一）自查与实地核查相结合。机构每年至少自查一次，当地质量技术监督部门对自查情况进行实地核查。（二）不定期监督抽查。各级质量技术监督部门不定期检查可能存在问题及被投诉举报的机构，视情况决定检查的频次。各级质量技术监督部门依法对建标单位进行监督管理，对发现的问题依据计量法实施细则、计量违法行为处罚细则等有关规定，可采取责令改正、注销许可等措施，视情况给予相应处理。具体如下：（一）对于未经质量技术监督部门考核合格开展计量检定的，责令其停止使用，可并处一千元以下的罚款。（二）计量标准考核证书有效期满，未经原发证机关复查合格而继续开展检定的，责令其停止使用，限期申请复查；逾期不申请复查的，由原发证机关吊销其证书。（三）考核合格投入使用的计量标准，经检查达不到原考核条件的，责令其停止使用，限期整改；经整改仍达不到原考核条件的，由原发证机关吊销其证书。（二）不定期监督抽查。各级质量技术监督部门不定期检查可能存在问题及被投诉举报的企业，视情况决定检查的频次。七、监督检查程序（一）制定检查计划。确定检查范围、检查内容、检查方式、时间安排、工作要求。（二）实施检查。组织检查人员赴现场实地检查，通过听取被检查单位自查情况汇报、与有关人员面谈询问、查阅相关资料、走访相关单位等形式进行检查。（三）检查结果汇总。检查工作完成后，各地应及时对检查情况进行汇总、整理、上报。（四）通报检查结果。对检查的基本情况、存在问题进行总结，提出下一步工作要求，及时向上级质监部门及有关方面通报结果。（五）整改后处理。地质监部门督促辖区内企业在规定期限内完成整改，及时汇总、整理、上报整改情况。（五）、计量检定人员监管一、监督检查对象从事计量检定活动的计量检定人员、负责组织计量检定员考核工作的单位。二、监督检查内容（一）检查计量检定人员资格核准情况。1、检查从事计量检定活动的人员是否具备相应的条件，并经质量技术监督部门核准，取得计量检定员资格，是否存在伪造、冒用计量检定员证的情况；2、检查计量检定员从事新的检定项目，是否通过新增项目考核和许可，在计量技术法规更新后是否及时参加宣贯等继续教育；3、检查计量检定人员所持计量检定员证有效期届满，是否及时复核换证。（二）检查计量检定人员履行义务情况。1、是否能依照有关规定和计量检定规程开展计量检定活动，恪守职业道德；2、是否能保证计量检定数据和有关技术资料的真实完整；3、是否能正确保存、维护、使用计量标准，使其保持良好的技术状况；4、是否能承担质量技术监督部门委托的与计量检定有关的任务；5、是否能保守在计量检定活动中所知悉的商业秘密和技术秘密。（三）检查计量检定人员是否存在违规行为。1、是否存在伪造、篡改数据、报告、证书或技术档案等资料的行为；2、是否存在违反计量检定规程开展计量检定的行为；3、是否存在使用未经考核合格的计量标准开展计量检定的行为；4、是否存在变造、倒卖、出租、出借或者以其他方式非法转让计量检定员证或注册计量师注册证的行为。（四）检查组织考核单位的考核工作质量。1、是否按照有关规定，及时建立相关管理制度，制定考核工作程序，做好考务工作。2、是否能严肃考风考纪、遵守保密纪律，是否泄露考卷试题及答案，在考试中监考人员是否能严格执行好现场监考任务，抓好对计量检定操作技能考试的监督工作，是否存在营私舞弊行为。3、是否能完善后续管理，能否及时将考试成绩通知申请人所在单位，是否能及时向省局报送考核情况及汇总表，是否做好对考试成绩的备案工作并保留申请人的申请材料及考核档案两年。三、监督检查方式（一）自查与监督检查相结合。持证计量检定员所在单位每年至少自查一次，当地质量技术监督部门对自查情况进行监督检查。（二）不定期检查。把对计量检定人员的检查与计量标准考核、法定计量检定机构授权等考核结合进行，作为重点考核内容。（三）实施监督抽查。视情况组织对计量检定人员的实际操作能力抽查，对组织考核单位的工作质量、工作要求落实情况进行抽查。四、监督检查程序（一）制定检查计划。确定检查范围、检查内容、检查安排、检查工作要求。（二）实施检查。