浅析FIDIC《施工合同条件》下承包方的施工索赔

毕业论文任务书毕业论文题目： 选题意义、创新性、科学性和可行性论证：主要内容： 目的要求： 计 划 进 度 ：指 导 教 师 签 字： 主管院长（系主任）签字： 年 月 日辽 宁 大 学本科毕业论文（设计）指导记录表论文题目学生姓名学 号年级、专业指导教师姓名指导教师职称所在院系第一次指导（对确定题目、毕业论文（设计）任务书的指导意见）：指导方式：（请选择） 面谈 电话 电子邮件 指导教师签字： 年 月 日第二次指导（对论文提纲的指导意见）：指导方式：（请选择） 面谈 电话 电子邮件 指导教师签字： 年 月 日第三次指导（对初稿的指导意见）：指导方式：（请选择） 面谈 电话 电子邮件 指导教师签字： 年 月 日第四次指导（对修改稿的指导意见）：指导方式：（请选择） 面谈 电话 电子邮件 指导教师签字： 年 月 日第五次指导（对是否定稿、进入答辩及其它指导意见）：指导方式：（请选择） 面谈 电话 电子邮件 指导教师签字： 年 月 日主管院长（主任）签名 院系盖章 年 月 日注：指导意见如不够填写可加附页指导教师评语学 生： 专 业： 论文题目： 论文共 页，设计图纸 张。 指导教师评语：指导教师评分： 指导教师签字： 年 月 日辽宁大学毕业论文（设计）成绩评定单评阅人评语：评阅人评分：评阅人签字： 年 月 日答辩委员会评语：院（系）毕业论文答辩委员会（小组）于 年 月 日审查了 届 专业学生 的毕业论文。答辩委员会评语：答辩成绩：答辩委员会成员：答辩委员会（小组）组长签字： 年 月 日 毕业论文（设计）成绩：评阅人评分：指导教师评分 ：答辩成绩：总成绩：院长（系主任）签字： 年 月 日注：评阅人评分满分为100分，指导教师评分满分为100分，答辩成绩满分为100分；总成绩为三者的算术平均值（四舍五入）。摘 要建筑业作为一个索赔多发的行业，施工过程中的索赔更是不可避免。同时，我国加入WTO后，我国建筑企业参与国际项目的机会越来越多。在这种新形势下，合理利用FIDIC合同条件下的施工索赔，既可以维护自身权益，也可以争取到应得的利益。本文基于FIDIC施工合同条件（1999年第一版），阐述承包方施工索赔发生的法律事由、索赔的内容和程序。最后，对合理利用施工索赔提出几点建议。关键词：FIDIC合同条件；施工索赔AbstractThe construction industry is full of claim, which is inevitable in the process of construction. At the same time, with Chinas accession to the WTO, more and more of our construction enterprises have chances to participate in international projects. In this new situation, the rational use of construction claims under FIDIC contract conditions, can maintain their own rights and interests, but also can get benefits. In this paper, based on the FIDIC conditions of contract for construction (1999 edition), describes the legal matter, claim the content and procedure of construction claim of contractor. Finally, put forward some suggestions on the rational use of construction claim.Key words: FIDIC contract conditions；construction claims目 录序言1一、FIDIC 施工合同条件概述21.FIDIC施工合同条件与我国的工程合同范本22.FIDIC施工合同条件关于承包人索赔的条款2二、工程索赔概述31.索赔的内涵32.