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第一讲 劳动经济学绪论,易定红 中国人民大学劳动人事学院 2012-06-30,易定红教授简介,多年国有大型企业和外资企业工作经验 2000年毕业于中国人民大学经济学院，获经济学博士学位 2002年和2003年出访德国奥斯纳布吕克大学从事合作研究 2006-2007年出访美国哈佛大学访问学者 中国人民大学劳动人事学院劳动经济与产业关系主任 中国劳动学会劳动教学分会副秘书长（2002-2005）,本课程的目标与要求,学习目的: 课程旨在使初学者掌握劳动经济学的基本原理和分析方法，并运用劳动经济学的有关理论分析现实经济和社会问题。课程内容主要集中于劳动市场上工资率和就业水平的决定，为此，本课程的基本内容包括劳动市场上需求者和供给者的经济行为研究，人力资本理论，工资的确定与报酬制度设计，劳动市场歧视，收入分配、失业与宏观经济绩效等。在本课程中，我们主要采用新古典经济学的分析工具考察如下的政策问题：最低工资立法，劳动市场歧视，就业培训计划以及收入分配的经济影响等。,本课程要求 在本课程的学习过程中，要求具有经济学的准备知识。因此，希望学生在学习本课程内容的同时能结合以前学习过的微观经济学和宏观经济学知识，来理解劳动经济学的相关内容，这样将会对学员全面掌握本课程内容提供一个良好的基础。此外，也要求学生阅读一定的参考书目，以扩大视野与知识面，并独立思考问题。在学习中，要求学员独立完成规定的作业，以便巩固和加深所学知识。,本章课程目标,作为一门学科的劳动经济学 1、什么是劳动经济学，其研究对象为何 2、为什么劳动经济学要作为一门学科来研究？ 3、劳动力经济学的研究特点，与其他学科关系 4、影响劳动力市场运行的三个因素 “新”、“旧”劳动经济学 1、新古典学派 2、制度学派 劳动经济学的研究方法 1、选择理论分析法 2、实证分析法 3、规范分析法,一、作为一门学科的劳动经济学,1、什么是劳动经济学，其研究对象为何 经济学研究的是社会如何利用稀缺的资源，以生产有价值的商品，并将它们分配给不同的个人。 劳动力是一种稀缺的社会生产性资源，研究劳动力资源的配置以及由此所决定的货币工资在个人和家庭之间的分配，就是劳动经济学研究的领域。,劳动经济学是经济学的一个重 重要分支，它着重考察劳动力市场 的组织、运作及其结果，未来和现在 的劳动力市场参与者的决策，以及与劳动力资源就业和收入分配有关的公共政策。,2、为什么劳动经济学要作为一门学科来研究,社会经济问题：就业、失业，劳资关系等 国民收入中的绝大部分由劳动要素占有 在美国，国民收入的3/4为劳动要素占有 劳动的唯一特性 劳动要素的使用在出租后无法与劳动所有者分离,阿尔弗雷德马歇尔：,“对于砖的出售者而言，对于出售的砖是被用来建宫殿或是下水道是没有什么关系的；但是，对于劳动的出售者而言，谁从事既定的困难任务是大有关系的。”,某个近期的观察者：,“劳动市场是一个丰富而繁杂的场所，当一个劳动者接受一项工作时，他希望赚到钱，但也关心工资增长率、福利、风险水平、退休条例、退休金、升迁和解雇的规定、资历权和冤情申诉。接着劳动者必须放弃一些时间，但也要求他提高其技能，训练其他劳动者，提供劳动和主意。在如何支配其时间问题上顺从于授权监督者。”,3、劳动经济学的研究特点、与其他学科的关系,劳动经济学的研究特点 - 研究的问题集中在人们工作的范围 - 劳动力需求是一种派生需求，劳动问题研究的综合性 与其他学科的关系 -与人口学的关系 - 与产业关系学的关系 - 与人力资源管理的关系,3、影响劳动力市场运作机制的三个因素,（1）市场性因素。在劳动力市场上由供求对比状况所决定的劳动资源配置及其价格。 （2）制度性因素。指工会、政府和大型企业等各类组织对工资和劳动力配置的影响。 第一，可以将整个劳动力市场分割成许多联系松散而大小不同的次级市场。 第二，可以独立的直接影响劳动力市场的工资水平。 （3）社会性因素。指社会群体以及社会规范在工资确定和劳动力配置过程中所发挥的影响作用。,西方学者一般都认为市场性因素、制度性因素和社会性因素对于形成劳动力市场的结果都发挥了某种程度的作用。然而，对于哪一种因素起了主导性的作用，以及这些因素如何引起特定的劳动力市场结果，却存在着很大的分歧。围绕这些分歧，在劳动经济学的思想史上形成了两个不同的流派，这两个流派的思想发展构成了当前劳动经济学的主要内容。它们是新古典学派和制度学派。,新古典学派,强调市场性供求的竞争作用是形成劳动市场运行结果的主要因素。,（1）思想渊源 来源于马歇尔的思想。马歇尔把劳动问题的研究最终纳入到了竞争的市场供求的框架中。继马歇尔之后，皮古、希克斯和保罗道格拉斯在20世纪进一步把新古典的劳动经济学推向了一个新的高潮。 20世纪40年代，劳动经济学的另一个重要发展就是关于工会在工资决定机制中的作用。邓洛普和罗斯都对工会所追求的工资政策进行了细致的经济学分析。 60年代，刘易斯对工会在何种程度上影响了劳动市场运行结果的问题进行了研究，其贡献在于重新指明了劳动经济学向分析和定量的角度发展的方向。 舒尔茨和贝克尔在劳动经济学上的贡献主要表现在他们创立了人力资本理论,（2）理论框架 理论之一：人类行为的本质 三个基本假设： 1、人类在在面临约束下具有最大化其利益的行为。 