特种设备安全管理手册电梯手册.doc

同创中央公园电梯安全管理手册（第1版）编 制：邓波审 核：袁建辉批 准：罗国顺 2014年 5月 8 日关于执行特种设备安全管理手册的通知为贯彻执行安全生产法、特处设备安全监察条例等国家法律法规，切实加强特种设备安全管理，确保特种设备安全使用，根据江西省地方标准特种设备使用单位安全管理要求及评价的要求，制订了特种设备安全管理手册，现正式发布，自2011年12月1日起正式实施，请各部门及相关人员认真学习、理解手册内容，并严格贯彻执行。单位负责人：罗国顺2014年5月8日目 录1 术语和定义.52 特种设备安全管理组织机构图.93 管理要求3.1 安全责任.103.2 使用登记及变更.103.3 定期检验.123.4 接受安全监察.123.5 维护保养.133.6 安全检查和隐患治理143.7 安全技术档案.153.8 应急处置（附：应急响应程序图）.163.9 事故报告处理.183.10 安全管理评价（附：安全管理评价表）.204 岗位职责4.1 使用单位职责334.2 主要负责人职责334.3 特种设备安全负责人职责344.4 特种设备安全管理部门职责354.5 特种设备安全管理人员职责364.6 安全教育培训部门职责374.7 安全教育培训人员职责374.8 资料、档案管理人员岗位职责384.9 特种设备作业人员岗位职责384.10 电梯操作（管理）人员岗位职责.395 安全操作规程5.1 电梯安全操作规程396 表卡6.1 特种设备情况一览表456.2 特种设备注册登记表.466.3 特种设备变更登记申请表.486.4 特种设备检验申报表.496.5 特种设备安全检查记录表.506.6 特种设备安全隐患整改记录表.516.7 特种设备作业人员总台帐.526.8 特种设备作业人员考试申请表.536.9 特种设备操作（管理）人员登记表.546.10 特种设备作业人员复审申请表.557 现行法规标准目录571 术语和定义1.1 特种设备是指涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器（含气瓶，下同）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆，并包括其所用的材料、附属的安全附件、安全保护装置和与安全保护装置相关的设施。1.2 使用单位是指具有特种设备使用管理权利和管理义务的单位或者个人，其既可以是特种设备产权所有者，也可以是受特种设备产权所有者委托、具有在用特种设备管理权利和管理义务者。1.3 承租使用是指只租用产权单位的设备，承租人自行配备作业人员，并投入使用的行为。1.4 安全监察指负责特种设备安全监督管理的政府机关为了实现安全的目的而从事的决策、组织、管理、控制和监督检查等活动的总和。1.5 安全附件是指锅炉、压力容器、压力管道等压力设备上用于控制温度、压力、容量、液位等技术参数的测量、控制仪表或者装置。通常指安全阀、爆破片、液（水）位计、温度计等及其数据采集处理装置。1.6 安全保护装置电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施和场（厂）内专用机动车辆等机电产品上，用于控制位置、速度、防止坠落的装置，通常是指限速器、安全钳、缓冲器、制动器、限位装置、安全带（压杠）、门锁及其连锁装置等。1.7 产品质量合格证明是指含有材料、部件质量和产品重要性能指标的证明文件、检验数据文件以及产品竣工图纸。1.8 监督检验是指在特种设备制造或者安装、改造、重大维修过程中，在生产单位自检合格的基础上，由国务院特种设备安全监督管理部门核准的检验检测机构对生产单位进行的制造或者安装、改造、重大维修过程进行的过程监督和验证性检验，属于强制性的法定检验。1.9 监督检验合格证明是指经国务院特种设备安全监督管理部门核准的特种设备检验检测机构对制造、安装、改造、维修过程监督检验后，对符合安全技术规范和标准的产品出具的合格证明文件。1.10 定期检验是指经国务院特种设备安全监督管理部门核准的特种设备检验检测机构按照安全技术规范规定的周期，对在用的特种设备实施的检验，以及特种设备安全附件、安全保护装置等的校验或者检定，属于强制性的法定检验。1.11 特种设备作业人员锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆等特种设备的作业人员及其相关管理人员统称特种设备作业人员。1.12 改造机电类特种设备（电梯、起重机械、场（厂）内专用机动车辆、大型游乐设施、客运索道）改造：是指改变原特种设备受力结构、机构（传动系统）或者控制系统，致使特种设备的性能参数与技术指标发生变更的业务。