组织检查人员核查计量检定员证等证件和资料，对计量检定人员进行计量法律法规知识和专业知识提问，现场进行计量检定等实际操作能力考核等。检查组织考核单位的工作程序、考核档案、考务安排、保密和考场纪律、投诉问题处理等。（三）检查结果汇总。检查工作完成后，检查组对检查情况进行汇总、整理、上报。（四）通报检查结果。组织检查单位对检查的基本情况、存在问题进行总结，提出下一步工作要求，及时向上级质监部门及有关方面通报结果。（五）整改后处理。由各地质监部门督促相关单位、人员在规定期限内完成整改，汇总、整理、上报整改情况。五、监督检查措施及处理质量技术监督部门依法对计量检定人员、组织考核单位进行监督检查，对发现的问题依据计量法实施细则计量检定人员管理办法计量检定员考核规则等有关规定，可采取责令改正、立案调查等措施，视情况给予相应处理，具体如下：（一）未取得计量检定人员资格，擅自在法定计量检定机构等技术机构中从事计量检定活动的，予以警告，并处一千元以下罚款。（二）伪造、冒用计量检定员证，构成有关法律法规规定的违法行为的，依照有关法律法规规定追究相应责任；未构成有关法律法规规定的违法行为的，予以警告，并处一万元以下罚款。（三）有下列行为之一的，构成有关法律法规规定的违法行为的，依照有关法律法规规定追究相应责任；未构成有关法律法规规定的违法行为的，予以警告，并处一千元以下罚款。1、伪造、篡改数据、报告、证书或技术档案等资料；2、违反计量检定规程开展计量检定；3、使用未经考核许可的计量标准开展检定；4、变造、倒卖、出租、出借或者以其他方式转让计量检定员证。（四）组织和承担考核工作的有关人员，有违法失职、泄露考卷试题及答案的，给予批评教育或者行政处分。（六）资质认定获证实验室监管一、监督检查对象全区获资质认定实验室二、监督检查内容（一）计量检定、测试设备的性能；（二）建立检定测试性能的工作环境和人员的操作技能；（三）保证量值统一、准确的措施及检测数据公正可靠地管理制度。重点检查：1、组织管理。获证后实验室的管理体系运行情况，组织结构、关键岗位人员等是否有重大变更；对上次评审或监督检查中提出整改意见落实情况。 2、环境和仪器设备。开展检验检测工作的环境是否发生较大变化，查看实验室的检测区域及有效控制措施是否满足检测工作要求；用于开展检验检测的仪器设备是否按期进行检定/校准。3、人员。实验室管理人员和检测人员培训情况；人员是否符合准则及其他相关要求，是否履行职责，持证上岗。4、检验检测报告和标志的正确使用。检测工作是否正常运行，是否在获证项目(参数)范围内开展检测工作；检验报告的检验类别、存档的报告及原始记录信息、结论用语是否规范；是否超出批准承检范围对外出具检验检测报告；是否存在伪造检验结果或出具虚假证明的行为；申诉、投诉情况的处理以及纠正、预防措施执行情况等。5、检验检测的公正性。实验室有无措施保证承担第三方公正性检验检测工作不受任何内部、外部的压力和影响，有对外(客户)承诺公正性检验检测的承诺(声明)文件。三、监督检查方式（一）实验室自查与质量技术监督部门监督检查相结合。实验室每年至少自查一次；所在设区区质量技术监督部门对自查情况进行监督抽查核查。（二）不定期监督检查。各级质量技术监督部门将不定期检查的结果进行分类、建档，实施不同频次的监督检查。四、监督检查程序（一）制定检查计划。确定检查范围、检查内容、检查安排、检查工作要求。（二）实施检查。组织监督检查组赴实验室现场，通过听取被检查单位自查情况汇报、与有关人员面谈询问、查阅相关资料、检查实验室及走访相关单位等形式进行检查。（三）检查结果汇总。检查工作完成后，检查组对检查情况进行汇总、整理、档案适时录入监管信息、上报。（四）通报检查结果。对检查的基本情况、存在问题进行总结，提出下一步工作要求，及时向上级质监部门及有关方面通报结果。（五）整改后处理。质监部门督促辖区内机构在规定期限内完成整改，汇总、整理、上报整改情况。五、监督检查措施及处理质量技术监督部门依法对机构进行监督管理，对发现的问题依据计量法实施细则、认证认可条例、河北省计量监督管理条例、实验室和检查机构资质认定管理办法等有关规定，可采取责令改正、立案查处、吊销证书等措施，视情况给予相应处理。