2、人类具有进行理性选择的认识能力。 3、人们都是个人主义者，不受他人的影响。,理论之二：关于市场的本质和市场运行 认为劳动市场虽然有其特点，但分析产品市场和其他要素市场的某些理论模型或手段也同样适用于劳动市场。此外，通常假设：劳动市场具有高度的竞争性，存在着大量的需求者和供给者，很容易进入和退出市场。这些假定的重要性在于它们保证了需求和供给的力量能够决定一个稳定的均衡，非人格化的市场性因素成为工资的主要决定者和劳动力资源的主要配置者，市场的运行结果才能实现资源的有效配置。,（3）新古典理论方法论 特点： 它经常从可检验的一般假设条件出发，运用逻辑推理方法来推断某些理论上的预测。 主要运用边际决策规则。,制度学派,根据多夫门（Joseph Dorfman）的观点，制度学派的创始人主要有三个，他们是凡勃伦（Thorstein Veblen）、康芒斯（John Commons）和米契尔（Wesley Mitchell）。 用制度性因素和社会性因素来解释市场运行的结果是制度主义的主要特征,（1）思想渊源,制度学派的历史背景比较复杂，大体经历了四个不同阶段。 第一阶段是以康芒斯为主要代表人物，以及康芒斯在威斯康星大学的追随者所形成的威斯康星学派。 第二阶段在20世纪的40年代至50年代，通常称为新制度学派。以John Dunlop，Lloyd Reyndds，Clark kerr， Arhtur Ross 和Richard Lester等为代表人物。 第三阶段是从20世纪60年代末开始，这一阶段的制度主义理论被称为“二元的”或“分割的”劳动力市场理论。 第四阶段始于20世纪80年代中期，这一时期的研究仍继承了前三个时期的“旧”制度主义传统，在Oliver Williamson的领导下，“新制度”经济学派在20世纪90年代获得了迅速的发展。,（2）理论框架,其理论基础之一是人类行为的适度模型。 制度经济学家都拒绝接受新古典学派的理性行为人模型，他们以另一种称为“满足”的行为动机理论作为其理论基础。 制度主义者也认为人们的抉择并不像新古典学派的理性行为人模型所假设的那样有理性，那样自始自终的连贯一致。他们认为，人的智力水平有限，难以吸收和消化大量的信息，因而难以通过复杂的计算以实现最优选择。这是理性选择假设存在的最大问题。,最后，制度主义者也对新古典学派关于偏好的独立性假设持有两点不同的看法。 第一，人们的偏好并不是独立的，一个人或一个群体的行动会对其他人或群体的行为或偏好产生极大的影响。他们强调公平的作用是人类行为的决定者之一。 第二，偏好不是外生的或事先给定的，而是内生的，它们是由经济体系所形成的，并随经济体系的变化而变化。,理论基础之二是对劳动市场结构和运行机制方面的理论。 制度性因素（如内部劳动市场和工会）以及社会性因素（如社会阶层和歧视）会分割劳动市场，从而形成非竞争性群体，并阻止了劳动力从一个部门向另一个部门的自由流动。,在劳动市场的影响因素方面，制度学派与新古典学派的区别主要表现在三方面： 第一，特别强调劳动市场的一般特征，以及这些特征在弱化供求因素方面的作用； 第二，强调劳动市场的不完全竞争性，例如工资刚性，持续性失业，信息的不完全等； 第三，强调工会、大型企业、歧视和习惯的相互影响在工资决定中所起的作用要比新古典理论所认为的更大。,（3）方法论,制度主义者尤其是旧制度主义的经济学家喜欢运用案例研究和归纳法的方法，认为这些方法有助于人民揭开劳动市场实际运作的面纱。制度主义者也声称新古典学派的边际决策法则常常歪曲了现实经济生活中的实际决策过程。 总之，目前的劳动经济学是以新古典理论为主并兼有制度主义的分析方法，试图使用宏观和微观经济理论作为其分析技术。,三、劳动经济学的研究方法,1、实证分析法 实证经济学研究实际经济体系是怎样运行的，它对经济行为作出有关的假设，根据假设分析和陈述经济行为极其后果，并试图对结论进行检验。简言之，实证经济学要回答“是什么”的问题。 实证经济学分析隐含三个假设：稀缺性、理性行为和适应性。,2、规范分析法,规范分析法与劳动市场的三个价值标准 社会应当努力促进互惠交易的完成 社会应该使收入分配更加均等 不允许工人置自己和家庭处于对身体或经济有害的境地,规范经济学和政府政策 A、满足劳动经济学规范的政府政策 第一，促进公平的政策 第二，保护劳动者的政策 第三，促进市场互惠交易的政策,B、促进公平的政策讨论：效率与公平 两个争议 哪一种交易组合是最为公平的，这与双方各自拥有的最初资源量有关。 为了得到更多的公平，常常要偏离帕累托效率。因此，更多的公平就意味着效率的损失。,第二讲 劳动需求分析,课程目标,一、派生需求与影响劳动需求的因素 二、完全竞争下的劳动需求分析 三、劳动需求理论在政策上的运用,第一节 派生需求与影响劳动需求的因素,1. 1 派生需求原理 1. 2 影响劳动需求的因素,1. 1 派生需求原理,生产要素市场与产品市场性质不同：在产品市场上，需求来自消费者，对产品的需求是所谓“直接”需求，即满足“效用”。在生产要素市场上，需求是来自厂商，满足“利润”的需求。 厂商对生产要素的需求是从消费者对产品的直接需求中派生出来的，因此被称为“派生需求”或“引致需求”。 对生产要素的需求具有“共同性”，即企业对各种生产要素的需求具有相互依赖的特点。