制度创新：提升高新技术产业自主创新能力的关键.doc

制度创新：提升高新技术产业自主创新能力的关键第31卷第168期2010年11月财经理论与实践(双月刊)thetheoryandpracticeoffinanceandecon0micsvo1.31no.168nov.2010?经济管理?制度创新:提升高新技术产业自主创新能力的关键何菊莲,张轲(湖南师范大学商学院,湖南长沙410081)摘要:对于高新技术产业来说,产业的核心技术,特别是前沿和战略高技术是引进不来的,要靠自主创新.而决定高新技术产业自主创新能力的关键在于其制度安排:制度安排保障创新资源最优配置,持续创新动力,提高自主创新产出增长力.因此,提升高新技术产业自主创新能力需要制度创新.通过比较美,日,德,法,韩等国各具特色的高新技术产业自主创新的制度安排,提出了提升我国高新技术产业自主创新能力的制度路径:完善科技制度,建立有效的科技投入资金运作制度,优化人才制度等等.关键词:高新技术产业;自主创新能力;制度安排;跨国经验中图分类号:f270文献标识码:a文章编号:10037217(2o1o)o6一oo88一o5一,引言近年来,我国产业经济增长速度明显加快,出现了高增长,高效益的良好局面.但是,这种粗放型增长模式已成为当前产业经济运行中最为突出的问题.其原因主要是高新技术产业在整个经济中所占的比例还不高,产业技术的一些关键领域存在较大对外技术依赖,缺乏自主创新能力.而技术创新现在被人们普遍视为国际成功竞争力的关键口.大量事实也表明,我国产业经济已进入必须依靠更多高新技术产业及其自主创新推动发展的历史阶段.因此,提升高新技术产业自主创新能力已成为我国调整经济结构,转变经济增长方式,加快产业优化升级的战略需要.在高新技术产业自主创新进程中,由于中观层面上产业技术创新活动存在技术研发,生产实现,市场销售,资金投入等方面的不确定性和宏观层面要求提高资源配置效率,强化激励机制以及降低交易费用,提高自主创新产出增长率,客观上存在着高新技术产业自主创新的制度需求2.提升高新技术产业自主创新能力制度需求的宏观机理具体表现在:(1)需要制度安排保障创新资源最优配置.高新技术产业自主创新进程中,尽管自主创新的主体是企业,但由于创新活动需要先进的设备,设施和技术人才,因而提升自主创新能力不能只靠企业技术进步,也不能仅靠自由竞争的市场机制,它是科技进步和产业经济发展相结合的系统工程,涉及到产学研的互动合作,涉及到财税,金融,人才,文化等方面的法律制度的相互融合和促进,它是全社会资源最优配置的结果.(2)需要制度安排持续创新动力.不同的制度安排形成不同的激励机制.提升高新技术产业自主创新能力需要强有力的激励机制以持续创新动力.诺斯在西方世界的兴起一书中指出:有效率的经济组织是增长的关键因素有效率的组织需要建立制度化的设施,并确立财产所有权,把个人的经济努力不断引向一种社会性的活动,使个人的收益率不断地接近社会收益率3.因此,明晰的产权制度,公平的分配制度,科学的人才制度,有效的科技投入资金运作制度等对于提升高新技术产业自主创新能力至关重要,因为这些制度能建立起有效的激励机制,调动高新技术产业成员持续的创新积极性和热情.(3)需要制度安排提高自主创新产出增长率.在高新技术产业自主创新进程中,中观层面上产业自主创新活动存在的不确定性,可能来自自然的或市场需求的变化,也可能来自交易中的机会主义行为,带来了交易风险,降低了交易效率,使人们没有动力去进行自主创新,从而也就无从提高高新技术产业自主创新的产出增长率.外生于交易活动的不确定性难以避免,但机会主义行为的不确定性却可以通过制度安排,降低交易成本,减少交*收稿日期:20100629;修回日期:201oo8一l8基金项目:湖南省十一五产业经济学重点学科建设项目资助(20092010年)作者简介:何菊莲(1963一),女,湖南宁乡人,湖南师范大学商学院副教授,硕士研究生导师,湖南大学院经济与贸易学院博士研究生,研究方向:产权,制度与经济发展.2010年第6期(总第168期)何菊莲,张轲等:制度创新:提升高新技术产业自主创新能力的关键89易风险,优化交易行为,能有效地促进自主创新的产出和增长.