中信建投国际开户交易服务.pptx

中信建投国际,赢在选择 富在先行 -开户交易服务介绍,目录,2,CSCI平台与服务,3,公司目标 搭建全球性的跨市场产品和服务平台 致力于协助国内客户走向国际市场，同时协助海外客户寻找中国的投资机会 致力于成为连结国内投、融资客户与全球资本市场的纽带,中信建投（国际）金融控股有限公司（CSCI）在香港注册成立，是中信建投证券股份有限公司的全资海外子公司。,中信建投国际（CSCI）简介,4,资产管理公司,主要业务 资产管理 私募股权基金 集合投资管理计划 专户投资管理计划 财富管理,企业融资公司,主要业务 证券保荐及承销 并购重组财务顾问 合规顾问等,证券公司,公司主要业务 证券经纪 证券研究业务 债券交易 期货业务 孖展业务,中信建投（国际）金融控股有限公司为中信建投证券股份有限公司在香港全资设立的全资附属投资银行，下设四家专业子公司，分别经营企业融资、资产管理、证券经纪、抵押融资等执牌业务。,财务公司,公司主要业务 为客户提供证券质押的贷款业务 为客户提供财务融资安排等,5,CSCI平台与服务,6,CSCI 证券经纪服务,7,提供现金账户和保证金账户服务 客户可以同时申请开立现金账户和保证金账户 保证金融资 提供近800只证券（包括政府债、ETF和地产信托基金等）的抵押融资，抵押率为20至90%之间。 新股融资 提供最高1：9的短期融资申购新股服务,CSCI 证券经纪服务香港市场,8,CSCI 证券经纪服务海外市场,透过一站式港股及环球市场账户开户服务，投资者通过中信建投网上交易平台，可以涉足以上全球主要股票市场：美国、加拿大、澳洲、英国、新加坡、日本、南韩、中国B股、台湾、印尼、马来西亚等东南亚市场。 实现全球资产配置、账单一目了然。 帐户内的港币,美元,人民币等交易币种可自由转换,9,透过柜台交易，可对全球主流债券提供买卖服务，当中包括：政府债，点心债，企业债，可换股债券等。,CSCI 证券经纪服务债券交易（场外交易）,10,CSCI证券经纪服务机构交易服务,网上交易平台 （捷利）,订单管理 风险管理,机构客户 交易前台 (Fidessa),FIX 订单处理 (Fidessa),单股,一篮子,DMA,委托 （电话）,互联网 （Web、PC、手机）,港交所 AMS/3,港交所 CCASS/3,Omgeo CTM & Alert,HSBC 中国银行 工商银行 建设银行,后台处理,交易所网关 (OG),上游券商 （环球市场、独有算法）,账户管理系统,订单管理 风险管理 (Fidessa),算法交易 (Bluebox),Bloomberg Fidessa 网络 FIX连接 电话、电邮,Fidessa网络 Bloomberg 其他FIX连接 电话,经纪柜台,电子交易平台,上游券商 （环球市场，包括： 美、英、日、加、澳、 韩、台、新、马、泰、 印尼、菲、深沪B股）,交易数据库,账户数据库,中台系统,机构客户 成交确认 拆单分配,交收 指令,银证转账 子账户,CRM 系统 / CallCenter系统,CRM数据库,呼叫中心,客服部门,业务受理系统,营业部 开户,内地营业部,内地营业部,内地营业部,交易所网关 (OG),先进的前台交易系统 ：机构客户Fidessa交易平台，提供个性化、算法交易。 统一的中后台系统：清算系统 、账户管理系统,机构客户交易,零售客户交易,统一中后台清算、管理,11,客户带齐开户所需证明文件文件：身份证或护照和地址证明文件； 客户填写、见证签署客户资料表格-个人账户，样本请参见开户文件示范-个人账户 大约需要37个工作天，成功开户后本公司将以平信或电邮方式发出开户确认通知 发送邮件告知交易密码,开户,存款方式 工行亚洲独立存款账户服，直接到帐，无需发出汇款通知； 建银亚洲陆港通龙卡“银证转账”服务， 柜台或网银方式：现金、支票、银行转账、汇款入款，存款后须在入款凭证上写上证券账号及名称，传真至交收部确认 提取款项 填写提款指示表格,传真/邮寄原件至交收部,资金存入,网上交易 登入中信建投（国际） 网上交易平台 www.csci.hk 进行网上交易 中信建投港股快车(下载版) 交易员下单 致电（852）3465 5666 或 3465 5667 进行人工下单 手机下单 下载手机交易软件进行交易，提供中信建投国际iPhone版和Android版,交 易,海外投资三步曲,12,如何申请开户,13,申请开立证券账户,申请资料表格见 www.csci.hk 可以同时申请现金账户、保证金账户和工行（亚洲）独立存款账户,14,私人客户申请所需文件,15,开户渠道的多样性选择,为客户开户提供最大便利和选择,16,客户,营业部员工,经管委 jgwhkcsci.hk 3) 查核收集人及主管身份, 如有问题退还营业部,香港公司客服 cscsci.hk 5) 查核客户资料. 