,1. 2 影响劳动需求的因素,1.2.1 技术 1.2.2 厂商的经济目标 1.2.3 时间的长短 1.2.4 社会制度环境,1.2.1 技术对劳动需求的影响,企业生产函数：Qf（L，K） 表明：生产中的投入量和产出量之间的相互依存关系，同时不同的生产函数也反映了各种投入之间的配合比例关系。 技术系数：固定技术系数与可变技术系数,如果某一企业使用的生产函数具有固定技术系数的特征，那么该企业在使用生产要素时无法相互替代；如果某一企业的生产函数具有可变技术系数的特征，那么该企业在生产中就可以根据生产的成本状况进行替代，以最经济的方式生产产品。,1.2.2 时间长短对劳动需求的影响,时间长短对劳动需求的影响是通过其对生产函数的影响体现出来的。 生产函数在短期和长期可能是不同的，不同的生产函数就会导致对劳动需求的不同。 资本、劳动和技术的调整时间不同：一般资本调整时间长于劳动，而技术调整时间又比资本要长。见表所示。,表21 资本和劳动调整的时间滞后,表22 短期、长期和超长期分类,1.2.3 企业目标对劳动需求的影响,利润最大化 就业 管理效用最大化 销售收入最大化 ,1.2.4 社会制度安排对劳动需求的影响,在新制度经济学中有关“制度”的定义： 制度被定义为“一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为”。 正式制度与非正式制度 企业在计划经济和市场经济下的劳动需求,劳动力市场上政府通过法律形式确立的制度结构,（1）最低劳动标准：目的是保障劳动者通过劳动能够获得满足其自身和家庭成员的基本生存需要、保证必要的劳动条件、保护劳动者的身心健康和安全。 （2）最低生活保障：目的是排除劳动者字最低限度的生活和安全无保障时可能产生的不合理的劳动合同。 （3）对工会组织和雇主权力在法律上的确认：工会组织的目的是参与有关劳动条件等问题决策，并监督企业遵守最低劳动标准。但存在经济效率问题。 （4）对市场垄断和市场歧视的限制或利用,2.1 完全竞争下的短期劳动需求,1、完全竞争企业使用劳动要素的原则,（1）使用劳动要素的边际收益,（2）使用劳动要素的“边际成本”,第二节、完全竞争下的劳动需求分析,利润最大化，即增加一单位劳动的使用所带来的“边际收益”即劳动的边际产品价值和“边际成本”即工资相等。 公式表示为： VMPW或MPP W,（3）完全竞争企业使用劳动要素的原则,根据方程： MPP=W 该方程即为需求曲线 单个企业的劳动需求曲线与其边际产品价值曲线重合，并且向右下方倾斜。,2、完全竞争企业的劳动需求曲线,劳动需求曲线与劳动边际价值曲线重合的两个假定： 第一，劳动的边际产品曲线不受劳动价格变化的影响； 第二，产品价格不受劳动价格变化的影响。,整个市场的劳动需求曲线 可以看成是所有企业的劳动需求曲线的简单水平加总。该曲线仍然是向右下方倾斜的，但比边际产品价值曲线要陡峭。 市场需求曲线：D=dm,3、完全竞争市场的劳动需求曲线,2.2 完全竞争下的长期劳动需求,企业对劳动价格上升不仅可以通过调整其使用的劳动数量的方式，而且也可以通过调整其资本存量的方式以作出反应。 本节三个内容： 等产量曲线与要素投入选择 完全竞争企业的长期劳动需求曲线的推导 长期劳动需求曲线与短期劳动需求曲线的区别,1、等产量曲线与要素投入选择,企业的利润最大化行为可以分解为两个重要的企业行为，工资率变化将对上述两个行为产生影响： 第一，既定产量下的成本最小化 第二，既定成本下的产量最大化 等产量曲线：等产量曲线是在技术水平不变的条件下生产同一产量的两种生产要素投入量的所有不同组合的轨迹。以常数Q0表示既定的产量水平，则与等产量曲线相对应的生产函数为： Qf（L，K） Q0,图23 等产量曲线图,劳动力（工时）,资本,O,A,B,相对工资高的投入选择,相对工资低的投入选择,等产量线的特征,（1）等产量线斜率为负 （2）位置较高的等产量曲线具有较高的产量 （3）等产量曲线是连续的 （4）等产量图中的等产量曲线没有常数斜率，在左边较陡直，而在右边较平坦。,图24 竞争性企业产量决定,数量,MC（MR）,O,Q1,Q2,MC（高工资）,MR,MC（低工资）,2、完全竞争企业的长期劳动需求曲线的推导,工资率的上升导致企业调整的两个效应，即替代效应和规模效应。 替代效应是由于工资率的提高，企业如果仍然维持原有的产量水平上，则会采用增加资本，减少劳动的生产方法。 规模效应是由于工资率的提高，劳动的边际成本将上升，从而导致企业生产更少的产量，产量的下降将会导致使用的劳动数量下降。 企业因工资率上升所引起的劳动需求的减少是这两种效应的变化之和。长期劳动需求曲线与短期劳动需求一样也是向右下方倾斜。,图25 长期劳动需求曲线的推导,3、长期劳动需求曲线与短期劳动需求曲线的相互作用,长期劳动需求曲线与短期劳动需求曲线的区别：短期劳动需求曲线相对更为陡峭，而长期劳动需求曲线则较为平坦。原因在于工资率变动对劳动需求的长期调整幅度要大于短期调整。,第三节、劳动需求理论在政策上的运用,3.1 最低工资立法的经济学分析 3.2 生产要素的替代性和互补性与需求分析,3.1 最低工资立法的经济学分析,背景： 最低工资立法是各国政府保护劳动者的一项重要法律，其中心目的是以法律形式来保证工薪劳动者通过劳动所获得的最低工资能够满足其自身及其家庭成员的基本生存需要。