企业的区位选择跨国公司的空间特征.ppt

1,第八章 跨国公司的空间特征,1 跨国投资的原因 2 跨国公司的区位选择 3 美欧日对外投资特点 4 跨国投资与地方经济,2,什么是跨国公司？,跨国公司是多厂企业的一种类型，是指其分支机构分布在两个以上的国家；跨国公司的经济活动在世界经济中起着越来越重要的作用，是经济全球化的主要推动力量；跨国公司带来的国际贸易占到世界贸易总额的三分之二。,3,1 跨国投资的原因,一、产品周期理论 二、折衷理论 三、贸易理论,4,一、产品周期理论,产品周期理论是由弗农（Vernon）在20世纪60年代提出的，用于解释投资在国际空间的转移； 弗农把产品的发展分为三个阶段：新产品阶段、成熟产品阶段和标准化产品阶段； 处于不同阶段的产品需要有不同的环境条件，因而会选择不同的国际空间； 这一理论可以较好地解释美国的企业向欧洲的扩展，但也有一定的局限性；,5,在新产品阶段，需要较高的科技开发水平和服务配套水平，也需要较高的消费水平来对新产品的设计提出意见，所以新产品都出现在工业发达国家的大城市中；随着产品进入批量化生产，当地会逐步形成消费市场；但此时产品价格高，销量也小；产品性能仍在改进中；由于产品开发国的消费效应，其它发达国家也会出现需求，产品会出口到其它国家；,6,在成熟产品阶段，产品的设计和生产已经部分实现了标准化，无需再进行较大的改变，长期生产成为可能；企业开始更多的关注开拓市场和降低生产成本；为了开拓国外的市场，生产开始向其它发达国家转移；此时产品价格仍较高，只有发达国家的消费者可以支付，所以生产的转移是转向发达国家；发展中国家的高收入阶层也开始消费，来自于从发达国家的进口；,7,在标准化产品阶段，产品完全定型，生产技术也实现了标准化，生产地点的选择就更注重成本和市场因素；此时发展中国家的市场也在扩展，加之廉价的生产要素可以大量降低生产成本，所以生产将向发展中国家转移；成本的下降使价格下降，从而市场规模不断扩大；在此阶段原来的发明国反而变成了进口国，因为其生产成本高于发展中国家；,8,9,二、折衷理论,这一理论是由英国学者邓宁在1977年提出的，用于解释在什么情况下跨国投资才会发生； 邓宁将企业所有权优势、内部化优势和区位优势相结合，提出了折衷理论； 90年代的实证研究表明，公司的竞争优势与跨国度显著相关；竞争优势可以增加跨国度，而跨国发展又可以增强竞争优势；,10,所有权优势：相对于其它国家的企业来说，能够跨国投资的企业一定拥有一些特殊优势，如技术、管理、品牌、资金或垄断优势； 内部化优势：企业的所有权优势比起出租或出售给其它企业来说，自己利用可以获得更大的收益；可通过建立新的机构来实现这些受益； 区位优势：在以上两个条件得到满足的情况下，还要在全球范围内比较各国的投资条件，若国外投资更有利可图，跨国投资才会发生；,11,三、贸易理论,基于国际贸易理论，学者们把跨国投资分为两种类型：横向投资和纵向投资； 横向投资以占领市场为主要目的；纵向投资以降低生产成本为主要目的； 二者对国际贸易产生的影响是不同的；横向投资减少国际贸易，而纵向投资增加国际贸易；,12,横向投资,横向投资是把同样的经济活动扩散到不同的国家去，如雀巢咖啡在不同的国家建立了多个相同的生产厂； 其结果是以当地生产的产品代替了进口产品，从而导致国际贸易量的下降； 横向投资可以通过减少贸易成本、减少生产成本、适应当地需求来扩大市场； 横向投资的发生条件如下：,13,设：Pa 为母国的生产成本； Pb 为在B国的生产成本； M 为两国间的贸易成本，包括了运输、关税、中间环境等成本； 则：当 Pa+MPb 时， 跨国投资不会发生，A国的产品以贸易 的形式进入B国市场； 当 Pa+MPb 时， 跨国投资就会发生，国际贸易减少；,14,由于横向投资是以占领市场为目标，所以B国的市场规模往往起着决定性的作用；市场规模大，生产规模就可以大，从而取得规模经济效益，降低成本； 市场竞争的程度也会影响到跨国投资的决策；若B国市场竞争激烈，产品价格就低，贸易成本相对就高，通过贸易就难以取得竞争优势；而在B国设厂生产，接近市场，可更好地了解市场需求，易于取得竞争优势。 