伞型结构化证券投资信托产品简介.ppt

推介书,伞型结构化证券投资信托产品简介,电话QQ：1624079365 金融折扣通 ,金融折扣通 ,一、信托计划概况,产品名称：陕国投-财富1号证券投资集合资金信托计划 资金规模: 不超过20亿元 信托计划期限（该产品存续期限）：信托计划期限为10年 资金运用方式：各信托单元项下的信托资金由该信托单元项下的次 级投资者通过铭创资产管理系统软件向受托人提供投资建议，经受托人审核后，向证券经纪人下达交易指令。,信托计划,一、信托计划概况（续）,信托单元名称：对应合同编号 投资组合资金规模: 600万元-8000万元，以10万元递增 信托单元设立日：信托计划成立后每个月根据次级认购资金的预约情况开放 信托单元期限：分6个月、9个月及12个月三类 结构化比率：不超过1 :2，可自由选择1:1、1:1.5、1:2三种杠杆比例,投资组合,伞型结构化证券产品,优先类,次级类,优先类,次级类,优先类,次级类,信托单元一,信托单元二,信托单元三,证券投资,证券投资,证券投资,二、交易结构,三、目标客户,本产品主要的潜在目标客户为现金和证券资产规模达到3004000万元及以上，具有丰富证券二级市场操作经验，且风险承受能力较强的投资者。,四、产品特点,交易的独立性,会计核算的独立性,信托财产分配的独立性,五、产品优势,与融资业务比较,五、产品优势（续）,与普通结构化产品比较,六、投资限制,信托计划项下，单只股票投资比例不超过该股总股本的5%，同时 不得超过该上市公司流通股本的10%； 单只股票以成本与市价孰低法计，不得超过信托资产总值的20%； 单只创业板股票，以成本与市价孰低法计,不得超过信托资产总值的10； 不得投资与受托人相关联的上市公司的股票； 不得投资*ST、S*ST及SST类股票及权证等高风险产品； 不得进行融资融券交易、正回购交易和逆回购交易； 不得进行新股申购。,信托计划投资限制,六、投资限制（续）,单只股票以成本与市价孰低计，投资比例不超过该信托单元资产总值的20-50%（按信托单元成立规模不同进行区分），但通过大宗交易平台持有的单只股票不超过信托单元规模的50， 在超过该限制后5个交易日内调整至限制以内； 单元资产2000万以下，单只股票不超过单元资产总值50%，单元资产2000-3000万元，单只股票不超过单元资产总值40%，单元资产3000万元-4000万元，单只股票不超过单元总值30%，单元资产4000万元以上，单只股票不超过单元总值20%。 单只创业板股票，以成本与市价孰低法计，不得超过信托单元资产总值的10%； ST类股票，以成本与市价孰低法计，不超过该信托单元资产总值的30%。 不得投资*ST、S*ST及SST类股票及权证等高风险产品。,七、平仓规则,1.预警线： 70%（1:1）；85%（1:1.5）；90%（1:2） 2.平仓线： 65%（1:1）；80%（1:1.5）；85%（1:2） 3.预警线以下平仓线以上，客户可主动选择追加资金，客户被暂停买入申请。,八、追加资金规则,1.追加资金的规则。 当单元净值低于预警线时，受托人会以电话或传真的形式向次级受益人发出预警提示，提示追加资金。追加资金后，单元净值应高于预警线。 2.追加资金的取回。 当净值达到一定数值后，追加资金可取回。1:1，1:1.5，1:2的比例分别为80%，85%，95%。,九、次级投资人承担的费率,次级投资人承担的总费率为11%/年,十、销售流程,预约 资格审查 合同签署 资金交付 软件安装 正式开始证券投资,电话QQ：1624079365 实惠金融折扣通 ,一 伞形结构化信托 要点： （1） 一个主信托账号，下挂若干个独立的“信托单元”，每个信托单元便是一个小型结构化信托。信托公司通过其信息技术和风控平台，对每个信托单元进行管理和监控。尽管共用一个信托账号（因此也只能在证券公司的一个营业部开户），但在法律上，每个信托单元都是一个完全独立的结构化信托产品； （2） 证券公司提供劣后投资者（资金融入方），银行理财产品提供优先投资者（资金融出方）。劣后投资者承担投资风险，获得剩余收益（总投资收益扣除优先的固定收益和所有费用）；优先投资者获得固定收益。 优势： （1） 劣后投资者门槛低，300万元以上即可，按每100万递加； （2） 个人投资者可以做劣后； （3） 融资的综合总成本低，年化约10%左右； （4） 配资比例灵活：1:2、1:1、不融资； （5） 投资期限灵活，有3个月、6个月、12个月等多轮动品种； （6） 投资范围广泛，除“*ST、S*ST、SST；受托人关联公司；（创业板）；”等股票不能投资外，其他股票都可以投资； （7） 持仓比例灵活