安全生产_食品安全法理念研究论文

分类号 U DC 密级 编号 事尹毒矽膨方零 硕士学位论文 食品安全法理念研究 学位申请人姓名： 型鱼 申请学位学生类别：全里刿塑 申请学位学科专业：丝盎溘 指导教师姓名： 陈业宏一教授 M A S T E R S T H E 哪 硕士学位论文 食品安全法理念研究 论文作者：刘倩 指导教师：陈业宏教授 学科专业：经济法 研究方向：宏观调控法 华中师范大学政法学院 2 0 1 2 年3 月 R e s e a r c ho nt h eI d e ao fF o o dS a f e t yL a w AT h e s i s S u b m i t t e di nP a r t i a lF u l f i l l m e n to f t h eR e q u i r e m e n t F o r t h e 勉A D e g r e ei nE c o n o m i c L a w B y L i uQ i a n P o s t g r a d u a t eP r o g r a m C o l l e g eo fP o l i t i c a la n dL a w C e n t r a lC h i n aN o r m a lU n i v e r s i t y S u p e r v i s o r ：C h e nY e h o n g A c a d e m i cT i t l e ：P r o f e s s o rS i g n a t u r e A p p r o v e d M a r c h ，2 0 1 2 硕士学位论文 M A S T E R ST H E S l S 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名： 她讳 日期：刀砂年j 月汐日 学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解华中师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：研 究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属华中师范大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅； 学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手 段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密，在年解密后适用本授权书。 非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 作者签名：囱儒 日期：州竹户月冶日 导师签名： 日期：年月 日 本人已经认真阅读“C A L I S 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的 学位论文提交“C A L I S 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程“ 中的 规定享受相关权益。园童迨塞握变卮澄卮! 臼坐玺；旦二生；旦三生筮查。 作者签名：州1 曳 日期：矶I 许多月艿日 导师签名： 日期：年月 日 硕士学位论文 M A S T E R ST H E S I S 摘要 近年来，接二连三曝光的食品安全事件，严重伤害了消费者对食品安全的信心。 在严峻的食品安全形势下，不但消费者的生命安全和身体健康难以得到保障，政府 和法律的公信力也遭到极大的削弱。造成这种不利局面的原因是多方面的，其中很 重要的一个原因在于，我国食品安全法在创制和运行当中，对食品安全法理念贯彻 不到位，制度缺陷和缺位的问题仍然存在，执法和司法出现偏差的现象也时有发生， 从而使得食品安全问题始终难以根本消除。为彻底改善这一状况，笔者从食品安全 法理念入手，厘清食品安全法理念的应有之义，结合我国食品安全法的实践状况， 进一步探寻以科学、先进的食品安全法理念指导食品安全法创制及运行的合理路 径。 食品安全法将保障公众身体健康和生命安全权益的实现作为其核心命题，而关 注个体生命与健康又是以人为本理念的价值基点，这种高度的一致性，决定了将以 人为本作为食品安全法的理念再恰当不过。这即意味着，食品安全法不但要将保障 和维护人的生命安全和身体健康权写进法条，更应通过制定和规范多项法律制度切 实保障该权利的实现，特别是要在食品安全法的执法、司法和守法等法律运行过程 中，始终将以人为本理念作为指导，以确保公众真正享受到该项权利内含的利益。 然而，在坚持法律理念“一元论”的同时，我们应该看到法律理念是有层次性 的。故此，有必要在确立食品安全法以人为本理念的基础上，进一步探寻食品安全 法之理念体系，以便更全面、更深刻地把握食品安全法的本质和规律。