如何开展安全标准化工作.ppt

,如何开展企业 安全标准化工作 授课人：杨海燕,安全管理标准化的建立,建立安全生产 管理标准化的内 容及流程内容,1,2,3,4,准备,策划,实施与运行,监督与评价,安全标准化系统,改进与提高,创建安全标准化体系,4,创建安全标准化准备阶段,一、,安全标准化体系初始评审阶段,二、,安全标准化文件策划阶段,三、,5,创建安全标准化准备阶段,企业现状调查,设置组织机构,发布安全生产方针,宣贯培训,阶段总结与初始评审工作计划,6,企业现状调查的目的是为了明确企业创建安全标准化系统的范围。调查： （1）企业的组织机构。明确企业的管理组织机构，企业-车间级-部门级-班组级，或是经理级-部门级-班组级等。同时明确企业各部门的安全生产责任。 （2）企业的生产工艺流程。明确企业的生产、服务工艺，如销售工艺与方法、产品加工工艺等。 （3）企业的生产作业人员与设备设施。明确企业的生产作业工种及主要的设备设施。,1、准备阶段,1.1 企业现状调查,（4）企业在安全生产法律法规及其他要求方面的遵守情况。评审企业与安全法律法规的符合情况。 （5）企业的事故、事件发生情况。统计分析企业的事故、时间历史数据。 （6）收集以上调查的相关资料。如企业的安全生产方针、安全生产责任制、安全管理制度、安全记录档案、生产技术规程、设备维护规程等。,1.1 企业现状调查,8,通过现状调查，还必须清楚企业目前的管理模式与职能机构的设置。通过企业的现状调查，可以预测到初始评审的工作任务和进度安排，因而做好准备阶段的第二项工作，即设置创建安全标准化系统的组织机构。,1.1 企业现状调查,9,创建安全标准化系统的过程，是企业各个部门分工合作、同心协力的开展工作的过程，安全管理涉及企业的管理、生产、设备、环境、信息的等企业的各个方面。因此，创建安全标准化系统必须按照正规的程序开展工作，因而需设置专门的组织机构指导开展工作。安全标准化系统创建工作的组织机构主要包括安全标准化工作领导小组、核心工作小组。企业须以正式红头文件的形式发布安全标准化系统创建工作的组织机构，确保其属于企业的正式任命。,1.2设置组织机构,10,企业应预测安全标准化系统的创建与运行时间，任命合适的安全标准化工作人员，以免在工作期间经常换人，影响安全标准化工作的连续性。 为确保创建过程中的信息流通，企业应设置固定的信息传递渠道。如某矿在企业内部局域网中的信息发布区专门设置安全标准化系统工作板块，或为安全标准化工作小组设置OA工作平台等。,1.2设置组织机构,11,在创建安全标准化系统之前，企业应发布符合安全标准化要求的安全生产方针与目标。安全生产方针应当体现以下方面：遵守法律法规；企业风险的特点；预防伤害和疾病；预防财产损失；持续改进。安全生产方针是企业对改进安全绩效的承诺。同时，企业应当任命安全标准化系统管理者代表，安全标准化系统管理者代表全权负责企业安全标准化系统的创建、实施运行于持续改进工作，确保企业不断提高安全绩效，向企业最高管理者报告安全标准化系统的绩效和任何改进的需求，保证安全标准化系统的有效运行。,1.3 发布安全生产方针,12,根据安全标准化规范的指导思想，是要实现全员参与创建安全标准化系统，而这个目的的实现一个重要的方法就是贯穿于各个阶段的培训工作。为了能让尽可能多的人员了解安全标准化系统从而为后续的参与工作奠基基础，大规模的初始培训是必不可少的。因此，在做好现状调查和确定了组织机构人员之后，就必须编制培训班级。可以分为高层、中层、基层培训班，根据标准化规范的要求，因材施教的进行培训。,1.4 宣贯培训,13,通过企业的现状调查，了解企业的安全管理模式与生产现状，明确企业安全标准化系统的覆盖范围。设置安全标准化系统创建工作的组织机构，以便于按程序逐步推进安全标准化系统的创建工作。通过大规模的宣贯培训，使企业高层领导人员初步了解安全标准化系统的整体构架和要求，同时向员工展示领导的安全态度与安全承诺，促进系统的创建工作。宣贯培训使企业中层管理人员和基层员工初步了解安全标准化系统的创建过程和工作要求，以便于开展下一步的初始评审工作。,1.5 阶段总结与初始评审工作计划,14,安全标准化体系初始评审阶段,二、,任务分析,危害辨识,风险评价,风险控制,1,2,3,4,初始评审总结与文件策划工作计划,15,安全标准化体系初始评审阶段,二、,首先必须明确风险评价的对象。