工程项目管理模式和及实践.ppt

工程项目管理模式与实践,电话邮箱：,黄怀忠,山东诚信监理公司 总监理师 高级项目经理,工程项目管理模式,第一章 工程项目管理模式概述 第二章 EPC模式 第三章 BOT模式 第四章 EPC模式项目管理实践,第一节 工程项目与工程项目管理 第二节 工程项目各方 第三节 工程项目生命周期 第四节 工程项目管理理念 第五节 工程项目管理的主要模式 第六节 工程项目管理主要技术和方法,第一章 工程项目管理模式概述,第一节 工程项目与工程项目管理,（一）工程项目的概念 1 . 工程项目的含义 工程项目是具有明确目标的一次性工程任务 2. 工程项目的特征 （1）有明确的目标 在有限资源条件下，保证项目质量、进度、成本达到 整体优化 （2）一次性 有开始与结束时间，具有一次性 （3）与环境相互制约 建造受环境影响，建成后又影响环境 （4）复杂性,（二）工程项目管理 1. 工程项目管理的含义 是以工程项目为对象的系统管理，包括进行论证、评价、计划、组织、指挥、协调、控制和总结评价，实现工程项目管理的目标 2. 工程项目管理的任务 范围 质量 质量 合同管理 成本 进度 质量,第二节 工程项目各方,业 主：工程项目的出资者、拥有人 承包商：工程项目的设计和（或）采购、施工人 工程师：接受业主委托监督管理工程实施的监理人 业主的代表：代表业主监督管理项目实施人,第三节 工程项目生命周期,一、工程项目生命周期 可行性研究 初始需求定义，初始范围、可行性研究，投入费 用及产出效益分析 设计 初步设计、技术设计、施工图设计 采购 设备、材料的采买和催、检、运 施工 土建施工、设备、电气、仪表安装 竣工验收 业主验收，投入生产,二、工程承包模式,第四节 工程项目管理理念,一、工程项目管理与传统管理的区别 传统管理 工程项目管理 项目获取 指 令 市场竞争 资金来源 拨 款 自由借贷 资源来源 定编定价 自由贸易 工程造价 统一定额单价计价 动态定额市场价 项目目标 完成项目 完成项目效益,二、工程项目管理与专业管理的区别 专业管理 工程项目管理 管理理念 必须完成什么 谁来完成 必须何时完成 如何完成得更好 如何完成好 要花多少钱 学 科 单一学科 多学科综合 质 量 技术质量 项目质量 理 念 技术理念 经营理念 人 才 专业人才 复合型人才 目 标 完成项目 完成项目效益,第五节 工程项目管理的主要模式,一、传统的项目管理模式 （1）概念 设计招标施工 （2）提出原因及效果 提出原因：管理成熟 设计可控 效 果：项目周期长 索赔与变更费用高 设计易与施工脱节,（3）合同关系 （4）支付方式 设计承包：总价合同 施工承包：单价合同,设计承包商,设计承包合同,业主,委托合同,监理,监理工程师,监理,施工承包合同,施工承包商,二、设计建造模式（DB模式） （1）概念 承包商承担设计施工总承包 多用于建筑、路桥等项目 供货商承担生产设备设计制造供货 （2）提出原因及效果 提出原因：设计、施工连续 减少索赔与变更费用 效 果：业主控制减弱 承包商风险加但便于设计施工结合,（3）合同关系,（4）支付方式 总价合同,设计施工承包商,设计施工承包合同,监理工程师,业主,委托合同,监理,三、设计采购施工模式（EPC模式） （1）概念 承包商承担设计采购施工总承包 多用于电力、化工、石化等项目 （2）提出原因及效果 提出原因：便于协调设计、采购、施工 缩短工期 效 果：业主控制减弱 承包商风险加大但主动性增加,（3）合同关系,（4）支付方式 总价合同,（5）派生类型 设计采购施工管理（EPCm模式） 设计采购施工监理（EPCs模式） 设计采购施工咨询（EPCa模式）,四、建筑管理模式（CM模式） （1）概念 基础设计招标施工 上部结构设计招标施工 其它设计招标施工 多用于欧美等国 （2）提出原因及效果 提出原因：快速轨道方式、缩短工期 施工承包商参与设计 