平狄克微观经济学第七版课件第18章外部性与公共品.ppt

,Chapter 18,Externalities and Public Goods,Chapter 18,Slide 2,Topics to be Discussed,Externalities Ways of Correcting Market Failure Externalities and Property Rights Common Property Resources Public Goods Private Preferences for Public Goods,Chapter 18,Slide 3,18.1 外部性,在此之前，经济活动的影响只限于被考察对象的内部。但在实际经济中，某个经济单位的活动会给社会上其他单位带来好处或施加成本，但并没有得到相应的补偿或付出代价。这就是所谓的外在性。在市场经济中，经济活动的决策取决于私人成本和私人利益的比较。当私人成本和社会成本不相一致，或私人利益与社会利益不相一致时，对于企业和个人是最优的决策不一定是社会的最优决策。在有正外部经济效应的条件下，完全竞争导致生产或消费的不足。,Chapter 18,Slide 4,18.1.1 负外部性和无效率,负外部性：一方的行动使另一方付出代价，但不反映在市场价格中，会成为经济无效率的一个来源 Negative Action by one party imposes a cost on another party,Chapter 18,Slide 5,外部成本,边际外部成本：当增加一单位产出时带来的外部成本。 (MEC) is the cost imposed on fishermen downstream for each level of production. 边际社会成本：每一产出水平上的边际成本加上边际外部成本。 MSC=MC+MEC Marginal Social Cost (MSC) is MC plus MEC.,Chapter 18,Slide 6,负外部性,生产或消费的负外部性使市场生产的量大于社会希望的量。生产或消费的正外部性使市场生产的量小于社会希望的量。为了解决这些问题，政府可以通过对有负外部性的物品征税和给有正外部性的物品以补贴来把外部性内在化。,外部成本,Firm output,Price,Industry output,Price,Chapter 18,Slide 8,外部成本,外部性导致了短期和长期的无效率。 存在负的外部性时，平均私人成本低于平均社会成本。 Negative Externalities encourage inefficient firms to remain in the industry and create excessive production in the long run.,Chapter 18,Slide 9,18.1.2 正的外部性和无效率,Positive Externalities and Inefficiency 正的外部性导致产出太少。 当存在正的外部性时，边际社会收益大于边际收益。 边际社会收益：每个产出水平上边际私人收益和边际外部收益相加。 MSB=D+MEB,Chapter 18,Slide 10,External Benefits,Repair Level,Value,Is research and development discouraged by positive externalities?,Chapter 18,Slide 11,18.2 纠正市场失灵的办法,Ways of Correcting Market Failure 18.2.1 排污标准 排污标准：对厂商可以排放多少污染物的法定限制。 该标准将保证厂商有效率地生产。,Chapter 18,Slide 12,排污标准,政府通过调查研究，确定社会所能容忍的环境污染程度，然后规定各企业所允许的排污量。凡排污量超过规定限度的，则给予经济或法律惩罚。排污标准的好处在于，标准已经制定，就要严格执行，人们对该政策下所形成的污染程度就有比较确切的估计。而在税收政策下，实际排污量有待各企业来决定，政策制定者在制定税率是对实际污染程度难以估计。经济学家建议引进市场机制，建立排污许可证市场。,Chapter 18,Slide 13,The Efficient Level of Emissions,Level of Emissions,2,4,6,Dollars per unit of Emissions,0,2,4,6,8,10,12,14,16,18,20,22,24,26,Assume: 1) Competitive market 2) Output and emissions decisions are independent 3) Profit maximizing output chosen,Why is this more efficient than zero emissions?,Chapter 18,Slide 14,Standards and Fees,Level of Emissions,Dollars per unit of Emissions,Chapter 18,Slide 15,排污许可证市场,假设有两个工厂造纸厂和钢铁厂每家工厂每年向河中倾倒500吨粘稠状的废物。