（七）、强制性产品认证监管一、监督检查对象在所辖区域开展强制性产品认证活动的认证机构、工厂检查员，以及取得相关认证的获证企业及其获证产品。二、监督检查内容检查从业机构、从业人员、获证企业对认证认可法规、规章及认证标准、实施规则的执行情况。重点检查：1、应获强制性产品认证而未获认证的；2、应加施强制性产品认证标志而未加施认证标志的；3、假冒、伪造强制性产品认证证书和认证标志的；4、强制性产品认证证书和认证标志使用是否规范；5、强制性认证产品关键元器件是否一致；6、认证实施机构的行为是否规范。三、监督检查方式（一）日常监督检查。根据受理的举报、投诉或接受上级部门转办的举报、投诉情况，安排监督检查。（二）专项监督检查。根据国家认监委的安排，制定检查计划，按计划实施监督检查。四、监督检查程序（一）制定检查计划。确定检查范围、检查内容、检查安排、检查工作要求。（二）实施现场检查。组织检查组到相关获证企业现场进行检查。采取听(听取获证企业的汇报、介绍)、看(观察或参观生产现场情况)、查(查阅有关资料)、问(问询获证企业有关人员)相结合的方式进行检查。必要时抽取获证产品进行检查或检测。（三）检查结果汇总。检查工作完成后，检查组对检查情况进行汇总、整理、上报。五、监督检查措施及处理对检查发现的一般问题，可通报认证机构或获证组织做进一步整改；对检查发现存在违法违规行为的，由当地质监部门依据产品质量法、认证认可条例、认证机构管理办法、认证证书和认证标志管理办法、强制性产品认证管理规定等有关法律、法规规定依法予以行政处罚。委托机关和受委托机关工作人员在实施行政许可委托监督活动中有违法行为的,依照河北省行政执法和行政执法监督规定的规定由有权机关追究行政机关和有关责任人员的法律责任。（八）、案件查办一、案件范围（一）直接查处案件的范围：生产和经销假冒伪劣商品活动中的质量、标准违法行为和流通领域中的计量违法行为，（二）协调跨区域重大案件范围：涉案货值巨大、违法行为情节恶劣、存在质量安全事件隐患、社会影响大的案件。1、涉案货值巨大的案件是指涉案产品货值金额50万元(含50万元)以上。2、违法行为情节恶劣的案件是指：屡查屡犯，三年内两次以上因同一违法行为被处罚的；妨碍执法检查，暴力抗法、围堵执法人员；转移、毁灭证据或者擅自破坏涉案物品查封状态的；伪造有关公文、证件，或者作假证、伪证，或者威胁证人作假证、伪证的；违法行为造成严重后果或者重大事故的。3、存在质量安全事件隐患的案件是指：因产品缺陷或者违规使用原辅料、投入品等原因使得产品存在危及人体健康和人身、财产安全的隐患足以引发群体性伤害或者被媒体曝光会引发突发质量安全事件的案件及存在严重事故隐患的案件。4、社会影响大的案件是指：违法行为被媒体曝光、被群体性举报或者一段时间内被不同举报人连续举报经查属实的案件；跨行政区域制售假冒伪劣的窝案、串案；计量作弊严重损害消费者利益造成群体性财产损失的案件。二、案件办理程序1、对上级及有关部门转办案件或群众举报投诉案件，在15个工作日内直接查处或转由区、县局组织查处案件办理完毕后及时报告有关情况或根据举报人要求反馈案件查办结果。2、对重大案件，县质监部门在查实为重大案件之后2个工作日内要以案情专报的形式逐级上报地、省级质监部门，对于经媒体曝光的应当在第一时间逐级上报，案件的进展情况应及时上报，案件的处罚情况和后处理情况应在作出决定和处理完成之后的2个工作日内上报。三、重大案件的查处流程重大案件的处理以查办分离的原则实行交办督查或者挂牌督办。查办分离是指省级质监部门组织当地质监部门对案件进行现场检查和调查取证，并视情况在案件调查的过程中或调查完结后交由当地质监部门办理。上级交办、督办的案件，应当立即组织执法力量开展查处。交办督查的案件，由上级质监部门下发案件交办函，并可通过催办、查卷、走访等方式予以督查，确保案件及时、有效的办理。挂牌督办的案件，由省级质监部门下发案件督办函，并可抄告当地政府，必要时可以抽调各地执法骨干组成专案组以专案的方式的督办。