如有问题退还经管委 /营业部,1) 开户意愿,2) 客户信息表,4) 已核证的客户信息表,6) 客户信息表核证结果,9) 完成视频/见证的开户文件,7) 提醒客户视频时间及开户文件,11) 每日开户结果,8) 签署及提交开户文件,10) 开户结果,视频见证开户流程,17,公司客户申请所需文件 I,18,公司客户申请所需文件 II,注：若为国内注册公司，需另行补充一份国内工商局发出的公司查册报告。,19,如何存入资金,20,存入款项:,资金存入,交收部传真：00852-21809497 交收部电子邮箱： settlementcsci.hk,21,银行独立存款账户(工银亚洲),客户银行独立存款账户是我司为方便国内客户汇款而在工银亚洲开立的以客户姓名拼音命名的账号，户口用以接收客户的汇款， 客户只须将资金存入该账户（账户号码会于开户后通过电子邮件的形式给客户，每个客户账号不同)，则毋须传真汇款单据通知本公司，因公司系统已经与工银亚洲联网，资金将自动存入客户在我司的资金账户内。,22,资金存入,23,中国工商银行（亚洲）独立存款账户入款方式,中国大陆,1、购汇港币 每人每年有5万美金等值货币的购汇额度（约38万港币） 2、填写境外汇款申请单汇款,人民币,填写境外汇款申请单直接汇款,港币,电 汇,工银（亚洲）独立存款账户号码 （请见CSCI开户欢迎函）,无需写汇款附言 无需传真存款通知,香 港,在申请CSCI证券账户的同时可申请工行（亚洲）的独立存款账户,24,中国建设银行（亚洲）的银证转账入款方式,在1500多家的中国建设银行国内指定网点申请建行（亚洲）“陆港通龙卡”时，填写建行（亚洲）下述表格，建立银证转账关系，通过建行（亚洲）网银服务处理资金存入。,转账成功后，无需写汇款附言无需传真存款通知，直接入证券账户。,该表格可以CSCI.hk下载,25,附：各大银行账户详情,26,27,如何交易,28,五、,个人客户交易途径,29,网上交易平台,交易方式 IWeb版网上交易,30,中信建投国际港股快车(下载版),交易方式 II 下载版网上交易,31,交易员下单 (进行人工委托下单),港股热线 : (852) 3465 5666 / 3465 5667,中国及其它海外市场热线 : (852) 3465 5667,交易方式 III 专线交易电话,32,手机交易系统,客户可根据不同的手机系统选择相应软件进行交易，包括：中信建投国际iPhone版，Android版,交易方式 IV手机证券,报价风格,席位监控,交易下单,市场选择,33,交易时间,34,其他服务,35,2014 计划中的项目,申請成為香港期貨交易所及DCASS 成員，為客戶提供期貨交易服務 全面推出及強化環球証券、債券及OTC場外交易服務 推廣業務受理系統，為國內營業部及客戶簡化開戶流程及速度 設立呼叫中心坐席，即時解答國內客戶對交易及賬戶上各種問題 推出RQFII，為特選客戶在國內投資及管理資產 QQ在线咨询/微信平台服务,36,附錄,開戶文件 個人帳戶,37,38,39,40,附錄,41,香港證券市場收費、佣金及費用明細,42,香港證券市場收費、佣金及費用明細,43,海外證券市場收費、佣金及費用明細,44,海外證券市場收費、佣金及費用明細,45,海外證券市場收費、佣金及費用明細,46,海外證券市場收費、佣金及費用明細,47,海外證券市場收費、佣金及費用明細,48,联系方式,缪英源 Benny,证券业务部主管 董事总经理 香港座机：(852) 3465 5768 国内手机：150 1253 2211 香港手机：(852) 5313 2211 香港电邮：bennymaucsci.hk,证券业务部 证券业务销售 香港座机：(852) 3465 5682 香港手机：(852) 5598 7697 香港电邮：eddiezhoucsci.hk,周焯辉 Eddie,李伽佑 Leo,证券业务部 机构销售经理 香港座机：(852) 3465 5681 香港手机：(852) 5598 7698 香港电邮：leolicsci.hk,证券业务部 高级客户服务主任 香港座机：(852) 3465 5649 香港电邮：vickycheungcsci.hk,张颖 Vicky,赵镇贤 Stephen,证券业务部 助理客服经理 香港座机