绿色食品检查员工作手册.doc

绿色食品检查员工作手册 中国绿色食品发展中心二三年十一月目 录第一章 总则1第一节 检查员工作职责1第二节 检查员行为准则2第二章 文审3第一节 文审内容3第二节 文审规范6第三节 文审要点及评判标准13第三章 现场检查23第一节 工作程序及方法 23第二节 首次会议 25第三节 现场检查项目及评估报告27第四节 产品抽样 58绿色食品检查员工作手册（试行）第一章 总 则为规范绿色食品检查员文审、现场检查及产品抽样工作，提高绿色食品检查员工作水平，确保绿色食品产品质量，根据绿色食品认证程序和绿色食品检查员注册管理办法，制定本手册。第一节 检查员工作职责检查员具有以下工作职责：1. 按绿色食品标准及有关规定对申请认证材料进行文审，评判申请人提供的信息和资料是否完整和符合绿色食品认证的有关要求。2. 现场核实申请认证材料的真实性，检查申请人的生产操作过程和质量控制体系是否达到绿色食品标准及有关规定的要求。3. 对申请认证产品进行抽样。4. 综合评估所有信息和检查情况，填写现场检查评估报告，并签字负责。第二节 检查员行为准则检查员应遵守以下行为准则：1. 遵守国家有关认证的法律法规及中国绿色食品发展中心（以下简称中心）的规章制度和保密协议。2. 严格按照注册专业类别从事检查工作。3. 不断学习检查所需的专业知识，提高自身素质和检查能力。4. 尊重客观事实，如实记录检查对象现状，保证检查的公正性。5. 检查员在检查前后一年内不得和申请人有任何咨询服务关系；可以提出生产方面改进意见，但不得收取费用；不得就市场建议接受任何经济回报。6. 不应向申请人作出颁证与否的承诺。7. 除非法律有所要求，或经申请人和中心书面授权，否则不得讨论或披露任何与检查活动有关的信息。8. 到少数民族地区检查时，应尊重当地文化和风俗习惯。9. 不接受申请人、绿色食品定点环境监测机构、定点产品监测机构的酬劳、礼品或其它任何形式好处。10. 不以任何形式损坏中心声誉，并针对违反本行为准则进行的调查工作提供全面合作。11. 接受中心的监督管理。12. 不得同时兼任其他认证机构的检查员。 第二章 文审第一节 文审内容一、文审内容对申请人提交的申请文件进行详细的审查是实施现场检查的基础，也是进一步实施认证审核和认证评审的关键环节。文件审查的主要对象是绿色食品标志使用申请书、企业及生产情况调查表、生产操作规程、全程质量控制体系、生产中投入品的使用情况、基地管理制度等文件。文审内容主要包括：1. 申请认证材料是否齐全、规范和符合要求；2. 是否建立了全程质量控制体系和“公司+基地+农户”的管理制度，所制定的质量控制体系和管理制度是否科学、合理和具有可操作性；3. 生产过程中投入品的使用（包括农药、肥料、兽药、饲料、饲料添加剂、渔用药和食品添加剂等）是否符合绿色食品相关使用准则及有关认证规定的要求；4. 加工中所用主原料、辅料、加工工艺是否符合绿色食品认证的有关要求；5. 生产操作规程（种植规程、养殖规程和加工规程）编制是否全面、合理和符合绿色食品标准及有关规定的要求；6. 有关协议（合同）、证明文件是否具有法律效力。二、申请认证材料申请人向所在省绿色食品办公室（中心）（以下简称省绿办）提出认证申请时，应提交以下文件，每份文件一式两份，一份省绿办留存，一份报中心：1. 绿色食品标志使用申请书2. 企业及生产情况调查表3. 保证执行绿色食品标准和规范的声明 4. 生产操作规程（种植规程、养殖规程、加工规程）5. 公司对“基地+农户”的质量控制体系（包括合同、基地图、基地和农户清单、管理制度）6. 产品执行标准7. 产品注册商标文本（复印件）8. 企业营业执照（复印件）9. 企业质量管理手册对于不同类型的申请企业，依据产品质量控制关键点和生产中投入品的使用情况，还应分别提交以下材料：1. 矿泉水申请企业，提供卫生许可证、采矿许可证及专家评审意见复印件；2. 对于野生采集的申请企业，提供当地政府为防止过渡采摘、水土流失而制定的许可采集管理制度；3. 对于屠宰企业，提供屠宰许可证复印件；4. 从国外引进农作物及蔬菜种子的，提供由国外生产商出具的非转基因种子证明文件原件及所用种衣剂种类和有效成份的证明材料；5. 