四、重大案件查办考核在重大案件办理过程中存在瞒报、失查、办理不力、包庇纵容等情况的，对部门及责任人予以通报、或者约谈，存在过错的，给予警告或通报批评，情节严重的通报纪检或司法部门，追究相关人员的法律责任。单位：冀州区统计局根据统计法的规定，区统计局负责监督检查统计法和统计制度的实施，依法查处违反统计法和统计制度的行为。一、监督检查对象国家机关、企业事业单位和其他组织以及个体工商户和个人等统计调查对象。二、监督检查内容重点内容：（一）是否存在侵犯统计机构和统计人员独立行使统计调查、统计报告、统计监督职权的行为；（二）是否存在违反法定程序和统计制度修改统计数据的行为；（三）是否存在虚报、瞒报、伪造、篡改、拒报和迟报统计资料的行为；（四）是否依法设立统计机构或配备统计人员；（五）是否设置原始记录、统计台帐；（六）统计人员是否具备统计从业资格；（七）统计调查项目是否依据法定程序报批，是否在统计调查表的右上角标明法定标识；（八）是否严格按照经批准的统计调查方案进行调查，有无随意改变调查内容、调查对象和调查时间等问题；（九）统计资料的管理和公布是否符合有关规定，有无泄露国家秘密、统计调查对象的商业秘密和私人、家庭的单项调查资料的行为；（十）法律、法规和规章规定的其他事项。三、监督检查方式及程序1.制定方案。检查科会同有关科室草拟统计执法检查方案，报分管局领导审定，局长签发。 2.成立统计执法检查组。有关科室会同检查科，提出拟抽调的相关专业人员名单，与相关科室主要负责人沟通后，形成统计执法检查组名单，报分管局领导审定。 3.下发通知。检查方案以局文件形式下发被检查的单位，以做好迎接检查的准备。4.实施检查。统计执法检查组按照检查方案进行统计执法现场检查。现场检查发现问题时，检查人员应按规定做好详细记录；可能达到立案标准时，检查组应及时报告主管领导，并按主管领导要求进行处置。5.交换意见。现场检查完成后，必要时，检查组就检查过程中发现的的问题、改进工作的建议等与被检查单位领导交换意见。四、监督检查措施及处理现场检查完成后，统计执法检查组应当及时组织起草检查报告，总结检查工作，指出问题，提出改进工作的建议和整改要求。同时对检查中发现的问题提出处理意见或建议。统计执法检查组对发现的统计违法行为应当分别以下情况予以处理：（一）统计违法行为轻微的，责令被检查对象改正，或者提出统计执法检查意见；（二）统计违法行为需要立案查处的，依照法定程序办理。单位：冀州区安全生产监督管理局一、监督检查对象进行职业病危害项目申报的用人单位二、监督检查内容申报内容是否符合实际情况三、监督检查方式随机抽查、专项检查四、监督检查措施未按照职业病危害项目申报办法如实申报的，责令改正。五、监督检查程序监管一科、二科根据需要开展职业病危害项目申报监督检查六、监督检查处理行使监督检查职权即行政执法机关及其工作人员在行政执法活动中，有下列不履行法定职责或不正确履行法定职责的情形，造成危害后果或者不良影响的，应当追究行政执法过错责任：(一)违反法律、法规、规章规定实施行政检查的；(二)超过法定权限或者委托权限实施行政行为的；(三)违反规定跨辖区实施行政执法行为的事中事后监督管理制度 （生产经营单位（除危化、烟花爆竹生产企业以外）安全事故应急预案备案）1、 监督检查对象 申请生产安全事故应急预案备案的生产经营单位。二、监督检查内容 备案的生产安全事故应急预案是否符合本单位实际及是否每年开展至少一次事故应急救援演练。三、监督检查方式 随机抽查、专项检查四、监督检查措施 未按照生产安全事故应急预案管理办法如实备案的，责令停产停业整顿，并依法给予行政处分。五、监督检查程序 监管一科根据申报预案经专家组评审意见后，经现场审核和演练后备案。六、监督检查处理未按照生产安全事故应急预案管理办法第三十五条规定备案的给予警告，并处三万元以下罚款。