考虑到食品 安全领域凸显出来的诸如食品生产经营者置消费者的生命安全和身体健康于不顾、 政府监管体制存在种种漏洞和不足、社会性规制力量参与不足始终无法发挥与政府 规制协调配合的作用等种种问题，本文择取消费者健康至上、政府全程监管、社会 性规制三项理念作为食品安全法的基本理念，按照理论溯源法之应然状态一 理念在法律中的实然体现的思路，对食品安全法各个理念展开分析和研究。其中， 消费者健康至上理念与以人为本理念一脉相承，该理念将消费者放在至高无上的地 位，强调要从更好地保护消费者生命健康权益的角度出发，来设计具备良好操作性 并行之有效的法律制度；全程监管理念启示我们，要用系统全面的眼光和思维，来 看待和处理食品安全问题、构建食品安全法律制度；社会性规制理念则强调，应在 食品安全领域引入社会中间组织，充分发挥其作用，以协助政府更好地应对食品安 全问题，帮助消费者保护自身权益，建立行政性规制和社会性规制彼此结合的互动 硕士学位论文 M A S T E R ST H E S I S 机制。 立足于对食品安全法各理念的深入探讨和详尽分析，论文有针对性地提出三项 完善我国食品安全法的合理化建议：确立消费者食品安全权、理顺食品安全监管体 制和推动社会中间组织参与食品安全治理，以期对我国食品安全法之规范与完善能 有所裨益。 关键词：食品安全法理念；以人为本；消费者健康至上；政府全程监管：社会 性规制 A b s t r a c t I nr e c e n ty e a r s ，t h es u c c e s s i v ee x p o s u r eo ff o o ds a f e t yi n c i d e n t ss e r i o u sh a r m s c o n s u m e rc o n f i d e n c ei nf o o ds a f e t y U n d e rs e v e r ef o o ds e c u r i t ys i t u a t i o n , n o to n l yt h e s a f e t yo fl i f ea n dp h y s i c a lh e a l t ho fc o n s u m e r si s d i f f i c u l tt ob eg u a r a n t e e d ，t h e c r e d i b i l i t yo ft h eg o v e r n m e n ta n dt h el a wh a sa l s ob e e ng r e a t l yw e a k e n e d M a n yr e a s o n s c a u s et h i su n f a v o r a b l es i t u a t i o n , i n c l u d i n gav e r yi m p o r t a n tr e a s o ni st h a tC h i n a sF o o d S a f e t yL a w , w h i c hc r e a t e da n dn m o nt h eF o o ds a f e t yl a wi d e at oi m p l e m e n ti sn o ti n p l a c e ，i n s t i t u t i o n a l d e f i c i e n c i e sa n dl a c ks t i l le x i s t s ，l a we n f o r c e m e n ta n dj u d i c i a l d e v i a t i o nh a v ea l s oo c c u r r e d ，a l lt h e s ep r o b l e m sm a k i n gt h ef o o ds a f e t yi s s u eh a sa l w a y s b e e nd i f f i c u l tt of u n d a m e n t a l l ye l i m i n a t e F o rar a d i c a li m p r o v e m e n ti nt h i ss i t u a t i o n ，I s t a r tf r o mt h ei d e ao ff o o ds a f e t yl a wt oc l a r i f yt h ep r o p e rm e a n i n go ft h ei d e ao ft h e F o o dS a f e t yL a w , c o m b i n e dw i mt h ep r a c t i c eo fC h i n a sF o o dS a f e t yL a wt of u r t h e r e x p l o r ea r e a s o n a b l ep a t ho fF o o dS a f e t yL a wc r e a t ea n dr u nu n d e ra d v a n c e df o o ds a f e t y l a wi d e ag u i d a n c e F o o ds a f e t yl a wp r o t e c tt h ei n t e r e s t so fp u b