效 果：多次阶段招标 需选择CM承包商,（3）合同关系 业主 CM承包商 CM承包商 分包商 （4）支付方式 成本加酬金 最高成本加酬金,委托合同,分包合同,五、项目管理承包模式(PMC模式) (1) 概念 项目管理承包商受业主委托进行项目管理或同时承担部分工程的承包 (2) 提出原因及效果 提出原因: 项目管理承包商早期介入 有利于节省业主管理 效 果: 业主需支付较高的PMC管理费 采用成本酬金方式 并约定利益分成和责任承担 业主对项目的控制力减弱,六、建造运营移交（BOT）模式 （1）概念 建造运营移交 对政府而言，是一种融资模式 对投资人而言，是一种投资方式 承包商可参与投资 多用于电力、交通、供水等基础设施项目,（2） 提出原因与效果 1）提出原因：减轻政府直接财经负担 有利于基础设施建设 2）效果 将资本市场与基础设施建设市场相联系 承包商将EPC一次获利变为长远投资收益 合同复杂 周期长,第六节 工程项目管理主要技术和方法,（1） 工程项目可行性研究 工程项目投资决策前对项目进行技术经济分析及论证 （2） 工程项目评价 计算工程项目投入费用和产出效益 对项目进行经济可行性和合理性分析论证 进行环境影响评价、财务评价、国民经济评价、 社会影响评价、风险评价 （3） 价值工程 价值功能/成本 用于优化设计、施工过程中合理化建议,（4） 工程项目的动态控制 随时找出成本、质量、进度实施值与目标值的偏差 及时采取措施纠正 （5） 工程项目进度网络图法 用网络图表达各项工作的施工顺序及相互关系 找出关键路径和关键工作 （6）挣值分析法 将成本分析与进度分析相结合 （7）工程项目信息管理 对工程项目成本、进度、质量信息 及时、准确地进行收集、整理、储存、传递,主要内容 第一节 EPC模式的概念、特征与适用条件 第二节 EPC模式的合同与合同关系 第三节 EPC模式合同各方权利义务 第四节 EPC模式风险管理,第二章 EPC模式,第一节 EPC模式的概念、特征与适用条件,一、EPC模式的概念 Engineering-Procurement-Construction（EPC） 规划及设计采购施工 20世纪80年代首先出现在美国，其后广泛应用 FIDICEPC合同条件（1999年版）,二、EPC模式的特征 （1）总承包商承担规划设计、采购及施工风险 （2）业主或业主的代表管理工程实施 （3）不适用于包括隐蔽工程太多的项目 （4）采用总价合同，按合同规定进行调整 （5）物价调整在专用合同条件中规定,三、EPC模式的适用条件 （1）“业主的要求”需明确工程目的、范围、功能、标 准等 （2）投标人准确了解“业主的要求”，提交技术可靠、价 格和工期合理的投标书 （3）业主注重对总承包商及其分包商资质和经验的 审查 （4）总承包商对分包及总承包管理能力强 （5）签约前业主与总承包商有充分的商讨 （6）总价相对宽松,第二节 EPC模式的合同与合同关系,一、EPC模式的合同与合同关系,总承包合同 业主 总承包商 分包合同 分包商 1. 业主与总承包商签订总承包合同 2. 总承包商与分包商签订分包合同 3. 业主与分包商无契约关系 4. 分包商违约即总承包商违约,二、EPC模式业主对分包商的控制 1.审批分包商资质、实力、经验 2.分包商违约即总承包商违约 3.业主的指令经总承包商确认指示分包商,三、EPC模式总承包商对分承包商的控制 1. 总承包商对选择分包商具有决定权 2. 总承包商编制分包合同条件 维护利益并制约对方 3. 转移总承包合同相关义务与风险给分包商 4. 要求分包商办理保函、保险 5. 扣留质保金 6. 