事中事后监督管理制度（重大危险源备案（三、四级）一、监督检查对象 重大危险源申报备案单位二、监督检查内容（一）重大危险源的运行情况、安全管理制度及安全操作规程制度和落实情况；（二）重大危险源的辨识、分级、安全评估、登记建档、备案情况；（三）重大危险源的监测监控情况； (四)重大危险源安全设施和安全监测监控系统的监测、检验以及维修保养情况；（5） 重大危险源事故应急预案的编制、评审、备案、修订和演练情况；（6） 有关从业人员的安全培训教育情况；（7） 安全标志设置情况；（8） 应急救援器材、设备、物资配备情况；（9） 预防和控制事故措施的落实情况。三、监督检查方式 随机抽查、专项检查四、监督检查措施和处理 按照河北省重大危险源监督管理规定第二十八条规定：县级以上人民政府安全生产监督管理部门和其他有关部门履行监督检查职责时，有权采取以下措施：（一）要求生产经营单位如实提供与监督检查事项有关的资料，并进行复制；（二）要求生产经营单位就监督检查事项涉及的问题作出解释和说明；（三)责令生产经营单位停止重大危险源违反行为。 按照国家安监总局第40号令危险化学品重大危险源监督管理暂行规定第三十二、三十三、三十四条的规定，责令限期整改；责令停产停业整顿和经济处罚。 五、监督检查程序 （一）安监局成立由局长任组长、分管局长任副组长的检查组，包括行政监管、审批，执法大队负责执法检查；（二）监督检查人员向被检查人出示有效行政执法证件，说明来意，告知其享有的合法权利和应当履行的法定义务；（三）监督检查人员对被检查材料、现场存在的问题进行检查并制作整改通知单，交当事人确认签字。单位：冀州区财政局（一）区级预算部门及所属单位预算编制执行监管一、监督检查对象区级预算部门及其所属各单位。二、监督检查内容预算编制、执行是否符合中华人民共和国预算法、会计法等法律法规、及规范性文件规定，有否存在违反财政违法行为处罚处分条例列举事项。三、监督检查方式监督检查采取监控、督促、调查、核查、审查、检查、评价等方法。四、监督检查措施（一）要求监督对象按照要求提供与监督事项有关的资料；（二）调取、查阅、复制监督对象有关预算编制、执行、调整和决算资料，会计凭证和账簿、财务会计报告、审计报告、账户信息、电子信息管理系统情况，以及其他有关资料;（三）经县级以上人民政府财政部门负责人批准，向与被监督单位有经济业务往来的单位查询有关情况，向金融机构查询被监督单位的存款；（四）在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经县级以上人民政府财政部门负责人批准，先行登记保存证据，并在7日内及时作出处理决定；（五）对正在进行的财政违法行为，责令停止；拒不执行的，暂停财政拨款或者停止拨付与财政违法行为直接有关的款项；已经拨付的，责令暂停使用；（六）法律法规规定的其他措施。五、监督检查程序专项监督检查程序如下：（一）送达检查通知书。专项检查3个工作日前，须向被检查对象送达财政检查通知书。（二）开展实地检查。按照检查方案对有关会计资料和其他资料进行检查，并核实相关问题。（三）编制工作底稿。检查组按照规定格式和要求编制工作底稿，做到一项一稿或一事一稿。（四）撰写监督检查报告。检查组按照检查方案撰写监督检查报告。（五）提交报告。检查工作结束后，检查组须提交书面报告及相关资料。（六）针对问题，提出意见建议。针对检查问题，提出完善财经法规、财会制度和加强财政管理的意见和建议。六、监督检查处理（一）乡镇政府及有关部门有下列行为之一的，责令改正，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员追究行政责任：1.未依照法律、法规规定，编制、报送预算草案、预算调整方案、决算草案和部门预算、决算以及批复预算、决算的；2.违反法律、法规规定，进行预算调整的；3.未依照法律、法规规定对有关预算事项进行公开和说明的；4.违反规定设立政府性基金项目和其他财政收入项目的；5.违反法律、法规规定使用预算预备费、预算周转金、预算稳定调节基金、超收收入的；6.违反法律、法规规定开设财政专户的。