根据标准化的要求，就是要对企业的所有作业、所有设备设施、工艺进行风险评价。根据在准备阶段所收集到的企业现有的工种清单、设备设施清单、工艺流程等信息，编制出风险评价工作的计划。、 初始管理评审主要是对企业的管理部门的管理工作进行评审，可参照安全标准化评定标准进行评审。,16,各个单位的核心工作小组成员为开展本单位初始评审的主要工作人员。在开展每一项工作之前，都应给出统一的规范性的表格和要达到的标准。 为了辨识出所有作业、设备设施、工艺当中的所有危害，找出尽可能多的风险，就必须尽可能细的分解作业过程和设备设施以及工艺流程。因此，进行任务分析，就是要求各单位对本单位的所有主要工种的作业过程进行分解，即找出主要的作业步骤。设备设施在规划、采购、安装、调试、验收、使用、维护、报废过程中的主要事项。工艺流程中的主要工序和设备等内容。,初始评审阶段,二,危害识别,风险评估,风险处置,风险监控,工程风险管理对象与计划,风险来源，有哪几类风险,风险估计：风险发生的可能性有 多大，风险事件后果有多大，哪 些部分会遭受到风险，风险评价： 确定风险的先后顺序，确定风险的 因果关系，评价风险损害程度，评 价风险损害程度，评价风险转换的 条件，确定项目整体风险水平。,应对风险的对策措施,风险监督，风险控制，确定循环的时机,风险任务分析,安全风险管理过程,18,危害辨识要求考虑所有作业场所人员的常规和非常规活动和作业场所内的所在地有设施，并根据三种状态（正常、异常和紧急）和三种时态（过去现在和将来），依据物理、化学、心理、生理等多方面的信息加以识别，以确保准确、合面地反映出企业安全生产管理状况。进行危害辨识，可以针对不同情况采用多种方法，如基本分析法、工作安全分析法、预先危险性分析法（PHA）、安全检查表法（SCL）、故障树分析法（FTA）等。,2危害辨识,19,2危害辨识,20,二、,安全标准化体系初始评审阶段,2危害辨识,2.2 危害辨识培训 .,危害因素分类,事故分类,危害辨识的方法,矿山危害因素分析实例,21,（1）生产作业过程危险和危害因素分类与代码（GB/T13816-1992）,（2）按导致事故发生的直接原因划分危害类型，即分为人的不安全行为、物的不安全状态、环境 的缺陷以及管理缺陷四 个方面。,（3）职业危害因素分类 目录（卫生部颁发）对职业病方面的危害因素进行分类，将危害因素分为生产性粉尘、毒物、噪声与振动、高温、低温、辐射（电离辐射、非电离辐射）及其他危害因素7类。,（4）设备设施故障分类，包括磨损性故障、腐蚀性故障、断裂性故障、老化性故障。,2危害辨识,2.2.1危害因素分类,22,2危害辨识,2.2.2事故分类 按照企业职工伤亡事故分类标准（GB6441-1986），事故可以分为如下20类。,23,2.2.3危害辨识的方法,危害辨识的方法很多，各种方法从切入点和分析过程上，都有其各自的适用范围或局限性，在辨识危害的过程中，使用一种方法有时不足以全面辨识其所存在的危害，必须综合运用两种或两种以上的方法。目前常用的危害辨识方法包括询问交谈、问卷调查、现场观察、查阅有关记录、获取外部信息、工作任务分析、材料性质和生产条件分析和系统安全分析方法等多种方法。从某种程度上说，安全检查表（SCL）、危险性与可操作性分析（HAZOP）、事故树分析（FTA）、事件树分析（ETA）和预先危险性分析（PHA）是比较规范的危害辨识方法。具体的危害辨识方法按实施过程可以粗略地分为经验分析法和系统安全分析法两大类。,24,3.3开展风险评价,3.3.1风险评价工作 完成危害辨识工作之后，按照以下步骤开展风险评价,25,3风险评价,风险评价是利用系统工程方法对拟建或已有工程、系统可能存在的危险性及其可能发生的后果进行综合评价和预测，并根据可能导致的事故风险的大小，提出相应的风险控制措施，以达到工程、系统安全的过程。在开展危害辨识、风险评价和风险控制工作时，用人单位应发动全员参与，鼓励他们主动提供危害辨识、风险评价和风险控制所需的信息，就特定风险控制措施的适用性如何发表意见。在规模较大的用人单位中，需要有相关能力的人员对危害辨识、风险评价和风险控制工作给予配合和指导。,26,3风险评价,3.1制定风险评价工作计划 在开展风险评价工作之前，企业应制定风险评价工作计划，内容包括工作时间、培训、风险评价步骤、审核步骤等。