技术规范标准_技术性贸易壁垒对中国农产品出口技术标准研究分析

技术性贸易壁垒对中国农产品出口技术标准研究摘要近年来技术性贸易壁垒（Technology Barriers to Trade，简称TBT）已逐渐成为经济大国竞相采取的贸易保护方式，在我国主要农产品出口市场中应用广泛，对我国农产品的出口影响深远。而以欧盟为代表的发达国家的TBT对中国农产品出口的阻碍更是不容小视，其带来的巨额损失和产业威胁都是我国未来的挑战，但是这挑战中也同样蕴藏着机遇。本文围绕欧盟TBT从下面五个部分进行论述：第一部分主要介绍了TBT的基本概念，TBT的双重目标和相关法律文件，同时着重对TBT的性质做了分析。第二部分简要分析了世界农产品市场与TBT的关系和影响，具体分析中国农产品出口遭受TBT的情况。第三部分通过分析欧盟TBT的成因，深入研究欧盟TBT的特点。同时，预测欧盟TBT将会在有机产品和新食品法上加大技术规范力度，分析TBT未来走势。第四部分考查欧盟TBT对我国出口农产品出口的影响，分析影响原因并从正负两面讨论影响结果。研究发现，欧盟TBT的影响结果包括促进改革、提升环保意识的积极面，和提升成本、削弱出口竞争力的阻碍面。第五部分为我国应对欧盟TBT提出对策。法规方面，我国应以国际水平和农业贸易对手的产品标准为依据，提升我国技术标准的同时达到贸易伙伴的进口要求。通过学习欧盟农业促进机制，此研究为中国农产品出口链条提供一套预警和激励系统，从源头帮助我国农业提升对安全健康的认识性和生产技术的积极性。关键词：欧盟；技术性贸易壁垒；中国农产品出口；技术标准The Impact of European Union Technology Barriers to Trade on China Agricultural ExportAbstractNowadays, technical barriers to trade are becoming a popular way of trade protection in developed country. Whats more, TBT is widely used in the European Union, one of Chinas major agricultural markets. The obstacle of TBT will cause huge losses and industrial threats to Chinese agricultural exports in the future and cannot be overlooked, but this crisis also bears opportunities too.This paper focuses on the European Unions technical barriers to trade and discuss it in the following five parts:The first part of the article describes the basic concepts of TBT, the two-way purpose of the TBT and related legal documents. And TBT features are the key part to discuss.The second part briefly analyzes the relationship between agricultural market and technical barriers to trade, including the impact of TBT on the overall global agricultural markets. Specifically analyze the effect of TBT on Chinese agricultural market.In the third part, by analyzing the causes of the EU technical barriers to trade, connecting with the TBT features, to learn in-depth of the characteristics of EU TBT. According to the analysis, I believe, EU will reinforce technical barriers on the field of organic products and food laws.The fourth part counts the impact of EU TBT on Chinese exports of agricultural products and reasons of the impact. The results, which TBT brings to China, should be separated into two parts. They are