《专利及专利查询》PPT课件.ppt

专利和专利查询,主要内容,专利与专利文献概况 国际专利分类表（IPC） 国内外专利概况 专利检索途径和方法,一.专利与专利文献,（一）概述 （二）什么是专利 （三）专利的审查制度 （四）什么是专利文献 （五） 我国的专利审批程序,（一） 概述,是现代社会知识产权保护的具体体现 古代的“传子不传女”、“祖传秘方”等是民间的技术保护方式，专利制度是用法律方式保护知识产权 中国进入WTO之后，专利制度的推广和完善更显迫切,据世界知识产权组织（WIPO）统计，世界上90以上的发明成果能在专利文献中查到,并且许多发明只能在专利文献中查到。 据世界知识产权组织指出，善用专利文献信息将减少60%的研发时间和40%的科研经费。,（一） 概述,相关概念（略） 知识产权 工业产权 专利 世界知识产权组织 保护工业产权巴黎公约 专利合作条约,（一） 概述,（二） 什么是专利,1、概念 专利（patent），是“专利权”的简称。指一项发明创造，即发明、使用新型或外观设计向国务院专利行政部门提出专利申请，经依法审查合格后，向专利申请人授予在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。,摘自：专利基础知识，国家知识产权局组织编写，知识产权出版社，2004年,（二） 什么是专利,2、专利一词的三层含义： 受专利法保护的发明创造 （技术角度理解） 专利权 （法律角度理解） 专利说明书等专利文献 （文献角度理解，通常说的“查专利”，实质是检索查询专利文献）,这三层含义的核心是受专利法保护的发明，而专利权和专利文献是专利的具体体现。,（二） 什么是专利,3、获得专利的实质条件 专利法规定，授予专利权的发明和实用新型应当具备新颖性、创造性和实用性。这是对发明创造授权的本质依据。,新颖性,(1)在申请提交到专利局以前，没有同样的发明创造在国内外出版物上公开发表过。这里的出版物，不但包括书籍、报刊、杂志等纸件，也包括录音带、录像带及唱片等音、影件。 (2)在国内没有公开使用过，或者以其他方式为公众所知。所谓公开使用过，是指以商品形式销售或用技术交流等方式进行传播、应用，乃至通过电视和广播为公众所知。 (3)在该申请提交日以前，没有同样的发明或实用新型由他人向专利局提出过申请，并且记载在以后公布的专利申请文件中。 因此，在提交申请以前，申请人应当对其发明创造的新颖性作普遍调查，对明显没有新颖性的，就不必申请专利。,创造性,专利法所说的创造性是指： 专利申请同申请提交日前的现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步。该实用新型有实质性特点和进步。所谓“实质性特点”是指与现有技术相比，有本质上的差异，有质的飞跃和突破，而且申请的这种技术上的变化和突破，对本领域的普通技术人员来说并非是显而易见的。所谓“同现有技术相比有进步”是指该发明或实用新型比现有技术有技术优点或有明显的技术优点。,实用性,专利法所说的实用性是指： 申请专利的发明创造，能够在工农业及其他行业的生产中批量制造或能够在产业上或生活中应用，并能产生积极的效果。 判断实用性应注意： 一项发明的构思或技术解决方案只能使用一次，客观上不能在生产中反复出现， 不一定要求已在产业上制造或使用，或立即在产业上制造或使用 科学发现及科学原理不具有工业实用性,（二） 什么是专利,4、专利的特点 无形性 专有性 地域性 时间性,（二） 什么是专利,4、专利的特点 无形性 专有性 地域性 时间性,与有形的知识产权相比，专利包含了无形的占有权力,（二） 什么是专利,4、专利的特点 无形性 专有性 地域性 时间性,（1）权利授予的排他性，即同样内容的发明创造，不管有多少，在一国领土范围内只授予一个专利权； （2）权利内容的排他性，即专利权人对其发明创造所享有的排他性的制造、使用、销售和进口的权利。,（二） 什么是专利,4、专利的特点 无形性 专有性 地域性 时间性,受法律的地域性限制。