（二）乡镇政府及有关部门、单位有下列行为之一的，责令改正，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予降级、撤职、开除的处分：1.未将所有政府收入和支出列入预算或者虚列收入和支出的；2.违反法律、行政法规的规定，多征、提前征收或者减征、免征、缓征应征预算收入的；3.截留、占用、挪用或者拖欠应当上缴国库的预算收入的；4.违反法律、法规规定，改变预算支出用途的；5.擅自改变上级政府专项转移支付资金用途的；6.违反法律、法规规定拨付预算支出资金，办理预算收入收纳、划分、留解、退付，或者违反法律、法规规定冻结、动用国库库款或者以其他方式支配已入国库库款的。（三）乡镇政府、各部门、各单位违反法律、法规规定举借债务或者为他人债务提供担保，或者挪用重点支出资金，或者在预算之外及超预算标准建设楼堂馆所的，责令改正，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员给予撤职、开除的处分。（四）乡镇政府有关部门、单位及其工作人员有下列行为之一的，责令改正，追回骗取、使用的资金，有违法所得的没收违法所得，对单位给予警告或者通报批评；对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：1.违反法律、法规的规定，改变预算收入上缴方式的；2.以虚报、冒领等手段骗取预算资金的；3.违反规定扩大开支范围、提高开支标准的；4.其他违反财政管理规定的行为。（二）会计人员监管一、监督检查对象国家机关、社会团体、公司、企业、事业单位和其他组织从事会计工作的人员。二、监督检查内容（一）是否按照规定国家统一会计制度要求依法设置会计账簿、填制或取得原始凭证或者填制、取得的原始凭证是否符合规定；（二）是否存在以未经审核的会计凭证为依据登记会计账簿或者登记会计账簿是否符合规定；（三）是否存在随意变更会计处理方法；（四）是否存在向不同的会计资料使用者提供的财务会计报告编制依据不一致；（五）是否按照规定使用会计记录文字或者记账本位币；（六）是否存在未按照规定保管会计资料，致使会计资料毁损、灭失；（七）是否按照规定建立并实施单位内部会计监督制度或者拒绝依法实施的监督或者不如实提供有关会计资料及有关情况；（八）是否存在伪造、变造会计凭证、会计账簿，编制虚假财务会计报告，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告；（九）是否持有会计从业资格证书；（十）是否按规定参加会计人员继续教育，取得相应学分，是否按规定换发会计从业资格证书。三、监督检查方式资料书面检查、现场检查。四、监督检查措施（一）根据举报对会计人员从业情况进行监督检查，对违反相关规定的，按法定程序予以处理。（二）对在专项检查或全面检查中发现会计从业人员违反相关规定的，按法定程序予以处理。五、监督检查程序（一）下达相关文件，明确检查要求。（二）开展检查工作，按照规定的检查方法、内容形成检查记录。（三）提出监督检查意见，对相关问题按规定程序和处理要求进行处理。（四）存档，将检查情况和处理结果存入档案。六、监督检查处理（一）构成犯罪的，依法追究刑事责任。（二）会计人员有所列行为之一，情节严重的，由县级以上人民政府财政部门吊销会计从业资格证书。（三）伪造、变造会计凭证、会计账簿，编制虚假财务会计报告或隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告的，尚不构成犯罪的，由县级以上人民政府财政部门予以通报，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以处三千元以上五万元以下的罚款。（四）未按规定参加会计人员继续教育或未按规定要求换发会计从业资格证书的责令其限期改正。 （三）财政票据监管一、监督检查对象本区行政区域内涉及领用财政票据的国家机关、事业单位、具有公共管理或者公共服务职能的社会团体及其他组织。二、监督检查内容1. 是否存在擅自设立收费项目、扩大收费范围、提高收费标准等违规收费或罚款问题；2. 