l i ch e a l t ha n dl i f es a f e t ya si t sc o r e p r o p o s i t i o n , w h i l et h ec o n c e mo fi n d i v i d u a ll i f ea n dh e a l t hi sap e o p l e c e n t e r e di d e ao f t h ev a l u eo fb a s i sp o i n t s ，i ti sa p p r o p r i a t et om a k ep e o p l e o r i e m e da st h ei d e ao ff o o d s a f e t yl a w s H o w e v e r W h i l ea d h e r i n gt ot h el e g a li d e ao f ”m o n i s m ，W es h o u l ds e et h a t t h el e g a li d e a sa r ed i v i d e di n t od i f f e r e n tl e v e l s T h e r e f o r e ，i ti sn e c e s s a r yt oe x p l o r et h e i d e ao ff o o ds a f e t yl a ws y s t e m ，i no r d e rt oc o m p r e h e n s i v ea n dp r o f o u n dg r a s po ft h e n a t u r ea n dl a w so ft h eF o o ds a f e t yl a w P r o m i n e n ti nt h ef i e l do ff o o ds a f e t y , s u c ha sf o o d p r o d u c e r sa n dt r a d e r ss e tt h ee x p e n s eo ft h el i f es a f e t ya n dh e a l t ho fc o n s u I n e r s ，t h e g o v e r n m e n tr e g u l a t o r ys y s t e me x i s ta l lk i n d so fl o o p h o l e sa n dl a c ko fs o c i a lr e g u l m i o n f o r c e st op a r t i c i p a t ei ni n s u f f i c i e n tn e v e rb e e na b l et op l a yt h er o l eo fc o o r d i n a t i o nw i t h g o v e r n m e n t , t h i sp a p e rc h o o s et ot a k et h eh e a l t ho fc o n s u I l e r sf i r S t ，t h ec o n s o l i d a t e d s u p e r v i s i o no ft h eg o v e r n m e n t , s o c i a lr e g u l a t i o nt h r e ei d e aa st h eb a s i ci d e ao f t h eF o o d s a f e t yl a w B a s e dh e r e ，i na c c o r d a n c e 谢mt h et h e o r e t i c a lt r a c e a b i l i t y t h eA c ts h o u l d s t a t e t h ei d e ao ft h eR e a li d e a se m b o d i e di nt h el a w , t oa n a l y s i sa n dr e s e a r c ht h ei d e ao f f o o ds a f e t yl a w , i n - d e p t ht oe x p l o r et h e i ri n n e rm e a n i n g ，a n dm a d et oe s t a b l i s ht h er i g h t o fc o n s u m e rf o o ds e c u r i t y , t os t r a i g h t e no u tt h ef o o ds a f e t yr e g u l a t o r ys y s t e ma n dt o p r o m o t es o c i a li n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o n si n v o l v e di nf o o ds a f e t yg o v e r n a n c eo f t h e s