19世纪末，新西兰和澳大利亚最早开始实行最低工资立法。尽管我国各地都制定了不同标准的最低工资标准，但还没有完善的最低工资立法。,最低工资立法对就业影响的经济分析 基本假定： 劳动需求曲线向右下方倾斜，经济中存在许多不同类别的工人，这些工人根据技术的熟练程度排列，每一类技术工人都存在一个均衡工资。经济中存在最低工资规定，这要求最低工资至少会超过某些类别的工人的均衡工资。否则，最低工资不起作用。,L,L0,L1,W1,W0,W,O,图213 最低工资的就业效应,分析：,结果：1、最低工资立法的就业效应：对于那些在没有立法情况下工资会最低的工人来说，恰好是最大的。对这些人来说，最低工资立法是一把双刃剑，虽然减少了就业的可能性，但增加拉那些保持就业的人的工资率。 2、在未实行最低工资立法的部门，可能会降低工资率而提高就业量；而在实行最低工资立法的部门，由于工资率上升，可能减少了就业量。总体来看，整个经济是增加还是减少就业量、平均工资率是上升还是下降，是不完全清楚的。,3.2 生产要素的替代性和互补性与需求分析,三个概念： 划分标准是增加或者减少一种生产要素是否使另外一种生产要素的生产率增加或者减少。 互补性生产要素：当生产要素A的数量增加时，生产要素B的边际生产率上升，则生产要素A和B是互补的。 替代性生产要素：当生产要素A的数量增加时，生产要素B的边际生产率下降，则生产要素A和B是替代的。 独立的生产要素：生产要素A的数量增加对生产要素B的边际生产率没有任何影响，这两种生产要素就被称为独立的生产要素。,女性进入劳动市场对男性工资率的影响： 1、男女在不同的经济部门工作，男性劳动者和女性劳动者就是独立生产要素，故女性对劳动市场的参与不会对男性的工资率造成影响。 2、男女劳动者在同一工作中，其中男性劳动者处于管理地位，女性劳动者受到男性劳动者的管理和指挥，男性劳动者和女性劳动者为互补性生产要素。女性劳动者的进入将增加对男性劳动者的需求，提高了男性劳动者的工资率。 3、由于女性劳动者与男性青年劳动者和非熟练工人是替代性生产要素，因此，女性劳动者的市场参与将降低男性青年劳动者和非熟练工人的工资率。,政府规划增加资本投资对工资率的影响分析： 假定三类生产要素：资本、熟练劳动力和非熟练劳动力。 结论：如果非熟练劳动力和资本是替代性生产要素，和熟练劳动力是互补性生产要素，那么增加资本投资的结果将会减少非熟练劳动者的工资，增加熟练劳动者的工资。由于非熟练劳动者的工资一般都低于熟练劳动者，故政府增加资本投资会使得收入分配差距扩大。,第三讲 劳动供给分析,课程目标,第一节 劳动力范畴分类和劳动参与率 第二节 影响劳动供给的因素 第三节 工作时间的决策理论 第四节 劳动供给理论在政策上的应用,第一节 劳动力范畴分类和劳动参与率,1.1 劳动力范畴分类 美国的劳动力范畴分类 中国的劳动力范畴分类 1.2 劳动力参与率,1.1 劳动力范畴分类,劳动力： 劳动力是人的劳动能力，即人在劳动过程中所运用的体力和智力的总和。 劳动力又特指在一定的年龄范围内，具有劳动能力和劳动要求，愿意参加付酬的市场性劳动的全部人口。没有就业意愿或就业要求的人口不属于劳动力的范畴。,美国的劳动力范畴分类,美国成年人口的劳动力分类图,美国的劳动力范畴分类,劳动力：指16岁以上的或者在工作，或者在积极地寻找工作，或者因为暂时失业而等待被召回的所有的人；劳动力中那些没有获得报酬职业的人被称为失业者。没有工作，并且不寻找工作，也不是因暂时失业而等待雇主召回的人，不算作劳动力。劳动力包括就业者和失业者。,美国的劳动力范畴分类,就业者（Employed）：指正在受雇佣那一部分劳动力。包括：所有的（1）正在工作者；（2）有职业但并未工作的人。 所谓“正在工作者”指为得到工资或利润而工作的人，或在家庭或农场或行业中不领工资，每周工作15小时以上的人。 “有职业但并未工作者”指现在不工作也不寻找工作，但本人有职业或企业，只是由于休假、疾病、劳资纠纷或恶劣气候而暂时缺工，或者由于其他各种原因而削减工时的人。,美国的劳动力范畴分类,失业者（unemployed）：包括在调查周内没有工作，在此以前4周内曾做过专门努力寻找工作，而在调查周内本人又适于工作的一切人。 此外，失业者范畴还包括 （1）临时解雇以后正在等待再起用的人； （2）正在等待的，等待时间达30天可到工资不同的新职业岗位上报到的人 （调查周一般指一给定周中包括该月12号在内的星期六和星期天的时间段）。,中国的劳动力范畴分类,我国的劳动力范畴：劳动力资源总数、从业人员、职工、城镇失业人员等 中国成年人口劳动力分类图,劳动力资源总数：指在劳动年龄内，具有劳动能力，在正常情况下，可能或实际参加社会劳动的人口数。劳动力资源的范围：在劳动年龄内（16周岁以上），有劳动能力，实际参加社会劳动和未参加社会劳动的人员。不包括在押犯人，在劳动年龄内丧失劳动能力的人员，以及16岁以下实际参加社会劳动的人员。 经济活动人口：16岁以上，有劳动能力，参加或要求参加社会经济活动的人口。包括从业人员和失业人员。,中国的劳动力范畴分类,中国的劳动力范畴分类,从业人员：指从事一定社会劳动并取得劳动报酬或经营收入的人员。