控制分包商的变更与索赔,第三节 EPC模式合同各方权利义务,一、业主方权利义务 1)任命业主的代表并授权 2)合同转让与分包的批准权 3)保函、保险的批准权 4)提出索赔的权利 5)提出仲裁的权利 6)提供”业主的要求“ 7)提供施工现场和进场道路 8)支付工程款 9)接收工程后照管工程 10)发生业主风险时承担重建费用,二、总承包商权利义务 1)提供设计、材料、设备、施工 2)按合同规定收取工程款 3)业主拖期支付时可暂停实施的权利 4)提交变更建议书(方案及价格)的权利 5)提出索赔的权利 6)提出仲裁的权利 7)提交保函、保险 8) 对所承担的设计、采购、施工负责 9)按期保质完成设计、采购、施工并维护工程 10) 提交技术文件、操作手册、设计文件、 竣工图 11) 培训,第四节 EPC模式风险管理 一、EPC模式合同风险分担 1. 业主方的风险 战争动乱等特殊风险 2. 总承包商的风险 进入市场与选择项目风险 投标报价风险 设计、采购、施工风险 除业主风险外全部风险,二、EPC模式总承包商风险条款 （1）不可预见的困难 （2）不可预见无法防范的自然力作用后果 （3）满足业主要求及合同隐含的全部工作 （4）物价调整在专用合同条件中规定 （5）总价合同（按合同法规定调整）,三、总承包商自身原因导致的风险 （1）不明确“业主的要求”即投标报价 （2）不清楚合同条件即签约 （3）按常规（非业主要求）标准设计、采购 （4）选择分包商失误 （5）设计、采购、施工管理能力不足 （6）误认为总价固定不变、忽视变更管理 （7）以索赔代替变更管理,四、EPC模式风险管理,（一）慎重招投标与签约 （二）熟知明文条款、引用隐含条款 （三）控制资金投入 （四）注重变更管理 （五）注重索赔管理,第三章 BOT模式,第一节 项目融资概述 第二节 BOT模式的概念、特点、参与人与 操作程序 第三节 BOT模式的资本结构、融资来源和 合同框架 第四节 BOT模式的担保 第五节 BOT项目风险管理,第一节 项目融资概述,一、项目融资的基本概念 用项目的净现金流及项目资产价值偿还贷款，并以担保作为附加的信用支持 特点：（1）政府确实需要这一项目 （2）对项目公司（借款人）要求高 （3）贷款和担保文件作为各方行为的 依据 （4）借贷款双方共担项目风险 （5）贷款人对项目全过程监控 （6）融资成本高,二、项目融资与传统融资的区别 （1）项目融资的借款人是项目公司 传统融资的借款人是项目承办人 （2）项目融资以项目收益和资产还贷 传统融资以项目承办人所有收费和资 产还贷 （3）项目融资需要担保 传统融资未必需要担保,第二节 BOT模式的概念、特点、参与人 及操作程序,一、概念 建造运营移交 20世纪80年代新兴模式 二、衍生形式 BOT 建造运营移交 BOOT 建造拥有运营转让 BOO 建造拥有运营 BT 建造转让,三、BOT模式的特点 减轻政府直接财政负担 有利于基础设施建设 国有部门将项目风险转移给项目承办人 建造、运营效率较高 特许期内产品或服务出售 带入先进技术及管理 前期准备复杂 在特许期内拥有经营权,四、BOT模式的参与人： 东道国政府 项目承办人 投资者、贷款人 项目公司 保险担保人 总承包商 运营商 用户,五、 BOT模式的操作程序 （1）准备阶段 （2）实施阶段 选定BOT项目 建造阶段： 选定项目承办人 组织设计、施工 成立项目公司 质量、进度、成本控制 签订各种合同 运营阶段 早投产早收益 （3）移交阶段 按时还本付息 资产评估 维修与保养 利润分红、债务清偿 纠纷仲裁,第三节 BOT模式的资本结构、融资 来源和合同框架,一、BOT模式的资本结构 （1）BOT项目资本结构的概念 所有者权益 投资者求偿权最低 特许期内收入获得回报 债务 优先债务具有对项目资产的第一求偿权 中间资本 介于权益资本与债务之间 （2）BOT项目各方对资本结构的要求 各方对资本结构的要求不同 需确定合理的资本结构和风险分配 （3）BOT项目资本结构的确定 权益投资人权益资本能力、金融机构为其贷款 项目公司签订融资合同,二、BOT模式的融资来源 权益资金 投资者投资 商业银行 中短期浮动利率贷款，其贷款用作流动资金 