e t h r e et oi m p r o v eC h i n a sF o o dS a f e t yL a w K e y w o r d s ：t h ei d e ao fF o o dS a f e t yL a w ；p e o p l e - o r i e n t e d ；t h eh e a l t ho fc o n s u m e r s f i r s t ；t h ew h o l es u p e r v i s i o n ；s o c i a lr e g u l a t i o n I V 硕士学位论文 M A S T E R ST H E S I S 摘要 A b s t r a c t 导论 目录 I I l ( 一) 选题背景及研究意义1 ( 二) 国内外相关研究综述2 ( 三) 本文的主要研究内容4 一、法律理念与食品安全法 6 ( 一) 法律理念诠释“6 ( 二) 法律理念与食品安全法的关系8 二、食品安全法的主要理念构成 ( 一) 食品安全法理念体系及理念的选定1 l ( 二) 食品安全法以人为本的核心理念1 3 ( 三) 食品安全法的基本理念1 7 三、反思与重构：基于理念指导下的食品安全法之完善3 1 ( 一) 消费者健康至上理念与消费者食品安全权的确立3 l ( 二) 政府全程监管理念与食品安全监管体制的完善3 5 ( 三) 社会性规制理念与推动社会中间组织参与食品安全治理3 8 结语- 4 l 参考文献 致谢 4 2 4 5 导论 ( 一) 选题背景及研究意义 “民以食为天”，食品安全问题关系到人们的切身利益，与人们的生命安全和 身体健康密切相关。食品安全包括两个方面的内容，一是数量安全，二是我们通常 所讲的质量安全。在食品匮乏的时期，数量是人们追求的首要目标，而在食品日益 丰富之后，食品质量安全问题则逐渐成为人们重点关注的对象。现如今，人们的 生活水平持续提高，可供选择的食品异常丰富，食品安全越来越成为人们关心的话 题。然而，诸如苏丹红、毒奶粉等重大食品安全事件接连发生，这不但严重损害了 消费者的生命健康，而且在全社会造成一种恐慌情绪，严重影响到社会稳定和经济 的可持续发展。这种现象引起了立法者的高度重视，2 0 0 9 年汇聚民众和专家智慧、 承载多方期盼与希望的食品安全法终于颁布实施了。客观地讲，食品安全法 当中亮点颇多，特别是食品免检制度的废除、食品召回制度的确立、虚假广告代言 承担连带责任等规定，既体现了对社会现实的关照，更彰显着先进法律理念的精髓， 其进步意义不言而喻。尽管如此，食品安全法的出台和实施并未根本扭转严峻 的食品安全形势，诸如地沟油、瘦肉精等食品安全问题仍不断爆发，面对这种现实， 人们不禁重新反思食品安全法，以期从中窥知些许端倪，从而获取改善食品安 全形势的良策。 从法之实践效果检视和反思法律本身，是我们最常用的方法。在对现行食品 安全法的得与失进行研讨时，很多学者循此思路展开分析，其中不乏真知灼见， 亦有不少人的观点颇具启示性意义，为我们深度认识和逐步完善食品安全法提 供了良好的借鉴。不过，对于任何一项规则或制度而言，其确立必有一定的理论基 础，而对该理论支撑点把握的准确与否，将直接关系到该项规则或制度的良性运行。 诚如美国著名法学家霍尔姆斯所言，“理论之于法律的教条，犹如建筑师之于建筑 的工匠，乃有其中最重要的一部分”。基于这种认识，本文欲从法之理念的角度入 手，思考食品安全法在何种理念指导下设置规则，借此深化对该部法规的认知， 指导法之修订与完善。这一切入角度或许有些过于抽象，但须知“法律理念就是对 。张云华：食品安全保障机制研究 ，中国水利水电出版社2 0 0 7 年版，第l 页 o 转引自荆知仁：美国宪法与宪政，三民书局1 9 8 5 年版，第1 2 页 1 硕士学位论文 M A S T E R ST H E S I S 法律的本质及其发展规律的一种宏观的、整体的理性认知、把握和建构回，对食 品安全法之理念进行探析，无疑将有助于我们准确把握该部法的本质所在，以此为 指导，寻出现行食品安全法当中与法律理念不协调的地方，并施以相应的调整， 亦不失为反思食品安全法的另一条有效路径。 沿着该路径进行分析，至少具有以下三点意义。一是以食品安全法之理念作为 研究对象具有一定的理论价值。法律理念反映了对某部法律宏观和整体上的认知和 把握，对食品安全法之理念进行分析和探究，可进一步夯实食品安全法的理论基础， 深化对该部法律的认识，并进而为法之修订与完善提供理论支撑。二是研究食品安 全法之理念具有很强的实践意义。法律理念本身虽然非常抽象，但却是一部法所应 遵循的基本准则，对食品安全法之理念的把握是否准确，将直接影响到该部法的实 践效果的认识，如在食品安全法中政府、食品生产经营者、消费者三者之间应当是 何种关系，食品安全监管体系应当具有怎样的特点，社会力量的参与对食品安全法 之实施与完善又有着怎样的意义。这些实践中的具体问题都可以通过分析食品安全 法之理念找到答案。三是分析探讨食品安全法之理念对完善我国食品安全立法具有 参考借鉴意义。法之理念与法律法规的关系相当于灵魂与躯体的关系回，分析研究 食品安全法之理念，事实上正是在寻找食品安全法的根基所在。