提供生产中所用农药、商品肥、兽药、消毒剂、渔用药、食品添加剂等投入品的产品标签原件；6. 生产中使用商品预混料的，提供预混料产品标签原件及生产商生产许可证复印件；使用自产预混料（不对外销售），且养殖方式为集中饲养的，提供生产许可证复印件；使用自产预混料（不对外销售），但养殖管理方式为“公司+农户”的，提供生产许可证复印件、预混料批准文号及审批意见表复印件；7. 外购绿色食品原料的，提供有效期为一年的购销合同和有效期为三年的供货协议，并提供绿色食品证书复印件及批次购买原料发票复印件；8. 企业存在同时生产加工主原料相同和加工工艺相同（相近）的同类多系列产品或平行生产（同一产品同时存在绿色食品生产与非绿色食品生产）的，提供从原料基地、收购、加工、包装、贮运、仓储、产品标识等环节的区别管理体系；9. 原料（饲料）及辅料（包括添加剂）是绿色食品或达到绿色食品产品标准的相关证明材料；10. 预包装产品，提供产品包装标签设计样。第二节 文审规范为统一、规范绿色食品申请认证材料的审查工作，提高认证效率，审查绿色食品认证申请材料应遵守以下有关规定：一、申请人条件申请人必须是企业法人，社会团体、民间组织、政府和行政机构等不可作为绿色食品的申请人。同时，还要求申请人具备以下条件：1.具备绿色食品生产的环境条件和技术条件；2.生产具备一定规模，具有较完善的质量管理体系和较强的抗风险能力；3.加工企业须生产经营一年以上方可受理申请；4.有下列情况之一者，不能作为申请人：（1） 与中心和省绿办有经济或其它利益关系的；（2） 可能引致消费者对产品来源产生误解或不信任的，如批发市场、粮库等；（3） 纯属商业经营的企业（如百货大楼、超市等）。二、申请认证产品条件1. 按国家商标类别划分的第5、29、30、31、32、33类中的大多数产品均可申请认证；2. 以“食”或“健”字登记的新开发产品可以申请认证；3. 经卫生部公告既是药品也是食品的产品可以申请认证；4. 暂不受理油炸方便面、叶菜类酱菜（盐渍品）、火腿肠及作用机理不甚清楚的产品（如减肥茶）的申请；5. 绿色食品拒绝转基因技术。由转基因原料生产（饲养）加工的任何产品均不受理。三、申请认证材料填写、生产操作规程编制及装订规范（一）一般要求1. 要求申请人用钢笔、签字笔正楷如实填写绿色食品标志使用申请书、企业及生产情况调查表，或用A4纸打印，字迹整洁、术语规范、印章清晰；一份绿色食品标志使用申请书和企业及生产情况调查表只能填报一个产品。2. 所有表格栏目不得空缺，如不涉及本项目，应在表格栏目内注明“无”；如表格栏目不够，可附页，但附页必须加盖公章；3. 申请认证材料应装订成册，编制页码，并附目录。（二）绿色食品标志使用申请书、企业及生产情况调查表填写规范1. 产品名称“产品名称” 栏应填写商品名（即产品包装上的名称），不可将一类产品（如蔬菜、水果、茶叶等）作为申请认证产品名称；对于原料配方基本一致，且加工工艺相同或相近的系列加工产品（如系列大米、系列冰淇淋等）或同一产品申请在多个商标上使用的，可以以系列产品名称填写一份申请书，但在表一后要附报系列产品清单（包括产品名称、商标、申请认证产量和包装规格）；一栏内不可多个产品混填。2.申请认证产量应以“kg”或“吨”为单位3.“表一 原料供应形式”栏该栏主要填写申请认证企业与生产基地或原料供应单位间的关系，分3种形式：（1）申请认证企业本身是原料生产单位，如农场、果园等，填写“自给”；（2）申请认证企业有稳定基地，基地负责组织农户生产，填写“公司+基地+农户”、“协议供应”、“订单农业”等形式；（3）从企业购买原料，填写“合同供应”。 对于畜禽、水产类申请认证企业，原料的供应包括两部分，即畜禽、水产品供应单位，饲料（饵类）供应单位。4.“表二 农药与肥料使用情况”（1）填写单位。该表由原料生产单位填写、加盖公章并负责。省、市、县级农技服务部门不可作为填写单位；（2）“主要病虫害”一栏填写当年发生的病、虫、草害；（3）“农药、肥料使用情况”栏填写当年使用情况；（4）对于大田作物（包括蔬菜），农药“每次用量”单位应用g(mg)/亩或l(ml)/亩，不得用稀释倍数；对于果树、茶叶类，用稀释倍数；拌种用药单位以“g(ml)/kg种子（或 ）”表示；（5）每项必须填写，不得涂改（如属笔误，进行杠改）；（6）该表不可多个产品混填。