承压类特种设备（锅炉、压力容器、压力管道）改造：是指改变主要受压元件的结构致使设备运行参数、盛装介质、用途等发生变更的业务。1.13 重大维修机电类特种设备重大维修：是指需要通过拆卸或者更新主要受力结构部件才能完成的修理业务，亦包括对机构（传动系统）或者控制系统进行整体修理的业务，但大修后特种设备的性能参数与技术指标不应变更。锅炉重大维修：主要是指锅炉受压元件的重大修理。压力容器重大维修：是指主要受压元件的更换、矫形、挖补以及对符合要求的对接接头焊缝的补焊。1.14 维护保养对特种设备进行的清洁、润滑、调整和检查等日常性的维护和保养工作，其中清洁、润滑不包括部件的解体，调整只限于不会改变任何安全性能参数的调整。1.15 严重事故隐患有下列情形之一的，可以认定为严重事故隐患：使用非法生产的特种设备；使用的特种设备缺少安全附件、安全装置，或者安全附件、安全装置失灵的；使用应当予以报废的特种设备或者不符合规定参数范围的特种设备的；使用超期未检或者经检验检测判为不合格的特种设备的；使用有明显故障、异常情况的特种设备，或者使用经责令整改而未予整改的特种设备的；特种设备发生事故不予报告而继续使用的。2 特种设备安全管理组织机构图单位负责人特种设备安全管理负责人工程部管理部门作业人员培训训教育部门设备管理人员安全管理人员培训教育人员特种设备作业人员3 管理要求3.1 安全责任3.1.1 特种设备使用单位对特种设备安全负主体责任，主要负责人对本单位的特种设备安全全面负责。3.1.2 认真履行安全生产法、特种设备安全监察条例等国家法律法规规定的责任和义务，自觉与各监管部门签订特种设备安全责任状或承诺书。3.1.3 各生产经营部门对本部门特种设备的使用安全负责。3.1.4 特种设备安全管理机构或安全管理人员负责特种设备的日常安全管理。3.1.5 各特种设备使用部门负责人、特种设备安全管理机构负责人或管理人员与单位签订特种设备安全责任状或承诺书。3.1.6 特种设备操作人员是特种设备安全使用的直接责任人，操作人员与部门签订特种设备责任状或承诺书。3.2 使用登记及变更3.2.1 特种设备的使用登记，包括新安装特种设备的使用登记和在用特种设备的改造、移装、过户、停用、报废等状态变更。3.2.2 特种设备的使用登记及变更，由设备管理部门负责办理。3.2.3 特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，向特种设备安全监督管理部门申请办理使用登记，领取使用登记证或使用登记标志。3.2.4 移动式压力容器、国家大型发电公司所属的电站锅炉到省特种设备安全监督管理部门注册登记，其他特种设备到市特种设备安全监督管理部门办理注册登记。3.2.5 办理特种设备使用登记时，应提供以下技术资料：3.2.5.1 特种设备注册登记表。3.2.5.2 产品制造质量合格证明及制造质量监督检验证明。3.2.5.3 安装质量合格证明及安装质量监督检验证明。3.2.5.4 安全管理制度。3.2.5.5 作业人员资格证书。3.2.5.6 维护保养合同(电梯)。3.2.6 特种设备使用登记证或者使用登记标志，应当置于或附着于特种设备的显著位置；现场无法放置的，可将使用登记证存放在技术档案内，但应在设备上标明使用登记编号。3.2.7 特种设备改造后，应在30日内重新填写注册登记表，并持原注册登记表、使用登记证、改造监督检验证书，到原登记机关办理登记变更。3.2.8 特种设备转让过户，应持设备使用登记资料和检验合格报告，到原登记机关办理使用登记注销手续和特种设备过户（移装）证明。3.2.9 特种设备改变使用地点，在本单位移装的，移装后30日内重新填写注册登记表，并持原注册登记资料、移装监检证明，到原登记机关办理登记变更。3.2.10 特种设备停用一年以上的，在停用后30天内向登记机关办理报停手续，并将使用登记证交回登记机关；重新启用时，应经定期检验合格，持定期检验合格报告到登记机关办理启用手续，重新领取使用登记证。3.2.11 特种设备存在严重事故隐患，且无改造修理价值，或者超过使用年限，应由安全部门提出建议，单位负责人批准后予以报废，并到原注册登记机关办理注销手续，将使用登记证交回登记机关。3.3 定期检验3.3.1 特种设备的定期检验工作，由安全部门作出计划并组织实施。3.3.2 在特种设备安全检验合格有效期届满前1个月向特种设备检验机构申报检验。3.3.3 有下列情况的，应申报定期检验：(1)停用一年以上，重新启用；(2)发生特种设备事故；(3)经受了可能影响其安全技术性能的自然灾害（火灾、水淹等）。3.3.4 因生产工艺长、周期运行等特殊情况不能按期检验的，提出书面申请，经原检验机构同意后办理延期检验手续。3.3.5 检验前，做好设备的检修交出工作，确保检验工作的安全。3.3.6 向检验人员进行安全交流，做好检验现场安全监护、检验配合等工作。