按就业身份分组包括：（1）职工；（2）再就业的离退休人员；（3）私营业主；（4）个体户主；（5）私营企业和个体从业人员；（6）乡镇企业从业人员；（7）农村从业人员；（8）其他从业人员（包括现役军人）。,中国的劳动力范畴分类,职工（Formal Employees）：指在国有经济、城镇集体经济、联营经济、股份制经济、外商和港、澳、台投资经济、其他经济单位及其附属机构工作，并由其支付工资的各种人员。不包括: (1)乡镇企业从业人员；（2）私营企业从业人员；（3）城镇个体劳动者；（4）离休、退休、退职人员；(5)再就业的离、退休人员；（6）民办教师；（7）其他按有关规定不列入职工统计范围的人员。,城镇失业人员：是指城镇常住人口中一定年龄以上，有劳动能力，在调查期间无工作，当前有就业可能并以某种方式寻找工作的人员。在城镇劳动力调查中对城镇16岁及以上，具有劳动能力并同时符合以下各项条件的人员列为失业人员。 （1）在调查周内未从事为取得劳动报酬或经营利润的劳动，也没有处于就业定义中的暂时未工作状态；（2）在某一特定期间内采取了某种方式寻找工作；（3）当前如有工作机会可以在一个特定期间内应聘就业或从事自营职业。,中国的劳动力范畴分类,城镇登记失业率：指城镇登记失业人口数量同城镇单位就业人数、城镇私营企业及个体就业人员和城镇登记失业人数之和的比。其中，“城镇登记失业人口”指非农业户口，在劳动年龄内，有劳动能力，无业而要求就业，并在当地就业服务机构进行求职登记人员。,1.2 劳动力参与率,概念：劳动力参与率的计算一般是以加入劳动力的人数占劳动年龄人口的百分比进行的。测量的是一个国家从事经济活动的工作年龄人口的规模。 公式： 劳动力参与率 = 劳动力/劳动年龄人口 100% 作用： 劳动力参与率指标在研究确定一个国家人力资源规模和构成因素以及预测未来劳动力供给时居于重要的作用。 了解不同类别的人口群体在劳动力市场上的行为 劳动参与率与经济发展水平的关系：呈U曲线关系,第二节 影响劳动供给的因素,自然因素 人口规模对劳动供给的影响 人口的自然结构对劳动供给的影响：性别、年龄、民族 劳动者个人的身体条件 经济因素 劳动者对工作的偏好 经济周期波动 社会制度 劳动制度 工资制度,第三节 工作时间的决策理论,3.1 劳动和闲暇 3.2 偏好和无差异曲线 3.3 工资、收入和预算线 3.4 均衡的工作时数的决定 3.5 收入效应与替代效应 3.6个人与市场劳动供给曲线,3.1 劳动和闲暇,劳动供给涉及到劳动者对其拥有的既定时间资源的分配。劳动者可以看成是消费者，他们在闲暇和劳动二者之间进行的选择，就是在闲暇和劳动收入之间进行选择，以满足自己效用最大化的愿望。,3.2 偏好和无差异曲线,偏好：代表了消费者对某种商品相对其他商品的心理愿望强度。偏好从性质上说属于主观的东西，受到许多如个人种族、社会经济地位、职业以及个人性格等因素的影响。虽然偏好随不同的人而不同，但研究者证明了人们在某个时间内对于他们所需求的商品和服务具有排序的能力。 无差异曲线：指能够给消费者带来相同满足程度或效用的所有闲暇和收入的组合点的轨迹。,3.2 偏好和无差异曲线,无差异曲线的特点： 具有负的斜率 凸向原点：（边际替代率递减）MRSXY=-Y/X 离开原点越远的无差异曲线具有更高的效用 任意两条无差异曲线之间不会相交 针对不同的消费者来说，无差异曲线具有不同的形状,3.3 工资、收入和预算线,预算约束线的性质： 其斜率为负 斜率等于负的工资率 当工资率变化时，预算线也将随之发生变化 当存在着非劳动收入时，预算线将沿着Y轴平行向上移动,工资率、工作时数和总收入之间的关系就是所谓的预算约束。它表明在既定的市场工资率条件下，单个消费者所能够提供的收入和工作时数的各种组合。,3.4 均衡的工作时数的决定,劳动者关于工作时数的决策是由偏好、工资率和收入相互作用的结果。因为在均衡点X劳动者的效用达到最大化。 条件：MRSW,3.5 收入效应与替代效应,收入效应：在保持工资不变（W）的条件下，收入变动（Y）所引起的工作时数变动（H）的比例。如果闲暇是正常品，收入效应的符号为负。 收入效应=H/Y 0 注意：工资率的变动既会产生收入效应又会产生替代效应。工资增加时，工作时数实际上是增加还是减少依赖于替代效应与收入效应的相对强度或大小。,H1,H2,Y1,Y2,闲暇,工作时数（H）,收入 （Y）,X,Z,B,D,A,C,非劳动收入增加对工作时数的影响,3.5 收入效应与替代效应,3.6 个人与市场劳动供给曲线,个人劳动供给曲线：代表了工资率与个人供给市场的劳动时数之间的关系。,H1,H2,W1,W2,工作时数（H）,工资率,X,V,H1,H2,W1,W2,工作时数（H）,工资率,X,V,S1,S1,结论： 劳动供给曲线很可能是一条既包含有正斜率部分又包含有负斜率部分的曲线，即所谓的后弯的劳动供给曲线。在低工资率下，劳动者希望额外增加收入的愿望很大以至于替代效应超过了收入效应。然而，当工资率超过某一数值以后，劳动者的收入足够高以至于他对更高工资率采取的反映是愿意购买更多的闲暇而减少工作时数，即收入效应超过了替代效应。,3.6 个人与市场劳动供给曲线,3.6 个人与市场劳动供给曲线,市场劳动供给曲线：由于完全竞争的市场结构下，劳动者可以自由进出劳动市场。