5.“表三 畜(禽、水)产品饲养（养殖）情况表”（1） 填写单位。该表由饲养（养殖）单位填写、加盖公章并负责。省、市、县级畜牧、兽医（水产）服务部门不可作为填写单位；（2） “饲料构成情况”栏应根据不同饲养阶段构成情况分别填写。“成份名称”栏应将全部饲料成份（包括预混料及具体配方）全部列出，不得用“其它”等含糊字样；比例填写用百分数（）表示，依据用量大小，从大到小填写；“来源”详细填写，不可用“外购”、“来自基地”等含糊术语。（3）“药剂使用情况”栏应详细填写所用药剂（包括疫苗、消毒剂）的使用情况；“使用量”单位用“mg（万单位）/kg或g(mg)/l”；（4）每项必须填写，不得涂改（如属笔误，进行杠改）；（5）该表不可多个产品混填。6.“表四 加工产品生产情况”（1）填写单位。该表由负责产品生产加工的单位填写、盖章并负责；（2）执行标准。有绿色食品产品标准的，须执行绿色食品产品标准；（3）“原料基本情况”栏“名称”项应全部列出，按用量大小，由大到小填写；“比例”用百分数（）表示；“来源”不可填写“外购”等含糊术语；（4）“添加剂使用情况”栏“名称”不可缩写，不可填写“甜味剂”、“色素”、“香精”等集合名称，应填写通用名称；“用量”栏用千分数（）表示，不可用“kg”、“g”等重量单位；“备注”栏内应注明添加剂品牌及生产单位；（5）每项必须填写，不得涂改（如属笔误，进行杠改）；（6）该表不可多个产品混填。（三）生产操作规程编制规范1.种植规程（1）规程的制定要因地制宜、具有科学性和可操作性；（2）规程的制定要体现绿色食品生产特点。病虫草害防治应以生物、物理和机械方法为基础；施肥应以有机肥为基础；（3）内容应详细，包括：立地条件，品种和茬口(包括轮作方式)，育苗与移栽，种植密度，田间管理（肥、水），病虫草鼠害的防治，收获及亩产量等；（4）农药使用应注明名称、剂型规格、标的、方法、使用次数及安全间隔期；（5）需正式打印件，并加盖公章。2.饲养（养殖）规程（1） 规程的制定要因地制宜，具有科学性和可操作性；（2） 规程的制定应体现绿色食品生产特点。以预防为主，优先建立严格生物安全体系，改善饲养环境、加强饲养管理、增强动物自身的抗病力；（3） 内容应详细，包括：养殖场所卫生环境条件、环境消毒、饲料、饲料添加剂、饲料加工、防疫、体内外寄生虫及疾病防治、屠宰、检疫、仓储、运输、包装及生产管理等环节；（4）饲料及饲料添加剂使用应根据动物各生长阶段营养需要合理调 配；药剂的使用应注明品种、剂型、使用方法、使用剂量及停药期；（5）需正式打印件，并加盖公章。3.加工规程加工规程的制定要包括以下内容：（1） 原、辅料来源、验收、储存及预处理方法；（2） 生产工艺及主要技术参数，如温度、浓度、杀菌方法、添加剂的使用；原、辅料比例；添加剂应注明品种、用途、使用量；使用量用千分数（）表示；（3） 主要设备及清洗方法；（4） 包装、仓储及成品检验制度；（5） 需正式打印件，并加盖公章。四、“公司+基地+农户”质量控制体系建立规范（一）基地及农户清单要求建立稳定的生产基地，并列出各基地名称、地址、负责人、电话、作物（或动物）品种、种植面积（养殖规模）、预计产量；基地要求具体到最小单元村（场）；公司应建立详细农户清单，包括所在基地名称、农户姓名、作物（动物）品种、种植面积（养殖规模）、预计产量；对于基地农户数超过1000户的申请企业，可以只提供1个基地的农户清单样本，但企业必须以文字形式声明已建立了农户清单；基地图在当地行政区划图基础上绘制，应清楚标明各基地方位及周边主要标志物方位。（二）公司与基地（农户）合同或协议公司应与各基地签订合同（协议），合同（协议）有效期应为3年；合同（协议）条款中应明确双方职责，明确要求严格按绿色食品生产操作规程及标准进行生产，并明确监管措施，合同（协议）中应标明基地（农户）名称、作物（动物）品种、种植面积（养殖规模）、预计收购产量等。（三）管理制度公司应建立一套详细的管理制度，确保基地（农户）严格按绿色食品要求进行生产。