,3.2风险评价培训,风险评价培训的主要内容为各种风险评价方法。确保所有 参与风险评价的人员熟悉评价方法，有能力开展风险评价。,27,3.2风险评价培训（1）LEC评价法,作业条件危险性评价法评价人们在某种具有潜在危险的作业环境中进行作业的危险程度，该法简单易行，危险程度的级别划分比较清楚、醒目。但是，由于它主要是根据经验来确定3个因素的分数值及划定危险程度等级，因此具有一定的局限性。而且它是一种作业的局部评价，故不能普遍适用。此外，在具体应用时，还可根据自己的经验、具体情况对该评价方法作适当修正。,28,3.2风险评价培训（1）LEC评价法,作业条件危险性评价是一种简便易行的衡量人们在某种具有潜在危险的环境中作业的危险性的半定量评价方法。它是有美国安全专家格雷厄姆和金尼提出的。该方法以与系统风险有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险的大小，并将所得作业条件危险性数值与规定的作业条件危险性等级相比较，从而确定作业条件的危险程度。作业条件的危险性大小，取决于三个因素： L发生事故的可能性大小； E人体暴露在这种危险环境中的频繁程度； C一旦发生事故可能会造成的损失后果。 D作业条件危险性，用公式来表示，则为：DLEC,29,3.2风险评价培训（1）LEC评价法,1）发生事故或危险事件的可能性（L）,30,3.2风险评价培训（1）LEC评价法,2）暴露于潜在危险环境频率E的分值,31,3.2风险评价培训（1）LEC评价法,3）发生事故或危险事件严重结果C的分值,32,3.2风险评价培训（1）LEC评价法,4）危险性判断,33,3.3.3确定不可承受风险,（1）风险度量与风险接受准则 个人风险定义为：在某一特定位置长期生活的未采取任何防护措施的人员遭受特定危害的频率，此特定危害通常指死亡，个人风险常用风险等值线图标表征； 社会风险描述事故发生概率与事故造成的人员受伤或致死数间的相互关系，社会风险可以用“累积频率-死亡人数曲线（F-N曲线）”、“余补累积频率分布”或“余补累积函数”等表征。,34,3.3.3确定不可承受风险,（2）风险评价标准 在制定定量等闲评价标准时最简单和最直接的方法是： 对个人风险定义一个标准值，如果个人风险水平大于这个标准值，则认为这种风险是不可接受的，如果小于这个标准值，则认为是可以接受。 对于社会风险来说，定义一条标准的F/N曲线，如果社会风险水平在这个标准曲线以上，则认为这种风险是不可接受的，如果在这个标准曲线以下，则认为可以接受。,35,3.3.3确定不可承受风险,（2）风险评价标准 这样制定风险标准容易使用，但是在实际应用过程中，评价标准应当有一定的灵活性。目前普遍接受的风险评价标准一般都可分为上限、下限和上下限之间的“灰色”区域3个部分，如图所示。“灰色”区域内的风险，需要根据开发项目和当地的具体情况采用包括成本效益分析手段进行详细的分析，以确定合理可行的措施来尽可能地降低风险。,36,3.3.3确定不可承受风险,风险评价标准的构成图,37,3.3.3确定不可承受风险,风险可接受程度对于不同的国家和不同行业，根据系统、装置的具体条件有着不同的准则。风险评价标准是为管理决策服务的，风险评价标准的制定必须使科学、实用的，即在技术上是可行的，在应用中有较强的可操作性。标准的制定，首先要反映公众的价值观、灾害承受能力。不同地域、人群，由于受价值取向、文化素质、心理状态、道德观念、宗教习俗等诸多影响因素，承灾能力差异很大。其次，风险评价标准必须考虑社会的经济能力。标准过严，社会经济能力无法承担，就会阻碍社会的发展。因此，必须进行费用效益分析，寻找平衡点，优化标准，从而制定科学、合理的风险评价标准。,38,3.3.3确定不可承受风险,（3）判定不可承受风险 1）确定原则 以法律义务和安全生产方针为原则。 在判定不可承受风险时，要注意将严重违规和轻微违章区别开来。 确定不可承受风险的另一个依据是企业的安全生产方针。 确定不可承受风险，就是从评价结果中找出这样一些风险，这些风险的受控将保证企业部违反适用的安全法律法规的要求和其他安全要求，并保证企业自己制定的安全方针得以实现。,39,3.3.3确定不可承受风险,（3）判定不可承受风险 2）确定方法 采用“三方把关”法确定不可承受风险。