positive way by promoting reformation and the down side of weakening exports competitiveness.The final part shows the response we should take to EU TBT. Learning from the EU agricultural promotion mechanism, I designed a system, which could warn and encourage Chinese enterprises on promoting technology, helping our agriculture from the sources to enhance farmers awareness of safety and to reward that enhance their quality.Keywords: EU; TBT; Chinas agricultural products; technical standards我们总羡慕别人的幸福，却常常忽略自己生活中的美好。其实，幸福很平凡也很简单，它就藏在看似琐碎的生活中。幸福的人，并非拿到了世界上最好的东西，而是珍惜了生命中的点点滴滴，用感恩的心态看待生活，用乐观的态度闯过磨难。- - 1 - -目录摘要1Abstract2引言11 绪论21.1研究背景及意义21.1.1研究背景21.1.2研究意义21.2文献综述41.2.1国外研究进展41.2.2国内研究进展51.3研究方法61.4总体思路72 技术性贸易壁垒概述82.1 技术性贸易壁垒的概念82.2 技术性贸易壁垒的目的与表现形式82.3 技术性贸易壁垒的性质92.4 WTO框架下的技术性贸易壁垒法规113 技术性贸易壁垒对农产品市场的影响133.1 世界农产品贸易市场与技术性贸易壁垒133.2 中国农产品出口与技术性贸易壁垒144 欧盟技术性贸易壁垒与中国农产品出口154.1 欧盟技术性贸易壁垒164.1.1 欧盟技术性贸易壁垒的形成164.1.2 欧盟技术性贸易壁垒的特点184.1.3 欧盟技术性贸易壁垒的发展趋势204.2 中国遭受欧盟技术性贸易壁垒的原因224.3 欧盟技术性贸易壁垒对中国农产品出口的影响255 应对欧盟技术性贸易壁垒的措施285.1 应对欧盟技术性贸易壁垒措施285.1.1 提升我国对农产品的技术质量标准285.1.2 行业协会发挥作用295.1.3 政府加强磋商谈判295.1.4 提升企业道德水平和绿色意识305.2 借鉴欧盟的促进机制305.2.1 欧盟的农业促进机制305.2.2 中国农产品出口的促进机制31结论34参考文献35附录37在学取得成果52致谢53引言如今，欧盟已发展成为我国农产品出口的最主要市场，但我国农产品进入欧盟市场的道路却障碍重重。由于当今欧盟遭受着内部经济萎靡不振，金融危机席卷全球的双重压力。所以近年欧盟又开始逐渐加强TBT的应用，并加大对进口产品的制裁力度。TBT这一既拥有歧视性又“合法化、合理化”的贸易壁垒再次兴起。而中国农业产品在全球贸易市场的特殊地位和农产品的特殊性质却使其成为欧盟TBT的主要攻击目标。一直以来，欧盟都是中国农产品的四大贸易伙伴之一。2010年全年欧盟27国进口中国农产品总金额达到767,884.9美元，2009年总金额为672,035,1美元，2010年相比2009年同期上涨了14.3%。从欧盟市场来看，2010年中国的农产品进口总量排名第四，仅次于欧盟从巴西、美国和阿根廷的进口量。由于欧盟成为中国愈发重要的市场出口地，欧盟对于中国的对外贸易乃至整体经济都有着重要影响，良好运用欧盟市场将大大促进中国的贸易和经济。但如今，欧盟对我国农产品的技术性制裁极其严重，为中国农产品出口带来了负面冲击。尤其是近年来，欧盟不断出台新的技术性政策条例，中国出口的农产品因此受到阻碍。据统计，每周欧盟发布的食品类通告的数量，对华产品占比都在10%以上。2010年前半年欧盟的对华产品公告占所有食品类通报总数的21.5%，共229项。这些数字在向我们敲响警钟，也证明研究欧盟TBT，寻找突破此项问题的方法意义重大，势在必行。1 绪论1.1研究背景及意义1.1.1研究背景在08年金融危机爆发之后，西方的一些国家在经受国内经济低迷，多边贸易谈判受阻和扩大内需失败的重重挫折下，开始各自寻求新的贸易发展方式。与此同时贸易保护主义在逐步抬头，贸易壁垒重新成为各国加强本国市场保护力度的武器。在人们对全球生态环境越发注重的趋势下，各国政府又开始更多的倡导引入绿色、高科技环保产品，并制定出一系列技术条例和产品要求，特别是一些发达国家，借近年环保科技之风不断修订更加细致而严格的进口条例。而TBT因其具备的隐蔽歧视和高效保护的双面性，迅速成为大多数国家选择的新型贸易保护方式。农业是我国的基础，农产品的市场化也不断引导着农村经济的改革和中国经济的快速增长。近年来中国农产品出口增长迅猛，出口量在20年中提升了四倍。从1992年的113亿美元到2011年前11个月累计的537.7亿美元，中国农业在进出口中的重要地位和增长状况是显而易见的。