施工索赔的分类4三、FIDIC 施工合同条件下承包商索赔的法律事由51.业主方的原因52.外界的原因6四、FIDIC施工合同条件下的索赔内容和程序71.工期索赔的计算方法72.费用索赔的计算方法73.费用索赔的组成84.FIDIC施工合同条件下承包商索赔的程序10五、建议111.加强索赔意识，熟悉索赔条件112.把握好索赔的各个时间点113.注意资料的积累，详尽索赔报告11六、结论12参考文献12致 谢13I序 言中国加入WTO以后，越来越多的建筑企业走出国门，参与到了国际项目的竞争中去。FIDIC合同条件作为国际上通用的工程合同条款，是我国建筑行业法规完善的必经之路。在我国企业越来越多地参与国际项目的新局势下，深入研究分析FIDIC施工合同条件，对提高我国施工企业的国际竞争力有着非常关重要的作用。在市场经济条件下，建筑市场中的工程索赔是一种正常的现象。在施工过程中是不可避免的。【1】索赔一般具有双向性,承包方能够向业主提出索赔要求,业主也同样能够向承包商提出索赔要求。但实际情况上，业主一方往往可以通过工程预留金、质量保证金、质量保修金以及履约保证金等形式规避索赔风险。因此，在国际工程中,一般发生的工程索赔，都是承包商向业主提出的。因此，本文中所涉及的施工索赔也主要是指承包方向业主提出的索赔。本文第一章介绍了FIDIC施工合同条件的大概组成，列出了其中包含的关于承包方索赔的条款；第2章 主要讲了索赔的概念，以及施工索赔的分类；第3章 从业主方和外界因素两个方面，归纳了承包方索赔的法律事由，并与FIDIC施工合同条件中的条例一一对应。第4章 主要讲了费用索赔和工期索赔的方法，费用索赔的组成以及索赔的步骤。第5章 和第六章是对正确利用承包方索赔的建议，及其重要性的总结。浅析FIDIC施工合同条件下，承包方的施工索赔一、FIDIC 施工合同条件概述1.FIDIC施工合同条件与我国的工程合同范本FIDIC施工合同条件（新红皮书）的前身是FIDIC土木工程施工合同条件（老红皮书），国际咨询工程师联合会（FIDIC）于1999年出版了四份新的合同标准格式，分别是：施工合同条件(Conditions of Contract for Construction)；永久设备和设计建造合同条件(Conditions of Contract for Plant and Design-Build)；EPC/交钥匙项目合同条件(Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects)；合同的简短格式(Short Form of Contract)。他们分别适用于不同要求的施工项目。施工合同条件适用于由雇主设计的、或由其代表工程师设计的房屋建筑或工程(building or engineering works)。在这种合同形式下，承包商一般都按照雇主提供的设计施工。但工程中的某些土木、机械、电力和/或建造工程也可能由承包商设计。【2】FIDIC合同条件与我国的建设工程施工合同有许多相似的地方。FIDIC施工合同条件由3部分组成:协议书、通用条件和专用条件。通用条件和专用条件均由20条主要条款组成,相互对应、相互补充。合同条件后面附有一些附件,如投标函、争端裁决决议书、各类担保、合同协议书等标准格式。建设工程合同(示范文本) 也分为3个部分:协议书、通用条款和专用条款。通用条款和专用条款的内容、编号也是一一对应的。合同条件后有3个附件,分别是：承包人承揽工程项目一览表、发包人供应材料设备一览表、工程质量保修书。【3】2.FIDIC施工合同条件关于承包人索赔的条款合同中的索赔一般是双向的，但由于在建筑施工过程中，发包商一般处在主动地位，而承包商往往处于被动。因此，我们这里只讨论承包商对业主方的索赔。下面列出了FIDIC施工合同条件中关于承包商索赔的部分。如表1.表1 有关承包商索赔的条款1一般规定1.9 拖延的图纸或指示2雇主2.1 进入现场的权利3工程师3.3 工程师的指示4承包商4.7 放线4.12 不可预见的外界条件4.24 化石7永久设备、材料和工艺7.4 检验8开工、延误和暂停8.4 竣工时间的延长8.5 由公共当局引起的延误8.9 暂停引起的后果9竣工检验9.2 延误的检验 10雇主的接收10.2 对部分工程的接收 10.3 对竣工检验的干扰11缺陷责任11.8 承包商的检查12测量和估价12.4 省略13变更和调整13.2 价值工程13.7 法规变化引起的调整15雇主提出终止15.5 业主终止合同的权利16承包商提出暂停和终止16.1承包商有权暂停工作16.4 终止时的支付17风险责任17.4 雇主的风险造成的后果18保险18.1 有关保险的总体要求19不可抗力19.4 不可抗力引起的后果20索赔、争端和仲裁20.1 承包商的索赔二、工程索赔概述1.