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第三章 国际经济与贸易专业学科基础 及基本概念,第一节 国际经济与贸易专业的学科基础 经济学基础 学科基础 法学基础 管理学基础,一、经济学基础 （一）经济学基本原理的适用性 1.微观经济学的应用 消费者的选择 厂商的选择 市场和行业 2.宏观经济学的应用 国内经济 世界经济 人民币升值,（二）国际贸易理论、政策和实务知识,1.国际贸易理论 古典贸易理论 新古典贸易理论 现代国际贸易理论 2.国际贸易政策 关税措施 非关税措施 出口鼓励措施 3.国际贸易实务,（三）国际投资原理,1.国际投资的概念 国际投资（International Investment）,又称对外投资（Foreign Investment）或海外投资（Overseas Investment），是指跨国公司等国际投资主体，将其拥有的货币资本或产业资本，通过跨国界流动和营运，以实现价值增值的经济行为。 国际投资的内涵应包括以下三个方面： （1）参与国际投资活动的资本形式是多样化的。它既有以实物资本形式表现的资本，如机器设备、商品等，也有以无形资产形式表现的资本，如商标、专利、管理技术、情报信息、生产诀窍等；还有以金融资产形式表现的资本，如债券、股票、衍生证券等。 （2）参与国际投资活动的主体是多元化的。投资主体是指独立行使对外投资活动决策权力并承担相应责任的法人或自然人，包括官方和非官方机构、跨国公司、跨国金融机构及居民个人投资者。而跨国公司和跨国银行是其中的主体。,（3）国际投资活动是对资本的跨国经营运活动。这一点既与国际贸易相区别，也与单纯的国际信贷活动相区别。国际贸易主要是商品的国际流通与交换，实现商品的价值；国际信贷主要是货币的贷方与回收，虽然其目的也是为了实现资本的价值增值，但在资本的具体营运过程中，资本的所有人对其并无控制权；而国际投资活动，则是各种资本运营的结合，是在经营中实现资本的增值。,2.国际投资的类型 (1)以时间长短为依据，国际投资可分为长期投资(Long-term Investment)和短期投资(Short-term Investment)。 (2)以投资经营权有无为依据，国际投资可分为国际直接投资(International Direct Investment)和国际间接投资(International Indirect Investment)。 直接投资与间接投资的区别： 基本区分标志是投资者是否能有效地控制作为投资对象的外国企业，即对国外企业的有效控制权。 国际直接投资的性质和投资过程比国际间接投资复杂。 投资者获取收益的性质和风险不同 。 (3)以资本来源及用途为依据，国际投资可分为公共投资和私人投资。,3.国际投资的发展及特点,国际投资是商品经济发展到一定阶段的产物，并随着国际资本的发展而发展。当商品经济发展到资本主义社会以后，银行资本与生产资本相融合并日益发展，促进了资本积累的进一步扩大，并形成了规模庞大的金融资本，出现了大量的资本过剩，以资本输出为早期形态的国际投资也随之产生。随着国际经济交易内容的不断丰富，投资的内容和形式也在不断的发生着演化。从国际资本活动的历史进程来看，国际投资活动首先表现为货币资本的运动，即一国际借贷、国际证券投资为主要形式的国际间接投资，其标志是跨国银行的出现；其次表现为生产资本的运动，即国际直接投资，其标志是跨国公司的出现。