但我国农产品遭受的贸易壁垒种类和数量伴随涉案产品金额在不断扩大和增高。欧盟作为中国出口农产品的第二大市场，对中国农产品的出口却是限制极多、制裁严厉、阻碍严重的地域，同时对中国农业出口和发展的影响也是极大的。由此可见，突破欧盟TBT不仅有利于我国农业出口而且对促进国内各类贸易一同增长都有着重要意义。1.1.2研究意义欧债危机过后，在经济全球化的热潮下，各国为了保护本国的企业免受外来产品的冲击，稳定本国就业率，TBT逐渐成为各国必备的保护本国市场的“隐蔽”手法。而规避TBT带来的风险损失是我国每个出口企业必须注意和学习的。在国际市场上生存和发展，不仅要考虑本国的标准更要考虑对方国家的技术要求，这样才能保证企业的持续生存的同时规避风险以稳健发展。研究我国农产品突破欧盟技术性贸易壁垒具有如下意义：(1) 有利于加强我国企业对改革和提升农产品技术标准的意识：我国的技术水平和产品标准在国际市场上一直相对较低，我国至到21世纪初对农业国际标准的采标率还仅为10.17%，而英、德等欧盟领先国家在20世纪八十年代初就国际标准的采用上就已达到了80%。我国农产品想以自身技术的现今水平来打破欧盟TBT将是十分困难的，这就需要我国农产品企业自觉提高技术水平，充分意识到产品质量标准的重要性，从根本提升企业意识、提升产品质量才是突破壁垒的关键。(2) 利于我国企业规避欧盟和其他国家的TBT：研究欧盟TBT，并寻找突破方法有利于扭转我国农产品面对TBT时的被动局面，更加有利于降低每年因遭遇农产品技术壁垒而直接或间接导致的贸易损失。于此同时，由于欧盟是全球对产品高标准的领跑者，通过对欧盟TBT的研究，也有助于我国企业了解并突破其他国家的贸易壁垒，最终提升我国农产品在全球的出口量，加大农产品量在各国的市场比重。(3) 有利于我国制定法规和升级检测技术，提高企业效益，降低成本我国的农产品遭受欧盟TBT的主要原因之一是我国的标准和国际标准不配套，标准实施起来也较为困难，操作不够协调简便。而发达国家对进口产品的高要求又使得企业不得不付出高成本和长周期来获得技术认证，自然也影响到我国产品从生产到运输、物流、销售整个产品生周期的各个环节，增加企业运营成本，最终对我国相关企业的效益产生负面影响。所以通过对欧盟TBT的分析，我国可以有正对性的简化检疫流程，为出口企业资金节省提出便利途径。(4) 有利于行业协会的形成和正规化，推进双边或多边谈判的进行行业协会是政府和企业间的桥梁，是保证快速高效沟通的中间环节。在国际贸易市场上，政府是有利推进本国贸易发展的后盾，政府出面常常可进一步推进的国家间的规则谈判，减少贸易壁垒对本国的制约作用。通过对TBT的研究，分析行业协会的重要作用，将推进农业协会的发展，填补政府对民间信息的盲点和空白，促进多边贸易谈判，为我国农产品争取有利条件。1.2文献综述1.2.1国外研究进展国外学者对于TBT的研究始于19世纪七十年代，研究内容主要涉及TBT的定义，研究方法，实例分析等。近年来，随着研究的深入，学者们在诸多方面都取得了显著成果：如今TBT作为非关税贸易壁垒中的一种，已成为应用最为频繁的壁垒之一，并越来越多的被各国政府当作一种隐蔽而灵活的贸易保护的工具。技术性贸易壁垒一词最早出现于贸易技术壁垒协定中，但是这一词汇的第一次出现并没有伴随其严格定义，只给出了其英文名称。1970年RobertBaldwin在国际贸易的非关税扭曲 1 一文中, 将TBT归为一种非关税壁垒的形式，成为早先对TBT做出研究的学者之一。Alan. O. Sykes (1995) 2 认为TBT是由于不同国家对于产品的标准的制定和要求不同产生的，而这种不同会阻碍国家间贸易的进行, 对国际消费福利产生不利影响。与此同时Alan还提出克服TBT的方法，他认为遵循GATT原则来克服各国标准差异最为有效而简便。Roberts and DeBemer（1997） 3 进一步强调了TBT的标准法规性，将它视为国家为了国民健康和安全而制定的规定条例。Donna H Roberts（1999） 4 发表文章农产品市场的技术性贸易壁垒：挑战与机遇，在此文中，Roberts含蓄地点明TBT的歧视性本质，他从经济学的外部效应角度将TBT定义为纠正国际市场的低效率和帮助市场重新分配产品的辅助措施。同时还提出，农产品是市场上最易遭遇TBT的种类。同年，Wilson对发展中国家在WTO协议下的出口情况也进行了研究，Wilson认为发展中国家由于自身在技术、信息方面的落后，发达国家应帮助其建设制度并提高其技术。Maskus and Wilson (2005) 5 在关于发展中国家企业就遵守产品标准的成本一书中，通过运用计量经济学模型，收集16个发展中国加TBT数据，证实TBT确实增加了短期劳动力和资本投入，从而导致企业的启动及生产成本的增加。进一步证明TBT会直接为企业出口增大不利因素。国外学者在TBT研究的成果上的贡献总结如下：首先，大多学者认为TBT虽然对人类的生活品质，环境，健康都有着大幅提高的作用，但是由于各国制定标准的差异，使得企业增加了出口成本，构成了贸易壁垒，实际阻止了商品的自由流动。其次，发展中国家在TBT面前呈现落后的地位和状态。