制度需求的宏观机理告诉我们:高效的制度供给能够对高新技术产业自主创新能力的提升起到重要的调控,保障,激励作用.因此,提升高新技术产业自主创新能力需要依据制度需求,构建和完善其制度,推动和保障其持续有效地进行.二,国外高新技术产业自主创新的制度安排:跨国的经验1.高新技术产业自主创新制度的特点比较.以美国和以韩国为代表,其在提升高新技术产业自主创新能力的制度创新方面积累了丰富的经验.对比我国与国外发达国家和新兴工业化国家高新技术产业自主创新的制度,可以发现我国高新技术产业自主创新的制度缺陷,为完善我国高新技术产业自主创新制度提供经验和借鉴.我国与以美国为代表的西方发达国家高新技术产业自主创新制度的特点比较见表1.2.国外高新技术产业自主创新制度安排的跨国经验.高新技术产业自主创新制度的内容非常丰富,主要包括科技制度,科技投入资金运作制度,人才制度,产业文化制度等.以美国和韩国为代表的西方发达国家和新兴工业化国家高新技术产业自主创新制度安排的经验主要表现如表24.表1我国与美国高新技术产业自主创新制度的特点比较制度美国中国状态基本均衡短缺,供给严重不足主体以国家为主的多元化主体单一的国家创新主体方式诱致性创新强制性创新机制市场机制+政府调控计划机制为主重点基础研究,产业发展国家科技战略社匿形成整体合力与核心造成二元结构难以形成整禾竞争力体合力表2高新技术产业自主创新科技制度的跨国经验表3高新技术产业自主创新科技投入资金运作制度的跨国经验90财经理论与实践(双月刊)2010年第6期嚆雾鳇人才开发婴霎储备科技创新的人力圭篇篡特的隐性的,不易模仿的知识科技人才队伍,且派研究生=技术信息资源优势赴海外研修一进辫翼霎黧政策引导,利益驱动和教育政策引导,利益驱动和教育政策引导,利益驱动和教育政策引导,利益驱动和教育人才流动促进科技人员在高新技术产促进科技人员在高新技术产促进科技人员在高新技术产促进科技人员在高新技术产业领域就业业领域就业业领域就业业领域就业三,提升我国高新技术产业自主创新能力的制度路径(一)完善科技制度各国经验表明,凡是高新技术产业自主创新能力较强的国家,始终把科技制度创新作为高新技术产业自主创新制度的主体,通过科技制度法律引导促进基础研究与应用研发结合,建立专门促进机构支持产业技术创新,通过扶持和增强产业的自主创新能力,实现高新技术产业自主创新的发展目标1.我国完善科技制度主要应从以下几方面着手:1.完善科技财税,法律制度.(1)建立鼓励高新技术产业增加自主创新投入的责任机制,积极推进智力资本化运作,使产业剩余控制者拥有相应剩余索取权,真正调动产业创业者,管理者,创新者及全体员工的积极性;(2)对产业科技创新活动实行税收优惠政策,鼓励技术开发和技术成果转化;(3)设立创新基金,发展风险投资等对产业创新给予金融支持;(4)在政府采购方面对创新型产业进行政策倾斜.2.完善自主知识产权制度.美,日,韩等国普遍建立了较为完备的知识产权制度,确保新技术知识的生产者可以获得由此产生的经济效益,从而促使和激发其开展创新活动的积极性.为此,我国需做好以下几方面工作1引:(1)强化政府导向作用和自主知识产权的保护意识,使知识产权战略逐步纳入到产业科技发展战略,营造一个能够促进自主知识产权开发,利用和商业化的制度环境;(2)在现有制度框架下,积极应对国际高新技术产业发展的挑战,完善自主知识产权法规建设,不断完善自主知识产权保护环境;(3)加强高新技术产业自主知识产权保护和管理工作,促进科技管理体制创新,提高高新技术产业知识产权中介服务组织建设和社会化服务质量;(4)加大自主知识产权保护执法和司法力度,形成打击和惩处侵犯自主知识产权行为的产业体系口;(5)完善自主创新的相关政策,保障产,学,研自主创新的积极性,提高技术转移的市场化水平,加快专利成果产业化进程,使技术创新尽快实现从研发向市场实现的转变.3.