,40,3.3.4风险评价结果审核,各单位完成风险评价工作之后，企业安全标准化工作小组应组织审核风险评价结果。审核人员应具有一定的现场经验和专业知识。审核过程中注意以下事项： （1）风险评价方法使用是否恰当。 （2）风险评价的结果是否合理，如风险等级是否合理，事故概率是否计算正确等。 （3）不可承受风险确定的是否正确合理。,41,3.3.5初始管理评审,根据商贸企业安全生产标准化管理规范的要求，对企业的安全管理状态进行评价，以便于查找影响企业安全管理状态的管理缺陷，进而完善企业的安全管理工作。 （1）评价内容 商贸企业安全生产标准化管理规范标准化系统由13个元素组成，这些元素又划分为若干子元素，每一个子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效，保障安全生产条件，降低人员和财产损失的风险，减小工作中断等高度相关的。,42,3.3.5初始管理评审,（2）评价步骤 参考管理状态评价例表，按以下步骤开展评价工作：,43,3.3.6现阶段总结与下阶段工作计划,企业完成风险评价工作之后，应进行风险评价工作总结，总结的内容主要包括： （1）风险评价的结果。 （2）风险评价使用的方法。 （3）风险评价工作人员的能力及其专业水平。 （4）风险控制工作初步计划。,44,4.风险控制,4.1制定风险控制工作计划 企业在开展风险控制工作之前，应制定风险控制工作计划。计划包括风险控制培训、工作时间、工作流程、工作要求等内容。 4.2风险控制培训 风险控制工作培训的主要内容为风险控制的基本原则、风险控制措施的类型与选择。参与工作的人都应参与培训，确保选择合理的风险控制措施，实现控制风险的目的。,45,4.2风险控制培训（1）风险控制的原则,风险控制原理包括事故预防原理和伤亡事故致因理论，其中事故预防原理是风险控制的基础和出发点，即事故是可以预防的。为例控制系统存在的风险，必须遵循以下原则。 1）闭环控制原则。 2）动态控制原则 3）分级控制原则。 4）多层次控制原则。,46,4.2风险控制培训（2）风险控制性方法的策略,根据风险控制的目标，制定风险控制的基本策略：设法降低风险事故发生的概率；设法降低风险事故发生后所造成的损失。 具体的风险控制策略和方法有很多，常用的控制策略可以分为两大策略，即风险避免策略、损失控制策略。风险避免策略就是在事故采取一定的措施避免事故的发生；损失控制策略就是在发生事故后，采取各种措施尽量减少事故损失。,47,4.2风险控制培训（2）风险控制性方法的策略,1）减轻风险。 2）预防策略通常包括有形和无形的手段。 3）转移风险。 4）回避风险 5）自留风险。 6）应急措施。,48,4.2风险控制培训（3）风险控制的技术性方法,风险控制是指采取风险控制方法去降低风险程度，使风险降低到在生产作业中可以接受大程度，并对风险进行有效控制。风险控制的技术性方法主要有以下八种。 1）排除。 2）替换。 3）降低。 4）隔离。 5）程序控制。 6）保护。 7）纪律。 8）应急准备。,49,4.2风险控制培训（4）具体的风险控制措施,由于生产系统具有规模大、工程结构复杂、工艺技术复杂及作业人员多等特点，决定了系统的风险受很多因素的影响。要想有效的控制风险，必须控制好系统中的各个环节与各个方面的因素。影响系统的因素归纳起来主要是人、材料、机械、方法和环境等五个方面。 根据确定的不可承受风险，可通过两种方式控制不可承受风险：目标-管理方案或运行控制。,50,4.2风险控制培训（ 4）具体的风险控制措施,1）需上硬件设施、需要进行技术改造才能控制的风险，采用“目标-管理方案方式，制定控制该种风险的目标并为实现目标制定管理方案。 2）属于经常性或周期性工作中不可承受风险，不需要上硬件设施，但需要制定新的文件（程序或作业文件）或修订原来的文件，在文件中明确规定对该种风险的有效的控制方法，并在实践中落实这些规定，这就是“运行控制”方式。,51,4.2风险控制培训（4）具体的风险控制措施,3）对于虽然文件规定且所规定的内容对于风险控制是充分的，即按规定去做就能控制风险，但却没有做到的情况，要根据具体情况决定采取哪种方式为宜。 4）对于某些不可承受风险，可能同时采取两种方式。,52,4.2风险控制培训（4）具体的风险控制措施,针对各种风险，结合上述风险控制方法，可以采取以下具体的风险控制措施。 1）技术改造，制定目标管理方案。 