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基建项目管理基础知识,主讲：向涛,2013年6月9日,一、项目及其特征,一般地说，所谓项目就是指在一定约束条件下（主要是限定资源、限定时间、限定质量），具有特定目标的一次性任务。它们具有如下一些共同特征： 1.一次性 2.独特性 3.目标明确性：时间目标 成果目标 其他需满足的要求 4.活动的整体性 5.组织的临时性和开放性 6. 开发与实施的渐进性,二、项目管理,（一）项目管理的概念 所谓项目管理，就是项目的管理者，在有限的资源约束下，通过项目经理和项目组织的合作，运用系统的观点、方法和理论，对项目涉及的全部工作进行有效的管理。项目管理有以下几个基本要点： 1.项目管理是一种管理方法体系。 2.项目管理的对象是项目，即一系列的临时任务。 3.项目管理的职能与其他管理的职能是完全一致的，即是 对组织的资源进行计划、组织、协调、控制。 4.一定的约束条件是制定项目目标的依据，项目管理的目的是通过运用科学的项目管理技术，保证项目目标的实现。 5.项目管理运用系统理论和思想。 6.项目管理职能主要是由项目经理执行的。,（二）项目管理的特点 1.项目管理是一项复杂的工作。 2.项目管理具有开创性，我们又常称项目管理为创新管理。 3.项目管理需要集权领导和建立专门的项目组织。 4.项目经理（或称项目负责人）在项目管理中起着非常重要的作用。,项目管理的六大原则,1.口说无凭，立字为据。 2.要有管理的痕迹。 3.签字、盖章要齐全。 4.职责明确。 5.技术与商务分离。 6.四控两管一协调。,“四控两管一协调”,（一）“四控” 1.质量控制：资质审查 物资审查 三级验收 隐蔽点验收 试验块管理 第三方检验 2.造价控制：控制设计变更 工程量确认：固定总价（一口价）、单价结算 3.安全控制：安全投入 定期安全大检查 安全标示 4.进度控制：懂技术、有明确的考核体系、要素管理。,“四控两管一协调”,（二）“两管”：即合同、信息管理。合同管理是对建设项目有关的各类合同从条件的拟定、协商、签署、履行情况的检查和分析等环节进行科学管理工作。信息管理是指对项目建设活动中所产生的信息，进行收集、加工、整理、储存、传递与应用等一系列工作的总称。 （三）“一协调”：就是组织协调，是联结、联合、调和所有活动及力量，其目的就是促使各方协同一致，调动一切积极因素，以实现预定目标。 。,工程项目管理,工程项目的概念与分类 1.工程项目的概念及特征 1）工程项目的概念：工程项目是最为常见、最为典型的项目类型，它属于投资项目中最重要的一类，是一种投资行为和建设行为相结合的投资项目。 2）工程项目的特征：具有明确的建设目标 具有资金、时间等的限制 具有一次性和不可逆性 影响的长期性 投资的风险性 管理的复杂性,工程项目管理,工程项目“五制”管理 （1）建设项目法人责任制。建设项目法人责任制要求项目法人对建设项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的增值保值，实行全过程负责。实行建设项目法人责任制后，在建设项目管理上要形成以项目法人为主体，项目法人向国家和投资各方负责，咨询、设计、监理、施工、物资供应等单位通过投标或接受委托，然后以合同为纽带，向项目法人提供服务或承包工程施工，这样一种新型的建设管理模式。 （2）招标投标制。招标投标制是在市场经济体制下，工程建设领域分配建设任务的、具有竞争性的交易方式。实行招标投标制是发展社会主义市场经济的客观需要，它可促使建设市场各主体之间进行公平交易、平等竞争，以确保建设项目目标的实现,工程项目管理,工程项目“五制”管理 （3）工程建设监理制。建设监理制是实行工程项目招标，用合同的形式来连接项目法人和施工承包人关系后的客观要求。目前，它主要由项目法人通过招标或委托的方式选择一具有监理资质的法人对施工合同进行管理。实行建设监理制，可促进建设项目管理的社会化和专业化，及时解决施工合同履行过程中产生的矛盾和争端，促进项目管理水平的提高。 （4）合同管理制度。工程建设合同、监理委托合同、物资采购合同以及工程项目实施过程所必需的其他经济合同，都是项目参与者之间为了明确责任权利关系的具有法律效应的协议文件。