3.3.7 对检验中发现的问题进行确认，并履行相应签字手续。3.3.8 按检验单位提出的意见进行隐患整改，并及时反馈意见。3.3.9 领取检验报告和检验合格标志，并及时存档和张贴。3.4 接受安全监察3.4.1 按特种设备安全监察条例等法律法规规定，国家对特种设备实行安全监察制度。3.4.2 设备管理部门负责对口接受各级特种设备安全监督管理部门的安全监察，其他部门协助并如实提供相关资料。3.4.3 按监察人员要求，及时、如实供有关特种设备安全的资料、档案。3.4.4 向监察人员进行安全交底，陪同监察人员进行现场检查，确保监察过程安全。3.4.5 对安全监察情况进行确认，履行监察文书的签字手续，必要时向有关负责人报告。3.4.6 对安全监察中发现的隐患按要求制订整改计划，落实整改措施，切实整改到位。3.4.7 向特种设备安全监督管理部门及时反馈隐患整改情况。3.4.8 不得设置安全检查“禁区”，不得隐瞒有关情况。3.5 维护保养3.5.1 特种设备的维护保养包括运行中的日常维护保养、定期检修、故障检修等。3.5.2 特种设备的维护保养工作，由部门组织实施。3.5.3 电梯的日常维护保养，应委托有相应资质的单位进行。3.5.4 特种设备作业人员负责特种设备的清洁、润滑等日常维护保养工作。3.5.5 特种设备作业人员按规定对特种设备进行点检、巡检等工作，发现设备、安全附件、保护装置等存在隐患，应及时报有关部门进行处理。3.5.6 设备管理部门根据有关规定和单位的生产情况，制订特种设备检修计划并组织实施。3.5.7 特种设备的安全附件、保护装置等应按期进行校验、检定。3.5.8 点检、巡检、定期安全检查、相关部门安全监督检查等发现的特种设备安全隐患应及时消除并作好记录。3.5.9 特种设备出现故障或发生异常情况，应进行全面检查，消除隐患后方可重新投入使用。3.5.10 电梯管理人员对维保单位的维保工作进行确度并签字。3.6 安全检查和隐患治理3.6.1 特种设备安全检查和隐患排查，包括运行中的日常检查，按法律法规规定定期组织的安全检查，各级政府、有关部门布置的节假日、重要政治活动期间的安全检查，特种设备安全监督管理部门、检验机构进行的监督检查、检验检测等。3.6.2 每个月至少组织一次特种设备安全检查。3.6.3 定期安全检查、节假日和重要政治活动期间的安全检查，由特种设备安全负责人牵头，工程部门组织实施，其他部门配合。其他检查按相关规定进行。3.6.4 检查主要内容应包括“三落实、两有证、一检验”，设备运行中是否出现故障和异常情况，各项规章制度是否落实到位，存在的是否整改到位。每次检查，应确定重点检查内容。（“三落实、两有证、一检验”：落实管理机构、管理人员、管理责任；设备有使用证、操作人员有上岗证；设备按期检验，安全附件和保护装置按期检定和校验。）3.6.5 每次检查应作好记录，并由参加检查人员签字。3.6.6 对检查情况进行汇总，对存在的隐患制订整改计划，落实整改责任人、整改期限、整改措施，并督促整改到位。3.6.7 建立隐患整改台帐，作好隐患整改记录。3.7 安全技术档案 3.7.1 特种设备安全技术档案包括特种设备台帐和特种设备档案。3.7.2 特种设备台帐由工程部门建立并及时更新。3.7.3 特种设备档案由办公室负责归档保管。3.7.4 特种设备档案做到一台一档，至少包括以下内容：3.7.4.1 注册登记表、使用登记证（复印件）；3.7.4.2 特种设备的设计文件、制造出厂资料（包括产品质量合格证明，安装使用维护说明、出厂监检证书等）；3.7.4.3 安装质量合格证明资料、安装监检合格报告（证书）；3.7.4.4 修理、改造质量证明资料及监检合格证明；3.7.4.5 定期检验报告、安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪表的检定、校验、调试证书；3.7.4.6 日常使用、安全检查、隐患整改等记录；3.7.4.7 故障及事故记录；3.7.4.8 电梯维保合同、维保记录等。3.7.5 特种设备安全技术档案的借阅应办理借阅手续，以防资料丢失。3.7.6 特种设备安全技术档案应随设备长期保存。3.7.7 设备报废、注销时，经有关负责人批准，履行相关手续后，方可销废安全技术档案。3.8 应急处置（附：应急响应程序图）3.8.1 特种设备的应急处置包括特种设备事故的应急救援和特种设备异常情况的应急处理。3.8.2 成立应急救援指挥机构，负责特种设备事故的应急救援、抢险指挥等工作。3.8.3 制订特种设备事故应急救援预案，并定期组织演练。3.8.4 制订特种设备应急响应程序，在相关岗位张贴悬挂。3.8.5 发生特种设备事故，应立即启动特种设备事故应急救援预案，按应急预案进行救援抢险。3.8.6 各特种设备使用部门根据本部门特种设备的运行特点、可能出现的异常情况，制订特种设备异常情况的紧急处置措施。