公司应建立一套科学合理的组织机构，明确组织、管理绿色食品生产的机构、职责及主要负责人；所设机构应全面，包括基地管理、技术指导、生资供应、监督、收购、加工、仓储、运输、销售等各个环节的部门。公司应建立一套详细的培训制度，加强对干部、主要技术人员、基地农户有关绿色食品知识培训。要求公司对基地和农户进行统一管理（即统一供应品种、统一供应生产资料、统一技术规程，统一指导、统一监督管理、统一收购、统一加工、统一销售），各管理措施要求详细，符合实际情况，并具可操作性；如公司委托第三方技术服务部门进行管理，需签订有效期为3年的委托管理合同，受托方按上述要求制定具体的管理制度。第三节 文审要点及评判标准一、申请认证材料完整性、规范性1.审查要点：（1） 申请材料缺项；（2） 无申请材料目录；（3） 未装订成册。2.评判标准（1）出现（1）、（2）任何一种情况，要求企业补充材料；（2）出现（3）种情况，要求企业重新装订。二、绿色食品标志使用申请书、企业及生产情况调查表封面1.审查要点：（1） 是否填写和盖章；（2） 申请单位全称是否与公章全称一致。2.评判标准：出现未填写和盖章，或全称不一致，要求企业补充材料。三、“表一 生产企业概况”1.审查要点：（1） 填写不完整、不规范；未盖章；填表人未签字；（2） “产品名称”是系列产品名称或集合名词；（3） 年销售量大于实际年生产规模；（4） 实际年生产规模单位未换算成“吨”或“kg”单位；（5） “原料供应单位情况”栏“年供应量”大于原料单位生产规模。2、评判标准：（1）出现（1）、（2）任何一种情况，要求企业重新填写；（2）出现（3）、（4）、（5）任何一种情况，要求企业补充材料。四、“表二 农药、肥料使用情况”1.审查要点：（1） 此表填写不完整；缺填表人或种植单位负责人签字；（2） 此表填写不规范；填写单位及公章单位不符合要求；（3） 此表有关农药使用栏目随意涂改；（4） “农药使用情况”与“主要病虫害”不符；（5） 使用了无“三证”农药（农药登记证、生产许可证、生产批号）；（6） 使用了绿色食品禁止使用农药；（7） 农药使用量超标；（8） 农药使用次数超标；（9） 使用了混配有机合成农药，且表中同时又有单一成份的同种农药；（10）末次使用与收获时的间隔期小于该农药的安全间隔期；（11）由于采摘周期长，无法判定末次使用与收获时的时间间隔；（12）“剂型规格”填写不完整，无法计算每次用量（有效成份）；（13）使用的商品肥料无登记号；（14）只施用了化肥，而没有施用有机肥；（15）使用了硝态氮肥或复混（合）肥中含有硝态氮肥或稀土肥；（16）使用了氮磷钾复混（合）肥；（17）使用了有机合成的植物生长调节剂；（18）“农药品种”与“目的”不符，如杀虫剂在“目的”栏填写“杀菌”；（19）混配农药（肥料）中含有绿色食品禁用成份；（20）附报材料中，缺农药及商品肥料产品标签。2.评判标准：（1） 出现（1）、（2）任何一种情况，要求企业重新填写；（2）出现（4）、（11）、（12）、（16）、（20）任何一种情况，要求企业补充材料；（3）出现（3）、（5）、（6）、（7）、（8）、（9）、（10）、（13）、（14）、（15）、（17）、（18）、（19）任何一种情况，按不通过处理。五、“表三 畜（禽、水）产品饲养（养殖）情况表”1. 审查要点：（1） 此表填写不完整；缺填表人签字；（2） 此表填写不规范；填写单位及公章单位不符合要求；（3） 此表中有关饲料成份名称、比例及药剂使用情况栏目随意涂改；（4） 饲养规模小于申请认证产品规模；（5） 饲料成份不全，比例相加不到100；或饲料成份不明确；饲料量不足；（6） 饲料成份中存在可能为转基因的原料（如棉籽壳、进口豆粕）；（7） 反刍动物饲料中使用了以哺乳动物为原料的动物性饲料产品（如骨粉等）；（8） 饲料中使用了工业合成油脂或畜禽粪便；（9）饲料中来源于已认定的绿色食品或副产品或通过绿色食品全程质量控制的成分相加不到90；（10）饲料中添加了无生产许可证和生产批号的预混料；（11）预混料中添加了绿色食品禁止使用的添加剂（如乙氧基喹啉、人工合成的着色剂、药物性添加剂等）（12）饲料添加剂使用量超标；（13）无预混料产品标签、三年购销合同（协议）及批次购买发票复印件；（14）使用药剂不全，缺少动物常见疾病及防治方法；（15）使用了绿色食品禁止使用的药剂；（16）使用药剂对象超出了限定范围；（17）使用药剂超出了限定的使用方法；（18）使用剂量填写不规范，如“10g/头”、“3瓶”；（19）使用剂量超标；（20）未注明停药期；（21）末次使用与宰杀（挤奶、捕捞）时间间隔小于停药期；（22）“使用的药剂”与“用途”不符，如抗菌剂在“用途” 栏填写“防治寄生虫”；2.