索赔的内涵索赔是当事人在合同实施过程中,根据法律行政法规的规定及合同的约定,对于非自己的过错,而是属于应由合同对方承担责任的情况造成,且实际发生了损失,向发包人提出给予补偿的要求。这种补偿包括经济补偿和时间补偿。【4】索赔对应英文单词“Claim”，是对自身权益的一种主张。当一方由于不是自身的原因或是对方的原因而受到损失时，他有权向另一方提出补偿或赔偿自身的损失。这是一种正当权利的要求，是对自己权益的维护。无论是由于一方存在过错而使另一方遭受损失，还是双方都没有过错下外界条件导致的损失，损失方提出索赔，都是一种正当权利的要求。在FIDIC合同条件下索赔问题与履行合同并不冲突，索赔权利也是为了更好地促使合同双方坚守约定，保证合同的正常履行。即便某些索赔事件的解决最终需要提诉于仲裁或法庭，也应看成是守约的正当行为，是在法律的保护之下，守约和维护合同权利。在工程建设中索赔的产生是不可避免的，是项目管理中一项正常的管理业务。【5】合同规定的索赔虽然是双向的，但由于业主方有许多规避措施。所以承包商更需要正确利用索赔这一项权利。充分利用索赔保护自身合法利益，不仅要走出“索赔就是不讲情面、撕破脸皮、诉诸法律”的误区，而且要非常熟练地掌握合同中的索赔条款、索赔的法律事由和索赔程序等。特别是在国际工程项目的承包上，更要注重灵活地运用FIDIC条款，加强项目索赔管理。 总而言之，工程索赔作为承包方保护自身权益的一项重要措施，是工程合同管理过程中不容忽视的核心内容。它正日益成为影响一个施工企业盈利能力的重要因素和衡量一个施工企业工程项目管理水平的重要指标。 2.施工索赔的分类从不同的角度出发，施工索赔有不同的分类方式。按合同中是否有明文规定的索赔依据来划分，可分为：合同中明示的索赔、合同中默示的索赔;按照索赔事件发生的性质划分，可分为：工程延误的索赔、工程变更索赔、合同被迫终止索赔、不可抗力和意外风险索赔、其他索赔;按索赔的经济目的划分，可分为：工期索赔、费用索赔。前两种分类方法只为理论研究而划分,没有实际赔偿的意义。只有工期索赔和费用索赔才是工程索赔的价值取向,是索赔的最终目的。【6】工期索赔：是承包人要求给予的时间补偿。由于非承包人责任的原因而导致施工进度延误,承包人向工程师提出顺延合同工期的索赔。费用索赔：是承包人要求给予的经济补偿。由于非承包人责任的原因而导致承包人成本增加或利润减少,承包人向工程师提出对不同于计划部分的费用进行索赔，以补偿不应由承包方承担的经济损失。工期索赔和费用索赔虽然索赔请求不同,当两者都与承包方经济利益相联系。工期索赔同样也是承包方向业主提出的经济利益求偿。从形式上来看,在工期索赔情况下,承包人似乎只是对顺延工期这一权利提出了要求,并没有经济补偿的意义。而事实并非如此,承包方要求工期索赔的原因：一是避免在原定工期内不能完工时被业主追究拖延工期的违约责任;二是,如果业主批准合同工期顺延,承包方不仅被免除了承担拖期违约赔偿费的责任,还有可能获得提前完工的工期奖励。因此,工期索赔最终仍然会反映在经济收益上,体现的都是经济赔偿。【7】三、FIDIC 施工合同条件下承包商索赔的法律事由1.业主方的原因业主方指的是业主、工程师、工程师助理以及所有其他职员、劳工。业主是在投标函附录中指定为业主的当事人或此当事人的合法继承人；工程师是业主为合同之目的指定作为工程师工作并在投标函附录中指明的人员。由于业主方造成的承包方索赔的主要法律事由如表2.