是否专人负责管理财政票据、建立票据使用登记制度、设置票据管理台账，财政票据使用记录记载是否齐全；3. 是否按规定填开财政票据，票面所开金额与收取金额是否一致；4. 是否存在混用、串用、代开财政票据的行为；5. 是否存在使用财政票据收取经营性收费的行为；6. 是否按规定及时清理、登记、核销已使用的财政票据存根，并妥善保管；7. 是否存在擅自印制、买卖、转让、转借、涂改、伪造、销毁财政票据的行为；8. 是否存在丢失财政票据现象，如有丢失，是否按规定及时申请作废，并向财政票据监管机构备案；9. 取得的政府非税收入是否按规定及时足额上缴国库或财政专户，实行“收支两条线”管理；10.是否存在违反政府非税收入和财政票据管理规定的其他行为。三、监督检查方式日常检查、专项检查、重点抽查。四、监督检查程序（一）日常检查程序按照属地管理的原则，各级财政部门对照用票单位所持的财政票据购领证核定的事项，按下列程序进行检查核销：1. 审核单位已用票据的收入金额和款项性质；2. 确认应缴、已缴、未缴财政专户和国库的资金款项；3. 核实票据开具和结存数量；4. 检查票据使用有无违规；5. 检查填开的收入项目和标准是否合法；6. 已用票据加盖“已核销”戳记；7. 结报核销的空白票据，剪去收据联上的“监制章”字样；8. 核定票据购领数量。（二）专项检查、重点抽查程序1. 检查（抽查）准备阶段：明确检查任务，配置检查力量，制定检查方案，下达检查通知书。2. 检查实施阶段：调查基本情况，检查内部制度，审阅会计资料并核查资产，收集检查证据，填制检查工作底稿。3. 检查处理阶段：提交检查报告，征求检查对象意见，审理检查报告，下达检查结论和处理意见，跟踪执行结果，检查资料整理归档。4. 采用重点抽查措施的，抽查面一般不大于10/年。五、监督检查措施向检查对象询问情况，要求检查对象提供有关资料，运用查询、查账、复核等方法进行检查，经批准可向与检查对象有经济业务往来的单位查询有关情况和对有关证据可能灭失或难以取得的先行登记保存。六、监督检查处理对有财政票据违法违规行为的被检查单位依法作出检查结论，并依据财政违法行为处罚处分条例（国务院令427号）、河北省政府非税收入管理规定、财政票据管理办法（财政部令第70号）的规定，作出行政处理、处罚决定；对未发现有财政票据违法违规行为的被检查单位作出检查结论。对不属于本部门职权范围的事项依法移送。（四）国际金融组织贷款、外国政府贷款、全球环境基金赠款、清洁委托贷款项目监管一、监督检查对象在建的贷（赠）款项目；已竣工的贷（赠）款项目。二、监督检查内容（一）项目财务制度的建立和执行情况；（二）项目的实施进度以及影响项目实施的问题；（三）项目申报过程的合规性；（四）项目选取采购公司和贷款招标采购的合规性；（五）贷款资金的提取和支付情况；（六）设备采购的到货和运营情况；（七）贷款本金、利息和费用的偿还和支付情况；（八）项目机构变更及实施内容调整情况；（九）完工项目的验收交付使用情况；（十）项目目标的实现情况；（十一）财务会计核算的合规性；（十二）其他需要检查的内容。三、监督检查方式日常检查和重点检查。四、监督检查措施（一）日常检查是指在项目实施过程中，由相关财政部门、项目办及项目单位等对项目实施的各个环节进行的经常性检查。日常检查主要针对在建项目。有关部门和单位应按照职责分工及时审查项目的可行性研究报告、财务报告、工程进度报告、竣工报告、招投标文件、商务合同、提款申请、支付指令等各类材料，全面掌握项目实施和资金管理情况，确保项目实施符合各项规定；（二）重点检查是指由会计、审计等方面的专业人员对项目进行的全面、深入检查。省级财政部门可以委托中介机构对正在实施的项目有选择性地进行专项检查。方式包括听取汇报、查阅档案资料、审核会计账目、核查原始凭证、现场盘点清查、分析性复核、外部延伸检查等。