环境保护署决定，要想减少污染量。它考虑了两种解决方法： 管制：环境保护署可以告诉每家工厂把每年的排污量减少为300吨。 庇古税：环境保护署可以对每个工厂每排出一吨废物征收5万美元的税收。,Chapter 18,Slide 16,排污许可证市场,现在我们假设，尽管经济学家提出了建议，环境保护署仍采用管制，并规定每个工厂每年要把排污量减少到300吨。在管制实施而且两个工厂都遵守之后的某一天，两个企业来到环境保护署提出一个建议。钢铁厂想增加其排污量100吨。造纸厂同意，如果钢铁厂付给它500万美元，它就减少等量的污染。环境保护署应该允许两个工厂进行这种交易吗？,Chapter 18,Slide 17,排污许可证,从经济效率的观点看，允许这种交易是一种好政策。这个交易必然使这两个厂所有者的状况变好，因为它们是自愿对此达成一致的。而且，这种交易没有任何外部影响，因为污染总量仍然是相同的。因此，通过允许造纸厂把自己的排污权出卖给钢铁厂可以提高社会福利。,Chapter 18,Slide 18,排污许可证,允许污染许可证市场的一个优点是，从经济效率的观点看，污染许可证在企业之间的内部配置是无关紧要的。这个结论背后的逻辑与科斯定理背后的逻辑相似。那些可以最容易地减少污染的企业愿意出卖他们得到的许可证，而那些只有以高成本才能减少污染的企业愿意购买它们需要的许可证。只要存在一个污染权的自由市场，无论最初的配置如何，最后的配置将是有效率的。,Chapter 18,Slide 19,污染许可证与庇古税,虽然，用污染许可证减少污染看起来可能与用庇古税完全不同，但实际上这两种政策有许多共同之处。在这两种情况下，企业都要为污染进行支付。在庇古税时，排污企业必须向政府交税。在污染许可证时，排污企业必须为购买许可证进行支付。（即使已经拥有自己许可证的企业也必须为排污进行支付：排污的机会成本是它们在公开市场上出卖他们的许可证能得到的收入。）庇古税和污染许可证都通过使企业排污要付出成本而把污染的外部性内在化。,Chapter 18,Slide 20,*排污标准和排污费的比较,1.当制定的标准必须对所有厂商都相同的时候，排污费能以较低的成本实现同样的排污削减。 2.排污费给了厂商强烈的安装新设备的激励 3.当边际外部成本曲线较陡而边际减污成本较平坦时，制定标准优于费用。 4.信息不完全时，排污标准使排污水平比较确定而使减污成本不很确定 5.收取排污费使减污成本比较确定而使排污水平的降低不确定。,Chapter 18,Slide 21,18.3 存量外部性,存量外部性：知识和创新的存量使得整个社会获益。 存量积累及其影响 计算污染存量的累积和环境政策的折现率 环境政策的折现率反映该政策的未来收益 社会折现率,Chapter 18,Slide 22,18.4 外部性和产权,产权（财产权利的简称，property rights） 财产权利是行为权。更适当的说法是“权利义务约束”。 通常的界定：社会性、排他性、交易性 强调交易性是一个错误。 财产权利与非财产权利，人权（隐私权、肖像权等），公共事务权（言论自由权、游行权、选举权等） 财权权利与“公权”的关系 重要的“产权界定”,Chapter 18,Slide 23,案例1：种植与养蜂,苹果园园主付费产量低，蜜蜂产蜜除供自己生存外并无剩余，如果果园主不愿付费，养蜂人可以搬到别的果园；豆科作物农场主向养蜂人索费（因为产量高），如果养蜂人不愿付钱给果园，果园的主人便可以拒绝养蜂人在他的果园里放养蜜蜂。这样果园和蜂场都能控制各自的外部效应，产权较明确。,Chapter 18,Slide 24,案例2 ：邻居半夜大放摇滚乐,假定居民有权享受宁静，则你必须贿赂邻居才能以适当的音量收听音乐。若法律允许居民深夜大放音乐，社会的噪音比较大，则邻居必须贿赂你。虽然无成本的谈判都能导致帕累托效率配置，但这些效率配置可能会因产权划归的不同而不同。,Chapter 18,Slide 25,科斯定理,科斯(1991年获奖)认为，外部经济效应之所以产生效率问题,就是因为产权界定不明确。产权不明确，就无法确定究竟谁应该为外部经济效应承担后果或得到报酬。与传统的庇古税相比，借助于科斯定理的结论纠正外在性的优点是市场过程中出现的外在性由市场本身来解决，从而在最大化个人效用的条件下避免了更严重的外在性对经济效率的影响。在这里，科斯的方案避开了对产权本身界定的困难。同时，科斯定理隐含的自由主义的思想与整个新古典分析框架更一致。,Chapter 18,Slide 26,科斯定理,重要前提交易成本为零。交易成本指协商签订契约以及付诸实施所需成本。 不管产权归谁，无成本的谈判总能达到某一个帕累托配置，但不一定是同一个帕累托配置。,Chapter 18,Slide 27,产权划归的效率问题：,由于谈判不是没有成本的，产权的明确界定并不能保证达到帕累托效率配置。有时候，本来可以两全其美的交易，却因谈判成本太高而无法成交落实。,Chapter 18,Slide 28,案例3：奥地利和斯洛伐克之间关于核能发电厂的谈判,奥地利1978年禁止核电厂，但与其相邻的斯洛伐克在离边境五六十公里处却有两座核电站。1991年初，奥地利政府提议捷克关闭两座核电厂，作为交换，奥地利将受到影响的地区免费供电。两国最终会达成协议吗？