评判标准：（1）出现（1）、（2）任何一种情况，要求企业重新填写；（2）出现（4）、（5）、（13）、（14）、（18）、（20）任何一种情况，要求企业补充材料；（3）出现（3）、（6）、（7）、（8）、（9）、（10）、（11）、（12）、（15）、（16）、（17）、（19）、（21）、（22）任何一种情况，按不通过处理。六、“表四 加工产品生产情况”1.审查要点：（1）此表填写不完整；缺填表人签字或公章；（2）此表填写不规范；（3）“实际年产量”大于原料供应单位“年供给量”；（4）执行标准不明确；或已发布绿色食品产品标准的产品，仍执行国标或企业标准；（5）主原料来源不符合加工产品原料有关认证规范要求；（6） 无法判定辅料是否达到绿色食品产品标准；（7） 原料年用量与产品“实际年产量”间无损耗率（增长率）；（8） 使用了绿色食品禁止使用的添加剂；（9） 使用的复合添加剂中，含有绿色食品禁止使用的成份；（10）添加剂使用量超标；（11）添加剂使用超出了限定范围；（12）缺添加剂产品标签；（13）添加剂名称系缩写，无法判定其有效成份；（14）使用了绿色食品相应产品标准中“不得检出”的添加剂，如果脯中添加了合成色素。2.评判标准：（1）出现（1）、（2）任何一种情况，要求企业重新填写；（2）出现（3）、（4）、（6）、（7）、（12）、（13）任何一种情况，要求企业补充材料；（3）出现（5）、（8）、（9）、（10）、（11）、（14）任何一种情况，按不通过处理。七、生产操作规程（种植、养殖、加工）1.审查要点：（1）缺生产操作规程；（2）规程制定不规范；或缺少内容；没有可操作性；缺公章；（3） 生产操作规程不是本单位依据当地（或自身）的情况制定，而是国标、行标、地标或技术资料的复印件；（4） 操作规程过于简单，缺关键技术环节；（5） 操作规程制定没有体现绿色食品生产特点；（6） 操作规程中投入品使用情况不明确，如农药缺剂型规格，兽药缺停药期；（7） 操作规程中投入品使用品种数小于表二（表三、表四）中填报的品种数；（8） 生产操作规程中有绿色食品禁止使用的投入品（农药、肥料、饲料添加剂、兽药、渔用药、食品添加剂等）；（9） 操作规程中投入品使用量超标；（10）操作规程中投入品末次使用与收获（屠宰、捕捞）时间间隔小于安全间隔期（停药期、休药期）；（11）加工工艺不符合绿色食品相关标准的要求；（12）缺投入品产品标签（原件）；（13）植物（动物）品种或投入品品种为转基因产品；（14）植物（动物）品种从国外进口。2.评判标准：（1）出现（1）、（2）、（3）、（4）、（5）、（6）、（7）任何一种情况，要求企业重新制定操作规程；（2）出现（12）、（14）任何一种情况，要求企业补充材料；（3）出现（8）、（9）、（10）任何一种情况，检查员现场检查，确认当年生产实际使用情况，如实际使用情况符合要求，要求企业重新制定操作规程；（4）出现（11）、（13）任何一种情况，按不通过处理。八、质量控制体系1. 审查要点：（1） 无质量控制体系；（2） 质量控制体系不完整；缺农户清单；缺基地图；缺组织机构图；缺管理制度；缺公司与基地（农户）合同（协议）；（3） 管理制度内容不全面；缺生产中投入品管理；缺技术指导制度；缺监督管理制度；（4） 公司与基地（农户）合同（协议）无有效期；或有效期不足3年；（5） 基地图编制不规范；（6） 基地（农户）名单提供的种植面积（养殖规模）大于申请认证产品的规模；（7） 基地（农户）名单提供的种植面积（养殖规模）小于申请认证产品规模的规模；（8） 公司委托第三方技术部门进行基地管理，缺少技术部门对基地管理制度；缺委托合同；委托合同无有效期或有效期不足3年；（9） 基地管理制度或合同（协议）中有绿色食品禁止使用的投入品；（10）基地管理制度中有公司转让绿色食品标志使用权的现象（如公司本身不销售认证产品，而是经公司同意（授权），由基地（农户）自行销售时使用绿色食品标志）。