,（1）国际投资的初始形成阶段(18701914年) 这一时期,以电力革命为标志的第二次科技革命出现后,生产力得到了快速发展,国际分工体系和国际垄断组织开始性形成,银行资本和产业资本相互渗透融合,从而形成了巨大的金融资本,为资本输出提供了条件,以资本输出为特征的国际投资也随之形成。这一时期的国际投资,表现出如下特点:投资国的数目很少。投资的形式以间接投资为主,直接投资比重极小。投资的来源主要是私人投资,官方投资比重很低。投资的主要流向是由英国、法国和德国流向其殖民地国家,目的突出地反映为寻找有力的投资场所,以便获得超额利润。 （2）国际投资的低速徘徊阶段(19141945年) 这一时期是两次世界大战之间的时期。由于两次世界大战和20世纪30年代的大危机,是资本主义国家不同程度的受到了战争的破坏,资金极度短缺,市场萎缩,使得国际投资活动也处于低迷徘徊之中。 这一时期国际投资活动的基本特点可概括为:国际投资不甚活跃,规模较小,增长缓慢。私人投资仍占主体,但比重有所下降,官方比重有所上升。间接投资仍为主流,但直接投资的比重有所上升。主要投资国地位发生变化,美国取代英国成为最大的对外投资国。,（3）国际投资的恢复增长阶段(19461979年) 自从1947年美国“马歇尔计划”的事实,大规模的对外投资活动拉开了序幕。加之,这一阶段世界政治局势相对平稳以及第三次工业革命的兴起,使国际投资活动迅速恢复并快速增长。这一时期国际投资活动的基本特点可概括为: 投资规模迅速扩张。对外投资方式由以间接投资为主转变为以直接投资为主。许多发展中国家也加入到国际投资国的行列之中,特别是石油输出国,其“石油美元”成为国际对外投资的重要资金来源。 （4）国际投资的迅猛发展阶段(1980年以后) 这一阶段,由于科技革命、金融改革和跨国公司全球化经营等多种因素的共同作用,国际投资蓬勃发展,成为世界经济发展中最为活跃的因素。但不同国家的国际投资增长速度并不一致。其中美国的增长速度放慢,而日本的增长速度加快。这一时期国际投资活动的基本特点可概括为: 国际直接投资继续高速增长。国际间接投资也得到迅猛发展。发达国家之间的资金对流,即相互投资成为国际投资的主流趋势。形成了美国、日本、西欧“三足鼎立”的投资格局。,4.国际投资的发展趋势 随着全球经济一体化步伐的加快，国际资本的跨国流动日趋活跃，并表现出许多新的特点。国际投资，特别是外国直接投资，在不断自由化和全球化的世界经济中正在发挥着日趋重要的作用，作为世界经济中极其活跃的组成部分。 （1）增长速度加快，规模连创历史纪录 国际贸易在世界经济中曾经长期占据主导地位，但80年代以后，随着国际分工的深化，以利用当地生产要素和占领当地市场为主要目的的跨国投资作用逐步加强，规模日趋扩大。增长速度更是世界经济增长和国际贸易增长的几倍甚至几十倍。,90年代中期以前，发展中国家在跨国投资流入中所占份额增长很快，最高时达到40。但1995年以后，份额却开始降低。在近年跨国投资高速增长的情况下，发展中国家吸收外商投资却增长缓慢，1994年以后分别为1000亿美元、1070亿美元、1380亿美元、1720亿美元、1730亿美元和1980亿美元。1998年发展中国家吸引外商投资占全球份额仅为26，1999年更下降到24 发达国家不但是理所当然的对外投资主要来源，也吸收了绝大部分新增跨国投资。1998年增加的1920亿美元中，几乎全部为发达国家所吸纳；1999年增加的1670亿美元，发达国家吸纳了84。 这表明跨国投资取向发生了深刻变化，体现了投资领域发展中国家被“边缘化”的趋势。预计今后几年，全球外国直接投资的总体格局不会有大的改变，发达国家在国际投资中绝对主体地位仍将继续。