3.8.7 特种设备作业人员应熟练掌握设备的操作要点，出现异常情况，应采取果断措施，在第一时间作出应急处置，防止事态扩大。3.8.8 特种设备出现异常情况，采取措施后仍不恩能得到有效控制的，应立即逐级上报，必要时启动应急预案。附：特种设备应急响应程序图目击者安全部门( 6665034 )教育培训预防措施内部处理上报材料应急总结人员救治工程抢险划定警戒现场清理现场调查善后处理应急恢复现场救援特种设备管理部门（ 2180009 ）卫生120消防119当地质监部门人员及联系电话6441744应急救援队伍及联系电话单位领导 )带班、值班领导(3.9 事故报告处理3.9.1 特种设备事故，是指因特种设备的不安全状态或者相关人员的不安全行为，在特种设备生产、使用等活动中造成的人员伤亡、财产损失、特种设备严各损坏或中断运行、人员滞留、人员转移等突发事件。3.9.2 按照特种设备安全监察条例，特种设备事故分为特别重大事故、重大事故、较大事故和一般事故。3.9.2.1 有下列情形之一的，为特别重大事故：特种设备事故造成30人以上列亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），或者1亿元以上直接经济损失的；600兆瓦以上锅炉爆炸的；压力容器、压力管道有毒介质泄漏，造成15万人以上转移的；客运索道、大型游乐设施高空滞留100人以上并且时间在48小时以上的。3.17.2.2 有下列情形之一的，为重大事故：特种设备事故造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的；600兆瓦以上锅炉因安全故障中断运行240小时以上的；压力容器、压力管道有毒介质泄漏，造成5万人以上15万人以下转移的；客运索道、大型游乐设施高空滞留100人以上并且时间在24小时以上48小时以下的。3.17.2.3 有下列情形之一的，为较大事故：特种设备事故造成3人以上10人以下列亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的；锅炉、压力容器、压力管道爆炸的；压力容器、压力管道有毒介质泄漏，造成1万人以上5万人以下转移的；起重机械整体倾覆的；客运索道、大型游乐设施高空滞留人员12小时以上的。3.17.2.4 有下列情形之一的，为一般事故：特种设备事故造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1万元以上1000万元以下直接经济损失的；压力容器、压力管道有毒介质泄漏，造成500人以上1万人以下转移的；电梯轿厢滞留人员2小时以上的；起重机械主要受力结构件折断或者起升机构坠落的；客运索道高空滞留人员3.5小时以上12小时以下的；大型游乐设施高空滞留人员1小时以上12小时以下的。3.9.3 发生特种设备事故后，现场最高行政负责人负责指挥现场应急处理、报告等工作，各相关人员必须服从指挥，全力配合。3.9.4 发生特种设备事故后，事故现场有关人员应当立即向单位负责人报告；单位负责人接到报告后，在1小时内向县以上质量技术监督部门和有关部门报告。3.9.5 特种设备事故发生后，立即启动事故应急预案，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。3.9.6 政府相关部门和有关专家到达现场后，服从相关部门指令，组织一切力量对现场进行处置、警戒、救援。3.9.7 积极做好伤亡人员的善后工作，不得激化矛盾，引发社会问题。3.9.8 事故调查组成立后，配合事故调查组进行事故调查。3.9.9 事故调查结束后，根据事故调查组意见和单位实际情况，按“四不放过”原则进行事故处理，并将处理结果报相关部门。（“四不放过”：事故原因没查清不放过，隐患未消除不放过，责任人员未受到处理不放过，相关人员未受到教育不放过）。3.11 安全管理评价（附：安全管理评价表）3.18.1 为科学考核特种设备安全管理水平，定期对特种设备安全管理进行评价。3.18.2 特种设备安全管理评价工作由特种设备安全负责人、特种设备安全管理人员组织实施。3.18.3 特种设备安全管理评价工作每年进行一次，但存在以下情况之一的，应重新进行评价。3.18.3.1 发生特种设备事故的；3.18.3.2 管理体制或安全管理机构、体系变更的；3.18.3.3 技改、扩建等，特种设备数量大幅增加的。3.18.4 评价工作按评价细则进行。3.18.5 评价结果处理。3.18.5.1 评价结果合格的，按评价报告对不合格内容提出整改计划，限期整改；3.18.5.2 评价结果不合格的，对所有不合格内容进行整改，整改后重新评价。