柜员内控达标自查报告.doc_第1页
柜员内控达标自查报告.doc_第2页
柜员内控达标自查报告.doc_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

柜员内控达标自查报告柜员内控达标自查报告内控制度执行自查整改报告 按照*文件要求，我社成立内控制度执行自查领导小 组，*为组长，*为成员。组长为自查第一责任人，各 成员相互配合。现将自查情况汇报如下：一、对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证 使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；发现库存有连续 三天超限额现象。二、对内外外账务核对、开户业务、大大额资金业务、挂失 及提提前支取等业务操作的合规规性进行自查。发现九月份份之前 有代理开户现象，挂失申请书填写不规范的的情况。三、对授权管理理，考勤情况进行检查，存存在分笔授权现 象，考勤勤方面，有员工离开岗位时时间过长，我社将进一步进进 行处罚，若不改正，交交予联社处理。我社自查查找出了存在问题，纠错整整改，使我们每个柜员 严严格按照各项业务操作流程程规定办理业务，提高工作作质量， 防控操作风险，消除风险隐患。同时，在在此基础上，我们都 作出出了承诺。承诺真实、全面面地对工作岗位中的各个细细节进 行自查，合规经营营。四、建议加强学习，提高风险防控能力 为使使活动不走过场，使每个柜柜员以良好的精神状态积极极 参与到活动中来，对各各种文件制度进行集中学习习，并做好学 习笔记，提高对风险防控工作的认认识。同时，把提高员工素素 质作为工
人人文库> 全部分类> 应用文书 > 作业报告

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论