也是市场经济条件下组织项目实施的基本手段，它将具有不同经营目标的单位联结为一个整体，以实现项目建设目标。项目的实施过程就是合同的订立和履行的过程。,工程项目管理,工程项目“五制”管理 （5）项目资本金制。即在项目总投资中，由投资者认缴的出资额。资本金属于自有资金。按照有关规定，资本金可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。资本金占总投资的比例，根据不同行业和项目的经济效益等因素确定。其中，电力、建材等项目资本金比例一般为20%及以上。资本金一次认缴，并根据批准的建设进度按比例逐年到位。对资本金未按照规定进度和数额到位的投资项目，投资管理部门不发给投资许可证，金融部门不予贷款。国家对于公益性投资项目（包括以社会效益为主的一些水利建设项目）不实行资本金制度。,2.工程项目的分类 （1）按投资的再生产性质分类： 基本建设项目（新建、扩建、改建、拆建、重建项目） 更新改造项目（技术改造项目、技术引进项目、设备更新项目等） （2）按建设规模划分 工业项目按设计生产能力规模或总投资，确定大、中、小型项目。 非工业项目可分为大中型和小型两种 。,工程项目管理,3.工程项目管理的概念 所谓工程项目管理，就是为了使工程项目在一定的约束条件下取得成功，对项目的所有活动实施 决策与计划、组织与指挥、控制与协调等一系列工作的总称。工程项目管理的特点： 工程项目管理是一种一次性管理 工程项目管理是一种全过程的综合性管理 工程项目管理是一种约束性强的控制管理,工程项目管理,工程项目管理的主要内容： 1.工程项目管理概论 2.工程项目策划与决策 3.工程项目管理体制 4.工程项目组织管理 5.工程项目计划 6.工程项目实施控制 7.工程项目进度控制 8.工程项目成本控制 9.工程项目质量控制 10.建设工程合同与索赔 11.工程项目风险管理,工程项目管理,4.工程项目管理的职能 （1）计划职能。包括决定最后的结果以及决定获取这些结果的适宜手段的全部管理活动。工程项目管理包括工程项目战略决策计划、战役总体实施计划及各分项计划。 （2）组织职能。这一职能的工作内容包括组织设计、组织联系、组织运行、组织行为及组织调整五个环节。 （3）控制职能。工程项目的控制职能是管理人员为保证实际工作按计划完成所采取的一切行动。,工程项目管理,项目管理采用动态调整和优化控制的方法进行控制，具体体现在以下几个方面: 1.预先控制：其纠正对象是资源。 2.现场控制：其纠正对象是现场项目实施的活动。 3.反馈原理：其纠正内容主要是改进资源输入和改进具体作业措施。 （4）协调职能。也称界面管理或结合部管理协调，内容大致包括以下几方面： 1.人际关系的协调 2.组织关系的协调 3.供求关系的协调 4.配合关系的协调 5.约束关系上的协调,工程项目管理,项目管理采用动态调整和优化控制的方法进行控制，具体体现在以下几个方面: 1.预先控制：其纠正对象是资源。 2.现场控制：其纠正对象是现场项目实施的活动。 3.反馈原理：其纠正内容主要是改进资源输入和改进具体作业措施。 （4）协调职能。也称界面管理或结合部管理协调，内容大致包括以下几方面： 1.人际关系的协调 2.组织关系的协调 3.供求关系的协调 4.配合关系的协调 5.约束关系上的协调,工程项目管理,5.工程项目管理的任务 工程项目管理有多种类型，主要包括：业主方的项目管理；设计方的项目管理；施工方的项目管理；供货方的项目管理；建设项目总承包方的项目管理。不同类型的工程项目管理任务不完全相同，但主要内容有以下几方面： （1）项目组织协调：外部环境协调 项目参与单位之间的协调 项目参与单位内部的协调 （2）合同管理：包括合同签订和合同管理两项任务 (3）进度控制：包括方案的科学决策、计划的优化编制和实施有效控制三个方面的任务。 (4）投资（费用）控制：包括编制投资计划、审核投资支出、分析投资变化情况、研究投资减少途径和采取投资控制措施五项任务。,工程项目管理,5.工程项目管理的任务 工程项目管理有多种类型，主要包括：业主方的项目管理；设计方的项目管理；施工方的项目管理；供货方的项目管理；建设项目总承包方的项目管理。