统治与岁入读书笔记

统治与岁入读书笔记一、相关概念及理论假设国家为民众提供包括安全、正义的公共产品和服务，民众在国家国家提供资源、保护和贸易的基础上向国家提供岁入。作者认为从国家的领土、对社会的管制的角度考虑是难以说明国家行为的变化。要说明国家行为的差异需要从统治者的角度出发，通过说明统治者如何影响政策才能解释岁入提取机制的运作。岁入会直接影响国家的管理能力，包括制定规则和执行规则。作者认为统治者（最高行政长官）会追求岁入的最大化，统治者可能是委托人也可能是代理人，当统治者为委托人时，意味着统治者通过控制国家组织获得自身利益；当统治者为代理人时，统治者代表选民进行活动。本书认为对岁入产生主要约束作用的三个因素是：相对议价能力（对资源的控制能力）、交易费用（协商、执行）和贴现率（目前与未来相比较，统治者对未来的重视程度）。本书的两个理论假设前提是：1.包括决策者在内，组成政府的所有行动者都是理性且自利的2. 组成政府的行动者有其自身的利益。作者在本书中主要从微观层面解释国家行为政策，制度对政策（特别是岁入政策）的影响。本书研究的是在既定约束下，不同岁入生产体系的运作和选择。作者在本书中更多的体现一种理性选择理论的使用，由个体（统治者）出发，阐释不同行为选择对国家岁入的影响。二、掠夺性统治理论梳理该理论的假设是本书所介绍的理论的核心假设，即统治者追求国家岁入最大化会受到们之于代理人和民众的相对议价能力、交易费用和贴现率的约束。掠夺性统治表示统治者要使其个人目标最大化，就需要国家岁人的最大化，他们会依此设定交易条件(p9)。统治者虽然总是追求岁入最大化，但他受国际和国内环境的影响，需要考虑选民、代理人和其他政治组织的代表的意见，与他们进行谈判。在这博弈的过程中，统治者会设计多种方案，根据不同情境选择最可行方案。无论选择哪种方案，统治者最后都会和代理人、民众签订契约，各方都按照契约进行活动，获取利益。统治者是可以根据环境的变化而对这种契约进行修订。存在契约不意味着存在平等关系，作者提出弱势的群体容易被重要的契约排除出去。从契约关系来看，无论是封建君主还是现代民主国家的总统都会根据相对议价能力与不同群体订立契约，国家也因此提供不同的服务，进行不同的活动。政策的制定需要尽可能地减少民众之间的交易费用以及统治者与民众互动的成本。贴现率的高低也与统治者对形势的安全、竞争环境的判断紧密联系。在以上的基本框架的基础上，作者加入掠夺型统治者这个因素进行进一步的讨论。一种掠夺型统治者属于委托人身份，他在与不同利益集团的谈判中会显得更加的强势，对国家机构的控制更加强，这能吸引外部人员将其 “体制化”，从而获得更多的博弈资本。另一种掠夺型统治者则是代理人的身份，他会受到制度结构的强大限制。作者认为现代的统治者由于集体理性的不稳定性，难以制定最优的政策。政策与公民的关系更多是由设定议程的人所决定。掠夺型统治者会在所受约束下，设计能增强其追求个人利益的制度，而且根据相对价格的变化统治者会重新设计、制定政策。统治者的议价能力取决于他人对统治者所依赖资源的控制程度；统治者对他人所依赖资源的控制程度（p13）。作者在书中提到三种关键资源：强制资源、经济资源和政治资源。从历史发展来看，统治者越来越注重对经济资源的控制，经济资源的角色在三者中更为重要。强制资源、经济资源和政治资源这三种资源会相互影响。统治者追求岁入最大化的约束也会随着不同的环境变化而变化，这环境变化包括随着公民政治权利的扩张，统治者越来越依赖他人来获取资源。统治者即使有效地控制了军事资源，但若缺乏对经济资源和政治资源的控制，委托人和民众仍然会减少对他的依赖。统治者在动员管理中会采用正、反激励措施以及运用一些企业家技能。统治者需要注意的是一些委托人（军官、地方行政长官等）可能会利用国家资源来反对统治者。动员管理的另一个重要因素是共同体，共同体在内部有条件的合作基础上进行集体活动。此外，统治者在动员管理中需要政治企业家对资源和民众进行协调。最后还要考虑意识形态的作用，它是一种额外的政治资源，是非物质的激励。寻租会造成资源的极大浪费，损害公共利益。接着，作者从交易费用对社会资源浪费进行解释，对交易费用的核心、方法、目的进行了总结。作者认为交易费用这个概念受经济学的影响较多，对一些经验事实难以做出充分的解释，具有一定的局限性。接着作者继续介绍了几种费用，包括议价费用、度量岁入来源的费用、监控民众服从的费用、代理费用、强制执行成本。作者从经济结构对生产者、阶级的影响来阐释资源利益和行为选择的不同。统治者根据不同的地区和时期的生产力水平采用不同的岁入生产体系。此外统治者的岁入生产体系还受国际环境的影响，这主要体现在国际贸易领域，在不同竞争程度、依赖程度。在第二章后部分，作者对已有针对国家的形成的理论进