,Chapter 18,Slide 29,产权界定不清晰的弊端,案例4：三个和尚没水喝、公海捕鱼 案例5：公共场所禁止抽烟,Chapter 18,Slide 30,Conclusion: Coase Theorem When parties can bargain without cost and to their mutual advantage, the resulting outcome will be efficient, regardless of how the property rights are specified.,Externalities and Property Rights,Chapter 18,Slide 31,18.5 公共资源,非竞争性是指在任一给定的公共产品产出水平下，向一个额外的消费者提供该商品不会引起产品成本的增加，即消费者人数的增加所引起的产品边际成本等于零。 非排他性是指人们不能被排除在消费某一种商品之外，限制任何一个消费者对公共产品的消费是困难的、甚至是不可能的。每个人都是免费乘客。,Chapter 18,Slide 32,公共物品的分类,（1）非竞争性和非排他性的纯公共物品。 （2）准公共物品：非竞争性与排他性 （3）具有非排他性和竞争性的公共资源。如草场、公海等。,Chapter 18,Slide 33,公共资源,公共资源也与纯公共物品一样没有排他性：想要使用公共资源的任何一个人都可以免费使用。但是，公共资源有竞争性：一个人使用公共资源减少了其他人对它的享用。因此共有资源产生了一个新问题。一旦提供了一种物品，决策者就需要关注它被使用了多少。最好用一个古典寓言来理解这个问题，这个寓言称为共有地悲剧，说明从整个社会的角度看为什么公共资源的使用大于合意的水平。,Chapter 18,Slide 34,Common Property Resources,Fish per Month,Benefits, Costs ($ per fish),Chapter 18,Slide 35,共有地的悲剧,设想生活在一个中世纪小镇上。该镇的人从事许多经济活动，其中最重要的一种是养羊。镇上的许多家庭都有自己的羊群，并出卖用以做衣服的羊毛来养家。大部分时间羊在镇周围土地的草场上吃草，这块地被称为镇共有地。没有一个家庭拥有土地。相反，镇里的居民集体拥有这块土地，所有的居民被允许在这块地的草场上放羊。集体所有权很好地发挥作用，因为土地很大。只要每个人都可以得到他们想要的有良好草场的土地，镇共有地就不是一种竞争性物品，而且，允许居民在草场上免费放羊也没有引起问题。,Chapter 18,Slide 36,共有地的悲剧,由于羊的数量日益增加而土地是固定的，土地开始失去自我养护的能力。最后，土地变得寸草不生。由于共有地上没有草，养羊不可能了，而且，该镇曾经繁荣的羊毛业也消失了。许多家庭失去了生活的来源。,Chapter 18,Slide 37,18.6 公共品,私人物品和公共物品 私人物品：它的数量将随任何人对它的消费增加而减少的物品。它在消费上具有竞争性和排他性。 非竞争性和非排他性公共物品,Chapter 18,Slide 38,Public Goods,Question When should government replace firms as the producer of goods and services?,Chapter 18,Slide 39,Efficient Public Good Provision,Output,0,Benefits (dollars),1,2,3,4,5,6,7,8,10,9,$4.00,$5.50,$7.00,Chapter 18,Slide 40,公共物品与市场失灵*,1、公共物品的需求曲线是虚假的Free Rider （1）单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的需求价格 （2）即使单个消费者能准确了解自己对公共物品的偏好程度，他们也不会如实地说出来。 这就是为什么公共物品最优数量的决定因需求曲线是虚假的而没有意义。所以我们无法加总得到公共物品的市场需求虚线并进而确定公共物品的最优数量。,Chapter 18,Slide 41,公共物品与市场失灵,2、市场本身提供的公共物品通常低于最优数量，即市场机制分配给公共物品生产的资源常常会不足。 市场不再是竞争的。任何一个消费者消费一单位商品的机会成本总为零。消费者支付的数量将不足以弥补公共物品的生产成本。,Chapter 18,Slide 42,The Demand for Clean Air,Nitrogen Oxides (pphm),0,Dollars,1,2,3,4,5,6,7,8,10,9,2000,2500,3000,500,1500,1000,Chapter 18,Slide 43,Summary,There is an externality when a producer or a consumer affects the production or consumption activities of others in a manner that is not directly reflected in the market. Pollution can be corrected by emission standards, emissions fees, ma