不同类型的工程项目管理任务不完全相同，但主要内容有以下几方面： （1）项目组织协调：外部环境协调 项目参与单位之间的协调 项目参与单位内部的协调 （2）合同管理：包括合同签订和合同管理两项任务 (3）进度控制：包括方案的科学决策、计划的优化编制和实施有效控制三个方面的任务。 (4）投资（费用）控制：包括编制投资计划、审核投资支出、分析投资变化情况、研究投资减少途径和采取投资控制措施五项任务。投资控制环节有：估算、概算、预算、结算、决算。决算必须小于概算，即不得超概。,工程项目管理,注意事项： 1. 设计变更 设计变更分三种：施工单位提出设计变更申请单； 建设单位提出设计变更通知单； 设计单位提出设计变更通知单。 设计变更的程序：设计单位批准监理批准工程建设单位人 员确认经营部备案。一般情况下，由于设计变更导致费用增 加额在3万元以下的可忽略不计。 2.图纸审查：施工单位技术人员、设计单位人员、监理人员、 建设单位人员、业主概预算部门共同审查，形成纪要。 3.施工方案审查：对单位工程、分项工程和分部工程的人力投 入、机械投入、安全投入等进行审查。 4.审查分包商资质和乙供物资。 5.工期：里程碑计划不允许变动和调整,工程项目管理,6.基建物资管理 （1）制定计划 （2）采购：物资的采购是物资管理的一个重要的部分，只有采购的物资符合现场的需要，才能保障现场施工的顺利进行，才能不至于采购的东西不是我们需要的。物资分为甲供物资和乙供物资两种，甲供物资50万元及以上的招标采购，50万元以下的询价采购，施工单位领用，特别要说明的是甲供物资要单独核算，最后算入工程建设的成本中去，乙供物资是由施工方采购材料。,工程项目管理,（3）验收入库：甲供物资的验收要会同物料部、经营策划部、设备技术部、工程管理办公室、监理进行验货，验货时要自带工具（皮尺、卷尺、游标卡尺等衡器和量器）对已到物资进行检验，合格产品予以入库，不合格产品退回。对于乙供物资，除上述部门外还要联合供货方共同验货。 （4）保管：物资的保管重点是一卡、二齐、三符、四定、五成、六清、十防。一卡：一物一卡，单动物动，开单发料；二齐：整齐，对齐；三符：,工程项目管理,（电子）帐，（吊）卡，实物三相符；四定：定点，定线，定高，定区域；五成：成行，成堆，成包，成箱，成篮；六清：料号，名称，架位，库别，用途，数量清楚；十防：防潮，防火，防尘，防热，防锈，防电，防震，防霉，防混，防盗。 （5）领用：施工单位物资领料单上必须有领料单位或者项目部的印章，施工单位配备专职的材料员负责领料，对应工程还要刻专门的印章，以便区分费用类别的统计。施工单位领料必须同时执行电子料单和纸质料单，以便于费用统计。 （6）入账,工程项目管理,7.工程项目建设程序 目前，大中型项目的建设过程大体上分为项目决策和项目实施两大阶段.项目决策阶段的主要工作是编制项目建议书，进行可行性研究和编制可行性研究报告。立项后，建设项目进入实施阶段，主要工作是项目设计、建设准备、施工安装和使用前准备、竣工验收等。 (1）项目建议书 (2）可行性研究 (3）报批可行性研究报告 (4）编制设计文件 (5）建设前期准备工作 (6）编制建设计划和建设年度计划 (7）建设实施 (8）项目投产前的准备工作 (9）竣工验收 (10)工程后评价,工程项目管理,工程后评价：工程项目竣工投产后，一般经过12年生产营运后，要进行一次系统的项目后评价，主要内容包括：影响评价项目投产后对各方面的影响进行评价；经济效益评价对项目投资、国民经济效益、财务效益、技术进步和规模效益、可行性研究深度等进行评价；过程评价对项目的立项、设计施工、建设管理、竣工投产、生产营运等全过程进行评价。项目后评价一般按三个层次组织实施，即项目法人的自我评价、项目行业的评价、计划部门（或主要投资方）的评价。,工程项目管理,工程后评价：工程项目竣工投产后，一般经过12年生产营运后，要进行一次系统的项目后评价，主要内容包括：影响评价项目投产后对各方面的影响进行评价；经济效益评价对项目投资、国民经济效益、财务效益、技术进步和规模效益、可行性研究深度等进行评价；过程评价对项目的立项、设计施工、建设管理、竣工投产、生产营运等全过程进行评价。项目后评价一般按三个层次组织实施，即项目法人的自我评价、项目行业的评价、计划部门（或主要投资方）的评价。,工程项目管理,8.招投标工作程序 编制标书 成立组织机构 编制评标办法 编制评标报告 开标 定标,工程项目管理,熟悉设计过程；,熟悉施