当工资率提高可能会使一部分原来就在这个市场上竞争的人减少劳动供给，但同时又会吸引一部分本来不在这个市场上的人进入这一市场，从而使劳动供给总量最终呈增长趋势，即劳动供给曲线向右上方倾斜。,第五节 劳动供给理论在政策上的应用,5.1 劳动力供给与福利制度 5.2 所得税对劳动供给的影响,5.1 劳动力供给与福利制度,举例：社会保险中的工伤保险补偿计划 假定：受工伤之后，工人只要未工作就可以获得与受伤前相等的工资。如果工人找到工作，无论他工作多长时间都不再被认为是伤残，从而不能继续享受津贴 图示：,5.1劳动力供给与福利制度（续）,分析：AC段这个“钉子”造成了工作动机问题。原因有两点： 第一，处于C点（不工作点）的人重新工作时，发现因为工作其收入大幅度下降，工作产生的工资报酬将会被津贴的减少而抵消，造成负“净工资”，这一计划造成的替代效应显然妨碍人们工作。 第二，工人在C点比在f点（受伤前的工资与闲暇的组合）境况更好，因为他处于无差异曲线U2而非U1上，这样，收益者不工作时的境况比工作时更好，产生了收入效应，阻碍收益人重返工作岗位。 结论：略低于Ag的津贴既能保证最低的效用损失，又能促使受伤者在康复之后尽快返回工作岗位。,5.2 所得税对劳动供给的影响,所得税对劳动供给的影响方式可以通过边际税率和平均税率的区别加以说明。 边际税率和平均税率：边际税率适合评价替代效应，而平均税率适合评价收入效应。 由于多数税收变化既影响边际税率也影响平均税率，因而会同时导致替代效应和收入效应。,举例说明 结论：减（增）税对边际税率的影响比对平均税率的影响越大，就越可能增加（减少）劳动供给。 上述结论的意义：政府在设计一种税收政策时如果不考虑该政策对劳动供给的影响显然是不明智的。,第四讲 人力资本理论,课程目标,人力资本与人力资本投资模型 人力资本投资方式之一：教育分析 人力资本投资方式之二：在职培训 人力资本理论核心思想评介,第一节 人力资本与人力资本投资模型,1.1 人力资本概念 1.2 人力资本投资 1.3 人力资本投资的核算方法,1.1 人力资本概念,资本的定义：由经济制度本身生产出来并被用作投入要素以便进一步生产更多的商品和劳务的物品。 人力资本：指包含在人体中的被生产出来的生产手段；它体现在劳动者身上，并以劳动的数量和质量表示的非物质资本。,舒尔茨在美国经济学会1960年年会上指出,“人力投资这种设想是对我们一些人的冒犯。我们的价值和信仰不容许把人类看作资本品，除了在令人憎恶的奴隶制中所以，把人类作为财富看待，认为可以通过投资使之增加，这是与现有的价值相违背的。他似乎再一次把人贬为仅仅是与财产类似的物质成分而已。”舒尔茨认为：人力资本方法作为分析的观点是有价值的，而且也不违背人类的价值。,舒尔茨：,他继续说道：“通过向他们投资，人们可以扩大它们可能选择的范围。这是自由人得以增进其福利的一种方法。”他的结论是：“我们经济制度的最显著的特征就是人力资本的增长。没有它，那么除了那些获取财产收入的人以外就只有艰苦的体力工作和贫困。”,1.2 人力资本投资,1、什么是人力资本投资活动和行为？ 贝克尔在人力资本一书中指出：“这一学科研究的是通过增加人的资源而影响未来的货币和物资收入的各种活动。这些活动就叫做人力资本投资。”,2、人力资本投资形式,（1）各级正规教育； （2）在职训练活动； （3）各种健康投资； （4）父母用于照看孩子的时间； （5）工人寻找工作的活动； （6）工人从一个地区向另一个地区迁移。,3、人力资本中内在的消费与投资的关系 注意：现实导向行为与未来导向行为之间，即消费和投资之间的区别是重要的，但分界线往往不是很清楚。消费和投资是人力资本包含在人体之内这个事实的不可避免的结果。但我们在分析问题时，往往忽略人力资本内投资中可能产生的消费方面，原因是没有简单的方法加以计量。,1.3 人力资本投资的核算方法,1、净现值法 所谓净现值法就是把未来收益与成本按预定的贴现率进行折现后，比较两者的差额，如果差额为非负值，那么作为追求效用最大化并抱有终身观点的决策主体而言，就有激励投资的意愿；如果差额为负值，则投资中止。,假设某项人力资本投资，在未来一段时间内（t年）为投资者带来收益为B1，,Bt ，贴现率为r，t年内折现的收益为PV，那么人力资本投资收益现值,假设该项人力资本投资的成本为C，在n年之内完成，且每年的投资成本为C1，Ct，n年内投资成本的现值为PVC，那么人力资本投资成本现值,净现值为Q 人力资本投资的原则是净现值为非负值。,2、内部收益率法 内部收益率的定义：未来收益现值之和恰好等于成本时的贴现率，用符号r*表示。内部收益率是下面方程的解 ：,内部收益率是投资净获利程度的一个简单计算方法，而且可以用来评价那些投资。一般的规律是r*越大，投资就越好。为判定投资实际上是否值得，就要把内部收益率与可以借到的资金利率作比较。如果内部收益率较大，进行的投资就是明智的。,第二节 人力资本投资方式之一：教育分析,2.1 教育在人力资源开发中的作用 2.2 教育的成本收益分析 2.3 对大学教育需求的分析：大致的结论,2.1 教育在人力资源开发中的作用,教育是培养劳动者道德价值观念的最重要的手段。 教育是提高劳动者智力素质的最重要的途径。 教育是培养和提高劳动者创造力的关键。 教育对劳动者健康素质也有着极大的影响。