2）采取应急措施，制定应急预案。 3）程序控制，制定管理制度，制定作业指导书、安全操作规程。 4）工作审批，制定工作票、危险作业审批表。 5）监督检查，制定安全检查表。 6）培训教育，制定加强安全培训教育的方案。 7）发放劳动保护用品。 每种风险控制措施都有一定的局限性，一种措施可能不足以控制风险。因此，在计划风险控制措施时，应考虑采取多种风险控制措施控制同一种风险。,53,5初始评审总结与文件策划工作计划,完成初始评审工作后，企业应对初始评审阶段工作进行总结。 （1）统计分析作业过程、设备设施、工艺流程风险评价结果以及管理状态评审结果。 （2）统计分析企业的不可承受风险。 （3）统计分析企业的关任务作业、关键设备设施和关键工艺。 （4）统计分析企业的风险控制措施。 （5）文件策划阶段工作初步计划。 实例42-50例举了某矿的统计清单。,4.编制管理手册,3.编制程序文件,2.编制作业文件,1.文件策划阶段工作计划,5.审核发布系统文件,三、,文件策划阶段,55,三,文件策划阶段,风险控制的方法是“目标管理方案”和“运行控制”。“运行控制”方式就是通过建立并保持文件（程序或作业文件），控制不可承受的风险。“保持”的含义就是落实文件的规定。 但系统的文件不仅仅是要控制不可承受风险，还要控制可承受的风险，使其不会演变为不可承受风险。当然，对于可忽略的风险，不必进行控制。 因此，采取“运行控制”方式来控制风险，就要认真搞好系统文件结构的设计，使系统文件的内容能覆盖所有经过评价认为需要控制的风险。,56,系统文件结构的设计的重点是运行控制程序的设置，因为： 管理手册一般都是需要的，但其内容通常不涉及风险控制的细节； 作业文件是程序文件中某个方面内容的细致陈述，是制度文件的解释； 记录格式通常附属于制度文件和作业文件；,三,文件策划阶段,57,三、,文件策划阶段,根据安全标准化规范的内容要求，标准化系统的文件编制采用以下文件层次： 手册，即管理手册，按照规范的要求描述安全标准化系统的13个要素； 程序，根据实施指南的要求，建立程序文件； 作业文件：如目标管理方案；制度；应急措施；关键任务作业指导书；工作票；危险作业审批表；安全操作规程；安全检查表；培训教育方案等。,58,在编制文件之前，企业应制定工作计划。计划包括需编制的文件类型、数量、编制部门、人员、时间等内容。,1.文件策划阶段工作计划,59,关于文件的格式或栏目，有统一的规定。主要要求是：作业文件的规定，要能符合组织的运行和活动的实际、能控制运行和活动中的风险，具有可操作性。 常用的作业文件包括以下集中类型：目标管理方案；制度；应急措施；关键任务作业指导书；工作票；危险作业审批表；安全操作规程；安全检查表；培训教育方案；各种记录、表格等。,2.编写作业文件,60,在编制作业文件之前，企业应组织培训，培训内容主要为各类作业文件的编制要求。,2.2作业文件编制培训,61,1）目标管理方案 目标是各车间和职能部室根据实际的风险，在安全方面所要达到的目的。制定目标的要求有： 应在相关职能和层次上建立目标； 可以量化目标应予以量化，使其可测量； 应体现对持续改进的承诺； 目标应文件化。,2.2作业文件编制培训（1）制定目标和管理方案,62,管理方案是旨在实现目标而制定的，方案具体的实施计划就是目标的实现方法和时间表，内容应满足以下要求： 规定出各相关职能和层次为实现目标的职责和权限； 实现的方法（措施）、所需的资源（人员、设备或配置、资金、技术、后勤保证等）和完成的具体时间。 管理方案是动态的，应与实际情况和目标的内容保持一致； 定期评审管理方案，必要时更新或修改管理方案； 管理方案应文件化。,2.2作业文件编制培训（1）制定目标和管理方案,63,2）与管理方案有关的问题 安全生产技术措施计划与管理方案 风险控制措施的选择原则 对管理方案检查频次 管理方案的修订和验收,2.2作业文件编制培训（1）制定目标和管理方案,64,应急预案主要是针对全矿性的风险控制措施，应急措施则是针对小范围内的或是局部重大风险所采取的控制措施。应急预案应按国家要求，编制规范。应急预案主要内容应包括：总则；组织指挥体系及职责；预警和预防机制；应急响应；后期处置；保障措施；附则；附录。 应急措施应参照应急预案的要求进行编制，必须包括事故发生后的应急救援机构和人员，应急救援的设备、设施、条件和环境，行动的步骤和纲领，控制事故发展的方法和程序等，预先做出的科学而有效的计划和安排。