2. 评判指标（1）出现（1）、（2）、（6）、（7）、（8）中任何一种情况，要求企业补充材料；（2）出现（3）、（4）、（5）中任何一种情况，要求企业重新制定；（3）出现（9）、（10）中任何一种情况，按不通过处理。九、产品执行标准1.审查要点（1）缺产品执行标准；（2）已有绿色食品产品标准，仍执行国标、行标、地标或企标；（3）企标未备案；（4）企标备案人与申请人不一致；产品名称与申请认证产品名称不 一致；（5）企标中产品原料配方与“表四 加工产品情况”不一致；（6）企标中有绿色食品禁止使用的投入品（如食品添加剂等）。2.评判指标（1） 出现（1）、（2）中任何一种情况，要求企业补充材料；（2） 出现（3）、（4）中任何一种情况，要求企业重新备案；（3） 出现（5）、（6）中任何一种情况，不符合要求，检查员现场检查确认，并要求企业纠正。十、营业执照、商标注册证（复印件）1. 审查要点（1） 无营业执照、商标注册证复印件；（2） 营业执照、商标注册证注册人与申请人名称不一致；（3） 超过有效期；（4） 超出营业执照范围。2. 评判标准出现（1）、（2）、（3）、（4）中任何一种情况，要求企业补充材料。十一、外购原料合同（协议）1. 审查要点（1） 缺原料购销合同；买方与申请人不一致；卖方与绿色食品证书所有者不一致；（2） 合同中产品名称与绿色食品证书上产品名称不一致；（3） 合同订购量小于申请认证产品所需原料量；（4） 合同订购量大于申请认证产品所需原料量；（5） 合同订购量大于原料生产单位所能提供的产量（该产量应为绿色食品证书上核准产量减去已销售（订购）量）；（6） 无合同有效期；有效期不足3年；（7） 合同缺公章；公章不清晰；公章全称与购买双方名称不一致；（8） 缺原料生产单位绿色食品证书复印件；（9） 原料生产单位绿色食品证书已超过有效期；（10）合同涂改；（11）缺批次购买发票复印件。2. 评判标准（1） 出现（1）、（4）、（8）、（11）中任何一种情况，要求企业补充材料；（2） 出现（2）、（3）、（5）、（6）、（7）、（9）、（10），要求重新落实原料，并签订合同。第三章 现场检查第一节 工作程序及方法一、 检查前的准备仔细阅读申请人的申请认证材料，熟悉相关的标准及技术资料，列出检查提纲和检查要点，收集申请人有关申请认证产品的相关信息。二、工作程序1.首次会议：听取申请人关于申请认证产品及其产地环境、生产管理等有关情况的介绍，检查员质疑，商定具体检查日程安排；2.实地检查：确定检查的基地数和地块数，随机进行实地检查；3.随机访问：确定访问农户数，随机访问农户和有关技术人员，了解产品生产及管理情况的第一手资料；4.查阅文件、记录：通过查阅文件，了解申请认证企业全程质量控制措施及确保绿色食品产品质量的能力；通过查阅记录，核实申请认证企业生产和管理的执行情况及控制的有效性。检查中，查阅的文件包括基地管理制度、合同（协议）、生产管理制度等；查阅的记录包括生产及其管理记录、出入库记录、生产资料购买及使用记录、交售记录、卫生管理记录、培训记录等；5.总结会：要求受检方主要负责人及各生产管理部门负责人参加。检查员向受检方报告现场检查结果，并就有关情况作说明。在总结会上，受检方可以对现场检查的报告进行评论，提出不同意见，进行解释和说明。对有争议的事实，必要时可进行核实，以确保现场检查结果实事求是，评估结论恰如其分。检查员应明确检查结论，提出建议或整改意见。6.对上述每个程序进行拍照，并附于检查评估报告中。三、基地数、地块数和农户数的确定对于“公司+基地+农户”的申请企业，检查员采用n0.8取整的方法（n代表样本数），随机确定实地检查基地数、地块数及随机访问农户数。如：假设某申请企业申请认证的大豆基地分布于10个基地，每个基地有40个地块和20户农户。检查基地数确定：100.8=2.53，取整为2，即随机抽取2个基地进行实地检查。检查地块数确定：基地所对应的地块数开平方乘以0.8，取整。