,2.2 教育的成本-收益分析,1、教育的成本 指为了培养一定熟练程度的劳动后备力量和专门人才，提高现有劳动力素质而耗费的教育费用。教育成本是教育机构为了培养人才所耗费资源的量度，是劳动力再生产费用的一个重要组成部分。教育的成本按来源可以划分为个人成本和社会成本。,（1）教育的个人成本 指学生为了就学,个人或家庭直接支付的各种费用和发生的机会成本。个人直接成本包括：学杂费、书本等学习用品费、交通费、额外支出费、文娱体育费用。个人间接成本，指学生在达到法定就业年龄后因继续就学所放弃的劳动收入。,2.2 教育的成本-收益分析,（2）教育的社会成本 指由社会支付的教育费用和间接成本。社会直接成本主要是用于教育的公共支出。社会间接成本包括社会所放弃的收入、免税成本、潜在的租金和折旧费。,2.2 教育的成本-收益分析,2.2 教育的成本-收益分析,2、教育的收益 教育通过培养和提高劳动者的知识和技能给个人和社会带来的种种有益效果，即教育的经济收益。同样可划分为个人收益和社会收益。,2.2 教育的成本-收益分析,（1）教育的个人收益。劳动者因为受到教育而提高劳动能力，从而获得的种种好处。可划分为间接收益和直接收益。 （2）教育的社会收益。指受教育者本人不能占有的、为社会其他成员所得到的收益。也分为直接和间接收益。,教育程度不同人的收入流,2.3 大学教育的投资分析,1、对个人教育投资的评估 高估：能力与教育在获取高报酬时都 能发挥作用 低估：忽略了构成报酬的福利部分 职业选择问题,2、对大学教育需求的分析：大致的结论 在其他条件相同的情况下，目光短浅者比目光远大者相比，其上大学的可能性要小。 大多数学生都是年轻人。 在其他条件相同的情况下，如果上大学的成本上升，则大学入学的人数会下降。 在其他条件相同的情况下，如果大学毕业生的工资报酬与高中毕业生的工资报酬之间的差距扩大，则大学入学人数会增加。,2.3 大学教育的投资分析,2.3 大学教育的投资分析,3、大学教育的信号模型 该模型由迈克尔斯本斯提出。在此模型中，他认为受过高等教育的工人比没有受过高等教育的工人具有更高的生产率不是因为他们上了大学，相反，高等教育的价值在于它揭示了关于工人生产率的信息，尽管它不一定使工人的生产率得到提高。,4、问题讨论： 大学教育是信号还是增加了人力资本？,2.3 大学教育的投资分析,结论：大学教育事实上不仅具有信号的功能，而且也确实产生了社会收益。,第三节 人力资本投资方式之二：在职培训,2.1 一般训练和特殊训练 2.2 一般训练的成本和收益 2.3 特殊训练的成本和收益 2.4 关于在职训练的观点综述,2.1 一般训练和特殊训练,一般训练和特殊训练之间的差别： 判断依据：根据工人在某企业所学的职业技能对其他企业是否有用？ 如果训练对其他企业也同样的有用，那么不管这种技能的性质究竟是什么，它都是一般训练。 如果它使提供训练的企业的生产率比其他企业提高得多，它就要被当作特殊训练，即它的价值在某些方面是专门属于那个企业的职业的。这种技能对别的企业工人的生产率毫无价值，极端的情形叫做完全特殊训练。,2.2 一般训练的成本和收益,成本分析：应该由谁支付训练的成本？,一般训练之后的工资效应,时间,工资,WE,W0,Wu,MRPL,成本,收益,MRPL,结论：更合理的情况应该是由工人而不是由企业支付一般训练的成本。 原因：这种收益必定为工人所得，因为随着他们的技能提高，工资也将会上升。只要其他雇主认为这种技能有用，就可以肯定这一点。作为个人人力资本投资，它将提供无限的收益率。如果由企业来提供这种训练，则只会造成成本而无收益。事实上，每个工人进入企业后，都是由企业提供训练，如何解释这一点？工人实际上没有直接支付一般训练的成本，而是通过接受一个比本来会获得的较低的起点薪金支付的。他们的成本是内在的而不是外在的。,2.3 特殊训练的成本和收益,假定：完全特殊训练的情况下，工人提高的技能对其他雇主没有意义。,特殊培训的成本与收益,时间,工资,W1,W4,W*,MRPL,个人成本,个人收益,W2VMP2,企业成本,企业收益,W3VMP3,W1VMP1,VMP4,VMP*,T*,结论： 训练期间，企业对工人的支付超过MRPL，因而成为特殊训练的成本。但在T*后对工人的支付少于MRPL因而弥补了那些成本。,问题： 如果工人可自由改换工作，则很可能存在着有的工人会在T*之前接受训练之后突然离开，而在别的情况一样的企业中获得工资W1。这种情况下，对工人没有任何损害，因为他没有给特殊训练投任何成本；而企业则要受到损失，它将负担特殊训练成本而得不到任何收益。如何解决该问题？,解决之道： 方法1：与工人订立长期劳动合同。 方法2：企业给受过充分训练的工人提高在T*之后的工资，从而激励工人减少辞职。这就要求：给予受过特殊训练的工人的工资在T*之前和之后是不同的，这样使得对接受特殊训练的工人成为无代价的人力资本投资。,在职训练的观点综述,1、一般训练和特殊训练都涉及成本和收益。一般训练情况下，一个人既负担成本又获得培训后的收益；而在特殊训练下，成本和收益一般由企业和工人分担。 2、在两种情况下，人们对训练的支付都是通过接受一个比不受训练为低的工资来进行的。这种成本是机会成本。 3、在有特殊训练的工作中，工人的所得在训练期间超过MRP，此后则少于MRP。在一般训练的工作中，工人的所得总是等于MRP，但MRP随训练而上升。