行政法的基本原则1.ppt

第三讲 行政法的基本原则,行政法的灵魂,一、基本原则概述,（一）规则、原则、基本原则 广义的法的规范依其对社会关系调整的确定性和细密度，可分为规则、原则、基本原则三类。 规则直接调整社会关系，因此对社会关系的调整最为确定，最为具体，操作性最强； 原则直接规范规则，通过规则规范社会关系，因此对社会关系的调整弹性相对较大，规范较抽象，可操作性较弱； 基本原则则是直接规范原则，然后通过原则规范规则，再通过规则规范社会关系，所以对社会关系调整的弹性则更大些，规范更抽象，可操作性更弱。,一、基本原则概述,（二）基本原则是法的灵魂：任何国家的法，任何国家的行政法都不可能没有基本原则。但是基本原则不同于法的具体规则、原则，法的具体规则、原则是由成文法的具体条文加以确立和宣示的，基本原则则通常只是一种观念，一种法理（法哲学），存在于各国立法者和国民的法律意识中，通常由相应国家的学者加以概括、归纳，在其学术著作中予以反映和阐释。,二、行政法的基本原则,（一）含义：行政法的基本原则是指指导和规制行政法的立法、执法以及指导、规制行政行为的实施和行政争议的处理的基础性规范。它贯穿于行政法具体规范之中，同时又高于行政法具体规范，体现行政法基本价值观念。行政法基本原则是在行政法调控行政权的历史中形成的，由行政法学者高度概括出来调整行政关系的普遍性规范。,（二）基本原则的特点,1、普遍性：应该覆盖行政法的各个领域； 2、特殊性：是行政法所特有的原则； 3、规范性：原则体现的是行政法的基本精神，行政法的各个环节都要同原则保持一致，且基本原则可以直接应用。 注意：行政法的基本原则虽然一般来说是不成文的，但这一特点在现代立法实践中已开始改变。20世纪中叶以后，许多国家在行政程序法典中以成文法条明确确立某些较成熟、较普遍适用的行政法基本原则。如行政法治或依法行政原则；比例原则或合理性原则，信赖保护或诚信原则，公开、公正、公平原则，正当法律程序原则，行政效益原则，等等。美国甚至早在18世纪和19世纪就以宪法修正案确立了正当法律程序原则。,（三） 我国学者对行政法基本原则的探讨,坚持党的领导、发挥国家行政机关效能的原则； 平等权原则； 责任行政原则； 保障公民的权利与自由原则； 行政效益原则；,人民群众参与国家管理的原则； 行政公正性原则； 监督行政原则； 行政法治原则； 信赖保护原则； 比例原则。,（四）各国比较认同的基本原则,各国的行政法制度不同，各国行政法学者的理念亦有差别，从而各国行政法的基本原则也不完全一样。但是由于各国长期以来的交往和不断交流，特别是20世纪以来的经济全球化的发展对各国法律制度的影响，各国行政法及行政法基本原则也呈现相互接近、相互融合的趋势。 就我国现状而言，依法行政、尊重和保障人权、越权无效、信赖保护、比例、正当法律程序等原则在我国行政法中越来越显示出重要意义和价值，逐步被确立为我国行政法的基本原则。,三、行政法的基本原则阐释,（一）行政合法性原则（依法行政或法治行政原则）； （二）行政合理性原则（或比例原则）； （三）程序正当原则； （四）信赖保护原则。,（一）行政合法性原则,1、含义：行政合法性原则也称依法行政原则，或行政法治原则，是指政府的一切行政行为都应依法而为，受法之拘束。 问题：对于法律没有规定的事项，行政机关能否作为 ？如何处理行政法规、规章与法律之间的关系？ 前一个问题，即法律创制，后一个问题是法律优位与保留。如何操作？应符合法律规定。,（一）行政合法性原则,2、行政合法性原则的主要内容 （1）法律创制：指法律对行政权的运作产生绝对有效的拘束力。又称行政职权法定：行政职权是行政职责与行政权限的简称，行政职权合法是指行政主体及其行政公务人员对某类行政事项的管辖权以及管辖权限必须有法律法规的明确授予和明确界定。这就是说，行政职权合法包括两方面的要求，一是行政职责合法，即行政主体对某类行政事项的管辖权或者法律法规的执行权必须有法律法规的明确授予，二是行政权限合法，即行政主体对某类行政事项的管辖权限和法律法规的执行权限必须有法律法规的明确界定。职责合法针对的是行政主体管什么的问题，权限合法针对的是行政主体管到什么范围或者程度的问题。对于行政主体而言，无论是超越职责还是超越权限，都构成越权违法。,（一）行政合法性原则,（2）法律优位（或称优先），指法律位阶高于行政法规、行政规章和行政命令，一切行政法规、行政规章和行政命令皆不得与法律相抵触。含义主要有三。