,（2）跨国投资由发展中国家逐步转向发达国家,（3）发展中国家吸收外国直接投资由东亚地区向拉美地区转移,进入90年代，大多数发展中国家都将借助外资发展本国经济作为其发展战略，国际直接投资日益成为许多发展中国家获取国际资本的主要方式。外国直接投资占发展中国家资本总流量的比例已由1991年的28增至1998年的56。在发展中国家里，90年代初、中期吸收外资增长最快、最多的是东亚地区，尤其是中国表现最突出，但近年却发生转折，拉美地区成为跨国投资热点。 从今后发展趋势看，拉美地区由于私有化高潮已经过去，吸纳跨国投资将有所回落；前苏东地区由于政治、社会逐步稳定，经济形势趋向好转；对外资的吸引力越来越大，将成为新的跨国投资热点地区啡洲的大部分国家仍难以对外资产生真正的吸引力，只可能有个别国家或领域成为跨国投资的亮点；亚洲地区仍是跨国投资重点地区，但内部结构会有变化，中国地位有所下降，印度有可能以其市场、劳动力和新兴产业成为新的吸收外资大国，韩国由于其产业结构调整和企业重组会进一步扩大外资进入规模，甚至日本也可能由于其国内市场的开放而使外商投资有大幅度增长。,（4）投资自由化趋势日益明显 跨国投资的高速增长的内在原因是国际分工和全球竞争的发展，但得以实现的重要原因却是全球范围内投资自由化的发展。据统计，90年代各国对有关政策的修订中95以上都是推进自由化、利于外国投资的，即放松管制加强市场作用和增加对外商投资的鼓励措施。 目前各发展中国家在吸引外资方面都不同程度地加大了政策力度。长期来看，印度和韩国将成为亚洲颇具吸引力和发展前途的目标投资国。而长期拒外资于国门之外的日本也有了令人瞩目的变化，如美国纳斯达l克去年6月份在日本合资设立了第一个海外股票交易市场。,（5）跨国并购已成为国际投资的主要形式，并仍然成为今后外国直接投资迅速增长的主要动力 跨国并购是国际直接投资增长的主要驱动力。近年来，跨国并购成为发达国家进入外国市场的主要方式，其对发展中国家的重要性也日益增强。据贸发会议统计，最近刀年来公司并购涉及金额以42的速度增加，1999年全球跨国并购额7200亿美元，比上年增长37，比当年跨国投资增加总额还多。 今后几年，跨国购并可能进一步深化，而规模会再创新高。金融、电信、医药、汽车等行业将在全球范围内实行资源重组，其主要手段就是跨国购并。在发达国家继续是购并发生重点的同时，由于发展中国家市场开放扩大，一些服务贸易领域、高新技术领域和某些资金技术密集行业也会出现大规模购并。,（6）跨国投资向金融、保险、电信、流通等行业转移 90年代中期以前的跨国投资，主要目的是利用当地生产要素或进入当地市场。而从东道国来说，也多是希望利用外商投资来解决资金、技术、管理等问题，达到解决国内就业、增加出口等目的。这决定了跨国投资的主要来源集中在传统制造业。但近年来，服务贸易领域的跨国投资越来越多，已占到投资总额的近50啪。随着全球化浪潮的发展，各国服务贸易领域的市场开放度越来越大，金融、保险、电信、流通等行业的跨国购并成为推动跨国投资的最重要力量。而传统制造业领域，如汽车、电子、医药、化工等跨国购并也在更深程度上依赖于服务贸易自由化的发展。这种趋势今后在跨国投资中甚至会更加明显。,二、法学基础,1.与贸易相关的各国国内法 2.与国际贸易相关的国际条约 国际贸易条约（International Trade Treaty），是两个或两个以上的国家之间、国家与国际组织之间，以及国际组织之间依据国际经济法所缔结的，以条约、公约、协定和协议等名称出现的，以调整国际贸易关系为内容的一切有法律拘束力的文件。一般地，国际贸易条约作为国际经济法的渊源，其拘束力仅以其缔约国为限。