找到之后，再反过 来检视食品安全法，明确其不足之处并提出相应的完善建议，从而实现“灵魂”与 “躯体的无缝贴合。 ( 二) 国内外相关研究综述 要想对食品安全法之理念进行深入分析和探讨，准确诠释“法律理念”的工作 就必不可少。虽然理念是法律的最上位思想 ，但学术界关于“法律理念”的研究 成果却并不多见，对其展开系统性论述的学者更是少之又少。这大概与“法律理念“ 和“法律精神“ 或“法律理想”等概念难以区分清楚有一定关系。尽管如此，还是 有部分学者凭借自己过人的智慧和不懈的努力，为我们厘清了“法律理念“ 的科学 界定，并对法律理念与法律实践之间的关系给出了自己独到而又深刻的见解。这其 中，台湾著名法学家史尚宽先生是非常典型的代表。他在法律之理念与经验主义 。李双元、蒋新苗、沈红宇：法律理念的内涵与功能初探 ，载湖南师范大学社会科学学报 1 9 9 7 年第4 期。 o 史际春、李青山：论经济法的理念 ，载华东政法学院学报2 0 0 3 年第2 期。 o 金励：论经济法模型世界的构筑对经济法理念研究的历程回顾与评价 ，载现代法学 2 0 0 9 年第 4 期 2 硕士学位论文 M A S T E R ST H E S I S 法学之综合一文中强调，法律之理念即为法律制度及运用之最高原理，立法和 释法工作必须遵循法之理念进行，否则便窒碍难行。史尚宽先生的观点非常精当， 在大陆法学界产生了一定的影响。著名学者李双元教授在法律理念的内涵与功能 初探圆一文中对史尚宽先生的观点给出了自己的评价，不但如此，他还非常细致 地考查了“理念”一词的内涵和历史演进脉络，并进而对“法律理念“ 作出了科学 界定，对其功能进行了深入分析和探讨。就笔者所掌握的资料而言，这是关于“法 律理念“ 最全面、最系统、最深入的论述。另一学者史际春教授对于“法律理念“ 亦有自己的看法，他详释了“理念“ 一词在哲学和法学领域的涵义，对“法律理念“ 给出了自己的见解，并阐释了法律理念的内涵和特点。 这些学者对于“法律理念” 的理解有相通之处，均准确揭示了其良好稳定性、高度抽象性、应然规定性等特质， 为我们更好地理解法律理念的内涵以及法律理念与法律实践之间的关系提供了很 好的借鉴。国外学者对于法律理念的研究起步较早，也更加系统、更加成熟，如英 国学者丹尼斯罗伊德便曾出版专著法律的理念固对此进行研究。 学界中将法律理念与食品安全法结合起来进行研究的学者并不多，孙效敏教授 是其中的代表者。他非常注重从法的理念的角度分析研究食品安全法，早在2 0 0 8 年中华人民共和国食品安全法( 草案) 征求意见稿公布时，孙效敏教授便对该征 求意见稿进行了深度解析，总结其中所蕴含的四项理念：“以人为本、构建和谐 社会”的立法理念；从“农田到餐桌“ 的全程监管重在源头的监管理念；发挥消费 者制衡作用的理念以及加大违法成本的法经济学理念。 他在该领域的探索和努力， 为学界洞察隐藏在食品安全法征求意见稿背后的思想打开了一扇窗，也为立法者正 式颁布实施食品安全法提供了有益的借鉴。在2 0 0 9 年食品安全法正式出台后， 孙效敏教授从法的理念的角度认真审视了该部法律，并指出该法在立法理念上存在 着三大不足：对食品安全概念的理解不足、对食品标签的重要性认识不足以及对充 分发挥消费者的制衡作用认识不足。 孙教授的论证工作对于食品安全法律制度的 完善而言是一个非常有益的借鉴。除了孙教授之外，学界亦有人对食品安全法之理 念提出了自己的见解，不过总体看来，还是呈现“众说纷纭、莫衷一是”的特点。 o 史尚宽：法律之理念与经验主义法学之综合) ，载刁荣华主编：中西法律思想论集 ，台北汉林出版社1 9 8 4 年版，第2 5 9 2 6 4 页 o 李双元、蒋新苗、沈红宇：法律理念的内涵与功能初探) ，载湖南师范大学社会科学学报 1 9 9 7 年第 4 期。 o 史际春、李青山：论经济法的理念) ，载华东政法学院学报 2 0 0 3 年第2 期 o 丹尼斯罗伊德：法律的理念，张茂柏译，新星出版社2 0 0 5 年版。 o 孙效敏：论( 食品安全法( 草案) 立法理念四大突破，载法学杂志) 2 0 0 9 年第2 期，以及孙效敏：论 食品安全法草案立法新理念 ，载河北法学2 0 0 9 年第3 期。 o 孙效敏：论( 食品安全法) 立法理念之不足及其对策) ，载法学论坛 2 0 1 0 年第l 期 3 硕士学位论文 M A S T E R ST H E S I S 虽然我们常讲学术争鸣无定论，但学界对于食品安全法之理念的研究不同学者之间 的观点差异实在太大，如有学者认为，应将以人为本、风险预防、尊重客观经济规 律视为食品安全法的基本理念；另有学者认为，食品安全法应当体现并贯彻人本主 义理念；更有人立足于新安全观的视角，对我国食品安全法基本理念研究进行研 究，强调食品安全法还应以新安全观为统摄直接或间接地体现国际合作主义理念、 观念安全主义理念和商谈理性主义理念。这种观点之间的巨大差异，也充分说明 了一个事实：学界对食品安全法之理念的研究远未成熟。值得一提的是，日本在2 0 0 3 年颁布的食品安全基本法中，以法条的形式确立了国民健康至上理念、过程化 规制理念、科学与民意并举理念三项基本理念。