如果一项发明创造只在我国取得专利权，那么专利权人只在我国法律可及的地域范围内享有专有权。如果有人在其他国家和地区生产、使用和销售，则不属于侵权行为。（及时申请就很重要，类似域名抢注）,（二） 什么是专利,4、专利的特点 无形性 专有性 地域性 时间性,我国，专利有效期约1020年 国外 ，专利有效期约1520年 期限长短考虑两因素： 发明人或设计人利益 国家和公众的利益 说明：事实上，很多专利在有效期内即失效或终止保护；,（二） 什么是专利,5、专利的类型 发明专利 实用新型专利 外观设计专利,发明，指创造出前所未有的新事物或新方法，它是人们在利用自然规律改造客观世界中取得的新成就。,实用新型，对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。（与发明技术解决方案相比创造性水平较低，只涉及有形物品） 外观设计，对产品的形状、图案、色彩或其结合所作出的富有美感并适用于工业上应用的新设计。,发明与实用新型的区别,专利的类型,（三） 专利的审查制度,接受申请后，必须按照专利法规定的程序进行审查，对符合专利法规定的，才授予专利权，但各国审查制度不尽相同。审查制度的不同，会影响到专利文献的出版种类和方式。常见的审查方式有： 形式审查制 实质审查制 延迟审查制,形式审查,包括 内容初审。是否属于受理范围；是否明显缺乏技术内容；是否与国家法律、公众利益明显抵触等。 程序审查。文件是否齐备；格式是否符合要求；是否交纳申请费用等。 特点：要求低，周期短。,实质审查,亦称“完全审查制度”，即形式审查+“三性审查”。 特点：要求高，周期长 一般又分： 即时审查：审批时间较长，且需要有庞大的专利审查机构 延时审查,延迟审查,又叫“早期公开请求审查制”。即专利局在对专利申请案进行形式审查之后，不立即进行实质审查，而是先将申请案公开，申请人可以自申请日起法定期限内的任一时间请求实质审查，待申请人提出实质审查请求之后，在已公开的情况下，专利局才进行实质审查。申请人在法定期限内不提出实质审查请求则被视为自动撤回申请。 注：各国规定请求实质审查的法定期限不同，大致27年不等，我国为3年。,延迟审查,优点：加速了专利信息的交流；给申请人充分时间来考虑是否提出实质审查请求和什么时候提出实审请求，申请人中有一部分将根据实际情况放弃实质审查请求的，从申请人来讲避免了被驳回，节约了审查费用，从专利局来讲减轻了审批的工作量，使审查员能集中精力审查处理那些提出实审请求的专利申请案 缺点：审查制时间太长，使专利申请案长期处于悬而未决的状态，容易造成纠纷。另外从早期公开到颁发专利证书这一段时间是法律上的临时保护期，在这期间申请人的权益得不到充分、可靠的保护。总的来说，早期公开延迟审查制综合了形式审查和即时审查制的优点，解决了专利制度发展历史上出现的比较尖锐的矛盾，被越来越多的国家所采用。,我国的专利审批制度,依据专利法，发明专利申请的审批程序包括：受理、初审、公布、实审以及授权五个阶段。实用新型或者外观设计专利申请在审批中不进行早期公布和实质审查，所以只有三个阶段,（四） 什么是专利文献,1、概念 专利文献就是记载和说明专利内容的文件资料及有关出版物的总称。 狭义指各国（地区）专利局出版的专利说明书。 广义还包括各类专利公报、专利文摘和专利索引文献，以及分类表。,（四） 什么是专利文献,2、专利文献的种类 按内容和加工层次可分为： 一次专利文献各种专利说明书 二次专利文献各种公报、专利文摘、专利索引。 专利分类资料（专利检索工具）专利公报、专利索引、专利分类表（国际专利分类、国际外观设计分类、关键词索引等）,专利文献大量重复出版的结果，形成了一组组有不同国家出版的内容相同或基本相同的专利文献。各组专利文献中的每件专利说明书之间，通过“优先权”，相互联系在一起 所谓优先权，根据保护工业产权巴黎公约的规定，是巴黎联盟各成员国给予本联盟任意国家的专利申请人的一种优惠权，联盟内某国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。 