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文档简介

第四章 基金的募集与设立,教学要求 掌握基金的募集程序及条件，基金合同的主要内容，基金证券的发行与认购方式与程序。 教学重点： 掌握基金的募集程序及条件，基金合同的主要内容，基金证券的发行与认购方式与程序。 教学难点： 基金合同条款的主要内容,第四章 基金的募集与设立,一、基金的募集设立 1、基金的发起人 封闭式基金：证券公司、信托投资公司、基金管理公司三者为主发起人； 封闭式基金发起人要求认购基金一定份额。（如3%） 开放式基金：基金管理公司。,基金管理公司名录2006年9月,2、申请募集基金的基本条件,证券投资基金法，2004，6 证券投资基金运作管理办法，2004，7,中国市场的基金第一,第一只封闭式基金 基金开元 1998.3 20.00亿份 第一只开放式基金 华安创新 2001.9 50.00亿份 第一只偏债型基金 南方宝元 2002.9 49.02 亿份 第一只纯债型基金 华夏债券 2002.10 51.32 亿份,3、投资基金的设立程序,设计基金方案 聘请基金管理人、基金保管人、投资顾问、注册会计师、律师、财务顾问等，并签订相关契约 制订各项申报文件，向主管机关报批 公布基金募集说明书，发售基金证券,二、基金合同,是指基金管理人、基金托管人、基金发起人为设立投资基金而订立的用以明确基金当事人各方权利和义务的书面文件。 基金合同的主要内容 基金概况 有关当事人的权利与义务 基金运作方式 基金的变更结业与清盘,招募说明书,基金概况 有关当事人的权利与义务 基金运运作方式 基金的变更、结业与清盘 基金合同条款,四、基金的募集与认购,1、基金证券的发行 基金证券与基金单位 基金证券是基金发起人或其委托的证券机构向投资者发行的，表示其持有人有按其所持基金份额享有基金资产所有权、收益分配权、剩余财产分配权和其他相关权利，并同时承当相应义务的可转让或可赎回的凭证 对公司型基金来说，表现为公司股份 对合同型基金来说，表现为受益凭证,基金单位,基金单位又称受益权单位 基金单位在首次发行时通常确定一个整数票面价格，首次发行结束后，对于开放式基金来说，不管认购还是赎回价，基金单位都是以净资产价值为计价的基准。,2、基金的发行成本,印刷费 手续费 宣传广告费,基金的发行方式,按发行对象不同 公募 私募 按发行销售渠道不同 自办发行 承销,2、基金证券的认购,开放式基金的认购 封闭式基金的认购 海外基金的认购,复习思考题,在我国申请设立募集基金需要哪些条件？ 基金合同的
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