管理体系第一阶段审核结论及其问题清单.doc

管理体系第一阶段审核结论及其问题清单企业名称： 审核日期： 审核组组长及成员：审核中所发现的重大问题a. 企业无法提供其生产及经营所需的真实、有效的行政许可（如安全生产许可证原件、国家强制认证原件、经营许可证原件、营业执照原件、企业组织机构代码证原件） 营业执照原件 组织机构代码证原件 产品强制认证原件 生产许可证原件 经营许可证原件 其他（详细说明请填入补充信息一览） b. 企业管理体系文件与其实际严重不符合 QMS EMS OHSMS 其他c. 内审, 管理评审的完成情况及所存在的问题. 未进行内审 未进行管理评审 其他 （详细说明请填入补充信息一览 ）d. 企业未识别其应该识别的产品标准(如企业未识别其所生产面向直接用户产品的标准, 企业未识别其所生产的属于有国家行政管理要求、如CCC认证之类的产品标准，企业宣称按企标进行生产或国家行政强制要求企标进行备案的、但未按国家规定进行备案)。e. 企业不能提供其所要求认证的范围内进行生产和提供服务的证据(如企业在现场未进行生产, 企业生产设备, 工艺, 人员无法实现产品的正常生产)，请详细说明。f. 认证申请人无法出示拥有其生产场地权利的合法性证据(如企业无法提供真实、有效的购买生产场地产权合同、场地租赁协议、收购协议等文件)，请详细说明。g. 其他导致可能无法进行下阶段审核的严重问题（如企业存在生产假冒产品等现象、详细说明请填入补充信息一览）组织申请的认证信息有变更, 请选择说明变更项目并提交变更申请单. 企业名称变更 企业审核地址变更 企业注册地址变更 认证范围变更 企业人数变更 其他补充信息： 一阶段现场审核结论： 可进入二阶段审核 基本已经为二阶段审核作好了准备, 可进入二阶段审核。 所发现及企业应关注的问题详见管理体系第一阶段审核结论及其问题清单。确认审核范围： 有条件进入二阶段审核尚未为二阶段审核做好了全部准备， 存在上述严重问题， 经与企业沟通企业愿意整改， 具体问题见管理体系第一阶段审核结论及其问题清单。需申请审核方案管理人协助处理， 待验证其整改效果符合性后方可进入二阶段进行审核。有条件确认审核范围： 不具备二阶段审核条件尚未具备二阶段审核条件，存在上述严重问题， 经与企业沟通企业确认无法整改， 具体问题见管理体系第一阶段审核结论及其问题清单，需申请终止审核。 审核组长: 日期: 备注： 审核组长申请终止审核之前需在审核现场通知业务人员并与认证决定人员进行沟通， 在确认应终止审核的情况下应填写终止审核申请单通过业务人员交予公司。 审核组长在完成一阶段审核当天，将此表单（有变更事项时需同时附上变更申请单）、文件审核报告附页及一阶段审核检查表及报告以电邮或传真的形式发给公司审核部收，电邮地址为：,邮件标题为企业名称+管理体系第一阶段审核结论及其问题清单，传真审核部收。（所有表单请保留原件并于一阶段审核档案一起保存） 经公司同意终止审核（不进入二阶段审核），审核组长应在接到通知的两天内将所有一阶段审核记录直接寄回公司注册部。 若一、二阶段为同一审核组长、一、二阶段档案需一并寄回公司注册部收， 若一、二阶段审核组长为不同的审核人员， 一阶段审核组长