工程项目的前期策划.ppt

2019年7月1日星期一,1,同学们下午好！,回顾： 1、前期策划阶段的主要工作 可行性研究实例,2019年7月1日星期一,2,第二章 工程项目的前期策划,第一节 工程项目的前期策划工作 第二节 工程项目的构思 第三节 工程项目的目标设计 第四节 工程项目的定义和总方案策划 第五节 工程项目的可行性研究和评价 第六节 工程项目前期策划中的几个问题,2019年7月1日星期一,3,第一节 工程项目的前期策划工作,一、工程项目前期策划工作任务 二、工程项目前期策划的工作内容和过程 三、工程项目前期策划工作的作用,2019年7月1日星期一,4,第一节 工程项目的前期策划工作,一、工程项目前期策划工作任务 项目前期策划阶段是指从项目构思到项目批准立项之间的工作过程。 项目前期策划工作的主要任务：寻找项目机会，确立项目目标，定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上。,2019年7月1日星期一,5,第一节 工程项目的前期策划工作,二、工程项目前期策划的工作内容和过程 1、项目构思的产生和选择； 2、项目的目标设计； 3、项目定义； 4、总方案策划； 5、项目可行性研究； 6、项目评价和决策； 7、其他相关工作（环境调查、反馈、阶段检查等）。,项目前期策划工作过程如图21所示。,2019年7月1日星期一,6,第一节 工程项目的前期策划工作,项目构思,构思选择,情况分析及问题定义,工程项目总目标,项目定义和总方案策划,项目审查,项目建议书,可行性研究,项目评估与决策,项目任务书,反 馈,环境和情况调查,图21 项目前期策划过程（P34）,2019年7月1日星期一,7,第一节 工程项目的前期策划工作,三、工程项目前期策划工作的作用 对项目的成败起到决定性作用，能够影响全局。,费用/影响,时间,前期策划,设计/计划,实施控制,后期工作,累计投资,对项目生命周期的影响,图22 项目累计投资和影响对比（P35）,2019年7月1日星期一,8,第二节 工程项目的构思,一、工程项目构思的产生 二、工程项目构思的选择,2019年7月1日星期一,9,第二节 工程项目的构思,一、工程项目构思的产生 工程项目构思是对工程项目机会的寻求，标志着工程项目的开始。 项目构思的起因主要体现在以下几个方面： 1、通过市场研究发现新的投资机会，有利的投资地点和投资领域。 2、上层系统运行存在问题或困难。 3、为了实现上层系统的发展战略。 4、项目业务机会。 5、通过生产要素的合理组合，产生项目机会。,2019年7月1日星期一,10,第二节 工程项目的构思,二、工程项目构思的选择 淘汰明显不现实或没有实用价值的构思，选择若干有价值和可能性强的构思，进行深入研究。 选择依据： 1、上层系统问题和需求的现实性。 2、环境的制约,充分利用资源和外部条件。 3、充分发挥自己的长处和优势。 综合考虑“构思-环境-能力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。,2019年7月1日星期一,11,一、目标设计的重要性 二、工程项目的目标管理的方法 三、项目目标设计的步骤 四、目标设计中应注意的几个问题,第三节 工程项目的目标设计,2019年7月1日星期一,12,第三节 工程项目的目标设计,目标是对预期结果的描述，是项目成功的前提，实施过程的主线和依据，完毕后的最终效果。 目标设计是以环境和上层系统的状况为依据的。（与一般的研究和革新项目目标是不同的）,一、目标设计的重要性,2019年7月1日星期一,13,第三节 工程项目的目标设计,1. 项目实施前就必须有明确的目标 2. 在项目的目标设计中，首先要设立项目总目标，再用系统分析的方法进行分解 3. 将项目目标落实到人 4. 将项目目标落实到项目的各个阶段 5. 强调全寿命期集成管理项目目标 6. 