人们把这种具有共同优先权的在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献称作同族专利,同族专利,以下为一组同族专利： US4588244A(申请日：1985年1月14日） 优先权 JP61198582A(申请日：1985年11月30日） GB2169759A(申请日：1986年1月3日） 优先申请国家：US FR2576156A(申请日：1986年1月13日） 优先申请日期：1985.1.14,按照世界知识产权组织（WIPO）制定的标准16：专利文献类型识别代码推荐标准，专利说明书类型划分主要基于以下几种考虑： 专利权种类 不同审批程序中出版的说明书 说明书出版时的编号序列。,（五） 我国的专利审批程序,1.基本程序 发明专利（五步） 受理 初步审查 早期公开 实质审查 授权,接受申请，并登记,（五） 我国的专利审批程序,1.基本程序 发明专利（五步） 受理 初步审查 早期公开 实质审查 授权,形式审查,接受申请，并登记,（五） 我国的专利审批程序,1.基本程序 发明专利（五步） 受理 初步审查 早期公开 实质审查 授权,接受申请，并登记,形式审查,形式审查合格后自审请日或优先日起18个月内不管申请人是否请求实质性审查其申请内容并予以公开，出版“专利申请公开说明书”,（五） 我国的专利审批程序,1.基本程序 发明专利（五步） 受理 初步审查 早期公开 实质审查 授权,接受申请，并登记,形式审查,实质性审查合格后，发公告，授权公告号延用公开号，出版专利申请审定说明书。,（五） 我国的专利审批程序,1.基本程序 发明专利（五步） 受理 初步审查 早期公开 实质审查 授权,（五） 我国的专利审批程序,1.基本程序 发明专利（五步） 受理 初步审查 早期公开 实质审查 授权,实用新型或者外观设计专利（三步） 受理 初步审查 授权,原因：审查力量不足，重要性略次,（五） 我国的专利审批程序,2.相关概念 几个“号”,申请号 公开号 公告号 审定号 专利号,:专利局受理专利申请时提供的编号 :发明专利申请公开说明书的编号； :发明专利申请审定说明书的编号； :实用新型专利申请说明书、公告的外观设计专利申请的编号 :在授予专利权时给出的编号；,二.国际专利分类表（IPC）,（一）什么是国际专利分类表 （二）IPC分类号的构成,（一）什么是国际专利分类表,国际专利分类法 英文全称International Patent Classification 简称IPC或Int CI8 IPC是目前国际上公认的专利文献的技术内容或主题的分类体系。 IPC5年更新一次，现在是第8版 IPC以等级形式，将技术内容逐级分类组成的完整的分类系统,已有8个版本的国际专利分类表（IPC）：,第1版 1968.9.1-1974.6.30 第2版 1974.7.1-1979.12.31 第3版 1980.1.1-1984.12.31 第4版 1985.1.1-1989.12.31,第5版 1990.1.1-1994.12.31 第6版 1995.1.1-1999.12.31 第7版 2000.1.1-2005.12.31 第8版 2006.1.1起,A部人类生活必需 B部作业；运输 C部化学；冶金 D部纺织；造纸 E部固定建筑物 F部 G部物理 H部电学,机械工程；照明；加热；武器；爆破,国际专利分类表（第八版）,（一）什么是国际专利分类表,国际专利分类法 英文全称International Patent Classification 简称IPC或Int CI IPC5年更新一次，现在是第8版，可记作Int CI8 IPC是目前国际上公认的专利文献的技术内容或主题的分类体系。包含了与发明专利有关的全部技术领域。 IPC以等级形式，将技术内容逐级分类组成的完整的分类系统 我国发明专利和实用新型专利采用此分类法。