国内学者王贵松和刘畅均对其进行 了译介 ，为我们深入了解国外在食品安全法之理念研究领域的最新成果提供了方 便，也为国内学界在食品安全法之理念的研究上提供了很好的借鉴。 ( 三) 本文的主要研究内容 本论文选取法的理念这一视角，努力建构食品安全法之理念体系，通过探析食 品安全法各理念的理论渊源，以求洞察食品安全法之本质。同时，结合各理念在现 行食品安全法中的贯彻情况，进一步指出完善食品安全法的大致路径。归而言 之，本论文既对食品安全法之理念进行了一定的梳理和探析，又沿着法的理念指导 食品安全法完善的思路勾画出了食品安全法的应然图景。 论文第一部分是笔者关于食品安全法理念的个人理解，意在构筑食品安全法之 理念体系。为了避免不必要的误解，论文先是简要回顾了“理念“ 的历史渊源，以 获取关于“法律理念的科学界定。之后，又简单探讨了法律理念与法律实践之间 的关系，以为“法律理念”和食品安全法的结合做好铺垫。 第二部分是论文的核心部分，主要是对食品安全法的理念世界进行了深度解 析。在具体解析之前对食品安全法之理念体系进行详尽阐释，并就食品安全法的核 心理念和基本理念之间的关系作了一定的探讨。解析工作是沿着理念的历史渊源、 理念在食品安全法中的应然体现、理念在食品安全法中的现实表达的逻辑展开的， 不但涵盖了食品安全法人本主义的核心理念，而且也涵盖了消费者健康至上、全程 监管和社会性规制三项基本理念，力图展现食品安全法的理念世界中最坚实的部 。肖辉：论食品安全法律制度的价值基础，载河北学刊2 0 1 1 年第1 期。 o 汪江连、苗奇龙：新安全观视角下我国食品安全法基本理念研究 ，载法治研究 2 0 1 1 年第1 0 期。 o 王贵松：日本食品安全法研究 ，中国民主法制出版杜2 0 0 9 年版，以及刘畅：日本食品安全规制研究 ， 吉林大学2 0 1 0 年博士论文 4 硕士学位论文 M A S T E R ST H E S I S 分。 第三部分的总体基调是“反思与重构“ ，着重完善现行食品安全法中与理念不 协调的地方。为了能够提出更加具体、更有针对性的建议，重构工作是在食品安全 法之基本理念的指引下完成的。具体而言，在消费者健康至上理念的指引下主张确 立消费者食品安全权，以政府全程监管理念作向导强调对现有的食品安全监管体制 进行完善，按照社会性规制理念的要求提倡推动社会中间组织参与食品安全治理。 由此，在食品安全法理念的引导和推动下，食品安全法朝着更加科学化、合理化的 方向发展。 5 硕士学位论文 M A S T E R ST H E S I S 一、法律理念与食品安全法 食品安全法出台以来，在实践中面临诸多困境，特别是在面对诸如地沟油、 瘦肉精等食品安全问题时表现出的迟滞和混乱让人担心不已。诞生不久便在实践中 遭遇尴尬挫折，食品安全法急需在理论层面重新寻求定位，以指导下一步的法 律修订工作。从法律理念着手是个不错的选择，因它是对某部法律宏观和整体上的 认知和把握，其对于食品安全法重新进行考量的意义不言而喻。而要准确无误地实 现这一点，一些前提性工作就无法避免，这当然包括对“法律理念”进行诠释以及 借助法律理念自身的特点描摹出食品安全法理念的大致图景。 ( 一) 法律理念诠释 欲对“法律理念“ 进行准确诠释并不是件容易的事情，学界至今亦无定论。不 过，择取“法律理念“ 之概念界定及主要特征进而管窥法律理念与法律实践之间的 关联，不但可行，而且十分必要。 1 法律理念的概念界定 “理念”一词较为感性和抽象，经由日本人意译德语I d e e 而来。历经多年演 变，其涵义大为丰富，包括基本观念、主要思想倾向、最终价值追求等蕴意。特别 是德国古典哲学，对“理念”的涵义重新进行了规定。在康德看来，理念是“以知 性范畴为手段，超出现象界以外对知识进行无条件的整理和统一，最终得到的绝对 完整的形而上学知识“ 。圆而黑格尔则将理念看作是世界的本质，是理性构成世界的 元素。无论作何解释，“理念“ 一词用来指称在一定世界观之下的某种基本观念、 立场和追求，应是最通俗、最易于为人所理解的解释。 虽然“理念“ 一词渊源甚久，在词源学上溯及古希腊，但真正将“理念“ 与“法” 连结在一起形成一个专门术语，却肇始于黑格尔。他曾对“法的理念“ 下过一个简 短的定义，“法的理念，即法的概念及其现实化”。这一界定虽有开创意义，但却 不够精确，将“法的理念”的解释重任建立在“法的概念”的基础上，不但没能借 此赋予“法的理念“ 更为丰富的内涵，相反还容易产生“法的理念”与“法的概念 o 参见汉语外来语词典，上海辞书出版社1 9 8 4 年版，第2 0 7 页 。【德】黑格尔：小逻辑，贺麟译，商务印书馆1 9 8 0 年版，第1 2 7 页。 。【德】黑格尔：小逻辑，贺麟译，商务印书馆1 9 8 0 年版，第4 2 1 - 4 2 5 页。 。【德】黑格尔：法哲学原理 ，范杨、张企泰译，商务印书馆1 9 6 1 年版，第1 - 2 页 6 硕士学位论文 M A S T E R ST t l E S I S 二者之间的混淆。其后，新康德主义法学家鲁道夫施塔姆勒经过深入研究，提出 了更具建设性的见解，“法律理念乃是正义的实现。正义要求，所有法律努力都应 当指向这个目标，即实现在某地某时的条件下所可能实现的有关社会生活的最完美 的和谐”。