表2 业主方原因导致索赔的法律事由FIDIC施工合同条件中的对应条款法律事由1一般规定1.9 拖延的图纸或指示业主方不能在一合理的特定时间内把必要的图纸或指示颁发给承包商，从而可能引起工程延误或中断2雇主2.1 进入现场的权利由于业主一方未能在规定时间内给予承包商进入现场和占用现场的权利，致使承包商延误了工期和(或)增加了费用(或)增加了费用3工程师3.3 工程师的指示工程师为实施工程和修补缺陷所必需的附加的或修改的图纸构成了变更4承包商4.7 放线业主方提供了错误的基准点，造成延误和（或）导致了费用7永久设备、材料和工艺7.4 检验由于遵守工程师的指示或因业主的延误而使承包商遭受了延误和(/或)导致了费用8开工、延误和暂停8.9 暂停引起的后果工程师根据第8.8款【工程暂停】所发出的指示以及/或在复工时遭受了延误和/或导致了费用9竣工检验9.2 延误的检验 业主无故延误竣工检验10雇主的接收10.2 对部分工程的接收 业主接收和(或)使用该部分工程（合同中规定的及承包商同意的使用除外，）而使承包商招致了费用10.3 对竣工检验的干扰由于业主的原因使承包商不能及时进行竣工检验，造成承包商误期并招致费用11缺陷责任11.8 承包商的检查工程师要求的话，承包商应在其指导下调查产生任何缺陷的原因12测量和估价12.4 省略对任何工作的省略构成部分（或全部）变更且对其价值未达成一致13变更和调整13.2 价值工程如果承包商提出的变更导致该部分工程的合同价值减少且业主从中受益，则承包商可分享一半的利益15雇主提出终止15.5 业主终止合同的权利业主为了自己的方便而终止合同，承包商可按第 19.6款的规定得到赔偿16承包商提出暂停和终止16.1承包商有权暂停工作工程师未能按照第14.6款【期中支付证书的颁发】开具支付证书，或者雇主未能按照第2.4款【雇主的资金安排】或第14.7款【支付】的规定执行16.4 终止时的支付业主严重违约或破产，承包商可终止合同并索赔由此造成的损失2.外界的原因外界原因主要是一些不可预见，不能避免，也不能克服的社会事件、自然事件及其它风险。主要如表3.表3 外界原因导致索赔的法律事由FIDIC施工合同条件中的对应条款法律事由4承包商4.12 不可预见的外界条件在实施工程中遇见的外界自然条件及人为的条件和其他外界障碍和污染物，包括地表以下和水文条件，但不包括气候条件。4.24 化石在工程现场发现的所有化石、硬币、有价值的物品或文物、建筑结构以及其他具有地质或考古价值的遗迹或物品8开工、延误和暂停8.4 竣工时间的延长异常不利的气候条件；由于传染病或其他政府行为导致人员或货物的可获得的不可预见的短缺8.5 由公共当局引起的延误承包商已努力遵守了工程所在国有关合法公共当局制定的程序但公共当局延误或干扰了承包商的工作13变更和调整13.7 法规变化引起的调整在基准日期以后，能够影响承包商履行其合同义务的工程所在国的法律（包括新法律的实施以及现有法律的废止或修改）或对此法律的司法的或官方政府的解释的变更导致费用的增减，则合同价格应作出相应调整。17风险责任17.4 雇主的风险造成的后果雇主的风险导致了工程、货物或承包商的文件的损失或损害18保险18.1 有关保险的总体要求保险方未能按合同要求办理保险并使之保持有效，或未能按本款要求提供令另一方满意的证明和保险单的副本19不可抗力19.4 不可抗力引起的后果战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵、外敌行动；叛乱、恐怖活动、革命、暴动、军事政变或篡夺政权，或内战；暴乱、骚乱、混乱、罢工或停业，完全局限于承包商的人员以及承包商和分包商的其它雇员中间的事件除外；军火，炸药，离子辐射或放射性污染，由于承包商使用此类军火，炸药，辐射或放射性的情况除外；自然灾害，如地震、飓风、台风或火山爆发。四、FIDIC施工合同条件下的索赔内容和程序1.工期索赔的计算方法工期索赔的计算主要有网络图分析和比例计算法两种。（1） 网络分析法是根据进计划进度的网络图，分析其关键线路。在网络图的基础上分析：a.如果延误的工作是关键工作，则索赔的工期=延误的时间；b.如果延误的工作是非关键工作，且延误后，该工作变成关键工作时，则索赔的工期=延误的时间-时差；c.如果延误的是非关键工作，且延误后仍为非关键工作，则不需要进行工期索赔。网络分析要求承包商切实使用网络技术进行进度控制，才能依据网络计划提出工期索赔。网络分析法是目前较为通用的计算方法，这种方法得出的结果比较科学合理的。（2）比例计算法的公式为：已知部分受干扰工程的延期的时间：索赔的工期该受干扰部分工期拖延时间 已知额外增加工程量的价格：索赔的工期 原总工期比例计算法简单粗糙，和复杂多变的工程实际相去甚远。