国际贸易条约可以是双边的，也可以是多边的；前者是指仅有两个缔约方的国际贸易条约，后者是指有三个或三个以上缔约方的国际贸易条约。,广义的国际贸易条约，是国家间（包括民间团体）在贸易关系方面缔结的各种书面协议的总称；如通商航海条约、贸易协定、换货协定、支付协定、贸易议定书、换文和各种公约、规则，其内容、名称虽不同，但都有法律效力。 狭义的国际贸易条约，仅指以条约、公约及协定、协议名称缔结的关于贸易关系方面的书面协议；主要是大型的或综合性的贸易协议，并以国家或政府首脑的名义由国家或政府首脑特派全权代表签订，按缔约国法律程序完成批准手续后才能生效。,3.国际贸易惯例（International Trade Custom） （1）国际贸易惯例定义：指在国际贸易实践中逐渐自发形成的，某一地区、某一行业中普遍接受和经常遵守的任意性行为规范。 国际贸易惯例本身并不是法律。贸易双方当事人有权在合同中达成不同于惯例规定的贸易条件。但许多国家在立法中明文规定了国际惯例的效力，特别是在联合国国际货物销售合同公约中，惯例的约束力得到了充分的肯定。在下列情况中，国际贸易惯例对当事人有约束力：第一，当事人在合同中明确表示选用某项国际惯例；第二，当事人没有排除对其已知道或应该知道的某项惯例的适用，而该惯例在国际贸易中为同类合同的当事人所广泛知道并经常遵守，则应视为当事人已默示地同意采用该项惯例。,（2）国际贸易惯例种类 在国际贸易中通行的主要惯例均由国际商会制定，主要有： 国际贸易术语解释通则（2000年）。 跟单信用证统一惯例 （UCP600，2007年7月1日生效）。 托收统一规则（1995年）。 国际保付代理惯例规则（1994 年）（国际保理商联合会颁布）。 见索即付保函统一规则（1992年）。 国际惯例是国际法的一个重要渊源。上述惯例在国际贸易中均得到普遍遵守，是从事国际贸易的人员所必须熟知的重要内容。有关贸易术语的国际贸易惯例主要有三种1932年华沙-牛津规则、1941年美国对外贸易定义（修订本）和2000年国际贸易术语解释通则。,（3）国际贸易惯例的特征,国际贸易惯例是在长期的国际贸易实践中自发形成的，其形成的过程不受政府机关的控制和制约，它的成文化一般也是由商业自治团体自发地编纂而成的，这使它有别于依靠国家立法机关制定的国内法以及依靠各国之间的相互谈判、妥协而达成的国际条约。也正是这种非主权性大大增强了国际贸易惯例的普遍适用性。 国际贸易惯例是为某一地区、某一行业的人们所普遍遵守和接受的，偶然的实践不能成为国际贸易惯例，这是国际贸易惯例的客观特征。这里的普遍遵守和接受并不要求人人都已经理解和接受，而只要从事这一行业的大多数人都已经知道和接受即可，就可以推定其他人理应知道这种惯例的存在。早期的国际贸易惯例一般形成一些比较大的港口、码头，慢慢地他们的一些合理的做法就为同行业的其他人们所接受，例如美国西海岸的码头工会为保护自身利益向集装箱货主征收近乎落地费性质的杂费，这种杂费就被各国的班轮公会列入班轮运价或者班轮条款，因而这种做法就成了同业者之间的国际贸易惯例。,国际贸易惯例必须能使人们产生必须遵照此惯例办理的义务感和责任感，这是国际贸易惯例的主观特征。心理因素对于判断惯例的存在与否是至关重要的，单纯的经常性做法而没有相应的心理确信是不能构成国际贸易惯例的。在实践中是否存在这种心理上的确信是由主张方加以举怔证明的，当然这可能会是非常困难的。 国际贸易惯例具有任意性，没有强制适用力。只有在当事人明示或者默示同意采用时，才对当事人具有法律效力。如果当事人明示或者默示地加以排除，则不能将国际贸易惯例强加给当事人。,（4）国际贸易惯例的使用 当买卖双方发生争议时，如果：合同的规定