这一解释将“法律理念”的重心放在法律的目标追求方面，应当说是比 较准确的，而且该解释还揭示了“法律理念“ 所承担的核心任务，赋予了“法律理 念”更为丰富的内涵。 在充分吸收前辈智慧的基础上，现代学者提出了关于“法律理念“ 更加直观也 更易应用的解释。其中，台湾著名法学家史尚宽先生认为，“法律制度及运用之最 高原理，谓之法律之理念“ 。圆国内法学家史际春教授则认为，法律理念“是指对法 的应然规定性的、理性的、基本的认识和追求”。 他们对于“法律理念的界定有 相通之处，均准确揭示了该概念的深刻内涵，令其良好稳定性、高度抽象性、应然 规定性等特质透过定义本身很好地传达出来。尽管这两种定义颇具建设性意义，但 相形之下，李双元教授对于“法律理念”的界定更胜一筹。他认为，“法律理念就 是对法律的本质及其发展规律的一种宏观的、整体的理性认知、把握和建构“ 。回该 定义将纳入法律理念视域的对象归纳为法律本质性、原则性、规律性的东西，轻易 便框定了“法律理念”的核心要素，又强调“法律理念“ 是脱离了感性经验的理性 认知，是跳出了表层、孤立的偏见转而追寻宏观、整体的把握，从而既精当又全面 地阐释了“法律理念“ 的全部精髓。 2 法律理念的特征 通过对“法律理念的界定，我们大致能够管窥到法律理念的一些基本特征。 不过，为了能够更加准确地诠释法律理念并体察到其内在的涵义，仍有必要对法律 理念的特征进行更加明晰化和具体化的探讨。概而言之，法律理念具有如下五点特 征。 一是理性和智慧性。法律理念是一种理性认知形态，它是人类凭借自身的智慧 对一些基本的法律现象、法律模式、法律信念及法律文化等进行反思而构建的理性 图型，相较于法律观念、法律概念、法律意识而言，法律理念的层次要更高一些， 它大大超脱于知、情、意等感性认知形态，将人们对法律现象及法律本质的认识从 o 【美】E 博登海默：法理学法哲学及其方法 ，邓正来、姬敬武译，华夏出版社1 9 8 7 年版，第1 6 3 页。 o 史尚宽：法律之理念与经验主义法学之综合，载刁荣华主编：中西法律思想论集 ，台北汉林出版社1 9 8 4 年版，第2 5 9 2 6 4 页。 o 史际春、李青山：论经济法的理念，载华东政法学院学报2 0 0 3 年第2 期 o 李双元、蒋新苗、沈红宇。法律理念的内涵与功能初探) ，载湖南师范大学社会科学学报 1 9 9 7 年第4 期 o 参见陈业宏主编：法学概论 ，中国人民大学出版社2 0 1 2 年版，第3 0 - 3 1 页。 7 硕士学位论文 M A S T E R ST H E S I S 感觉或经验状态提升为理性认知形态。如果我们将法律理念视为是一种理智的思 想，那么，它也可以被看作是理性和智慧性的完美结合体。 二是发展性。法律理念并非一成不变，它也是处于发展变化之中的。我们知道， 作为上层建筑的重要组成部分，法也受限于一定的社会物质生活条件，而社会物质 生活条件自身是不断变化发展的，所以法相应地也就具有不断发展变化的特点。反 观法律理念，它是对法律发展规律的宏观的、整体的理性认知，自然不可避免地具 有一定的发展性。更何况，通过长期的社会实践，人们认知经验不断积累、能力得 到提高，再加上认知手段获得改进，人们对于法律理念的认识和把握也会更加准确， 这同样能够为法律理念植入一定的变化因子，赋予其一定的发展性。 三是抽象性。法律理念并非目的、理论、手段、方法、准则的简单集合体，它 是对法律本质及其发展规律的理性认知，是法律本质特征和内在精神的高度抽象， 它贯穿于法的生成及其运行的全过程，并对立法、执法、司法和守法都具有普遍的 指导意义。 四是客观性。法律理念虽然是人们对于法律主观追求的结果，但其自身却具有 一定的客观性。法律理念反映法的应然性，强调对法律的某种理想目标模式及其基 本实现途径的追求，而这又受到社会关系客观需要的制约，由当时的物质生活条件 所决定。因此，法律理念具有客观性的内容。 五是体系性。法律理念是由公平、正义、平等、自由、效率、秩序等理念组成 的一个有机联系的理念体系。在该体系中，所有的法律理念并非处于同一序列，而 是具有一定的层次性。其中，公平正义是最高层次、最基本的法律理念，也是最抽 象的法理念，而平等、自由、效率、秩序等则是公平正义的具体形式，是次于公平 正义、稍为具体的法理念。圆 ( 二) 法律理念与食品安全法的关系 在对“法律理念”进行诠释之后，我们还有必要厘清法律理念与法律实践间的 关系，探索食品安全法律理念的基本功能，并借此进一步明晰食品安全法律理念与 食品安全法之间的关系，以使本文将法律理念作为反思现有食品安全法突破口的良 苦用心能够获得一定的理论支撑。 o 李双元、蒋新苗、蒋茂凝：法律理念及其现代化取向 ，载湖南省政法管理干部学院学报 1 9 9 9 年第 1 期 o 史际春、李青山t 论经济法的理念 ，载华东政法学院学报 2 0 0 3 年第2 期 8 硕士学位论文 M A S T E R ST H E S I S 1 法律理念与法律实践的关系 如果用一句话概括法律理念与法律实践之间的关系，非“法律理念来源于法律 实践又反作用于法律实践“ 莫属。不过，囿于论文写作需要，此处仅对后半句展开 详述。