五、监督检查程序（一）按照财政部文件要求，提出下一年度拟实施检查的项目计划及预算情况；（二）日常检查通常与世行等国际金融组织的项目检查一并开展；（三）重点检查通常委托会计师事务所进行财政专项检查；（四）对检查内容、范围、安排等以文件形式下发给检查对象；（五）省级财政部门与会计师事务所一起赴项目实施点进行现场检查等；（六）形成检查报告，对检查中发现的问题提出整改要求，并将报告按时报送财政部。六、监督检查处理（一）未按规定履行职责的，予以通报批评、限期整改、在有关问题得到妥善处理前暂停新项目安排；（二）项目单位未按规定履行职责的，予以批评、限期整改、暂停贷（赠）款资金的提取和支付。以虚报、冒领或者其他手段骗取贷款资金的，或者滞留、截留、挪用及其他违反规定使用贷款资金的，或者从政府承贷或者担保的贷款中非法获益的，依照财政违法行为处罚处分条例以及相关法律、法规规定处理。涉嫌犯罪的，应当移交司法机关处理。单位名称：冀州区城区管理局（一）违法建筑事项监管一、监督检查对象本区城区、镇规划区范围内建设违反城乡规划法律、法规的建筑的单位和个人。二、监督检查内容依据中华人民共和国城乡规划法、河北省城乡规划条例、河北省建筑法等有关法律、法规和冀州区区区建筑工地及建筑垃圾管理办法（政府令2010 第1号）文件。主要检查下列事项：1、是否取得建设工程规划许可证进行新建、扩建、拆改建建筑物、构筑物及其他工程建设的；2、是否违反规划许可确定的位置、建筑高度、层次、面积等内容进行建设的；3、是否取得临时规划许可或违反临时规划许可内容进行临时建筑物、构筑物及其他工程建设的；或经批准建设的临时建筑物使用期满后未拆除的；4.、法律、法规规定的其他情形。三、监督检查方式由各辖区中队对所辖区域内进行日常巡查，积极接受群众的举报进行现场确认查处，同时定期组织开展违法建筑专项整治。四、监督检查程序（一）监察大队对各自区域专项检查及抽查；（二）相关中队指定两名以上执法人员开展监督检查；（三）监督检查人员向被检查人出示有效行政执法证件，说明来意，告知其享有的合法权利和应当履行的法定义务； （四）监督检查人员对被检查人所搭建的建筑物、构筑物等的情况实施检查，对存在的违法建筑制作现场勘验（检查）笔录、现场勘验图等交当事人确认签字；被检查单位的有关负责人拒绝签字的，执法人员应当将情况记录在案。（五）发现被检查人存在违法建筑建设行为的，制作责令改正违法行为通知书。五、监督检查措施及处理（一）对监督检查发现不符合规定的建筑物、构筑物等，监督其实施整改直至符合设置规范；（二）对检查发现存在安全隐患的违法建筑应立即要求业主单位和个人进行整改或拆除；（三）对违反法律、法规的违法建设行为依法立案查处，依法予以罚款、拆除等行政处罚。（二）行政执法程序监管一、监督检查对象冀州区城区、镇规划区范围内违反城乡规划、行政处罚法、区容和环境卫生条例等法律、法规的单位和个人。二、监督检查内容1、承担对全区规划区内的违法建筑、临时建筑的检查和处罚；2、承担对全区规划区内的绿化及绿化设施、环卫设施、区政设施的维修、养护、对破坏城区绿化，区政、环卫设施的行为进行处罚；3、开展城管法制知识的宣传、教育、咨询和培训；4、对违反中华人民共和国城乡规划法、河北省城区区容和环境卫生条例等法律、法规的行为受理立案，调查取证，作出处罚，送达并执行处罚决定；5、参与突发环境卫生事件的处理、应急控制工作；6、依法对区区各建筑工地进行监督管理；7、受理有关投诉、举报并进行调查、处理。三、监督检查方式由各辖区中队对所辖区域内进行日常巡查，积极接受群众的举报进行现场确认查处，同时定期组织开展专项整治。四、监督检查程序行政处罚案卷标准1、简易程序（1）符合下列条件之一的可适用简易程序，否则不能适用：第一、违法事实确凿并有法定依据。第二、对公民处以50元以下罚款，对法人或其他组织处以警告或者1000元以下罚款。（2）实施简易程序的步骤：执法人员出示执法证件表明身份制作现场笔录告知给予处罚的事实、理由、依据及当事人享有的权利听取当事人的意见制作行政处罚决定、填写被处罚人的违法行为、行政处罚的依据、行政处罚的种类或者罚款依据、行政处罚的时间和地点、行政机关名称、执法人员签名或者盖章书并交付当事人执法人员将当场处罚决定书报所属机关备案。2、一般程