,我国外观设计专利采用“国际外观设计分类”,A61K 35/78：A61P 43/00 A 部：生活必须品 A61 大类：医学或兽医学；卫生学 A61K 小类：医用、牙科用或梳妆用的配制品 A61K 35 主组：含有其有不明结构的原材料或其反应产物的医用配制品 A61P 35/78 小组： A61P43/00 A 部：生活必须品 A61 大类：医学或兽医学；卫生学 A61P 小类：化合物或药物制剂的治疗活性 A61P 43 主组： A61P 43/00 小组：在A61P 1/00到A61P 41/00组中不包含的，用于特殊目的的药物,（二）IPC分类号的构成,一个完整的IPC分类号 由部、大类、小类、大组、小组的组合类号构成；,部(Section),大类(Class),小类(Subclass),大组(main group),小组(Subgroup),整个分类表共分八个部(A-H) 每个部分若干大类 每个大类 包括一个或多个小类 每个大类细分成若干组 每个大组细分成很多小组,（二）IPC分类号的构成,一个完整的IPC分类号 由部、大类、小类、大组、小组的组合类号构成；,部(Section),大类(Class),小类(Subclass),大组(main group),小组(Subgroup),IPC范例,A47C 1/14,A 部 （生活必需品） A47 大类 （家具；家庭用的物品或设备) A47C 小类 (椅子、沙发、床） A47C1/00 主组（适于特殊用的椅子） A47C1/02 小组（躺椅或安乐椅） A47C1/14 小组（海滨用椅） ,IPC关键词索引,1国际专利分类表分类较细，为了帮助用户从主题事物的名称入手找出所需类目和类号，可用IPC关键词索引，该索引单独出版，版次与专利分类表的版次对应。1992年出版的适用于第5版IPC和1997年出版的适用于第6版IPC。 IPC关键词索引按关键词的英文字母顺序排列，并用大写黑体字母表示，在关键词下又进一步分为若干下属关键词，关键词和副关键词后都有类号。一般给出小类或主组类号，有的给出分组类号。 中译本为国际专利分类号关键词索引，书中的关键词按汉语拼音的字顺排列，其后列出IPC分类号。,各版次国际专利分类使用年限及构成,目前，世界上已有超过39个国家和国际性组织在其出版的专利文献中标注CPI分类号 我国的专利文献就采用CPI进行分类,三.国内外专利概况,（一）概况 （二）中国专利概况 （三）国际专利概况,（一）概况,（一）概况 很多国家建立了较完善的专利制度，不少国家已有百余年历史； 大多采用了国际专利分类表。,（二）中国专利概况,1 概述 我国建立专利制度较晚，1984年3月12日通过并颁布了新中国第一部专利法，并于1985年4月1日正式施行。 2 我国的专利分类 发明专利 实用新型专利 外观设计专利,（二）中国专利概况,3 我国的专利分类 发明专利 实用新型专利 外观设计专利,（二）中国专利概况,3 我国的专利审批程序 发明专利：延迟审查制 实用新型专利：初步审查制 外观设计专利：初步审查制,（二）中国专利概况,3 我国的专利文献 主要由发明专利公报、实用新型专利公报、外观设计专利公报以及与前二者相对应的专利说明书组成。 外观设计专利由于其申请内容简单而不单独出版说明书单行本，但其说明书内容在外观设计专利公报中报道。 公报后均有多种索引，此外，有累计索引出版,公报（专利局出版） 发明专利公报 实用新型专利公报 外观设计专利公报 专利说明书（专利局出版，主要有三种） 发明专利申请公开说明书、发明专利说明书 实用新型专利说明书 索引工具（主要由中国专利文献出版社出版） 中国专利索引：分类年度索引 按专利类型分三部分，每部分按国际专利分类号（或国际外观设计分类号）顺序汇编年度累计索引 中国专利索引：申请人、专利权人年度索引 按专利类型分三部分，每部分均按申请人、专利权人姓名的汉语拼音字母顺序编排,联机检索工具,（二）中国专利概况,4 我国专利说明书的编号体系 1984年，新中国第一部专利法正式施行。