总体来看，法律理念对法律实践的反作用主要体现在指导立法及法之应用两 大方面。“依法之理念以指导立法及法之运用。立法不依法之理念，则为恶法， 窒碍难行。解释法律不依此指导原则，则为死法，无以适当社会之进展。“ 此一言， 简练精当地道出了法律理念之于法律实践的指导性作用。 一定的经济基础和社会生活条件催生出一定的人们对于权利和义务的渴望，这 种渴望经由实践推动而不断具体化、明晰化、普遍化，在经历了大众理性的严格筛 选之后，从而逐步在人们的观念中站稳脚跟，形成难以撼动的法律理念。它满足了 大众对权利义务关系的基本需求，描绘了大众对权利义务关系的大致图景，故而能 够为法律的创制提供牢靠的基础。更进一步，法律规范借由法律理念这一中介，完 成了从头脑中的构思到印在纸上文字的质的飞跃。不但如此，无论法律规范即将成 形或是已经成形，法律理念均能够对其产生强大的束缚力，公众随时将依据法律理 念对法律规范进行审视，以决定其存、改、废的最终命运。法律理念对于立法活动 的指导意义由此可见一斑。 在法的应用领域，法律理念同样发挥着难以忽视的重要作用。打个形象的比喻， 法律法规好比看得见摸得着的躯体，而法律理念则为填充于躯体之内的灵魂，失去 灵魂的指引，躯体只能是僵死之物。圆反映在法律实践当中就是，执法者和司法者 必须以法律理念为指引，以确保不偏离立法宗旨，在适用法律时，要通过法律理念 对法律行为进行全面、综合评价，以获取最佳实施方案，甚至在执法和司法活动结 束之后，仍需借由法律理念审视评判，以明得失；而对于守法者而言，只有在法律 理念的指导之下，才能正确的认识和理解法律，从而自觉遵守法律，进而实现对法 律的自觉运用。换言之，法律理念的引导是守法者避免沦为法律的奴隶的重要方式。 由此，通过对执法、司法和守法领域施以重要影响，法律理念引导法律实践逐步科 学化、合理化、规范化地向预期目标迈进。 2 食品安全法理念的基本功能 法律理念对于法律实践的指导性作用，启示我们应当自觉树立运用食品安全法 律理念检视食品安全法之设立及运行的意识。因为若无成熟的法律理念作支撑，食 品安全法之订立及实施必然会受到一定的制约和阻碍，而难以充分发挥实效。借助 。史尚宽：法律之理念与经验主义法学之综合) ，载刁荣华主编：中西法律思想论集，台北汉林出版社1 9 8 4 年版，第2 7 2 页。 o 参见史际春、李青山： ，郭大力、王亚南译，商务印书馆1 9 8 5 年版，第3 2 页 1 8 理论基石弱者保护理论的观点相当一致。弱者保护理论认为，在市场经济中，消费 者相对于生产者来说是弱势群体，双方存在不对等性，必须要对处于弱势地位的消 费者给予倾斜性保护，以确保市场主体双方的势力均衡，实现市场的良性运行。为 了论证这一观念，弱者保护理论对生产者和消费者之间的不对等性进行了详细分 析，它认为这种不对等性是由多方面的因素造成的。比较重要的有两点：一是由于 双方拥有生产资料的不对等性导致双方经济实力相差悬殊，消费者个人所面对的往 往是具有一定规模、实力雄厚的组织体。一旦发生纠纷，相对于维权知识缺乏的广 大普通消费者，生产者亦可凭借其掌握的优质法律资源轻易赢得诉讼。更何况，冗 长繁琐的诉讼程序、高昂的维权成本也让本身具有分散性的消费者望而生畏。二是 生产者和消费者在占有的信息资源方面存在着很大的不对等性。生产者掌握着产品 的原材料、产地、性能用途等产品信息，而消费者只是通过购买产品被动地接受这 些信息。一旦监管部门出现疏漏，生产者很容易通过在产品基本信息方面作假来欺 骗消费者，而对此消费者也无可奈何。 无论是消费者主权理论抑或是弱者保护理论，均将消费者放置于一个更加重要 的地位。前者认为消费者决定生产活动，是一切经济活动的基础，这反映在立法层 面当然要求法律给予足够的重视；后者则认为消费者处于相对的弱势地位，需要法 律给予适度的倾斜性保护。归结至一点，即是要确立消费者至上的理念，在市场经 济中要将消费者的利益放在首位，优先考虑消费者的需求，并采取必要措施确保消 费者的利益不受损害。具体到食品市场经济活动中，就是要将消费者的健康利益放 在首位，法律对于一切侵害消费者健康权益的行为都要予以坚决打击。 ( 2 ) 消费者健康至上理念在食品安全法中的应然体现 从经济学角度讲，消费者至上理念强调在市场经济活动中必须以消费者为主 导，优先满足消费者的基本需求，以平衡消费者与生产者之间的关系，保证市场经 济的健康有序发展，推动消费者和生产者实现共赢。从法律角度讲，消费者在市场 中的主导地位需要法律通过制定相关制度予以有效落实，其相对于生产者的弱势地 位决定了它的合法权益更有被生产者侵害之虞，而保护弱者利益是法律的基本要 义，这自然要求法律对消费者给予适当倾斜以更好地维护其合法权益。 具体到食品安全领域，消费者健康至上理念又有着更加具体、更为丰富的内涵。 在食品安全问题上，因其关涉重大，直接关系到消费者的身体健康甚至生命安全， 保证消费者生命健康成为食品安全法出台的直接初衷。这不但意味着食品安全法自 订立之始便负有为消费者生命健康权益保驾护航的责任，更意味着食品安全法是一 部以消费者健康利益为核心出发点的法律。不过，一部法律仅仅只有良好的愿景是 1 9 硕士学位论文 M A S T E R ST H E S I S 远远不够的，对经济社会现