附：特种设备使用单位安全管理评价表类别考评内容考评说明评分办法制度（35）制度建立（10分）使用单位应当建立岗位职责和特种设备安全管理的各项制度。（10分）查阅文件，确定各项岗位职责和安全管理制度是否齐全，每缺一项扣2分。制度的修订（10分）使用单位应当对岗位职责和特种设备安全管理的各项制度定期进行评审以及修订。（10分）查阅文件，检查是否建立相关制度对此进行明确。未明确的扣5分，存在缺陷的每项扣2分。查阅工作计划及相关记录，未按照要求开展评审和修订工作的不得分。没有定期进行评审和修订的每次扣2分。查阅制度，相关制度和岗位职责与现行法律法规产生冲突的每项扣1分。制度的保存及悬挂（15分）使用单位应当按要求编制和保存岗位职责和特种设备安全管理的各项制度定期。（5分）查阅文件，检查是否建立相关制度对此进行明确。未明确的扣3分，存在缺陷的每项扣1分。查阅制度，检查是否按要求编制制度以及保存制度。每发现一项不符合要求扣1分。岗位职责、特种设备安全管理的各项制度和操作规程的悬挂要求。（10分）现场检查，每发现一项不符合要求扣2分。1 安全管理机构和人员（45分）机构和人员配备（30分）特种设备使用单位应当设置特种设备安全管理机构或者配备安全管理人员。（10分）查阅组织机构图和相关文件，检查是否设置特种设备安全管理机构或者配备安全管理人员。未设置不得分，有缺陷每项扣5分。使用单位应当配备足够的特种设备操作人员。（20分）查阅作业人员台账和设备台账以及现场抽查，检查是否按照要求配备作业人员，每发现一处不符合要求扣5分。职责和义务（15分）特种设备使用单位应当履行相关义务（5分）查阅使用单位职责，未编制的不得分，存在缺陷的每项扣1分。特种设备安全管理人员应当履行相关职责（5分）查阅管理人员职责，未编制的不得分，存在缺陷的每项扣1分。特种设备作业人员应当遵守相关规定（5分）查阅相应作业人员职责，未编制的不得分，存在缺陷的每项扣1分。特种设备使用及管理（495分）采购（30分）采购新特种设备应当符合相关要求（10分）查阅设备台账和技术档案以及现场巡查，每发现一台设备不符合要求的扣5分。采购旧特种设备应当符合相关要求（10分）查阅设备台账和技术档案以及现场巡查，每发现一台设备不符合要求的扣5分。采购进口特种设备应当符合相关要求（10分）查阅设备台账和技术档案以及现场巡查，每发现一台设备不符合要求的扣5分。设备承租使用（15分）特种设备承租使用单位的要求。（5分）查阅文件，检查是否建立相关制度进行明确，未明确的扣3分，存在缺陷的每项扣1分。承租使用特种设备应当符合相关要求。（10分）查阅设备台账和技术档案，每发现一台不符合要求的扣5分。使用单位在安装、改造和维修过程中的义务（40分）使用单位应选择取得相应许可的单位进行安装、改造和维修。（10）查阅相关制度和岗位职责，检查是否进行了明确，未明确的扣5分，存在缺陷的每项扣2分。查阅设备台账和技术档案以及现场抽查，每发现一台设备安装、改造、维修单位不符合要求扣5分使用单位应当督促施工单位进行施工告知。（10）查阅相关制度和岗位职责，检查是否进行了明确，未明确的扣5分，存在缺陷的每项扣2分。查阅设备台账和技术档案以及现场抽查，每发现一台设备未实施告知扣5分。使用单位应当配合并督促施工单位接受监督检验。（10）查阅相关制度和岗位职责，检查是否进行了明确，未明确的扣5分，存在缺陷的每项扣2分。查阅设备台账和技术档案以及现场抽查，每发现一台设备未实施监督检验扣5分使用单位应当在施工结束后督促施工单位及时移交资料，并存档。（10）查阅相关制度和岗位职责，检查是否进行了明确，未明确的扣5分，存在缺陷的每项扣2分。查阅设备台账和技术档案以及现场抽查，每发现一台设备施工资料不齐全扣5分。注册登记（40分）使用单位办理使用登记的要求。（20分）查阅相关制度和岗位职责，检查是否进行了明确，未明确的扣5分，存在缺陷的每项扣2分。查阅设备台账和技术档案以及现场抽查，每发现一台设备未办理注册登记的扣10分。特种设备使用登记证或者使用登记标志现场悬挂的要求。（20分）查阅相关制度和岗位职责，检查是否进行了明确，未明确的扣5分，存在缺陷的每项扣2分。现场抽查，每发现一台设备登记证或者使用登记标志未按要求放置的扣10分。登记变更及报废（20分）特种设备改造、移装、过户、停用、恢复启用以及报废的要求。（20分）查阅相关制度和岗位职责，检查是否进行了明确，未明确的扣5分，存在缺陷的每项扣2分。查阅设备台账和技术档案以及现场抽查，每发现一台设备改造、移装、过户、停用、恢复启用以及报废过程未按要求办理相关手续的扣10分。定期检验（70分）使用单位应当按要求申请定期检验。（15分）查阅相关制度和岗位职责，检查是否进行了明确，未明确的扣5分，存在缺陷的每项扣2分。查阅设备台账和相关记录，每发现一台设备未按要求提前1个月申报检验的扣2分。使用单位延期检验的要求。