即400.8=5.01，取整为5，即随机抽取5个地块进行实地检查。访问农户数确定：基地对应农户数开平方乘以0.8，取整。即200.8=3.58，取整为3，即随机抽取3户农户进行访问。四、现场检查要求1.申请人要根据现场检查计划做好人员安排，检查期间，生产负责人、有关技术人员、会计、库管人员要在岗，有关记录档案随时备查阅。2.检查员应携带绿色食品检查员证书和绿色食品检查员工作手册。工作中应保持严谨、科学、谦逊的态度，仔细倾听申请人的讲述，与申请人平等交流。3.检查员要在检查和谈话中收集信息，作好记录和必要资料的收集，并进行拍照和实物取证。4.对于现场检查中发现的问题，检查员在现场记录中及时记载，同时由申请企业陪同人员签名，对记载的“事实”加以确认。5.现场检查工作在3个工作日内完成。第二节 首次会议一、首次会议要求要求申请企业主要负责人（如董事长、总经理、副总经理）、各生产部门（如原料科、生产科、市场科等）负责人到场签字，参加会议。二、申请人介绍情况1.企业基本概况组建时间、性质，产品种类、产量、产值，技术力量和技术依托，经营状况等；2.申请绿色食品认证的原因3.绿色食品生产的规划4.申请认证产品的概况（1）产品名称（商品名，与企标、标签相符），实际年生产量和申请认证产量；（2）产品（或主原料）生产组织形式（自产，基地+农户，合同定购）；（3）产地面积（种植地，轮作地）、产地名称和种植面积，地块分布；（4）生产和管理制度。5.产地周围的生态环境、工农业生产和社会经济发展情况6.为保证产品达到绿色食品标准的措施（1）产地环境条件的改善和保持；（2）生产管理制度和措施的改进；（3）生产技术的改进（病、虫、草、鼠防治，疫病防治，添加剂的使用等）；（4）绿色食品与非绿色食品区别管理体系；（5）质量追踪体系的建立。三、提供有关资料和记录1. 产地地块分布图，申请人及产地负责人和农户（包括技术负责人）清单，组织机构图，基地管理制度等文件。2. 与产品质量相关的记录资料：生产及其管理记录，原料及成品出入库记录、购买生产资料及使用记录、交售记录、卫生管理记录、培训记录等。四、检查员根据认证产品关键控制点和所收集资料提出问题1. 核定认证产品的名称、生产规模（面积、产量）；2. 产地周边污染源和潜在污染源分布和治理情况；3. 历史上施肥、灌溉、土壤利用变迁，病虫害（疫病）的发生和防治；4. 申请材料以及与申请认证产品相关的疑问；5. 根据检查需要，由检查员提出并与企业商定实地检查安排。第三节 现场检查项目及评估报告检查员按照本节中表一、表二、表三、表四、表五所规定的项目逐项进行检查，并当场填写检查结果。填写时，要求按照现场检查所发现的“事实”进行描述，并举证；由检查员自己用钢笔或签字笔填写，不可打印，不可他人代填；现场检查完成后，要求申请企业法人代表（或总经理）签字，对本检查评估报告所描述的内容加以确认。绿色食品现场检查项目及评估报告表一 现场检查概况（此表可以复制）检查员姓名检查时间受检企业名称受检企业地址受检产品申请认证产品产量；该产品是否足量申请认证？有无平行生产（同一产品，既生产绿色食品，也生产非绿色食品）；如存在平行生产，评述区别管理体系（从收购、加工、仓储、运输等环节）。申请认证产品主原料来源及生产组织管理形式首次会议召开时间、地点、企业参加座谈人员（附签名单）实地检查实地检查时间产品或产品原料基地数（以基地合同或协议乙方为单元，如村、乡镇等）。实地检查基地数及名称实地检查地块数随机访问农户（养殖户）数、姓名及地址查阅文件时间、文件清单及结果查阅记录时间、查阅记录清单及结果总结会召开时间、地点、企业参加人员名单 总结会检查结论、整改意见和建议需要补充说明的事项检查员声明我保证已按绿色食品现场检查工作程序和方法进行了现场检查，报告中所提供的信息和数据符合客观事实。检查员签字：日期：申请企业确认 我们确认 检查员已按绿色食品现场检查工作程序和方法进行了现场检查，检查员报告中所提供的信息和数据符合客观事实。企业法人代表签字：日期：表二 种植业产品现场检查项目（此表可以复制）检查项目检查结果（按客观事实描述，并举证）产地检查地块与地块分布图中方位、面积是否一致？