而有效的改进措施则是提升企业的技术水平，采用国际化标准或主要贸易伙伴的产品标准，从而规避TBT带来的贸易风险和损失。1.2.2国内研究进展由于中国农产品在国际市场的特殊地位，自然成为了各国TBT的众矢之的。因此，越来越多的国内学者基于中国的现实情况对TBT进行了广泛而深入的研究。研究内容着重分析了TBT的特点和机制，并运用大量模型对其进行实证分析，相关成果可以基本总结如下：张海东（2003）6对技术法规与标准对其形成的作用与经济效应进行了研究，同时分析了TBT的形成机制。运用不完全竞争模型对TBT保护程度进行经济分析，并利用部分均衡模型分析TBT对经济系统的影响; 对于合理或是超出合理限度的TBT的区分上，运用了政策检验和经济模型；除此之外，针对中国对外贸易的实践张海东认为依照国际惯例规避壁垒是有效保护中国贸易利益的方法之一。王平（2004）7则根据中国的自身情况做出了分析，通过GTAP模型，还原了我国农产品在世界市场上的贸易状况。针对我国农产品的市场表现，王平还运用了量化模型，在综合政治因素的前提下，计算出对我国实行TBT较频繁的国家，并且指出我国容易遭受TBT的农产品种类。同时综合我国国情和西方先进国家经验的基础上, 提出了我国的农产品TBT的应对战略。孙敬水（2005）8对TBT的研究主要遵循理论和实证两类分析。理论分析中，他在实证研究的基础上建立了TBT博弈模型。TBT博弈模型是从进口国和受限国两个方面均进行经济效应分析。实证分析方面，主要调查了受限国TBT保护程度,通过对TBT及其影响对象进行更深层次的研究，分析了技术选择与TBT的形成。张鸿燕，陶忠元（2008）9年就欧盟TBT制约我国蜂蜜出口进行了实证分析，研究表明TBT会直接影响产品进入他国市场的数量，甚至被迫从迅速发展的市场中退出。研究通过数据选择、模型分析和应用回归方程，发现欧盟实施TBT提高技术性门槛是我国蜂蜜产品被迫推出德国等国家的市场，遭遇巨大损失的直接原因。傅祝屏（2010）10在后经济危机时期技术贸易壁垒现状与分析一文中提出，2009年二季度起的“后危机时代”，使得全球市场出现流动性恐慌，WTO成员开始纷纷颁布新的标准与制度以增强TBT。2009年至2010年，共有101个成员（占WTO全部成员的70%）发布TBT通报。各国将知识产权保护和TBT的实施紧密结合，使得发展中国家更难进入发达国家市场，从而实现发达国家市场上的自我保护，自此掀起又一波TBT浪潮。总结我国学者对于技术性贸易壁垒的影响研究，贡献如下：我国学者普遍认为中国是遭受TBT最严重的国家之一，而我国产品，尤其是农产品，在先进国家的高技术标准市场中很难有立足之地。造成这种情况的原因主要为：国内产品标准与国际产品标准不统一；外贸管理模式不适应国际发展；企业严重缺乏提高技术标准的意识；生产技术尚未达到世界先进水平等。而针对中国遭遇的TBT提出的解决方案主要包括：加速了解关于贸易壁垒的游戏规则；建立有效传递国外贸易壁垒的信息机制；制定相关法律法规提升产品质量；促进贸易谈判，为企业争取公平竞争机会。1.3研究方法根据研究内容，本选题的研究方法主要体现在以下四个方面:（1）文献调研方法。在收集有关的中外文献资料的基础上，通过调查分析研究，对我国出口欧盟的农产品所遭遇的TBT种类和状况做出总结；（2）定性分析。运用定性分析因素方法，分析我国农产品遭遇欧盟TBT的可能因素，对各因素进行比较，总结比重影响较大的因素，为寻找突破壁垒的方法奠定基础。（3）统计分析法。通过按时间顺序排列各年遭遇壁垒的数据，绘制成易观察比较的柱状图或线状图，总结我国农业出口的发展状况，并做出预测。（4）引证法。通过学习总结其他国家对欧盟TBT的方法，根据中国的自身情况更改并进行引用。1.4总体思路本文的总体研究思路分五步：（1）介绍TBT的定义、目的，对TBT的性质做出分析，并介绍了WTO框架下与TBT相关的法律文件。（2）收集数据，分析农产品出口市场与TBT的关系，包括简要介绍TBT对全球整体农贸市场的影响，并具体分析TBT对中国农产品出口的影响，介绍在中国加入WTO的现实情况和受限制最严重的产品种类、常见受限原因和受限严重的地域。（3）具体分析欧盟TBT。分别从国际环境和欧盟自身归纳欧盟TBT的形成因素。通过分析欧盟TBT的形成，加深对欧盟TBT特性的理解，同时对欧盟TBT的发展做出展望。（4）考查欧盟TBT对我国出口农产品的影响并讨论形成影响的因素。从正面和负面两方面总结欧盟TBT的影响，并研究这些影响对中国向欧盟农产品出口的现实和未来意义。（5）基于分析数据和分析结果，给出中国农产品突破欧盟TBT的对策和相关政策建议。2 技术性贸易壁垒概述曾经，关税壁垒和传统非关税贸易壁垒是贸易保护中最有力而直接的手段，但由于近年来在世界贸易组织（以下简称WTO）对自由贸易的大力推进，限制了各国对关税贸易壁垒的使用，使传统壁垒遭到遏制。但各国在贸易保护主义的驱使下，开始采取隐蔽的贸易壁垒手法，其中以TBT应用最为广泛。2.1 技术性贸易壁垒的概念关于TBT的概念，研究学者至今未给出过统一的标准定义。Hillman在1991年曾认为，TBT是一国除传统关税壁垒之外，用于限制商品流动的另一种贸易保护工具，其表现形式为卫生法规和检疫标准。