（15分）查阅相关制度和岗位职责，检查是否进行了明确，未明确的扣5分，存在缺陷的每项扣2分。查阅设备台账和相关记录，每发现一台设备延期检验未办理相关手续的扣2分。未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。（40分）查阅相关制度和岗位职责，检查是否进行了明确，未明确的扣10分，存在缺陷的每项扣2分。查阅设备台账和相关记录，每发现一台设备未经定期检验或检验不合格投入使用的扣10分。设备运行管理（140）使用单位应当建立健全特种设备操作规程或作业指导书，并按要求进行操作。（50分）查阅设备台账和操作规程，每发现一台设备无操作规程或作业指导书的扣10分，内容不完整的每项扣2分。现场检查，每发现一次设备运行过程中，未严格按照操作规程要求进行操作的扣10分；使用单位对在用特种设备日常维护保养和自行检查的要求。（30分）查阅相关制度和岗位职责，检查是否进行了明确，未明确的扣10分，存在缺陷的每项扣2分。查阅相关记录，每发现缺少一次记录扣10分。使用单位应对在用特种设备的安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，的要求。（10分）查阅相关制度和岗位职责，检查是否进行了明确，未明确的扣5分，存在缺陷的每项扣2分。查阅相关记录，每发现缺少一次记录扣5分。使用单位进行锅炉水（介）质处理的要求。（10分）查阅相关制度和岗位职责，检查是否进行了明确，未明确的扣5分，存在缺陷的每项扣2分。查阅相关记录，每发现缺少一次记录扣10分。客运索道、大型游乐设施的运营使用单位运行前检查的要求。（30分）查阅相关制度和岗位职责，检查是否进行了明确，未明确的扣10分，存在缺陷的每项扣2分。查阅相关记录，每发现缺少一次记录扣10分。特种设备出现故障或者发生异常情况，使用单位应当对其进行全面检查，消除事故隐患后，方可重新投入使用。（10分）查阅相关制度和岗位职责，检查是否进行了明确，未明确的扣5分，存在缺陷的每项扣2分。查阅相关记录，每发现缺少一次记录扣5分。人员管理（70分）特种设备作业持证上岗的要求。（40分）现查检查，每发现一次无证件上岗的扣10分。持有特种设备作业人员证的人员，必须经用人单位的法定代表人（负责人）或者其授权人雇（聘）用后，方可在许可的项目范围内作业。（10分）查阅作业人员证，每发现一次未聘用情况扣2分。特种设备作业人员证复审的要求。（10分）查阅作业人员证，每发现一次未及时复审的扣2分。特种设备作业人员培训的要求（10分）查阅培训计划和相关记录，未开展培训的不得分，有缺陷的每项扣2分。隐患整改（90分）特种设备使用单位应当定期组织排查本单位特种设备事故隐患。（50分）查阅相关制度和岗位职责，检查是否进行了明确，未明确的扣10分，存在缺陷的每项扣2分。查阅相关记录，未按要求定期开展隐患排查工作。每缺少一次扣10分使用单位建立特种设备隐患整改台账或记录的要求。（10分）查阅相关制度和岗位职责，检查是否进行了明确，未明确的扣5分，存在缺陷的每项扣2分。查阅隐患整改台账或记录，未建立的不得分，内容不齐全，每项扣2分。使用单位主要负责人或特种设备安全管理人员必须定期对隐患整改台账进行审查，保证整改措施及时到位。（30分）查阅相关制度和岗位职责，检查是否进行了明确，未明确的扣10分分，存在缺陷的每项扣2分。查阅相关记录，检查是否按要求对隐患台账进行审查，每发现一次未定期审查扣5分。整改措施无效或整改不及时，没发现一项扣10分。风险控制和应急处理（185分）风险评价与控制（60分）特种设备使用单位应开展特种设备重大危险源辨识的要求。（30分）查阅相关记录和表格，未开展重大危险源辨识工作的不得分，每缺少一个点未开展重大危险源辨识的扣10分。特种设备使用单位应针对风险评价的结果采取风险控制措施的要求。（30分）现场检查并检查记录，每发现一个危险源未采取风险控制措施得扣10分，措施不得当的扣5分/次。应急预案的制定（75分）使用单位建立应急救援队伍的要求。（15分）查阅相关文件，未建立应急队伍或无应急救援人员的不得分，存在缺陷的每项扣5分。1、应急物资准备：准备事故或紧急情况应急所需的物资，包括通信设备和器材、安全检测仪器、消防设施、器材及材料、个人防护、救护器材、照明设施、破拆工具及其它救灾物资。2、应急资料准备：包括特种设备的技术资料、现场工艺流程图及平面示意图、现场作业人员岗位布置与名单、应急人员的联络方式和地址、生产现场承包方或供货方人员名单、质量技术监督、医疗、消防、公安等部门的电话、地址及其它联系方式等。(20分)查阅应急方案，按符合性好、中、差分别每项扣2、6、10分；抽查应急物资和应急资料，缺少或不完善的每次扣5分应建立内、外部应急联络渠道，包括：市特种设备安全监督管理部门、分包方(特种设备维护保养方)、医院、消防等部门/人员的联络方式和地址、电话及其它联系方式。