地块周边生态环境（植被、生物多样性），是否存在污染源和潜在的污染源（包括临近的土地、交通、空中施药、空气漂移等）？ 轮作制度；如何安排轮作？轮作基地是否在环境监测范围内？是否制定了轮作制度？种植规程？产地是否有绿色食品的明显标识；描述标识内容土壤和肥料土壤类型、特点及肥力状况有机肥施用种类、施用量、来源；肥料聚集和无害化处理方法；是否进行堆肥？堆肥原料来源及比例；外来有机肥是否经过检测后才施用？检查复合肥、复混肥使用情况，并检查产品标签，确定无机氮肥种类检查是否施用城市垃圾、污泥？其它肥料施用情况，包括种类、来源、成份、施用量、施用方法及时间，并确认肥料中是否有禁用成份？其它管理措施（如客土、土壤调理剂、土壤消毒剂的使用等）作物品种及种苗品种、种子、种苗的来源是否从国外引进种子？是否为转基因种子？需育种单位提供证明材料种衣剂的种类、用量；并检查其产品标签播种或定植前使用药剂的种类、用量、方法病、虫、草害控制当地常见的病、虫、草害种类及其发生规律？本年度发生的病、虫、草害综合防治的措施（包括生物防治、农业措施等）、防治时间及效果本年度为防治病、虫、草害而使用的农药种类、方法、用量、时间、次数，并检查其产品标签是否使用了禁用的药品（包括有机合成植物生长调节剂）？作物生长状态；有无天敌？其种类、数量（多、少、无）；检查地块、周边、草丛、临近水井、水渠是否有农药、肥料等投入品包装物，并加以确认有关生资购置、库存、领用和田间使用记录检查库房保存农药、肥料品种，检查生产中使用投入品是否一致？并检查是否有绿色食品禁用投入品？灌溉用水灌溉水的来源，灌溉系统和供水方式可能引起灌溉水受污染的污染物及其来源收获、运输产品收获前，质量验收制度和方法，制度具体执行情况产品收后处理（脱粒、晾晒、分级等）方式、方法交售、集中的方式、方法运输方式、方法“收获运输”全过程防混、防污的制度和措施？包装材料种类、来源、重复使用时如何清理？包装物标识及标识内容贮藏贮藏方式和方法贮藏场所的基本设施和卫生管理状况防鼠、防虫、防潮措施，用药情况（种类、时间、用法）是否与同类非绿色食品产品、其它物品一起贮藏，如何防混、防污、隔离？贮藏场所的基本设施和卫生管理状况文件、记录投入物的购买（或领用）记录，如肥料和农药购买发票、领用收据等检查田间管理记录；农户是否有种植规程；是否有完整的记录；记录中是否有绿色食品禁用的投入品及生产技术？收获、交售、运输和贮藏记录销售记录（生产批号、交易数量、销售清单、销售发票、等级标识等）需要补充说明的事项表三 畜（禽）产品现场检查项目（此表可以复制）检查项目检查结果（按客观事实描述，并举证）饲养场所选址、布局情况，与居民生活区、公路交通的距离，是否有利于隔离疫病的传播？饲养生产区与管理区、生产辅助区、疫病隔离区、粪便堆集及无害化处理区是否隔离？圈、舍内卫生状况 畜禽粪便清扫制度，粪便处理方法畜禽基本情况饲养规模、饲养方式（集中饲养、公司+农户）品种、来源。是否有系谱及个体生育、生产记录？（主要指大型家畜奶牛等）牧草管理牧草生长环境牧场管理和保护制度是否使用过农药？使用时间、目的、用药种类、施用方法及时间饲料 、饲草管理动物各生长期饲料成份、配比情况、年用量和主要成份来源饲料原料生产和供应办法饲料原料供应量是否能满足畜禽饲养量的需要？饲料原料及成品存放是否有明显标识？检查其区别管理体系及库房鼠害的防治措施饲料加工生产和供应办法；饲料原料、加工成品供销合同和出入库单据；检查区别管理体系检查农户的饲料来源是否由公司统一供应？检查农户饲料产品标签及生产记录饲料添加剂和预混料管理饲料添加剂和预混料来源（检查产品标签）添加剂成份、配方，是否添加抗生素和抗病、虫的兽药制剂？饲料添加剂、预混料供销合同、出入库单据和使用情况检查库房、饲养场所是否有使用禁用物品的迹象？畜禽饮水水源？天然水源周边环境条件，对水源的防污保护制度和措施饮水设备是否有定期消毒制度、消毒方法和用药情况？消毒制度生产人员进入生产区是否有更衣、消毒等制度和措施？非生产人员出入生产区的规定消毒制度（检查是否对动物直接施用），消毒对象、消毒方法、时间；消毒剂名称、剂型、使用方法消毒剂领取、使用记录疫病防治疫病防治制度，具体管理办法及防治工作执行部门用药期间产品处理办法当地常