在Roberts看来，TBT是表面用于改变产品在市场上的低效率问题的调节手段。通过总结学者们的观点，个人更偏向于世贸组织对TBT的定义，TBT是指一国或区域组织以维护其基本安全、保障人类及动植物生命及健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或自愿性的技术型措施。11 2.2 技术性贸易壁垒的目的与表现形式TBT的表现形式可主要归纳为三类：技术标准、法律法规和产品检验认证，除此之外还包括卫生标准，绿色标准、商品检疫等，一些包装广告等规章也包括在内。通过分析TBT的表现形式可将其主要措施归纳如下：图2.1 技术性贸易壁垒的政策性贸易措施TBT的主要目标是保护人类健康、维护产品质量、产品卫生和制造标准。各国制定的贸易措施的目的，大多为了避免低质量产品进入进口国，形成不安全因素。但各国据此目的制定的法规常因各国之间的细微不同而形成贸易壁垒。所以，有些学者认为保护本国安全、人民健康，维护生产秩序和产品质量都是TBT是表层目的，其根本是为防止国外产品抢占本国市场以保护本国工业。出于维护动植物、国民和国家安全的TBT理由正当，并且拥有纠正市场低效失灵的作用，出于此类目的的TBT具有积极意义。但是出于贸易保护目的的TBT是不合理的，国家利用TBT阻挡价廉的产品进入市场，使消费者不得不购买昂贵的国内产品，不仅不利于本国企业的发展，也迫使国内消费者为国内企业买单，为TBT付费。导致的结果则是削减了消费者福利，不利于利益的分配，对贸易的影响作用消极。这两种目的虽然大相径庭，但是出口国却很难找到证据证明进口国的技术法规是用于贸易保护而非维护其国民健康，所以TBT的负面性应用难以根绝。可以看出，正确利用技术法规可以对生产起到积极推动作用，但是利用技术性制度保护自国市场就会干扰全球市场的流动性，制造不公平的市场氛围。2.3 技术性贸易壁垒的性质技术性贸易壁垒协议（以下简称TBT协议）中表明TBT应具有的原则包括：非歧视性、贸易影响最小、采用国际标准、等效性、透明度和发展中成员差别待遇原则。但在实际运用中，TBT却表现出，除协定外的其他或相反的特性，分析如下。 （1）技术性贸易壁垒的双面性如上文所述，TBT的根本目的是提高全球产品的质量和安全程度，还拥有调整市场非效率的作用，拥有积极目的。但是由于众多发达国家的技术标准要求过高，设定的内容过于繁杂和严格，甚至某些国家有意将其技术标准区别于国际通行惯例，结果使得很多国家的进口产品因此受到阻碍，从而形成了贸易障碍。这些阻碍将本国产业和国际市场分离开来，维护了个别利益集团，却使国际市场上的企业因此受损。从这一结果看来，TBT的负面影响凸显无疑。这一正一负的影响组成了TBT的双面性，也使得TBT对于国际贸易的影响趋于复杂。 （2）合理性和隐蔽性虽然TBT的壁垒性质凸显，但是各国技术规则类法规的制定从法律上讲是完全合理的。根据WTO框架下TBT协议和实施卫生和动植物检疫措施的协议（以下简称SPS协议）的规定，各国有权根据自己国家的情况，以保护人类健康和环境为目的，制定自己的技术法规，同时协议容许各国的标准超出国际水平。针对各国的法规内容，国际组织只是建议并提倡各国标准与国际通用标准相同，但并没有特别的强制性规定。也就是说各国有合理性目的的一切技术标准在WTO协议下都是合理合法的。故，由于TBT协议自身的软弱性，各国开始设置名目繁多的技术条款以提高本国的市场门槛，将众多有竞争力的产品拒之门外，或者增加其成本使其失去在本国市场的竞争能力。TBT的合理性使其歧视性得到了修饰，将其阻碍外货商品进口的目的通过合法的外衣包裹和隐蔽起来。虽然技术法规是各国对于产品要求的基础，是最基本的贸易因素，从表面看来也没有任何不妥之处，但是通过别有用心的设计和运作，技术标准将成为强大而难以逾越的壁垒。这一系列现象构成了TBT的隐蔽性，这一性质也使得世界组织难以对各国标准进行统一监管，导致包括我国在内众多国家深受其害。 （3） 灵活性和针对性由于TBT与法规制度关系密切，所以TBT还拥有法律法规的某些特征。例如，对用同一制度、标准或用词在不同情况下会适用于不同的解释和理解，有时个别条例还会列出特别解释或特例，使之更加模糊。这一特点使得技术标准的解释权完全归进口国所有，结果导致TBT可以灵活更改进而有针对性的对进口产品进行阻碍。例如进口国针对不同农产品在农药残留量数值上进行调整，达到有针对性的抬高某些产品进入市场的标准，调整市场状况。对于不符合标准的产品，进口国措施往往是直接将产品遣送回国。除此，TBT在国别歧视上也拥有主动权，例如有些国家制定了专门针对中国产品的技术标准，导致我国出口产品在复杂激烈的国际市场中更加难以生存。 （4） 其它特点另外，TBT还拥有很多其他特性。例如TBT的扩散效应，是指在一国对某出口国进行TBT制裁后，其他国家纷纷效仿而形成的连锁效应。这种效仿性也是TBT让人生畏的地方，这种特点会使得出口产业的损失成倍增长。以中国蜂蜜为例，2002年1月中国的蜂蜜被全面禁止进入欧盟市场，理由是我国蜂蜜产品被查出氯霉素超标，违反了新颁布的欧盟2002/69/EC禁令。