,在职训练的观点综述,4、一个人在职业开始阶段，在职训练是逐步积累的，这有利于解释个人收入的典型职业增长。 5、现时收入可能是“真实收入”的错误指标，尤其是一个人如果正在接受大量在职训练的话。 6、收益率分析指出，在职训练投资对一些人比另一些人更好。,第四节 人力资本理论核心思想评介,4.1 人力资本理论的核心思想 4.2 人力资本理论的基本前提 4.3 对人力资本理论的批评意见,4.1 人力资本理论的核心思想,1、一个人的生产率不是固定的，是可以提高的。 2、建立了关于自身人力资本的个人行为理论：即人们可以精心地、有目的地通过教育、培训、迁移等形式对自身进行投资；同时，从经济学角度对这些投资进行评价，包括用贴现去调整对于不同时间的成本和收益组合。 3、一个人的工资取决于他拥有的人力资本数量。进一步而言，在劳动市力场均衡的情况下，工资的差别与任何特定的人力资本投资相联系，并足以补偿所包含的成本。,人力资本理论的推论： 第一，劳动力市场收入直接取决于人力资本数量。 第二，获得的收入分配深刻地反映了个人自愿的、自利的人力资本投资决策以及基本的先天能力分配。,4.2 人力资本理论的基本前提,第一，个人作出审慎的有目的的人力资本投资，这些投资的结果既取得较高的生产率也带来较高的劳动力市场收入。 第二，人力资本投资不存在特别的限制。人们可以根据预期的收益率作出教育或在职培训的行为决策，然后能够执行该计划。,4.3 对人力资本理论的批评意见,1、将人力资本投资与生产率增加直接联接起来缺乏足够的经验证据 2、人们不可能作出不受限制的人力资本投资，那种假定人们可以自由地作出人力资本投资的假定是不正确的。,第五讲 工资的确定与报酬制度设计,课程目标,工资发展的历史与工资形式 吸引、留住合格的职员 激励雇员,第一节 工资发展的历史与工资形式,1.1 工资的演变历史 1.2 工资的本质 1.3 工资的形式 1.4 工资的作用,实物工资,货币工资,工资和薪水,职人类社会的早期以农业生产为主，食品、住宿和其它消费品作为劳动报酬 118世纪工业革命后，部分工资仍为实物(免受通胀的危害）,随着经济的发展和社会的进步，在发达的市场经济国家，员工的工资开始都用货币支付。（交易方便）,白以白领阶层开始与蓝领阶层分化为背景，出现薪水的概念（脑力劳动与体力劳动分化的结果）,薪酬,以带薪休假和延期支付为特征的附加福利作为现代货币工资的重要补充形式（经济和社会发展如法律规定的必然表现，也是一种新的管理（避税）和激励（人才吸纳）的手段）,1.1 工资的演变历史,1.2 工资的本质,工资是雇佣劳动的报酬。强调工资与“雇佣”联系的本质特性.工资制度滥觞于古代，是从古代的军队中发展起来的。（马克思） 现代意义上的雇佣劳动的货币报酬形式产生于工业革命以后，工业革命导致了分工、产生工厂制度、劳动者与资本和土地等生产资料分离。雇佣劳动成为工业革命后所产生的一种社会经济现象。工资成为给雇佣者支付的劳动报酬方式。,1.2 工资的本质,工资wage和薪水salary的联系与区别,1.2 工资的本质,后工业化社会和信息经济社会，工作的本质差别日趋缩小，薪水和工资的区别失去存在的价值，没有必要严格区分，现人们大多开始使用薪酬compensation,或者报酬pay， reward等概念和范畴。,1.3 工资的形式,广义工资与狭义工资 广义工资： 广义工资指劳动者因从事劳动而获得的所有报酬收入。它包括固定工资、奖金、津贴以及其它货币的，或者是非货币的福利收入。劳动所得、薪酬、劳动成本等都是广义概念的不同形式的表达。经济学大多使用这一概念和范畴。 从国际比较来看，发达的市场经济国家大都使用广义范畴，诸如pay, wage, salary, earnings, reward, compensation 等。,狭义工资 狭义工资(basic pay)是指员工因从事雇佣劳动而获得的仅仅限于固定货币报酬收入的部分。即不包括奖金、津贴以及其它福利性收入。 在下述两种情况下，狭义的划分和使用有着存在的价值。 就薪酬管理，特别是薪酬设计的角度上讲，可以借助薪酬结构设计解决员工的行为导向 对传统的国有计划经济体制而言，工资是国有资产的所有者实施对国有企业的控制所借助的手段之一。工效挂钩。,工资的结构,W1=基本工资等级表部分； W2=W1+奖金+津贴； W3=W2+福利(医疗、住房、培训等)； W4=W3+延期支付(养老金、员工持股计划、股票期权)。,1.4 工资的作用,从雇员来看，是收入，可以获得效用 从雇主看，可以提供利润，是吸纳员工，激励员工创造利润的手段。,第二节 吸引和留住合格的职员,2.1 合同目标 2.2 工资水平：基本竞争模型 2.3 竞争模型修正之一：有成本的市场工资率 信息 2.4 竞争模型修正之二：差别补偿 2.5 竞争模型修正之三：人力资本 2.6 竞争模型修正之四：内部劳动力市场 2.7 竞争模型修正之五：工资与福利的组合,2.1 合同目标,报酬政策有两个目标： 第一，吸引和留住合格的职员 第二，激励职员更有效地工作 合同所涉及的活动价值最大化，符合参与合同各方的利益。通过设计报酬合同，使职员的产出减掉成本后价值最大，公司的价值就可以实现最大化，而雇主和雇员都可以从中受益。,由于个人可以从报酬中获得效用，报酬水平就是吸引和保留职员的关键因素。此外，雇