出口信贷机构 国家为出口本国设备而设立的贷款 双边、多边机构 世行、亚行等 机构投资者 非银行金融机构，如保险公司等 （5）BOT项目的融资安排和计划 BOT项目总投资： 包括立项、招投标、建造、运营、移交费用,三、BOT项目合同框架 （1）咨询协议 东道国政府选择咨询公司签订协议 （2）项目公司协议 项目承办人组建项目公司签订协议 （3）特许权协议 东道国政府与项目公司之间签订协议 是贷款、承包、运营、保险、担保合同的依据 （4）股东协议 规定各投资者的股权分配 （5）贷款协议 项目公司（借款人）与银团（贷款人）之间 签订协议,（6）总承包合同 项目公司与总承包商就工程建造签订合同 （7）购买协议 项目公司与用户就产品购买签订协议 （8）供应合同 项目公司与材料设备供应商签订合同 （9）运营合同 项目公司与运营商签订合同 （10）保险合同 项目公司与保险公司签订合同 （11）托管协议 项目公司与托管银行签订协议,第四节 BOT模式的担保,一、项目的完工担保 项目公司向贷款银行作完工担保 总包商申请由金融机构作为担保人 二、现金流量缺额担保 项目公司在银行存入担保存款 项目公司建立留置基金 投资者提供项目最小现金流量担保 三、以“无论提货与否均需付款”、“取得货物付款” 协议作为担保,第五节 BOT项目风险管理,一、BOT项目风险分类 （一）按发展阶段划分 （三）按风险特点划分 1、开发建设阶段风险 1、可抵御风险 2、试生产阶段风险 2、不可抗拒风险 3、生产经营阶段风险 （二）按参与项目主体划分 （四）按风险的可控性划分 1、政府承担的风险 1、不可控制风险 2、私营公司承担的风险 2、可控制风险,二、BOT项目风险分析 （一）不可控制风险 1、政治风险 （1）强制收购风险 征收充公或国有化风险 （2）法律风险 项目所在国法律不完善、法律变更带来 的风险,2、经济风险 （1）利率变化风险 利率变化直接或间接造成项目收益受损的风险 （2）货币风险 东道国贷币自由况换、收益汇出、汇率波动风险 （3）通贷膨胀风险 人工费、物价上涨导致项目成本及运营费增加风险 （4）税率变化风险 税收变化对项目收益带来影响,3、不可抗力风险 项目参与方不可预见、无法避免、无法克 服的事件给项目造成损坏或毁灭的风险 火灾、洪水、地震 战争、动乱 4、投标和谈判风险 不中标损失前期费用（占项目成本的3%5%） 5、行为风险 偷工减料、以次充好等导致工程质量差 6、偿还期长风险,（二）可控制风险 1、市场风险 （1）原材料和燃料供应风险 价格、供应的可靠性 （2）项目产品销售风险 价格、销售量 2、合作者的信用风险 无法履行或拒绝履行 信用风险程度指标：资信、技术、资金、经历、管理 3、获准风险 获准需审批、耗时长 4、竞争风险 项目建成后政府又提供类似项目导致收益受损,5、 技术风险 建设、运营期由于技术不可行导致风险 6、完工风险 （1）建造和竣工延误风险 进入现场、设计、采购延误，气候地质障碍，劳务 材料设备供应缺乏等导致 （2）成本超支风险 范围不清或估计不正确导致 （3）质量风险 完成的项目达不到质量标准 7、运营风险 运营收费、管理等导致 8、环保风险 环保立法导致成本增加或无法运营,三、BOT项目风险分担 1、 风险的阶段性 最大风险阶段：项目建设、初步运营阶段 2、 承担风险时间长 承担风险时间最长的是项目发起人，次之是债 权人、承包商 3、 各方分担风险才能获取最大利益 分担风险的原则：谁能最好地控制某风险由谁 承担该风险 4、 风险分担谈判内容 风险因素、各方承担风险能力、风险在谁的控 制范围内、谁处理风险有利于项目、风险发生 由谁承担,四、BOT项目风险管理 （一）政治、经济、不可抗力、偿还期长等风险管理 1、政治风险 （1）强制收购风险应对 投保 产权布局 促使项目所在国主要金融机构、多边机构（如世界银行） 参与项目 获得政府机构的担保（