同时，对于施工条件的改变、加速施工和质量要求改变等事件的索赔并不适用。2.费用索赔的计算方法索赔费用的计算方法总的分为三种：实际费用法、总费用法和修正的总费用法。（1）实际费用法实际费用法是计算索赔费用时最常用的一种方法。这种方法的原则是：根据承包方对某一索赔事件付出的实际费用，再适当的加上一些应得的利润，以此计算承包商应得的索赔金额。根据实际费用法的原理，在施工过程中，承包方要注意对各种签证，资料，指令的保管，以便在索赔时提供充足的证据。（2）总费用法总费用法是索赔事件繁多时的一种简化方法。这种方法的原则是：考虑发生的所以索赔事件，重新计算的工程总费用，再去处最开始的估算总费用，以此计算承包方应得的索赔金额。根据总费用法的原理，很容易造成业主方利益的损害。因为最终增加的总费用中，一定会包含承包方原因导致的费用增加，比如承包方的施工组织不当、投标时为中标而压低报价等，这些原因都不应该包括在索赔金额里。所以，总费用法在实际中运用的很少。（3）修正的总费用法修正的总费用法是对总费用法的改进，弥补了上述的总费用法的种种不足。这种方法的原则是：在总费用法计算索赔金额的基础上，屏蔽掉了一些不合理的因素，做了一系列的修正。内容如下：a.计算索赔金额的时段修正：整个施工期受到外界影响的时段；b.计算索赔金额的工作修正：受影响时段内，所有施工工作所受的损失受影响某项工作所受的损失；c.计算索赔金额的费用范围：所有费用与该项工作有关的费用；d.对投标报价费用的修正：投标时的报价报价费用=实际单价x实际工程量。3.费用索赔的组成（1）人工费 （2）材料费 （3）施工机械使用费 （4）总分包费用 （5）现场管理费索赔金额中的现场管理费是指承包方为了完成额外工程、索赔事件工作以及工期延长期间的现场管理费。主要包括：（6）利息 （7）管理费索赔金额中的管理费主要指的是工程延期期间所增加的管理费。主要包括这项索索赔的计算比较特殊，不是各组成部分的综合。在国际工程施工索赔实践中，一般以投标书中总管理费为基础，取某一比例计算。（8）利润一般来说，由于索赔事件导致承包方损失的应得利润，均应该计算。4.FIDIC施工合同条件下承包商索赔的程序如果承包方根据FIDIC施工合同条件的某一条款或相关规定，断定自己有权获得相应的工期或经济补偿。承包方需要先向工程师发出索赔通知，接着按照 FIDIC 合同条件中相关的程序进行索赔，如图 1所示。FIDIC施工合同条件20.1条承包商的索赔，对承包方向业主的索赔做了详细的规定。索赔事件发生28天内发出索赔通知42天内递交索赔报告更详细的索赔报告每个月递交一份临时索赔判断事件影响是否有连续性收到索赔报告后42天内，工程师做出决定索赔事件所产生的影响结束后的28天内，提交一份最终索赔报告图1 承包方的索赔程序五、建议1.加强索赔意识，熟悉索赔条件要从意识层面彻底抛弃，索赔就是不顾情面，诉诸法律的无奈之举的观念。建立正确的索赔观念，认真研究FIDIC合同条件，了解合同约定的赔偿条款、事由和程序，严格按照合同规定开展索赔工作。真正把工程索赔作为承包方的合法权利使用，做到有法可依，有法必依。2.把握好索赔的各个时间点根据FIDIC施工合同条件20.1条规定，自索赔事件发生起，索赔步骤的各个环节都有严格的时间规定。索赔通知要在索赔事件发生后，承包商开始注意到，或应该开始注意到，索赔事件之后28天内发出；索赔报告要承包商开始注意到，或应该开始注意到，索赔事件之后42天内提交；对于有连续影响的索赔事件，要在每个月底提前6天都提交一份临时索赔报告，并且要在索赔事件影响结束后28内递交最终索赔报告；而工程师的索赔决定会在其收到索赔报告或更详细的索赔报告后42天做出。把握好索赔的各个时间点，不仅可以避免业主借机脱责，更可以掌握主动地位。3.注意资料的积累，详尽索赔报告根据FIDIC施工合同条件20.1条规定，承包商应向工程师提交一份足够详细的索赔，包括一份完整的证明报告，详细说明索赔的依据以及索赔的工期和（或）索赔的金额。每一份支付证明应将根据相关合同条款应支付并已被合理证实的此类索赔金额纳入其中。如果承包商提供的详细报告不足以证明全部的索赔，则承包商仅有权得到已被证实的那部分索赔。【8】为了提交尽可能详细的索赔报告，承包方要注意积累一切可能涉及索赔的资料，还要做好涉及技术、进度、成本以及其他重大问题的会议记录。对于一