随后，美国、日本、加拿大等国也加大了对中国蜂蜜的技术检验力度，使得中国蜂蜜在其它市场的出口量也纷纷下滑，导致2002年我国出口的蜂蜜损失近十万吨。TBT还可以及时颁布法规，立即生效决定，但是取消制裁的过程却复杂而漫长。欧盟在96年突然宣布对中国出口的冻鸡禁止进口，通过我国企业的和政府的多方努力，时过5年欧盟才有少量成员国对我国冻鸡的进口市场进行开放。也就是说中国的冻鸡有五年时间对欧盟全部成员国的销量为零，这对这个产业的冲击是巨大的。五年时间里，鸡农的损失达到两亿多，同时直接和间接的影响了106万人就业。所以技术贸易壁垒阻碍一旦形成。很难短时间内突破，而且损失会极其惨重。认证费用高昂也是TBT的主要特点。各国对于制定标准事无巨细的做法，使得通过TBT需要出口企业付出高昂的代价。繁琐的检验过程、专业的检验方法、繁杂的认证文件均伴随着大量的金额支出，使TBT成为削弱低价产品竞争力的利器。2.4 WTO框架下的技术性贸易壁垒法规TBT的兴起也引起了国际组织的注意。20世纪末世界贸易组织提出了两项避免技术标准形成贸易阻碍的文案，即在WTO协议框架下中与农产品类TBT相关的法律文件，他们是TBT协议和SPS协议。这两项协议均意在消减TBT对农产品贸易的阻碍。其中TBT协议主要在农产品的有害物质残留、包装和检验要求方面对WTO成员做出规范要求，在保证农产品贸易质量安全的情况下，尽量避免歧视和壁垒的形成。但是由于TBT协议无法适用于复杂的动植物检疫技术，故SPS协议应运而生。SPS协议意在保护人类和动植物健康的同时不对国际贸易造成阻碍，同样约束缔约国行为，成为重要的法律框架。除此之外农业协定也是为建立公平自由农产品市场的重要文件，为推进农产品的自由贸易起到积极作用。3 技术性贸易壁垒对农产品市场的影响3.1 世界农产品贸易市场与技术性贸易壁垒近年来世界农产品市场呈现强劲增长态势，虽然农产品的全球占比不断下降工业产品逐年上升，但由于全球人口的增长，农产品的需求量也在随之上涨，农产品在全球贸易中的重要地位依然无法撼动。农产品加速发展的今天，TBT却成为这蓬勃产业的大敌。至今90%的出口农产品在不同程度上因贸易壁垒而遭受限制，受限导致的损失金额每年为90多亿美元，其中由于TBT而对农产品产生限制的案件占所有贸易壁垒的80%。可见TBT在全球市场都已成为影响最为严重的壁垒和障碍。截至2011年3月，WTO主要成员在第一季度向WTO通报的有关技术性措施的数量已达到259项，其中TBT占到175项，相比于2011年2月增加86.2%。TBT迅速成为各国的贸易壁垒的主要手段，并且增长趋势猛烈。下图为2005年至2009年间，WTO 部分成员国的TBT通报数量增势图。数据来源：国家统计局图3.1 2005至2009各年WTO成员的TBT通报总量3.2 中国农产品出口与技术性贸易壁垒中国是农业大国，是农产品出口增长最快的国家之一。2002年至2008年，中国农产品出口平均年增长15%左右。2008年中国农产品出口额已达到402.2亿美元，对应创造的就业岗位大约有1.13亿个。我国众多农产品的出口量在世界都处于领头地位，2007年中国水产品出口量世界排名第一，干果出口量排名第二位，蔬菜第三。可见，在全球农产品繁荣增长的今天，中国农产品出口市场也跟随着国际市场的脚步先前迈进，但前进道路并非一帆风顺。中国加入WTO之前，众多学者预测中国出口的农产品将在国际市场上有优秀的表现，但结果却是事与愿违。中国在加入世贸组织的第一年，中国出口的农产品就被多国市场拒之门外，而原因大多是由于技术标准没有达到市场准入水平，其中最主要的问题是农药和有毒物质残留超标。从产品种类来看，水、畜、禽类农产品的出口受到TBT限制最为严重。从地域上分析，中国内陆的农产品出口企业受TBT影响深重，尤其是湖南和贵州省，两省内所有受调查的出口企业都认为自身受到了TBT的影响。由于中国的出口大多为劳动密集型农产品，主要优势是价格低廉，故升高技术和标准并不受企业重视，这一特点也使得中国出口的农产品极易收到TBT的影响。中国农产品出口的道路必定充满坎坷。中国农产品市场进入国际市场后，一直遭受着TBT的冲击和影响，而且受限企业比例和受限产品的比例都在不断增高，2000年至2004年的四年间，农产品的损失金额与产品受限比例已成倍增长，如下图所示：数据来源：国家统计局图3.2 2000年至2004年中国因技术贸易壁垒的受限数据2000年，中国企业受TBT的限制为66%，有25%产品遭到出口限制，损失金额为110亿美元，占到2000年出口总额的3.5%。到2002年引TBT的受限企业达到71%，出口产品受限比例也增加至39%，受损金额占当年出口总额的5.2%，总计170亿美元。到2004年，中国企业受TBT影响的比例已升至71%，其中就农产品出口受限程度达到39%，其中土畜类的出口受限比例达到90%，直接导致当年禽肉的出口量下降32.9%。2011年3月，与中国贸易较密切的WTO成员国共向WTO通报了80项技术性贸易措施，而3月份WTO共收到技术性措施通报259项。我们可以看出，中国在世界范围都是受TBT限制最严重的国家之一。我国在全球的主要农产品出口国分别是日本、欧盟、美国，但如下图所示，我国出口的主要贸易对象对我国的TBT制裁数量占全球的95%，成为TBT应用执行的重灾区。