交易成本与新制度经济学10.ppt

经济哲学2 新古典经济学缺陷 与科斯定理,鲁品越 2005/3,新古典经济学将经济现象分为两类： 内部效应与外部效应,新古典经济学： 内部效应：通过市场内部机制发生的效应，包括正效应（收益）与负效应（成本）为看不见的手所控制， 内部效应被市场结清：正效应通过市场得到回报，负效应通过市场付出成本 新古典经济学认为内部效应能够实现资源的帕累托最优,外部成本与市场失灵,外部效应：不通过市场内部机制而发生的效应，包括正效应与负效应。 外部效应未通过市场结清：行为者自身未能通过市场而自动承担责任，所以市场失灵，需要政府强制力量来控制 例：养蜂人与果农 种花人与邻居 外部成本：企业与污染,市场功能与市场失灵,市场经济的优点： 通过自由选择自由竞争自由流动 迫使经济行为者为利益最大化 而追求内部成本最小化 实现资源的优化配置 市场经济的缺点： 外部效应的市场缺位与市场失灵 在资源消耗上市场约束机制缺乏,新古典经济学对外部效应的对策：,政府干预：税收与补贴 对外部负效应，政府税收或罚款以增其成本。适当税率为：其增加的边际成本等于行为者边际利益。例：污染税 对外部正效应，政府可补贴以弥补其收益。适当补贴率为：政府补贴的边际效用等于行为者付出的边际成本。例：奖励绿化教育卫生科学研究，等等,一、科斯的发现：外部效应内部化,对外部效应的政府管制既然有严重缺点，能不能建立管制外部效应的市场机制？ 能！ 1962年科斯论社会成本提出科斯定理：无论初始产权如何配置，只要产权明晰且交易成本为0, 可以建立内部效应的市场，使外部成本得到市场结清而进行市场配置，实现帕累托最优。 科斯这一杰出贡献，使其获得1991年诺贝尔经济学奖，并深刻影响了全球经济实践,科斯定理的证明,设某河流产权归渔业公司，钢厂必须购买排污权才能生产。1吨排污权价格P如何确定？ 钢厂：PMPR，MPR递减 渔场：PMC(排放给渔场带来的损失)，MC递增 当MPRPMC时，二者持续增加成交量，直至MC，成交量为Q0吨，价格为每吨P0元 于是排污权得到优化配置,实现利益最大化,钢厂MPR,渔场MC,Q0,P0,科斯的理论贡献1：,科斯第一定理：产权明晰而交易成本等于零，则外部效应可以内部化而建立市场机制。 理论意义：新古典经济学的成立条件是产权明晰与交易成本为零，而不是“市场内”完全有效，“市场外”完全无效。 因此市场内新古典经济学只是部分有效。 对于市场内部交易成本不等于零的部分，古典经济学需要补充新内容,但外部效用完全市场化的条件是： 交易成本为零,“交易成本”理论是战后最重要的经济学发展， 是“制度经济学”基础，是企业理论的奠基石。 简单定义：达成交易所要付出的资源成本 或人与人之间交往所要付出的成本。包括： A信息成本，获取、验证、整理信息的费用，广告费用等等 B谈判成本, 多数人问题。 C决策成本： （布利丹毛驴的故事） D往来费用,二、科斯贡献2：制度均衡两种制度的均衡边界是其边际交易成本相等,企业通过兼并不断扩大，把市场制度转变为企业内部的命令制度，命令制度的边际成本不断提高 只要边际命令制度小于其所替代的市场制度，兼并就不断进行下去，直至二者相等为止 此时企业达到总交易成本最小点，此即制度均衡点，这是两种制度的边界 用这个原理来解释企业兼并过程,思考题1：竞争会不会一定导致价格降低？,竞争会迫使厂商降价，以增加市场份额。 但药行为的怪现象：厂商之间竞争越激烈，药品价格反而越升。许多厂商在参加政府购买前（或政府定价前）提高药价。 请解释：这是出自何因？ 这可以用交易成本来解释：竞争迫使厂商付出更多的交易成本（广告、回扣等等），造成物价上升。,三、科斯定理的实践应用： 碳交易市场,碳交易：以二氧化碳为主的六种温室气体的排放权交易，价格由供求双方买卖形成 国际碳交易所 ：芝加哥气候交易所、欧洲气候交易所、纽约商业交易所 、加拿大蒙特利尔气候交易所、荷兰CLIMEX交易所 、北欧电力交易所、亚洲碳交易所等都可以进行减排量(CER)交易。 中国：北京环境交易所、上海环境能源交易所、天津排放权交易所、重庆排污权交易所和山西吕梁节能减排项目交易中心等竞相成立。 据联合国和世界银行预测，全球碳交易市场潜力巨大，有人预计将来全球碳交易市场将达到1500亿美元，有望超过石油市场成为世界第一大市场。,碳交易市场是怎样创造出来的？,基础：京都议定书正式生效后要求发达国家减排，其企业直接减排成本很高，于是向发展中国家购买排放权，如买石油一样。 发展中国家是纯粹的卖方，而发达国家主要是买方。买卖方式：按照每吨排放权购买，卖方实现减排。主要方式有： 强制性机制：CDM（清洁发展机制）项目、排放贸易(ET)和联合履约(JI) 欧盟排放交易体系(EUETS) 自愿性机制：处于自己企业形象和社会责任宣传的考虑，购买一些自愿减排指标(VER)来抵消日常经营和活动中的碳排放。,碳交易的经济学说明,买方：排放权作为生产要素，发达国家企业必须购买才能生产。其边际收益为MPR，其出价要求：PMPR，MPR递减 卖方：发展中国家通过减排来出售买方，其出价要求PMC(减排项目的费用)。由于MC递增，发展中国家相对发达国家减排费用要小。 当MPRPMC时，二者持续增加成交量，直至MC，成交量为Q0吨，价格为每吨P0元 于是排污权得到优化配置, 但交易成本可使交易量萎缩,钢厂MPR,渔场MC,Q0,P0,交易成本大于零时的碳交易,设排放权卖方的交易成本平摊到每吨为Ct1元，则其MC线上升为MC 设排放权买方交易成本平摊到每吨为Ct2元，则其MPR线下