横向投资的发生也与贸易条件有关，若B国有贸易保护，关税很高，就使得贸易成本很高，构成市场进入障碍，使得跨国投资成为进入市场的较好途径；,15,纵向投资,纵向投资是指把生产过程中的各环节布置到不同的国家去；如福特公司的汽车零部件在20多个国家生产； 由于生产的是中间产品，所以纵向跨国投资的目的不是市场，而是降低生产成本；有的是为了接近原料地，如轮胎的生产；有的是为了利用廉价的劳动力； 由于中间产品最后都要集中到总装厂的所在地去组装，所以纵向投资会增加国际贸易量； 纵向投资发生的前提是：,16,设：Pa 为母国的生产成本； Pb 为在B国的生产成本； M 为两国间的贸易成本，包括了运输、关税、中间环境等成本； 则：当 PaPb+M 时， 跨国投资不会发生； 当 PaPb+M 时， 跨国投资就会发生，国际贸易增加；,17,由于纵向投资的目的是降低生产成本，所以B国的投入要素价格就成为投资发生与否的决定性的因素； 有时横向投资和纵向投资并不是分得很清楚，可能占领市场和降低成本两个目的同时存在； 中国既具有大量的廉价劳动力和土地，也有着巨大的消费市场，所以很多在中国的外商直接投资同时利用这两方面的好处。,18,2 跨国公司的区位选择,一、公司总部的区位选择 二、R&D机构的区位选择 三、生产机构的区位选择,19,一、公司总部的区位选择,公司总部是整个公司的控制和指挥中心，因而要求所在地有方便的交通和通讯条件，以实现对下属企业远距离的调控； 公司总部有大量的外部联系，如与政府各部门、与其它大企业、与金融、保险等高等服务业的联系； 因而公司总部一般都位于特大城市，如纽约、伦敦、东京；跨国公司的总部一般都位于其母国，在投资多的地区会建立地区总部；,20,21,22,二、R&D机构的区位选择,研究与开发是一个复杂的过程，一般可分为三个阶段：研究阶段、研制阶段和生产阶段； 研究阶段要进行技术可行性研究和市场研究，发现新产品或原有产品改进的信息； 研制阶段开始进行产品设计和产品开发，生产出样品并改进其性能； 生产阶段先进行小批量生产，投放市场后获得反馈意见，进行改进；然后开始大批量生产；,23,24,研究与开发机构需要接近创新源地，如高校和研究机构，以便及时得到新的研究成果的信息，并进行学术交流； 研发机构也需要靠近市场，以便了解市场需求的变化，开发出适合市场需要的新产品，并利用市场信息反馈来改进产品； 研发机构本身需要大量的高素质人才，所以要靠近智力资源密集地区；由于智力资源价格昂贵，所以也要考虑成本问题； 因而研发机构一般也都在大城市，但比公司总部更国际化；在海外设立研发机构的优越性在于靠近市场和利用当地的廉价智力资源；,25,26,三、生产机构的区位选择,生产机构的空间分布要分散的多，也复杂得多；一是因为不同性质的生产需要不同的区位条件，如有的生产要靠近原料地、有的需要廉价劳动力等；二是即使是同一性质的生产单位，当采用的技术和组织方式不同时，区位格局也是不一样的。 迪肯从一般公司总体生产组织的角度，总结出四种空间分布类型：全球集中生产型、市场地生产型、专业化生产型、跨国横向一体化生产型；,27,全球集中生产型,这类公司将生产活动集中在一个区位（或一个区域、或一个国家），通过其销售网络将产品销往世界各地的市场； 在区域性集团内部，易于形成此种类型的生产格局，如欧共体、英联邦等；因为这类集团内部没有贸易障碍； 在公司跨国发展的早期阶段，也容易出现此种格局；因为新的分支机构的建立往往是以销售机构打先锋的；,28,市场地生产型,这类公司在每个较大的市场地国家均建立起生产企业，服务于当地市场，外销比例较低，是典型的进口替代型生产； 这类公司的生产规模受制于当地市场规模，各个分厂的规模有较大差异；而产品则相类似； 