创新科技指导和评估制度.(1)政府明确导向,不断完善自主创新的制度环境.高新技术产业自主创新牵涉到多方面,如有关政策,法规的制定,激励机制的建立以及各方关系的协调等等,只有通过充分发挥政府的指导作用,完善自主创新的相关条件,协调各利益主体之间的关系,加强官产学研合作,才能使技术,知识,制度相互作用,相互促进,才能为高新技术产业自主创新提供保证,从而提升高新技术产业自主创新能力.(2)通过科技指导,强化官产学研互动合作.由于高新技术产业关键技术的研发要求高,投入强度大,必须由政府组织研究机构和企业共同完成.为此,一要尽快颁布关于官产学研结合的专门性指导文件;二要建立以产字当头,支持和鼓励企业与科研院所及高校建立优势互补,风险共担,利益共享,共同发展的产学研合作机制,充分发挥政府主导作用,发挥科研机构的骨干和引领作用,发挥大学的基础和生力军作用,特别是发挥企业技术创新的主体作用,以实现最佳组合,产生最大效益1;三是组建以支柱产业为核心的高新技术产业技术自主创新战略联盟;四是通过网络中心计划将官产学研联合起来,组成高水平合作研究网络,聚焦和整合技术创新要素,从而逐步实现从模仿2010年第6期(总第168期)何菊莲.张轲等:制度创新:提升高新技术产业自主创新能力的关键9l创新导向的高新技术产业创新体系向自主创新导向的高新技术产业创新体系的成功跨越.(二)建立有效的科技投入资金运作制度美日德韩科技投入资金运作制度的成功经验表明,有效的科技投入对提升高新技术产业自主创新能力具有导向,支撑,保障和促进作用.如韩国每引进1美元的技术就要拿出8美元的配套资金来消化,从而使本土企业的自主开发能力得到有效提升,成就了三星电子,现代汽车等世界知名企业和品牌1引.我国大中型企业的研究开发经费只占其销售额的0.39,即使是高技术企业也只占0.6.而按国际经验,这一比例若低于3%就意味着该企业没有竞争力1.因此,建立有效的科技投入资金运作制度,应着重下列工作:(1)将分散在不同部门的财政对科技投入的决策权集中行使,集中精力于规划政策的制定及执行监督.(2)在政府直接投入部分有目标地加大力度,适当超前,重点保证高新技术产业关键技术领域.制定法规,鼓励政府,企业,金融系统,第三部门在市场资源配置基础机制之上的科技投入合理分工和协调配合,形成多元化科技投入宏观体系9;(3)建立高效,灵活的投入机制,保障高新技术产业自主创新科技投入主体多元化体系的良性运行和效率2;(4)建立政府与企业共担产业研发活动r&d投资风险机制,加大对基础技术和共性技术研究的资助.(三)优化人才制度1.优化人才队伍支撑体系.以高端人才,产业人才,企业家为主的人才队伍支撑体系是提升高新技术产业自主创新能力的必要条件,当今世界的产业竞争,就是其自主创新能力的竞争,谁能培养和引进更多顶尖人才,谁就能在激烈竞争中占据优势.因此,要根据产业发展战略,积蓄产业自主创新能力提升的人才资本.2.优化创新人才的培养,引进,使用,评价和激励机制.(1)政策引导,利益驱动和教育促进科技人员在高新技术产业领域就业,引导和规范高校或科研机构科技人才到企业兼职,对特殊人才给予特殊待遇.(2)建立合理的人才引进和小人物脱颖而出的机制,吸引海内外优秀人才到企业从事科技创新工作,优化创新人才的资源配置.(3)实行开放的用人制度,突破单位,部门,区域甚至国籍限制,面向国内,国际人才资源市场.用人方式上采取长期,短期,兼职,临时等灵活多样的方式,为人才投资收益最大化创造条件2.(4)建立科学的科研体制及其评价体系,努力营造有利于自主创新的科研环境.(5)完善创新人才的经济利益,权利和地位激励机制,提高人才自主创新积极性,加大对有突出贡献人才的奖励力度,鼓励科技人员以成果,专利人股,把技术创新风险同经营者和职工利益挂钩,充分调动和激发科研人员的智慧与创新潜力.参考文献:1andersonandjohannson.innova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