应保证应急救援通讯联络的畅通。(10分)查阅相关制度，检查是否进行了明确，未明确的不得分。抽查联系方式，每一次无法正常联系的扣2分。应在应急预案中详细描述并规定应急的流程，包括发现或发生紧急情况时，应急的启动与恢复，各应急机构和人员的现场应急响应，以及向有关方面报告的程序。（10分）按符合性好、中、差分别扣2、5、10分。应对在特种设备使用中负重要职责岗位的员工进行应急培训。（20分）查阅培训记录，未开展培训的不得分，每一个重要岗位员工未参加培训的扣5分。现场访谈，每发现一人不熟悉基本应急要求的扣2分。应急预案的演练与改善（40分）应针对特种设备应急预案定期演练，演练前应经过演练策划和批准，必要时对相关人员进行告知，演练次数一年不得少于一次，以验证应急预案、应急准备工作，以及应急响应规定的有效性、充分性和适宜性。（20分）查阅相关制度，检查是否进行了明确，未明确的扣10分。查阅应急演习方案和记录，按符合性好、中、差分别扣0、4、8分。应针对特种设备应急预案和响应计划演习和实施过程中暴露的问题进行总结和评审，对演练规定、内容和方法进行及时的修订，并注意总结本单位及外单位的事故教训，及时修订相关的应急预案。（20分）查阅相关制度，检查是否进行了明确，未明确的扣10分。查阅应急演习总结和评审报告或记录，按符合性好、中、差分别扣0、4、8分。事故处理 (10分)应建立特种设备事故处理制度。（10分）检查是否建立特种设备事故处理制度，未建立的不得分。检查制度内容是否完善，没发现一项扣2分。信息沟通（65分）信息收集（15分）应建立获取特种设备安全管理等信息的渠道。（5分）是否建立有效方法和渠道获取相关文件和信息，按符合性好、中、差扣0、3、5分应主动定期获取和更新特种设备安全信息。（10分）查阅文件清单，查是否有完整有效的特种设备安全管理法规、安全技术规范和其它文件，每发现一项不符合扣5分。1.1 信息沟通与传达（50分）特种设备使用单位建立外部信息沟通形式。（10分）查阅相关制度，检查是否进行了明确，未明确的扣5分。查阅相关记录以及现场检查，每发现一次不符合要求扣2分。特种设备使用单位应建立内部沟通渠道。（20分）查阅相关制度，检查是否进行了明确，未明确的扣10分。查阅相关记录以及现场检查，相关法规、安全技术规范、政府有关文件未及时传达的每次扣5分。特种设备使用单位的主要负责人至少应每月召开一次安全会议，督促检查特种设备的安全使用工作。（20分）查阅相关制度，检查是否进行了明确，未明确的扣10分。查阅相关记录，每发现一次未召开会议扣5分。2 记录管理（25分）记录建立（20分）特种设备使用单位应根据管理制度编制各类记录表格，记录相应过程。记录应填写完整、字迹清楚、标识明确。（20）查阅否有记录表格，每缺少一项内容扣5分。查阅记录表格填写是否规范，没发现一处不规范的扣2分。记录保存（5分）特种设备使用单位应确定安全记录的保存要求。（5）查阅相关制度，检查是否进行了明确，未明确的不得分。查阅相关记录，检查是否有发放记录，无发放记录扣3分。抽查记录保管情况，保管不妥善扣2分。特种设备安全档案（50分）特种设备台账 （10分）在用、停用的特种设备必须建立特种设备台账。（10分）查阅特种设备台账，检查内容是否完整，未建立的不得分，每缺少一人设备扣5分，缺少一项内容扣2分。作业人员台帐 （10分）所有特种设备作业人员必须建立作业人员台帐。（10分）查阅作业人员台账，检查内容是否完整，未建立的不得分，每缺少一人设备扣5分，缺少一项内容扣2分。设备技术档案 （30分）在用、停用的特种设备应逐台建立设备技术档案。（30分）查阅特种设备技术档案，检查内容是否完整，未建立的不得分，每缺少一台设备扣5分，缺少一项内容扣2分。其他（100分）加减分项 （200分）使用单位是否利用其他先进、科学的管理模式进行特种设备使用管理。（100分）使用单位是否将特种设备相关要求与企业具体工作程序及制度相融合。（100分）检查使用单位是否将特种设备要求融入企业质量管理体系及安全管理体系，并体现在具体工作中。事故发生情况。（-100分）检查是否发生特种设备事故，评审前一年内发生一起扣50分，扣完为止。注：1、评价采用资料核对、抽查考核和现场查证的方法进行。2、抽样规定（1）对特种设备作业人员抽查考核数量按在册数（N）比例抽样，特种设备操作人员考核抽样时应覆盖所有工种，考核总量不超过30人为宜。 N10，抽100%； 10N100，抽10人； 100N500，抽15人； 500N1000，抽20人； N1000，抽30人。（2）对设备抽查考核数量按设备不同类别的拥有量（M）分类抽样，特种设备考核抽样时应覆盖所有类别，考核总量不超过30台为宜，抽样比例如下： M10，抽100%； 10M100，抽10台； 100M500，抽15台； 500M1000，抽20台； M1000，抽30台。