推行目标管理存在的问题,二、工程项目的目标管理方法,2019年7月1日星期一,14,推行目标管理存在的问题,1)前期很难设计出科学、合理的目标系统 2)项目批准后，不能随便改动项目目标 3)常常偏向于局部目标，缺少全局的观点 4)其它问题（过分注重定量的目标）,2019年7月1日星期一,15,第三节 工程项目的目标设计,1.环境调查（情况分析） 2.问题定义 3.提出目标因素 4.构成目标系统,三、目标设计的步骤,2019年7月1日星期一,16,1、环境调查（情况分析）,（1）环境调查的作用 （2）环境调查的内容 （3）环境调查的方法 （4）环境调查的要求,2019年7月1日星期一,17,1、环境调查（情况分析）,（1）环境调查的作用 环境调查是指在项目构思的基础上对环境和上层系统状况进行调查、分析和评价，是目标设计的基础和前导工作。 1）进一步研究和评价项目构思； 2）确定项目目标因素； 3）确定项目边界条件； 4）为目标设计、项目定义、设计等工作提供相关信息； 5）分析风险因素，提出防范措施。,2019年7月1日星期一,18,1、环境调查（情况分析）,（2）环境调查的内容 1）项目相关者的状况； 2）社会政治环境； 3）社会经济环境； 4）法律环境； 5）自然条件； 6）技术因素； 7）项目周围基础设施、交通运输、通信状况； 8）其他方面（人文、宗教、风俗等）； 9）同类工程的资料。,2019年7月1日星期一,19,1、环境调查（情况分析）,（3）环境调查的方法 新闻媒介、专业渠道、实地调查、委托代理人调查、专家调查法、直接询问等。,2019年7月1日星期一,20,1、环境调查（情况分析）,（4）环境调查的要求 1）满足项目管理所要求的详细程度。 2）调查应有侧重点。 3）系统性： 在调查前确定调查的内容； 派专人负责调查工作，明确责任； 对调查内容作分析，确保数据真实、可靠； 登记归档。 4）客观性，实事求是，尽可能用数据说话。 5）不仅针对历史资料和现状，还要对目前的情况和今后的发展趋势作出预测和初步评价（前瞻性）。,2019年7月1日星期一,21,2.问题定义,问题定义是目标设计的诊断阶段，它从上层系统全局的角度出发，并抓住问题的核心，从中研究并得到问题的原因、背景和界限。 1）对上层系统问题进行罗列，结构化； 2）采用因果关系分析法对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起； 3）分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。,2019年7月1日星期一,22,3. 提出目标因素,1) 什么是目标因素 2) 目标因素的来源 3) 常见的目标因素 4) 应注意的问题,2019年7月1日星期一,23,1) 目标因素,在环境调查和问题定义以后，按照问题的结构以及边界条件的限制，提出的解决问题的程度，即为目标因素。 项目的目标是为了解决上层系统的问题和满足上层系统的需要，同时要注意边界条件的限制。,2019年7月1日星期一,24,2)目标因素的来源,问题的定义，也即按问题的结构，确定解决其中各个问题的程度 条件的限制（如，资源限制、法律限制、周边组织的要求等） 上层系统直接设置,2019年7月1日星期一,25,3) 常见的目标因素,问题的解决程度(项目建成后所达到的功能和状态) 项目自身的目标（工程规模、经济性目标、项目时间目标） 其它目标因素等（工程的技术标准、降低成本、环保、节约能源等）,2019年7月1日星期一,26,投资项目收益率的定义,投资收益率是年利润总额或平均利润总额与项目总投资的比率。 年利润总额年产品销售收入年产品销售 税金及附加年总成本 项目总投资固定资产投资投资方向调节 税建设期利息流动资金,2019年7月1日星期一,27,投资项目收益率的确定,资金成本（资金筹集费应支付的利息）； 项目所处的领域或部门； 项目风险的大小； 通货膨胀的影响； 对合资项目必须考虑各投资者期望的投资收益率； 其它因素（投资额的大小、建设期和回收期的大小等）,2019年7月1日星期一,28,4) 应注意以下问题,真实地反映上层系统的需要和要求 切合实际，实事求实 目标因素的指标应科学、可行。 