,2.2作业文件编制培训（3）编制应急措施,65,作业指导书是是指为保证作业过程的安全而制定的程序。“过程”可理解为一组相关的具体的作业活动（如调试、装配）。主要用于关键任务的作业，所以又称为关键任务作业指导书。 作业指导书为安全生产工作提供一个规范管理或作业程序，确保工作效率与效果一致。即使不同的人或对没有此项工作经验的人，也知道如何规范地做事，达到按同一标准做事，效果相同或相近结果 。,2.2作业文件编制培训（4）编制关键任务作业指导书,66,1）内容应满足5W1H原则，任何作业指导书都须用不同的方式表达出： What：做什么。此项作业的名称及内容是什么； Why：为什么做。此项作业的目的是干什么； Who：谁做。什么样的人使用该作业指导书； When：何时做。什么时候使用此作业指导书； Where：何地做。即在哪里使用此作业指导书； How：怎样做。如何按步骤完成作业。,2.2作业文件编制培训（4）编制关键任务作业指导书,67,2）作业指导书的类型 作业指导书按使用的对象分为“岗位作业指导书”和“单项作业指导书”。 凡适用于控制某个岗位或工种全部作业存在的风险的作业指导书为“岗位作业指导书”； 岗位或工种某项关键任务作业的作业指导书为“单项作业指导书” 。,2.2作业文件编制培训（4）编制关键任务作业指导书,68,3）作业指导书的内容模块 目的；适用范围； 资源准备：包括对人员、时间、工具、材料、防护用品等的特殊要求； 本岗位（作业）的基本要求； 作业内容或作业流程图；作业步骤及风险控制表； 应急行动；作业记录； 有关的操作标准和技术参数要求（视情况增加）。,2.2作业文件编制培训（4）编制关键任务作业指导书,69,三、,文件策划阶段,工作票制度是保证人员安全工作的一项组织措施。电气、线路工作票是允许在电气设备上进行工作的书面命令，也是明确安全职责，向工作人员进行安全交底、实施安全措施、履行工作许可与监护、工作间断、转移和终结手续的书面依据。,2.2作业文件编制培训（5）编制工作票,70,工作票内容应包括工作地点、时间、工作负责人、监护人、审核人、批准人、安全措施等项目。设立工作票签发人、工作负责人、工作许可人这三个人的目的是建立一个分工明确、各负其责、相互监督、相互制约的机制，这是贯彻“安全第一，预防为主”方针的有效措施。 企业应认定需要工作票或经许可方可进行作业的范围，并对工作票或许可的签发人进行培训和能力评估。应定期对工作票或许可范围进行评审和更新。,2.2作业文件编制培训（5）编制工作票,71,根据国家有关规定，凡属于危险作业范围的都必须经主管部门办理危险作业审批手续。企业应根据本单位是生产特点和实际情况，确定本企业的危险作业范围，例如危险作业范围可包括： 1）高处作业（无固定栏杆、平台且高于基准坠落面2M）； 2）带电作业； 3）禁烟火范围内进行的明火或易燃作业； 4）爆破或有爆炸危险的作业； 5）有中毒或窒息危险的作业； 6）危险的起重运输作业； 7）在危险区域或不安全状态下作业； 8）上述以外其它有较大危险可能导致重伤以上事故的作业。,2.2作业文件编制培训（6）危险作业审批表,72,安全操作规程是为了保证安全生产而制定的，操作者必须遵守的操作活动规则。它是根据企业的生产性质、机器设备的特点和技术要求，结合具体情况及群众经验制定出的安全操作守则。是企业建立安全制度的基本文件，进行安全教育的重要内容，也是处理伤亡事故的一种依据。 安全操作规程通常分四个部份：总则；工作前的安全规则；工作时的安全规则；工作结束时的安全规则。,2.2作业文件编制培训（7）安全操作规程,73,在核实完风险评价表之后，针对部分风险采取编制安全检查表的方式来控制风险。 车间需要编写的安全检查表主要有三种， 一是日常安全检查表， 二是专项安全检查表以及设备设施安全检查表。,2.2作业文件编制培训（8）安全检查表,74,对于通过采取加强安全培训教育的方式来进行风险控制，必须制定详细的培训教育实施方案。方案必须明确责任人、培训教育时间、方式、参加人员、效果的考核方式等等事项。,2.2作业文件编制培训（9）加强安全培训教育的措施,75,关于编制作业文件工作培训之后，企业应下发各类作业文件的标准模板。各个单位按照作业文件的编制要求，组织编制作业文件。