此后，在1989年、1993年分别做过两大的修改，2003年，又对申请号做了调整，因此可分成四个阶段： 85-88年 89-92 93-2003 2003年至今,编号的含义构成,专利说明书的编号组成： 年 专利类型 1.发明专利；2.实用新型专利；3.外观设计专利 顺序号（流水号） 申请过程所处的法律状态 申请/公开/审定/授予,第一阶段（85-88年）,这一阶段中国专利说明书编号采取一号多用，即申请号、 专利号、公开（公告）号、审定号共用一套号码的方式，编号由位数字组成，规则是：,年(2)专利类别(1)+流水号(5),86 1 23874,区分三种不同专利,1.发明专利 2.实用新型专利 3.外观设计专利,年,该类专利当年的流水号,ZL,法律状态,GK表示专利申请公开 SD表示专利申请审定 ZL表示专利授予 GG表示实用新型或外观设计专利申请的公告。,U,说明书类型,1985-1988年的编号体系,A B U实用新型专利的申请说明书 S Y实用新型的专利说明书,第二阶段（89-92年）,1989年1月以后，对中国专利文献编号进行了修改，增加了小数点后面的计算机校验码，其他规则与含义不变。,1989-1992年的编号体系,第三阶段（93-2003.9.30）,93年后发明专利说明书、实用新型专利说明书、外观设计专利公告的编号名称都改为授权公告号。 说明：以上各种号码中，公开号、审定号和公告号对应有相应的专利说明书。也就是说： 利用公开号、审定号可调取发明专利说明书； 利用公告号可调取实用新型和外观设计专利说明书。,申请号/专利号 93 1 09761.4 计算机校验码 当年各项专利流水号 区分三种不同专利 申请年代（2或4位）,中国专利编号 公开号/授权公告号 进一步区分其法律状态： A 发明专利申请公开 C 发明专利授权 Y 实用新型专利授权 D 外观设计专利授权 CN 1 098761 A 申请公开或授权公告流水号 区分三种不同专利(1.发明专利、2.实用新型专 利、3.外观设计专利) 编号前冠以国际标准化组织（ISO）制定的表示国家和地区名 称的国际通用代码中我国的国别代码（CN）,1993年至今,第四阶段（2003年）,2003.10.1以后，启用新的申请编号规则：,2 0 0 3 1 0 1 0 0 0 0 2 . X,1-4 位：年 5 位：申请种类 6-12位：当年顺序号 .后位：计算机校验码,1发明 2实用新型 3外观设计 8进入中国国家阶段的发明专 利的国际申请 9进入中国国家阶段的实用新 型专利的国际申请,我国专利说明书编号体系小结,专利号延用申请号，包含年、专利类别、顺序号信息，前加“ZL”字母，以区别状态； 公开、审定、公告、授权公告号等有自己的规则，依靠前后的字母来区别状态,85-88 89-92 93-03,（三）国际专利概况,1.各国专利概况（略）,（三）国际专利概况,2.德温特公司与德温特专利 德温特公司是世界上著名的专利情报文献出版公司 该公司已形成对各国专利情报全面报道的专利情报文献体系德温特专利（体系） 德温特专利因其搜集的专利资料全面、报道范围广泛、检索体系完善，出版物文字（英语）通用，出版更新迅速，被世界各国广泛使用,（三）国际专利概况,（1）.概况 德温特公司是世界上著名的专利情报文献出版公司 该公司已形成对各国专利情报全面报道的专利情报文献体系德温特专利（体系） 德温特专利因其搜集的专利资料全面、报道范围广泛、检索体系完善，出版物文字（英语）通用，出版更新迅速，被世界各国广泛使用,德温特的发展历程,1951年，公司创立 1950年代，先后按国家创办英国专利文摘、联邦德国专利文摘和比利时专利文摘； 1963年后，开始按专业报道专利，先后创办药物专利文摘、农业专利文摘和塑料专利文摘等 1970年，创刊中心专利索引（ Centeral Patents Index,CPI ），1986年改名为化工专利索引 ；,德温特的发展历程（续）,1974年，创刊世界专利索引 1975年，创刊世界专利文摘（World Patents Abstracts,WPA） 采用了两个大写字母的国家代码（中国CN） 1980年，创刊电气专利索引（Electrical Patents Index,EPI），文摘刊物，专门报道各国电气、电子类专利文献。