图3.3我国农产品出口累计受阻地域分布4 欧盟技术性贸易壁垒与中国农产品出口欧洲联盟是全球最大的区域性组织，至今已有27个成员国，而且其成员大多拥有强大的经济实力和发达市场体系。作为发达国家的代表集团，欧盟同时也是对进口产品的要求最严格的典型市场区域。作为最早设置TBT和绿色贸易壁垒的地区，欧盟对动植物类的进口产品有着极高的要求。欧盟还是最早为转基因食品设置规定的，早在2001年就出台了新转基因法规。这一切奠定了欧盟TBT的发展。欧盟TBT的组成包括指令、标准认证制度和检疫措施，而欧盟制定技术法规的依据主要为欧盟委员会的基础条约。条约的主要形式有条令（regulation）、指令（direction）和决定（decisions）。在技术法规体系中，指令是运用最多的依据形式。欧盟成员国可以选择性的将指令转化为本国法律或技术法规，并将其应用于TBT，而指令实行办法可以自行选择。这种TBT的应用过程就是欧盟通过各成员实施TBT的过程。4.1 欧盟技术性贸易壁垒4.1.1 欧盟技术性贸易壁垒的形成欧盟TBT是已形成完善的市场管理体系，拥有其相对独立的特点，这些特点主要由欧盟TBT的形成背景发展而来。为深入分析欧盟TBT的特殊性质，本文先由欧盟TBT的形成开始分析，进而挖掘理解欧盟TBT的特性。首先，欧盟TBT形成的因素主要受到其内、外部两方面的影响。1) 外部因素第一，近年世界经济动荡不断，贸易保护主义抬头，包括欧盟在内的众多国家再次纷纷设置壁垒以保护本国市场。欧盟区域经济近十年来一直处于低迷状态，发展缓慢甚至停滞不前，经济增长率平均只有1%。同时，欧盟的贸易逆差严重，仅对中国一国的进出口贸易就使得欧盟每年的贸易逆差就已达到上百亿美元，再加上失业率居高不下，都是欧盟难以摆脱的噩梦。世界经济对欧盟的冲击也不增停止，以早年的货币危机、2008年的次贷危机和2009年起的欧债危机的冲击最为强烈。种种因素迫使欧盟开始启用贸易壁垒，限制外国产品的进口，保护区域经济，最终促使欧盟TBT的形成。其次，全球科技飞速发展，欧盟一直处于高端技术的领先地位，对产品的技术提高也极其重视，科技密集型产品已其发展成为欧盟产品中的主力军。欧盟提升技术水平的领域不仅限于产品上，在检验仪器设备领域中也表现突出，尤其欧盟的高灵敏度的检测仪器已发展至十分精准的水平。也是由于其检测技术发达，欧盟对于进口产品的检测就显得尤为苛刻。这种苛刻的检测手法对于包括中国在内的发展中国家，自然形成了阻碍性的壁垒。2) 内部因素虽然欧盟一直以来遭受着经济低迷的困扰，但是作为发达国家，欧盟的民众随着生活水平的提高对产品的要求也在日益提升，尤其食品的安全和绿色环保已成为欧盟消费者的首选要素。又由于TBT与可持续发展的安全环保理念相互契合，使得欧盟消费者更加倾向壁垒的保护，故欧盟消费者也成为了TBT形成的无形推手。除此之外欧盟还是产品认证的鼻祖，对质量认证的要求自1903年就开始了。1985年欧共体还在世界首次提出了统一的CE安全认证标志，成为世界上为产品质量认证的先例。由于产品的检验和认证作为TBT的主要形式之一，欧盟这位世界认证启蒙师自然也会自如的将此形式应用在TBT中。总结看来欧盟TBT的形成是有必然性的。欧盟的高技术水平，产品认证体系悠久历史和世界经济的危机，都在促使欧盟TBT形成和发展。同时，这些因素不仅促使欧盟TBT的形成，也构成了欧盟TBT的特点，成为世界上最难突破的TBT体系。4.1.2 欧盟技术性贸易壁垒的特点（1）数量庞大，种类繁多欧盟市场对进口产品制定的技术要求众多，至今欧盟的技术性法规已超过1200套，技术性标准已经达到10万多个，认证体系就包括六种，制定的法律条款数量超过300条。在农产品的安全方面，欧盟更是不遗余力的设置大量标准条例，严格限制不达标的农产品进入市场。在1993年欧盟就在法典中对176种农药进行指导性残留限量。2002年11月欧盟又发布了有关蔬果的农药残留量的最高水平限量标准。2002年欧盟再次对22种农药最高残留量进行设定。此外欧盟TBT所针对的项目也是多种多样，涉及包括技术标准、植物卫生、包装标志、食品健康安全、信息技术和认证方法等居多方面。针对农业的法规项目主要包括农药残留，有毒有害物质残留，例如放射性残留、重金属物质残留含量等。欧盟的技术性规定不仅基数大，其增长的速度也十分迅猛。仅2010年3月欧盟出台的与中国产品有关的技术法规通报共有九部，农业技术法规共占七部。同时，欧盟TBT每月的通报数量在加大，对中国的TBT的通报数量所占全球比重也在不断升高，就2010年12月的通报数据来看，欧盟对中国一国的TBT通报平均数量就占世界的将近六分之一，并且增长趋势明显，如图：图4.1 2010年欧盟对华TBT通报数量占全球通报数量比值图 （2）灵活多变欧盟制定TBT的审核过程比较简单，也就是说技术法规的设立和审核时间短，对产品的进口可以做到及时准确的限制。同时欧盟还赋予设立机构以特殊权利，例如在24小时内颁布紧急法令以禁止某类食品的进口。可以看出，还可以随时依据当时的市场情况对法规进行更新修改，在最短时间内对法规进行转变。