第一，行政法规、规章的规定不得与法律的规定相抵触，凡有抵触，应当以法律的规定为准，如果需要行政法规、规章对法律已经规定的事项作出具体规定，则行政法规、规章必须要在法律规定的范围内作出具体规定，不能超出法律已经规定的范围；第二，根据特别授权，行政法规、规章可以就法律尚未规定的事项作出规定，而一旦法律就该事项作出了规定，则行政法规、规章应当服从法律；第三，在具体的执法活动中，在有法律、行政法规、规章规定的情况下，应当优先适用法律的规定。,（一）行政合法性原则,（3）法律保留是指宪法关于人民基本权利限制等专属立法事项，必须由立法机关通过法律规定，行政机关不得代为规定，行政机关实施任何行政行为皆必须由法律授权，否则，其合法性将受到质疑。在我国，法律保留原则严格区分了全国人大及其常委会的立法权与行政立法权之间的界限，保障了法律的至上性或者法律效力等级的有序性，有利于控制行政立法权的膨胀，也有利于行政相对人的权益保护。例如行政处罚法第9条规定：“法律可以设定各种行政处罚。限制人身自由的行政处罚，只能由法律设定”。第10条第1款规定：“行政法规可以设定除限制人身自由以外的行政处罚”。行政处罚法的这些规定是“法律保留”原则的具体体现。,（一）行政合法性原则,（4）符合法律规定：指行政机关行使行政权，实施管理活动要以（广义的）法律为依据。 a.形式合法：行政机关的管理活动应当符合法律的规定。如不得超越法定职权；既要遵守实体法律规定，也要遵守程序法律规定；行政授权和行政委托都必须具有法律依据，具备法定条件。 b.实质合法：行政机关的管理活动应当符合法律规定的内在精神和要求。如符合法律的目的、考虑相关因素、符合公平公正等法律理性。 c.违法的行为无效，行政机关要对此承担法律责任。,（一）行政合法性原则,3、所依的“法”的范围（见行政法的渊源） 4、依法行政的意义（自由发挥）,（二）行政合理性原则,1、含义：所谓行政合理性原则是指行政行为的内容要客观、适度、符合公平正义等法律理性。 行政行为首先要合法，但是，任何法律都有限度：第一，法律不可能规范全部行政活动；第二，法律对行政活动的规范不可能面面俱到，详细无遗。,（二）行政合理性原则,2、行政合理性原则主要内容 （1）行政行为符合法定目的； （2）行政行为具有合理动机； （3）行政行为需考虑相关因素； （4）行政行为符合公正法则。 3、行政合理性原则的意义（自由发挥）,（三）比例原则,1、含义：行政法意义上的比例原则是指行政权力的行使除了有法律依据这一前提外，行政主体还必须选择对人民侵害最小的方式而进行。（其他教材的定义均可，如：行政机关实施行政行为应兼顾行政目标的实现和保护相对人的权益，如为实现行政目标可能对相对人权益造成某种不利影响时，应使这种不利影响限制在尽可能小的范围和限度，保持二者处于适度的比例。狭义的比例原则又称最小损害原则，指行政机关实施行政行为，其目的和手段必须对称和相适应。行政机关不得采取超过目的需要的过度的措施，应尽可能使行政相对人的损失减少到最低限度。） 2、主要内容：（1）妥当性、目的性；（2）必要性，也称不可替代性；（3）比例性，也称相称性。,（三）比例原则,3、历史沿革和发展： 比例原则虽是德国行政法学首创的基本行政法原则，但是它的渊源可以追溯到雅典的梭伦时期。雅典的立法者早已对限度和过度的思想给予了高度的重视。但作为一项法律原则，比例原则真正出现在公法领域是在19世纪，主要集中在警察法内。后来德国的行政法学鼻祖奥托 迈耶在其德国行政法学中提出了“行政权追求公益应有凌越私益的优越性，但行政权力对人民的侵权必须符合目的性，并采行最小侵害之方法”，也即“比例原则”。被台湾学者陈新民称为行政法中的“帝王条款”。 二战后，比例原则在德国不仅获得了内涵上的发展与完善，更重要的是走出了狭隘的警察法领域，取得了宪法原则的地位。另也有越来越多的国家将比例原则引人行政法领域。普通法国家历来是以合理性原则作为对行政自由裁量权的审查标准，近年来也开始对比例原则给予关注。其实英国行政法中的“合理性”、“必要性”、“适当性”等概念，与比例原则中的有关内容是一致的。 4、对我国的意义（联系实际自由发挥）,（四）信赖保护原则（诚信原则）,1、含义：是指受国家权力支配的人民，如果信赖公权力措施的存续而有所规划或者有所举措的，其信赖利益应当受到保护。 2、对行政行为的要求： （1）行政行为一经作出，非有法定事由和经法定程序不得随意撤销、废止或改变，即行政行为具有确定力和公定力。 （2）行政机关对行政相对人做出授益行政行为后，事后即使发现有违法情形，只要这种违法情形不是因相对人过错（行贿或提供虚假资料、信息等）造成的，行政机关亦不得撤销或改变，除非不撤销或不改变此种违法行政行为会严重损害国家、社会公共利益。 （3）行政行为做出后，如事后据以作出该行政行为的法律、法规、规章修改或废止，或者据以做出该行政行为的客观情况发生重大变化，为了公共利益的需要，行政机关可以撤销、废止或改变已经作出的行政行为。但是行政机关在作出决定前应进行利益衡量，只有所获得的利益确实大于行政相对人将因此损失的利益时才能撤销、废止或改变。 （4）行政机关撤销或改变其违法做出的行为，其违法情形不是因相对人的过错造成的，要对相对人因此受到的损失予以赔偿，若因公共利益的需要撤销、废止、改变其合法作出的行政行为，导致相对人损失，要对相对人的损失予以补偿。,（四）信赖保护原则（诚信原则）,3、理论渊源和主要学说： 一般认为，行政法上的信赖保护原则起源于第一次世界大战前后的德国。二战后，有关信赖保护的学说与论争不断出现、演进，行政信赖保护开始被人们提升为行政法基本原则来加以认识，并在行政法制实践中得到运用。1976年德国行政程序法正式确立行政信赖保护为行政法上的一项基本原则。此后多数大陆法系国家所仿效。英美国家与此相似的“合法预期原则”或“不得翻供原则”。主要理论依据与渊源： （1）“法律安定说”； （2）“诚信类推说”； （3）“基本权利说”。,（四）信赖保护原则（诚信原则）,4、在行政法上的适用：现代福利国家中，国家和人民之间应该存在信赖关系，公民必须信任行政机关所作出的决定，以此来安排自己的生活，否则社会秩序的稳定性和社会生活的可预测性便会遭到破坏。当公民信赖行政行为，并且这种信赖值得保护时，为保护行政相对人的信赖利益该行政行为受到存续保护而不得任意撤废，如出于公共利益的紧急需要必须撤废该行政行为时，也应给予相对人相应的补偿，此为行政法上信赖保护原则的基本涵义。 （1）以诚实信用的方法作出行政行为； （2）禁止具有溯及力的抽象行政行为； （3）具体行政行为的撤销必须受到限制。 5、意义（联系实际自由发挥）,（五）正当法律程序原则,1、含义：又称程序正当原则，有广义和狭义的不同。广义的正当法律程序原则是指整个行政法的程序性基本原则，包括了行政公开原则、行政公正原则以及民主参与原则。狭义的则指英国行政法中古老的“自然公正”和美国行政法中的“正当法律程序”。其基本含义是指行政机关做出影响行政相对人权益的行政行为，必须遵循正当的法律程序，采取包括告知、说明理由、听取意见等方式，通过规范行政行为从而保障相对人的合法权益。,（五）正当法律程序原则,2、历史渊源：正当法律程序是西方行政法的重要的基本原则。起源于英国古老的自然正义原则，该原则已存在三个世纪，包涵两条基本原则：（1）任何人不应成为自己案件的法官；（2）任何人在受到惩罚或其他不利处分前，应为之提供公正的听证或其他听取其意见的机会。正当程序原则后来在美国宪法修正案中以成文法确定：任何人未经法律程序不得剥夺其生命、自由或财产。开始适用范围较窄，但自20世纪以来，范围越来越广泛，甚至包括公民领取抚恤金、救济金和政府大量的福利行为。20世纪中期以后，正当程序在世界许多国家得到确立和广泛适用。,（五）正当法律程序原则,3、内容： （1）广义：a.公开原则：行政权力运行的依据、过程、结果公开；政府信息公开；b.公正原则:一视同仁，不歧视；合理考虑相关因素；禁止单方接触等；c.民主参与原则：公民享有被听取意见的权利，如获得通知权；陈述权；抗辩权、申请权等。 （2）狭义：自己不做自己的法官；说明理由；听取陈述和申辩；听证等等。 4、意义（联系我国实际自由发挥）,本讲小结,行政法基本原则是行政法所特有的、贯穿于全部具体行政法律规范的基本价值观念，是对行政权力的取得、行使、监督具有普遍指导作用的基础性法则。行政法基本原则对于制定法的急剧变化具有稳定功能，对于制定法的缺陷具有弥补功能，在制定法的具体规定出现空白时，对于行政行为具有指导功能。从内容上看，行政合法、行政合理、信赖保护、正当法律程序等构成了行政法的基本原则。,本讲参考书目,应松年：行政法学新论 胡建淼：行政法学 （第二版）,复习参考题,一、多项选择题 1、行政法的基本原则包括（ ） A、党的领导原则 B、行政合法原则 C、行政合理原则 D、行政责任原则 2、下列属于“行政职权合法”的选