要有一定的弹性，应考虑各种风险 必须重视时间的限制 目标因素应全面，不能遗漏充分考虑各方的利益。,2019年7月1日星期一,29,时间的限制,项目的使用期(一般工业厂房是3050年；民用建筑主体结构的耐用年限分为四级，1530年、3050年、50100年、100年以上；公路工程设计年限一般按等级控制在1020年）; 产品方案的生命期(一般为510年); 项目的建设期(项目上马到工程建成投产)。,2019年7月1日星期一,30,4. 构成目标系统,对目标因素进行分类、归纳、排序和结构化，形成目标系统，使项目的目标协调一致。,（1）目标系统的结构 （2）目标因素的分类 （3）目标因素间的争执,2019年7月1日星期一,31,（1）目标系统的结构,系统目标,可执行目标,子目标,功能目标 技术目标 经济目标 社会目标 生态目标,2019年7月1日星期一,32,第三节 工程项目的目标设计,图23 工程项目的目标系统（P44）,项目总目标,功能目标,生态目标,社会目标,经济目标,技术目标,系统目标,可执行目标,子目标,.,.,.,.,.,工程实例见教材P54,2019年7月1日星期一,33,按目标因素的性质分类 (强制性目标、期望性目标) 按目标因素的表达分类 (定量目标、定性目标),（2） 目标因素的分类,2019年7月1日星期一,34,强制性目标：必须满足的目标，包括法律、法规的限制、政府的规定、政策、技术规范的要求等； 期望性目标：尽可能满足的目标，它具有一定的弹性。如：项目的总投资、总工期等。,按性质分类,2019年7月1日星期一,35,定量目标：能用数字表达的目标（如：投资规模、投资回报率等） 定性目标：不能用数字表达的目标(如：使用户满意),按目标因素的表达分类,2019年7月1日星期一,36,强制性目标与期望性目标发生争执 强制性目标之间发生争执 期望目标之间发生争执 在目标系统中，系统目标优于子目标，子目标优于可执行目标,（3） 目标因素之间的争执,2019年7月1日星期一,37,项目的目标要照顾到各方面的利益 防止盲目性、防止思维僵化和思维的近亲繁殖 妥善处理市场需求与经济生产规模的矛盾,四、目标系统设计中的几个问题,第三节 工程项目的目标设计,2019年7月1日星期一,38,第四节 工程项目的定义和总方案策划,一、项目定义 二、项目总体方案的提出 三、项目的审查和选择 四、提出项目建议书,2019年7月1日星期一,39,第四节 工程项目的定义和总方案策划,一、项目定义 以书面形式描述项目经过优化的 目标系统，为上层系统的评价和审查提供依据，也为下阶段作可行性研究提供基础条件。是目标设计的里程碑。 项目定义的主要内容,2019年7月1日星期一,40,第四节 工程项目的定义和总方案策划,项目定义的内容包括： （l）提出问题，说明问题的范围和定义； （2）说明解决问题对上层系统的影响和意义； （3）项目构成和定界，说明项目与上层系统其它方面的界面，确定对项目有重大影响的环境因素； （4）系统目标和最重要的子目标、近期、中期、远期目标，对近期目标应定量说明； （5）边界条件（市场、资源、风险等）； （6）提出可能解决方案和实施过程总体建议； （7）经济性说明（总投资、预期受益、运营费用等）。,2019年7月1日星期一,41,第四节 工程项目的定义和总方案策划,二、项目总体方案的提出 1、项目产品或服务的市场定位； 2、项目总的功能定位和各部分的功能分解、总的产品方案； 3、项目总体的建设方案、建筑总面积、项目总布局，总的实施阶段的划分； 4、总的融资方案、设计、实施、运营方面的组织策划； 5、工程经济、安全、高效率运行的条件和过程，建设和运营中环境保护和工作保护措施等。,2019年7月1日星期一,42,第四节 工程项目的定义和总方案策划,三、项目的审查和选择 1、项目审查 主要审查风险评价、目标决策、目标价值评价、目标设计过程等。 在审查中应注意以下问题： 防止自我审查 客观地顾及所有重要的各方 审查应以动态的观点，从上层系统的角度出发 审查的主要指标,2019年7月1日星期一,43,第四节 工程项目的定义和总方案策划,三、项目的审查和选择 1、项目审查 审查的主要指标（P49） ： （1）问题的定义（是否符合实际或有遗漏）。 （2）目标系统和目标因素的价值评价 。 （3）对项目构思、情况和问题的调查和分析、目标设计的过程和结果的审查。 （4）项目的初步评价。,2019年7月1日星期一,44,第四节 工程项目的定义和总方案策划,2、项目选择 当面临许多项目机会时需要进行项目选择。 项目选择的总体指标： （1）能够最有效的解决上层系统的问题，满足上层系统的需要（市场前景）； （2）项目对上层战略的贡献； （3）企业现有资源和优势能否得到最充分利用； （4）项目成就期望值（可能性大、风险小）。,2019年7月1日星期一,45,第四节 工程项目的定义和总方案策划,四、提出项目建议书 项目建议书是对项目目标系统和项目定义的说明和细化，同时作为后继的可行性研究、设计和计划的依据，并将项目目标转变成具体实在的工程建设任务。项目建议书的提出标志着项目目标设计的结束。,2019年7月1日星期一,46,第四节 工程项目的定义和总方案策划,项目建议书的主要内容： 1、项目提出的必要性和依据。 2、拟建规模、建设地点的初步设想。 3、资源情况、建设条件、协作关系。 4、投资估算、资金筹措设想。 5、项目进度安排。 6、经济效益和社会效益的初步估计。,2019年7月1日星期一,47,第五节 工程项目可行性研究和评价,一、可行性研究前的工作 二、可行性研究的主要依据 三、可行性研究的主要内容 四、可行性研究的基本要求 五、项目评价,2019年7月1日星期一,48,第五节 工程项目可行性研究和评价,一、可行性研究前的工作 1、项目负责人的任命。 2、研究小组的成立或研究任务的委托。 3、工作团队的建立。 4、确定研究深度和广度及研究报告的主要内容。 5、确定可行性研究开始和结束时间，并制定工作计划。,2019年7月1日星期一,49,第五节 工程项目可行性研究和评价,二、可行性研究前的主要依据 1.国家经济和社会发展的长期计划、规划、投资政策、以及国家和地方的法规 2.批准的项目建议书 3.国家批准的资源报告，国土开发整治规划等 4.国家进出口贸易和关税政策 5.建设地点的自然、经济、社会等基础资料 6.市场调查报告,2019年7月1日星期一,50,第五节 工程项目可行性研究和评价,三、可行性研究的主要内容,目前，国际上对可行性研究报告的内容还不统一，但是，可以概括为以下三个方面： 1）进行市场研究，以解决项目建设的必要性问题； 2）进行工艺技术方案的研究，以解决项目建设的技术可能性问题； 3）进行财务和经济分析，以解决项目建设的合理性问题。 可行性研究报告的内容格式 可行性研究实例,南湖校区图文信息中心可研报告,2019年7月1日星期一,51,第五节 工程项目可行性研究和评价,1、实施要点 2、项目背景和历史 3、市场和工厂生产能力 4、原材料投入 5、厂址选择,6、项目设计 7、工厂机构和管理费用 8、人力 9、实施时间安排 10、财务和经济评价,联合国工业发展组织提出对可行性研究的内容,2019年7月1日星期一,52,第五节 工程项目可行性研究和评价,国家发展计划委员会关于可行性研究的内容,2019年7月1日星期一,53,第五节 工程项目可行性研究和评价,四、可行性研究的基本要求 1、必须从工程项目全生命期的角度，重点研究市场，确定生产规模、项目范围、技术方案、融资。 2、通过调查研究，以第一手资料为依据，客观地反映和分析问题。 3、可行性研究应详细、透彻、全面，定性和定量分析相结合，用数据、图表分析和表示。 4、多方案比较。 5、加强对技术、经济、财务方面的风险分析。 6、可研报告需经政府部门审查、评价、批准。,2019年7月1日星期一,54,第五节 工程项目可行性研究和评价,五、项目评价 在可行性研究的基础上，由专家作为公正的第三方对项目建议书和可研报告进行客观评价。审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，并提出评估报告，为建设项目最终审批