编制人员应具备一定的知识水平，确保各类作业文件的内容符合要求，格式规范统一。对于企业原有的作业文件，也应进行适当修改，达到规范化的要求。,2.3编制作业文件,76,2.4作业文件审核,各单位编制完成作业文件之后，企业安全标准化工作小组组织审核作业文件，审核主要包括以下事项： （1）各个作业文件的具体内容是否符合实际。 （2）作业文件是否具有可操作性。 （3）作业文件是否能够达到控制风险的目的。 （4）作业文件的格式是否规范统一。,77,3编制程序文件,规划需要编制哪些程序文件时，总的原则是：“对于那些没有程序约束就可能会偏离安全方针、目标的情况，都要建立并保持文件化的程序”。即对经评价需要进行“运行控制”的风险（主要是不可承受风险），建立并保持文件化的程序。亦即对于只要没有制度指导就可能发生事故的作业或活动，就需要建立并保持制度。 规划程序文件的的编制时，可以按照风险的性质归为风险类似的作业活动类别、共性的职业卫生问题、特殊的作业活动或特殊的设备设施问题这3类。,78,3编制程序文件,3.1程序文件类型 企业根据生产实际情况、初始风险评审结果、初始管理评审结果、安全标准化规范的内容要求等，确定所需编制的程序文件。,79,3编制程序文件,3.2程序文件编制培训 在程序文件编制之前，企业应组织看工作培训，培训的内容主要为程序文件的编制要求。 程序文件可以包含多达目的、适用范围、引用文件、定义、职责、工作程序及要求（或管理内容及要求）、相关文件、相关记录、附录、附表等10个栏目。出于最小化的考虑，没有必要的栏目应当尽量省去。一般情况下，可以保留目的、适用范围、职责、工作程序及要求、相关文件和记录等5个栏目。,80,3编制程序文件,3.2程序文件编制培训 （1）目的 写明本程序的目的，不要写系统的目的，不宜出现诸如“保护员工的安全健康”、“提高职业安全管理水平”、“预防事故的发生”等语句。 （2）适用范围 应是行政范围、地理范围或作业活动范围。像“高处作业安全管理制度适用于“的高处作业安全管理”这样的话就等于没说。,81,3编制程序文件,3.2程序文件编制培训 （3）引用文件 如果在程序文件中引用了某个文件，那么该文件就是本程序文件的相关文件，因此可列于栏目“相关文件”中，“引用文件”可以略去。 （4）定义 系统文件中用到的定义可以集中放在一起，置于管理手册中或程序文件合订本的前面，而不需要在每个程序文件中重复那些常用的定义。只有那些仅在个别程序文件中用到的术语需要在相应的制度中定义。,82,3编制程序文件,3.2程序文件编制培训 （5）职责 说明谁管什么事，即什么部门或单位负责什么工作。要把相关的职责说全，不要遗漏。例如安全培训教育管理程序文件中就培训而言，在本栏目中要说明以下工作的负责部门或负责人；培训需求的确定和提出，培训需求的评审，培训计划的制定、审评，各种培训计划的实施、培训效果的评价，培训计划的修改，人员能力的测评与考核等。,83,3编制程序文件,3.3编制程序文件 经过培训之后，各单位按照程序文件的编制要求，编制责任范围内的程序文件。编制人员应具备一定的知识水平，熟悉企业内的各种管理制度，清楚安全标准化规范的内容和系统的文件结构。,84,4编写管理手册,本手册是阐明企业安全生产方针并描述其安全标准化系统的文件。应根据 DBJ440100/T 93-2010 商贸企业安全生产标准化管理规范 ，覆盖安全标准化系统的全部核心个要素。,85,4编写管理手册,4.1管理手册编制培训 编制管理手册之前，企业应选择合适的人员参与编制，并组织培训。培训的主要内容为管理手册的编制要求。 1）管理手册的结构 管理手册的核心内容是14个要素的基本要求。此部分内容之前，是由最高管理者签字的手册发布令和对安全管理者的任命书、企业的安全方针、企业简介和对手册的说明。此部分内容之后是附录，一般包括生产流程图、组织机构图、职能分配表、系统文件清单等。,86,4编写管理手册,4.1管理手册编制培训 1）管理手册的结构 由于安全法律、法规及其他要求清单、危害辨识与风险评价的结果、不可承受风险的控制计划、安全目标和管理方案等内容是需要定期更新的，修订的周期一般比管理手册要短，所以不宜作为管理手册的附录内容。,87,4编写管理手册,4.1管理手册编制培训 2）前后两部分应注意的问题 手册发布令中最重要的语言，是声明管理手册是企业的法规性文件或组织标准，必须严格执行。 