,（三）国际专利概况,（2）德温特专利文献 目录周报（即世界专利索引公报，WPI Gazette），题录类 文摘周报，分三种，即CPI、WPAJ、EPI 中心专利索引（Centeral Patents Index,CPI） 世界专利文摘（World Patents Abstracts,WPA） 电气专利索引（Electrical Patents Index,EPI） 累计索引,（三）国际专利概况,（2）德温特专利文献 德温特公司的专利文献检索工具是目前世界上报道范围最广、规模最大、检索体系最完善的专利文献检索工具，加之其出版迅速，载体形式多样（除书本式检索工具外，还有缩微胶卷，供计算机检索的数据库磁带及光盘等），用英语报道各国的专利，因而被世界各国普遍采用。,（三）国际专利概况,（2）.德温特专利文献 公司代码手册,德温特公司出版发行的情报资料中，凡是按公司、机构或人名编排的索引，都使用一种四个英文字母组成的代码，称为“公司代码“，规定如下： ABCD ：后面空白表示标准公司 ABCD-：后缀“-“表示非标准公司 ABCD/：后缀“/“表示个人 ABCD=：后缀“=“表示苏联机构,ABCD ：后面空白表示标准公司 ABCD-：后缀“-“表示非标准公司 ABCD/：后缀“/“表示个人 ABCD=：后缀“=“表示苏联机构,非标准公司名称中的介冠连词省略 公司名称 代码 Mand H Plastics Inc MHPL- The Echlin Mfg Co ECHL- 个人姓氏中取前四个字母，不足4个字母取名字中其他字母代替，名、称号省略 姓名 代码 Murphy G B MURP/ Rep J R REPJ/,四.专利检索途径和方法,（一）概况 （二）中国专利检索 （三）国际专利检索,（一）概况,1 查询原理,技术主题 申请人 申请时间,申请号/专利号 公开/公告号,（一）概况,2 基本途径 手检通过印刷文献途径 机检通过联机检索途径 混合检索机检到专利号，手检全文,（一）概况,1 基本途径 通过印刷文献途径 通过联机检索途径 混合检索机检到专利号，手检全文,什么是专利文献,1、概念 专利文献就是记载和说明专利内容的文件资料及有关出版物的总称。 狭义指各国（地区）专利局出版的专利说明书。 广义还包括各类专利公报、专利文摘和专利索引文献，以及分类表。,（一）概况,1 基本途径 通过印刷文献途径 通过联机检索途径 混合检索机检到专利号，手检全文,在因特网上查找专利文献主要有两个渠道： 各国工业产权局网站免费服务； 商业数据库收费服务，数据加工、文献标引完善及准确程度、检索软件的检索功能等具有一定特色，工业产权局提供的服务不能全部取代,（二）中国专利检索,1.印刷文献检索 必须了解中国专利文献的种类和收藏情况 必须了解中国专利的基本概念,专利说明书（专利局出版，主要有三种） 发明专利申请公开说明书、发明专利说明书 实用新型专利说明书 公报（专利局出版） 发明专利公报 实用新型专利公报 外观设计专利公报 索引工具（主要由中国专利文献出版社出版） 中国专利索引：分类年度索引 按专利类型分三部分，每部分按国际专利分类号（或国际外观设计分类号）顺序汇编年度累计索引 中国专利索引：申请人、专利权人年度索引 按专利类型分三部分，每部分均按申请人、专利权人姓名的汉语拼音字母顺序编排,（二）中国专利检索,2.联机检索 中国国家知识产权局专利数据库（免费） /sipo/zljs/default.htm 中国专利信息网（免费） 中国知识产权网（免费） /patent/usearch.htm 万方数据库科技子系统 中国专利数据库（收费）