3结论判定A级：评价总分大于等于850分；B级：700分评价总分850；C级：600分评价总分700；不合格：评价总分600分4 岗位职责4.1 使用单位职责4.1.1 按规定设置特种设备安全管理机构或者配备安全管理人员。4.1.2 建立健全特种设备安全管理制度。4.1.3 采购符合相应安全技术规范要求的特种设备。4.1.4 选择有特种设备安装、改造、维修、维保资质的单位实施特种设备安装、改造、维修、维保活动。4.1.5 聘用取得特种设备作业人员证的人员作业，并定期进行安全、节能教育培训。4.1.6 按规定程序办理特种设备使用登记。4.1.7 建立特种设备安全技术档案，并配备有效版本的相关特种设备安全技术规范、标准。4.1.8 做好日常运行检查、维护保养和隐患排查治理，并按期申报定期检验。4.1.9 制定专项应急救援预案并组织演练。4.1.10 发生特种设备事故，按规定上报事故情况并配合事故调查处理。4.1.11 接受质监部门的安全监督检查和特种设备检验检测机构依法开展的监督检验、定期检验。4.1.12 确保必要的安全投入。4.1.13 法律法规规定的其他相关要求。4.2 主要负责人职责4.2.1 对本单位特种设备安全工作全面负责，是特种设备安全工作的第一责任人。4.2.2 贯彻执行国家有关特种设备安全生产的法律、法规和安全技术标准规范，按年度组织制订本公司的特种设备安全生产工作计划，并督促实施。4.2.3 建立、健全本单位各级人员的岗位职责，依法设立特种设备安全管理机构，配备专职或兼职的特种设备安全管理人员。4.2.4 组织制定特种设备安全规章制度和操作规程。4.2.5 保证特种设备安全投入的有效实施。4.2.6 定期组织并实施本单位的安全检查，及时消除事故隐患，确保单位工作场所、生产设备和安全设施处于良好状态。4.2.7 组织制定并实施单位的特种设备事故应急救援预案。4.2.8 组织、指挥特种设备事故应急救援，及时如实报告特种设备安全事故。4.2.9 定期召开特种设备安全会议，总结并推广特种设备安全的先进经验。4.3 特种设备安全负责人职责4.3.1 协助领导管理单位特种设备安全工作，对本单位特种设备安全负具体领导责任，对特种设备出现的重大问题或安全隐患及时向单位主管领导报告，并提出改进措施。4.3.2 认真贯彻执行单位的特种设备安全方针，组织落实单位的特种设备安全工作计划。4.3.3 宣传特种设备法律法规，组织员工定期学习岗位职责、操作规程，做到先培训后上岗。4.3.4 认真执行特种设备事故报告制度，发生事故协助领导启动应急救援预案，并参与事故的调查处理工作。4.3.5 对单位各部门落实特种设备安全生产责任制及各项安全技术措施进行检查，对存在的问题提出整改意见，并监督整改落实。4.3.6 建立本单位特种设备安全管理网络，各部门配备合格的特种设备安全管理人员，充分发挥特种设备安全管理人员的作用。4.3.7 负责总结阶段性和年度特种设备安全工作，并向领导及时汇报。4.4 特种设备安全管理部门职责4.4.1 设备管理部门职责4.4.1.1负责本单位的特种设备的日常管理工作。4.4.1.2传达、贯彻上级有关特种设备安全的法律、法规、标准，以及上级的工作布置。4.4.1.3参与特种设备的购置，对设备选型、技术参数、安全性能、能效指标等提出采购建议。4.4.1.4负责组织特种设备的安装、改造、维修等工作。4.4.1.5负责办理特种设备注册登记、使用变更等工作。4.4.1.6落实本单位有关安全管理制度，具体组织制定、修改、落实各项安全管理制度，安全操作规程等，并检查执行情况。4.4.1.7负责特种设备的维护保养工作。4.4.1.8负责特种设备的日常检查，发现问题，及时处理和上报。4.4.1.9明确特种设备的安全使用、维保、检验的各个环节的责任人员，并协助安全教育培训部门做好操作人员的安全技术培训及管理工作。4.4.1.10做好特种设备的定期检验以及安全附件、仪器仪表的检测、校验的各项配合工作；按照安全技术规范的定期检验要求，在安全检验合格有效期届满前个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。并配合检验机构做好检验工作。检验中发现的问题，应及时整改。4.4.1.11组织制订、修订特种设备操作规程。4.4.1.12参与本单位特种设备事故应急预案的制、修订以及应急预案的演练。4.4.1.13参与本单位突发事件或事故的响应、处理、调查和报告等工作。4.4.2安全管理部门职责4.4.2.1负责本单位特种设备安全的监督管理工作4.4.2.2传达、贯彻上级有关特种设备安全的法律、法规、标准，以及上级的工作布置。4.4.2.3负责组织特种设备的安全检查，发