对于手册的说明，一般包括：目的，使用范围，引用标准，术语和定义，手册的管理（发放和登记，修改，手册由何部门归口管理和解释等）。 职能分配表要体现“事事有人管，一事一人主管”的原则。一个要素可能就是一件事，也可能不止一件事。,88,4编写管理手册,4.1管理手册编制培训 3）对13个要素的描述 对要素的描述一般包括总则（目的）、职责、控制要求、相关文件、相关记录等内容。描述中应当注意如下要求： 总则（目的）：写明本要素的具体目的，不要写管理系统的目的，不宜出现“保护员工的安全健康”、“提高安全管理水平”、“预防事故的发生”等语句。 职责：对于需要制定制度的要素，这里关于职责的描述应当简明，不需像相应制度关于职责的描述那样细致。,89,4编写管理手册,4.1管理手册编制培训 相关文件：除本要素的制度文件外，只列出关系较为紧密的要素的相关文件。 相关记录：对于需要制定制度的要素，一般不列相关记录，相关记录列入制度文件中。,90,4编写管理手册,（2）管理手册的结构 管理手册的结构包括以下内容： 1）颁布令； 2）管理者代表任命书； 3）安全生产方针与目标； 4）企业简介；5）目的和范围； 6）引用标准、术语和定义； 7）安全标准化系统手册的管理； 8）安全标准化系统要素,91,4编写管理手册,4.3管理手册审核 企业完成管理手册的编制之后，应组织人员审核管理手册。由于管理手册是安全标准化系统的纲领性文件，因此，企业各个部门的高层管理人员均应参与审核，以便明确安全标准化系统的职责与工作要求。,92,5审核发布系统文件,5.1审核作业文件、程序文件、管理手册 虽然企业在编制作业文件、程序文件和管理手册的过程中，已经对各类系统文件进行了初次审核。但是为确保系统文件的有效性，当所有的系统文件编制完成之后，企业应再次组织人员审核。每一次审核过程本身也是宣贯学习的过程，因此，每一阶段的审核工作是非常重要的。,93,5审核发布系统文件,5.2发布系统文件 进行安全标准化系统文件发布，含管理手册、程序文件、第三层次作业文件（含作业指导书、安全检查表、应急预案）等。发布的文件要进行编号、履行审核、批准手续，要加盖“受控”标志，并按照文件资料控制要求进行发放，同时做好文件发放记录。 安全标准化系统文件是有针对性和分层次的，矿内各个岗位都应有其主导文件和相关文件。要使系统有效地运行起来，必须使必要的系统文件分发到位。,94,5审核发布系统文件,5.2发布系统文件 系统文件分发的一般做法是：成册的、编有受控号的系统文件，主要分发给矿领导、部室和二级单位领导及二级单位安全员。部分成册的、无受控号的系统文件，以复印形式发给基层班组和重要岗位相关适用文件。 企业安全主管部门组织发布文件的工作。,95,5审核发布系统文件,（1）文件的要求 文件的正式发布日期、试运行开始日期应与第一版文件上所登记的日期相一致； 文件和管理手册除了受控文件外，还可以有非受控文件，例如，提交给咨询机构、认证机构的文件一般是非受控文件。文件领取要履行登记手续，尤其是管理者、安全管理部门、安全标准化贯标部门的文件，更要严格手续，文件废除后要有标识，收回的要登记。,96,5审核发布系统文件,记录及其管理要按制度行事，对设计的记录要认真填写，如发现记录表格无用、不适用或缺项等问题时，可先进行适当的删减，不要将以前的记录全部废除，特别是在做内部审核时，发现的错误可在整改过程中加以修改，不要将记录重抄一遍。,97,5审核发布系统文件,（2）文件发布的形式 矿长签发管理手册和程序文件，以红头文件的形式向全矿发布。签发之前，管理手册和程序文件（包括记录汇编）编号、各装订成一册，并印刷。 发布作业指导书、安全检查表和应急预案或措施。发布之前，对作业指导书、安全检查表编号，按单位装订成册，并印刷。对应急预案或措施编号，装订成一册，并印刷。,98,5审核发布系统文件,发布目标管理方案汇编。发布之前，将目标管理汇编装订成册，并印刷。 发布其他的作业文件和危害辨识与风险评价表。以电子版的形式在网上发布，并发送至单位。,1、系统试运行,2、系统正式运行,三、运行,试运行的目的 试运行工作计划 试运行培训 试运行过程 系统内部评价 系统管理评审 系统外部评价,1、系统试运行,试运行目的,检验系统文件的适用性、有效性,系统 文件,积累系统有效性和符合性