这种区位类型的形成，与几个区位因素相关：运输成本、生产费用、市场需求和贸易壁垒；,29,运输成本过高会造成产品竞争力下降，因而在市场区生产就具有优越性； 世界各地的生产要素价格有很大差异，尤其是流动性较差的劳动与土地因素，因而生产成本的差异较大，市场区若要素价格低，就是很好的生产地； 各国由于文化和习惯不同，对产品有不同的偏好，接近市场可以根据需要改进产品；售后服务也需要在市场区进行； 贸易壁垒和非贸易壁垒对通过贸易进入市场造成了障碍，建立生产企业可以避开各种壁垒，直接进入市场；,30,专业化生产型,这类公司生产多种产品，每一种产品集中在一个区位上生产，销售于整个区域或世界市场，具有明显的规模经济效益是伴随着公司生产合理化调整而出现的新格局； 这种类型的格局多出现在贸易障碍较小的大区域范围内，如欧共体、北美自由贸易区等； 这种格局的出现取决于规模经济与运输成本之间的相对大小，只有当规模经济效益高于远距离运输的成本时，才是合理的；,31,跨国横向一体化生产型,这类公司按生产过程的不同环节在不同的区位（国家）进行专业化生产，由于大部分是中间产品，与当地市场无关； 这样做的目的是最大限度地降低生产成本，因为各生产环节需要的投入要素是不同的； 这种生产方式会加大贸易量，只有在运输成本和贸易成本的增加低于生产成本的节省时才是合理的；,32,33,3 美欧日对外投资特点,跨国公司大部分是发达国家的公司，所以跨国投资也主要来源于发达国家，即美、欧、日；这里讨论其各自的海外投资特点； 一、美国对外投资特点； 二、欧洲对外投资特点； 三、日本对外投资特点；,34,一、美国对外投资特点,美国的对外投资与对外贸易都是以发达国家为主要对象，尤其是欧共体国家；制度、文化、收入的相似性决定了这一点； 美国对发达国家的贸易比重低于投资比重，说明美国对发达国家的市场占领以直接投资为主要途径； 以占领市场为目的投资是横向投资，反映在当地销售额巨大，而返销美国的数量很少；,35,美国对发展中国家的贸易比重高于投资比重，说明美国对发展中国家的市场占领以贸易为主要途径； 美国公司在发展中国家生产的产品返销美国的比重很高，说明直接投资具有纵向投资的特点，以降低生产成本为目的； 美国对加拿大的出口和返销比重都高，原因是北美自由贸易区，空间距离近；加拿大又具有丰富的自然资源； 美国对墨西哥的回销比重高，是因为墨的劳动力便宜；出口比重低，是因为墨的收入低，有效需求不足；,36,37,二、欧洲对外投资特点,这里的欧洲指欧共体15国，其内部高度一体化，取消了边境与关税，采用统一货币（欧元）； 其对外直接投资高度集中于发达国家，尤其是欧共体内部的国家，直接原因是经济的高度一体化； 爱尔兰是欧洲劳动力比较便宜的国家，所以对爱尔兰的投资明显是纵向的；在爱的外资企业原材料65%进口，产品85%出口，可见是一个加工平台；,38,美国在欧共体的投资其产品80%销在欧共体内，只有7.9%返销美国，明显是横向投资； 英国在欧共体的投资产品61%销在当地，有横向投资的性质；但出口的部分60%返销英国，也具有纵向投资的性质； 欧共体对发展中国家的投资带有文化和前殖民关系色彩；如法国在摩洛哥和南非的投资分别为2.8和0.5亿美元，英国则是0.9和13亿美元，因为摩是法国的前殖民地，而南非是英国的前殖民地；,39,40,三、日本对外投资特点,日本对外投资也是以发达国家为主，尤其是美国，属于横向投资；资料显示1970年代日本在美国的投资集中与销售和配送，以打开美国市场； 日在拉美和澳洲的投资回销比重高，主要是资源型产业的投资，属于纵向投资； 日对发展中国家的投资集中在亚洲，是地缘关系；回销率高于当地销售率，也属于纵向投资，主要是为了利用廉价劳动力资源；,41,42,4 跨国投资与地方经济,跨国投资对投资地的经济影响有正面和负面两种，正面影响主要在： 1、为当地提供就业机会； 2、为当地政府提供税收； 3、为当地的土地所有者提供地租； 4、繁荣和丰富当地的市场；,43,44,2002年2月，肯德基第6