但这一特性却为出口企业增加了损失风险，如果出口企业不及时更新技术信息，获取最新的技术标准资料，很有可能辛苦一年的丰收硕果却被欧盟市场拒之门外，收获的却是巨额的亏损。另外，欧盟TBT的操作是很灵活的，欧盟可以根据自己的进口需求调整TBT的实施强度。例如欧盟对进口食品的规定包括“不得检出氯霉素”，但是由于欧盟市场的需要中国的肠衣和海鲜，并且了解中国没有能力提供无氯霉素的产品，故在2002年特别在公告中将中国的肠衣和海鲜刨除在检验氯霉素产品之外。（3） 要求细，标准高欧盟对于进口产品的要求可谓是事无巨细。以对产品的包装和蓄产品的进口为例，欧盟曾规定：任何包装物都不得含有超过万分之一的重金属；所有塑料原料制品不准含有二乙烯基苯；如果包装物为木质材料，则木材不可带有树皮，不可有三毫米以上的孔洞，含水量还要少于20%等。如果有任何违反上述规定的一律不准在欧盟市场销售。欧盟对于进口的牲畜要求更是严格。欧盟在2005年颁布的新食品法中规定，对动物要仔细善待，这一规定以动物的福利条款而著名。例如，欧盟要求为确保鸡在生长过程中的舒适度，养鸡场的饲养密度需大于10只每平方米。猪在饲养时必须铺上稻草供猪休息，宰杀前需电晕猪，以减少对猪的刺激和痛苦。猪在运输过程中，每隔8小时需让猪休息一天时间，但是这一规定对于长距离的海洋运输来说明显是不可能实现的。总之，欧盟TBT要求细致甚至苛刻，不愧为最难突破的TBT之一。（4） 攻守兼备欧盟TBT的最大特点是攻守兼备，这一特性与其自身性质有关。欧盟是27个国家组成的一体化市场，但是达到欧盟标准的产品并不意味着也同时达到其成员国的进口标准。因为，欧盟各成员国可以直接引用欧盟统一的技术法规，也可以加以修改，还可以在其基础上加入各自的技术标准规定。以德国为例，德国在欧盟统一的要求之外，还加入了1.5万种自身的标准法规，这使得出口企业需要掌握两类技术规定才能进入德国市场。虽然对世界范围内的产品德国常以高标准加以要求，但是对于欧盟内部的国家，德国可以选择欧盟的其他标准来降低进口门槛。这一特性对于全球企业是极不公平的，但这就是欧盟TBT的攻守兼备之处，也是最需出口企业注意的特点之一。（5） 绿色技术壁垒绿色技术贸易壁垒是TBT的延伸，以安全环保为目的，内容包括产品技术质量、包装、环境、检疫等等。例如，欧盟绿色技术壁垒规定在产品进入欧盟成员国之前，就需要经过申请、检验和认证并获得绿色环境标志，这是进入欧盟市场的最基本要求。除环保标志以外，包装也是欧盟绿色贸易壁垒的严格要求对象。根据欧盟的要求，不符合可再生、易分解或无污染要求的包装需要交纳使用后的处理费用。基于环保要求，企业需要把握生产制造的每一个关卡，以确保达欧盟的绿色环保标准。（6） 管理体系的标准化欧盟TBT有着严格的管理模式。技术规定的制定和监督具体由欧委会来执行，同时食品卫生类欧委会还拥有迅速出台紧急指令的特权。通过欧盟的特定程序，欧盟各成员国可以将欧盟指令转化成本国的法规执行。总结来看，欧盟TBT体系可以掌握并监督法规的实施情况，对政策做出及时的调整，还可以通过程序使各成员国做出反馈，达到政策上的一致。总之，欧盟TBT已发展成为成熟，协调和规范的系统。4.1.3 欧盟技术性贸易壁垒的发展趋势2005年欧盟颁布了新食品法，在新食品法欧盟食品及饲料安全管理法规中欧盟大力推崇“从农场到餐桌”的控制管理，即全程食品安全控制管理，这种管理方法是发达国家近年来十分倡导的农产品监管新理念，这一理念也将成为TBT发展的新方向。在欧盟的新食品法中，法规被进行了简化处理，转而大力强调食品的全程监控，食品从业者将成为食品安全的主要承担者。该法规将通过食品的溯源渠道控制生产、管理、加工和销售的每个环节，使产品安全渗入整个产业链条。也就是说，欧盟TBT可以不再只对成品设置检测规定，对半成品甚至产品原料都有着检测权。而对于企业厂家来说，保证每个环节的产品安全合规成为新的挑战。近年来有机食品的高质量和绿色无公害的特色受到世界消费者的青睐，越来越多的农产品出口企业看中此产品的发展前景，并大力向欧盟等发达国家出口，进军有机产品的消费市场。同时，欧盟也看到了有机产品的发展趋势，故而在保护市场和保证产品质量的双重目的下，在有机产品方面也加大了TBT管理力度。2011年3月，公平贸易局公布，欧盟成员国德国有多家生态监测机构将中国的有机产品作为高度关注对象，同时将中国列为“风险国”。其检测机构发现中国出口的有机枸杞产品有农药残留。但根据要求，有机食品在生产的整个过程中不能使用化学农药、化肥、防腐剂、添加剂，也不容许经过基因工程改变其自然本质，中国有机枸杞明显未达到有机产品的标准。德国机构还称，15%以上的中国有机产品发现了高浓度有害物质残留情况，但由于缺乏证据还无权停止中国有机产品进口德国。由此看来，欧盟TBT已经向有机食品发起攻击，尤其是我国的一些并未达到标准的有机食品，欧盟的检测会更加严厉，毫不留情。有机食品作为迅速发展的新兴产品在欧盟等发达国家有着巨大的市场契机。但有机产品对技术要求极高，其的生产、加工、包装等均需有机食品认证组织认证，但也正由于高要求，有机食品成为了自然，营养，高质量和环保的代名词。而且有机食品的高要求与TBT高度契合，使得有机食品检测逐步发展成为欧盟TBT的重点。但是对于欧盟市场甚至全球的农产